430188_2022_奥贝克_2022年年度报告_2023-04-27.pdf

公告编号：2023-005 1 2022 年度报告 奥贝克 NEEQ:430188 北京奥贝克电子股份有限公司 公告编号：2023-005 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1616 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7979 公告编号：2023-005 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人徐立、主管会计工作负责人王丽岩及会计机构负责人（会计主管人员）王丽岩保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 存货管理的风险 由于公司采用委托加工的生产方式，有部分原材料及成品存放于受托方，不能直接监管，因此会存在存货管理不当的风险。市场需求与产业波动风险 公司主要设计及销售量大面广的消费类集成电路产品，受全球集成电路产品市场需求和集成电路行业波动影响较大。国内该市场需求量大、门槛低、竞争激烈，使得公司在集成电路遥控产品市场大规模展开销售具有一定的不确定性。新品开发与技术风险 一款集成电路新产品从产品立项、设计开发到试生产，再到大规模生产销售所需的时间短则半年，长则一至两年，有可能在产品开发过程中拟开发的芯片在市场上已经被其他芯片产品所取代，或者整机产品不被市场所接受等，这将对公司新产品的开发带来一定的风险。委托加工风险 集成电路设计企业委托其他专业芯片制造和封装厂家进行代加工，是当前比较成熟的经营模式。公司在委托其他专业制造厂家进行掩膜制造、芯片制造、电路封装时，有可能在加工质量、生产数量、加工价格、交货时间等环节存在不稳定和波动公告编号：2023-005 4 的风险。核心技术人员引进和流失的风险 公司作为高新技术企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着公司专注于新产品的开发，需要引进专业的高新技术人才，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能在引进和稳定核心技术人员方面存在一定的风险，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、奥贝克 指 北京奥贝克电子股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、华西证券 指 华西证券股份有限公司 会计师事务所、会计师 指 北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）半导体 指 在硅中添加三价或五价元素形成的电子器件,与导体和非导体的电路特性不同,其导电具有方向性。半导体主要分为半导体集成电路(IC)、半导体分立器件两大分支。芯片 指 在半导体片材上(单晶硅上)进行扩散、光刻、蚀刻、清洗、钝化、金属化等多道工艺加工,制成的能实现某种功能的半导体器件。报告期、本报告期、本年度 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、财务负责人、董事会秘书 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2023-005 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京奥贝克电子股份有限公司 英文名称及缩写 OPEC Elecrtonics Corp.OPEC 证券简称 奥贝克 证券代码 430188 法定代表人 徐立 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 马召莉 联系地址 北京市海淀区马甸南路 2 号星程酒店二层 电话 010-82658661 传真 010-82658663 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 北京市海淀区马甸南路 2 号星程酒店二层 邮政编码 100088 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 北京市海淀区马甸南路 2 号星程酒店二层 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1998 年 3 月 23 日 挂牌时间 2012 年 12 月 25 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I-65-655-6550 主要业务 集成电路芯片的设计开发与销售 主要产品与服务项目 集成电路芯片的设计开发服务。无线遥控编解码收发系列电路、红外遥控编解码收发系列电路的设计。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（徐立）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（徐立），一致行动人为（温庚红、张素梅、王公告编号：2023-005 6 素琴、祁巧玲）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9111010860006960XN 否 注册地址 北京市海淀区马甸南路 2 号星程酒店二层 是 注册资本 20,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华西证券 主办券商办公地址 四川省成都市高新区天府二街 198 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华西证券 会计师事务所 北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李继军 刘光杰 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区建国门内大街 18 号办三 916 单元 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2023-005 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 3,941,752.81 7,681,061.37-48.68%毛利率%19.11%31.26%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,807,330.65 353,460.18-611.33%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,817,377.06 319,148.54-669.45%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-27.01%4.76%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-27.16%4.30%-基本每股收益-0.09 0.02-550.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 7,209,424.70 10,109,893.17-28.69%负债总计 1,421,522.80 2,514,660.62-43.47%归属于挂牌公司股东的净资产 5,787,901.90 7,595,232.55-23.80%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.29 0.38-23.68%资产负债率%（母公司）19.72%24.87%-资产负债率%（合并）19.72%24.87%-流动比率 3.15 3.08-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 402,811.60-1,337,789.47-130.11%应收账款周转率 3.60 5.37-存货周转率 1.00 2.08-公告编号：2023-005 8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-28.69%5.00%-营业收入增长率%-48.68%3.09%-净利润增长率%-611.33%34.91%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）11,819.31 非经常性损益合计非经常性损益合计 11,819.31 所得税影响数 1,772.90 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 10,046.41 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公告编号：2023-005 9 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2023-005 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是以集成电路为核心的电子产品开发设计、委托加工生产商。公司目前所在行业属于集成电路及其电子产品行业，在国家集成电路产业发展推进纲要等多项“强芯”政策引导和国家产业投资基金扶持下，集成电路产业在国民经济中的战略地位越来越重要，已成为事关经济发展、国防建设、人民生活和信息安全的基础性、战略性产业。公司拥有一支核心开发团队，拥有多款集成电路布图设计专有权与专利核心技术，主营业务为消费类集成电路和智能控制等客户提供高科技低成本的集成电路产品与电子产品，并开发了多款智能化新产品。（一）研发模式 公司新产品研发以客户需求为导向为基础，不断丰富相关产品类型、提升产品优势。公司依靠自身的研发实力和技术储备，能够快速研发出满足客户需求的创新型产品，提高公司综合竞争力。（二）采购模式 公司采购内容主要包括原材料和外协加工。公司采购部主要负责原材料的采购；公司生产部负责管理外协加工。公司按照 ISO9001 质量认证管理体系相关标准制定供应商管理制度，及时更新合格供应商名录，能够在确保产品质量稳定的前提下拿到较低的采购价格，以提高公司的综合竞争力。（三）销售模式 公司主要采用“以销定产”模式，即生产部门根据客户与业务人员签订的销售订单内容制定生产计划，安排生产任务。同时，对于常规产品，公司还结合市场供销经验，在生产闲时安排一定的备货生产，保持适量的库存，从而及时满足客户的额外需求或紧急需求。报告期内，公司的商业模式未发生较大的变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 2021 年 12 月 17 日，公司荣获由北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局联合颁发的 高新技术企业证书（证书编号为：GR20202111003658），有效期三年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 公告编号：2023-005 11 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 92,340.92 1.28%503,364.86 4.98%-81.66%应收票据 20,000.00 0.28%1,445,477.68 14.30%-98.62%应收账款 1,003,885.65 13.92%1,184,613.91 11.72%-15.26%存货 2,865,161.67 39.74%3,481,885.64 34.44%-17.71%投资性房地产 0 0 0 0 0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 1,822,711.86 25.28%1,644,079.45 16.26%10.87%在建工程 0 0 0 0 0%无形资产 607,740.73 8.43%731,349.01 7.23%-16.90%商誉 0 0 0 0%0%短期借款 0 0%0 0%0%长期借款 0 0%0 0%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收票据报告期末 20,000.00 元，较上年期末减少 1,425,477.68 元，降低 98.62%，主要原因为收入下降，收到的应收票据减少，为缓解资金周转压力，本年应收账款的汇款及销售减少使用应收票据；2、应收账款报告期末 1,003,885.65 元，较上年期末减少 180,728.26 元，降低 15.26%，主要原因为收入下降，同时公司加大应收账款的催收所致；3、存货报告期末 2,865,161.67 元，较上年期末减少 2,865,161.67 元，较上年期末减少 616,723.97 元，降低 17.71%，主要原因为因疫情影响，订单减少相应原材料采购减少；4、固定资产报告期末 1,822,711.86 元，较上年期末增加 178,632.41 元，增加 10.87%，主要原因为生产转型产品定制一批生产用设备；2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 公告编号：2023-005 12 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 3,941,752.81-7,681,061.37-48.68%营业成本 3,188,339.31 80.89%5,279,815.78 68.74%-39.61%毛利率 19.11%-31.26%-销售费用 308,118.58 7.82%295,996.83 4.37%-8.16%管理费用 1,296,993.49 32.90%1,132,984.53 14.75%14.48%研发费用 917,775.46 23.28%743,264.69 9.68%23.48%财务费用 60,538.04 1.54%-607.18-0.01%-10,070%信用减值损失 18,083.48 0.46%104,766.90 1.36%-83%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 11,819.31 0.30%32,194.64 0.42%-63.29%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%8,172.00 0.11%-100%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-1,807,330.65-45.85%353,460.18 4.60%-611.33%营业外收入 0 0 0 0 0%营业外支出 0 0 0 0 0%净利润-1,807,330.65-45.85%353,460.18 4.60%-611.33%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、公司 2022 年营业收入报告期为 3,941,752.81 元，较上年减少 3,739,308.56 元，同比减少 48.68%；收入下降主要为 2022 年上半年上海因疫情风控，公司部分客户和供应商在上海，因隔离无法正常运营，下半年北京连续几次发生疫情，人员隔离，导致订单减少；2、公司 2022 年营业成本报告期为 3,188,339.31 元，较上年减少 2,091,476.47 元，同比减少 39.61%,主要原因为本年收入减少相应成本减少所致；3、公司 2022 年毛利率为 19.11%，较上年减少的原因为本期技术开发项目利润较低影响；4、公司 2022 年销售费用报告期为 308,118.58 元，较上年减少 27,372.94 元，同比减少 8%；5、公司 2022 年管理费用报告期为 1,296,993.49 元，较上年增加 164,008.96 元，同比增加 14.48%，主要原因 2021 年房租政策性减免，2022 年无减免政策，所以报告期房租费比上年增加所致；(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 3,941,752.81 7,681,061.37-48.68%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 3,188,339.31 5,279,815.78-39.61%其他业务成本 0 0 0%公告编号：2023-005 13 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 集成电路 3,941,752.81 3,188,339.31 19.11%-48.68%-39.61%-39%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本年收入构成较上年变动较小，以产品销售业务收入为主，本年度内公司业务主要还是集成电路的设计与生产，集成电路芯片产品应基本集中于消费电子和智能控制领域。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国科学院半导体研究所 1,111,230.09 28.19%否 2 北京伟达永正科技有限责任公司 787,964.60 19.99%否 3 北京微电子技术研究所 650,973.45 16.51%否 4 杭州点耀科技有限公司 369,799.41 9.38%否 5 深圳市宜源科技有限公司 280,796.46 7.12%否 合计合计 3,200,764.01 81.20%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 宁波市维晶半导体有限公司 611,548.67 40.11%否 2 无锡中微晶园电子有限公司 236,849.56 15.54%否 3 西安微电子技术研究所 196,805.42 12.91%否 4 四川明泰微电子有限公司 61,154.36 4.01%否 5 无锡迪思微电子有限公司 49,557.52 3.25%否 合计合计 1,155,915.54 75.82%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 402,811.60-1,337,789.47-130%投资活动产生的现金流量净额-588,752.21-66,573.41 784.37%公告编号：2023-005 14 筹资活动产生的现金流量净额-225,083.33 0 0 现金流量分析现金流量分析：1、报告期内产生的经营活动产生的现金流量净额为 402,811.60 元，比上年增加 1,740,601.07 元，具体如下：（1）销售商品、提供劳务收到的现金报告期为 4,418,648.58 元，同比减少 4,594,490.78 元，减少主要原因为本年度销售减低所致；（2）收到其他与经营活动有关的现金报告期为 36,790.43 元，同比减少 18,669.92 元；（3）购买商品、接受劳务支付的现金报告期为 2,578,665.07 元，同比减少 5,735,626.34 元，主要原因为收入降低相应减少采购所致；（4）支付给职工以及为职工支付的现金报告期为为 1,169,752.87 元，同比减少 234,075.40 元；（5）支付的各项税款报告期为 34,827.73 元，同比减少 16 万元；（6）支付其他与经营活动有关的现金 2022 年度为 27 万元，同比减少 164,312.39 元；2、报告期内投资活动产生的现金流量净额为-588,752.21 元，同比增加 522,178.80 元，主要为购置固定资产所致；3、报告期内筹资活动产生的现金流量净额为-225,083.33 元，同比增加 225,083.33 元，主要为支付房屋租赁费用所致；(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司治理规范有序，内部制度完善，管理层及技术人员队伍稳定，整体经营情况稳定，财务状况健康。公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利事项。公告编号：2023-005 15 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2012 年 12月 20 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2012 年 12月 20 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 公告编号：2023-005 16 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司实际控制人及其一致行动人，其他持股 5%以上的自然人股东及董事、监事、高级管理人员、核心技术人员均出具了避免同业竞争承诺函，表示目前未从事或参与股份公司存在同业竞争的行为，并承诺：将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。上述承诺事项已在北京奥贝克电子股份有限公司公开转让说明书中进行了披露，报告期内，公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人均严格履行已披露的承诺。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 14,210,000 71.05%0 14,210,000 71.05%其中：控股股东、实际控制人 1,830,000 9.15%0 1,830,000 9.15%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 5,790,000 28.95%0 5,790,000 28.95%其中：控股股东、实际控制人 5,790,000 28.95%0 5,790,000 28.95%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 20,000,000-0 20,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 53 股本结构变动情况：股本结构变动情况：公告编号：2023-005 17 适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 徐立 4,320,000 0 4,320,000 21.6%3,240,000 1,080,000 0 0 2 郭兵兵 3,812,000 0 3,812,000 19.06%0 3,812,000 0 0 3 吴俊杰 3,598,000 0 3,598,000 17.99%0 3,598,000 0 0 4 北京云宏资本管理有限公司云宏龙飞在天私募基金 2,259,000 0 2,259,000 11.295%0 2,259,000 0 0 5 杨金锦 1,024,000 0 1,024,000 5.12%0 1,024,000 0 0 6 温庚红 972,000 0 972,000 4.86%729,000 243,000 0 0 7 杜乐 900,000 0 900,000 4.5%0 900,000 0 0 8 王素琴 900,000 0 900,000 4.5%600,000 300,000 0 0 9 张素梅 828,000 0 828,000 4.14%621,000 207,000 0 0 10 祁巧玲 600,000 0 600,000 3%600,000 0 0 0 合计合计 19,213,000 0 19,213,000 96.065%5,790,000 13,423,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：温庚红、张素梅、祁巧玲、王素琴系控股股东徐立的一致行人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 报告期内，公司的控股股东为徐立，持有公司 21.60%的股份。徐立：男，1957 年出生，汉族，中国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大学，博士学历。1988年 9 月至 1998 年 2 月北京大学微电子研究所讲师、副教授（1995 年 8 月至 1996 年 7 月美国伊利诺伊大学电子与计算机系访问学者）；1998 年 3 月起任北京奥贝克电子有限公司总经理，现任股份公司董公告编号：2023-005 18 事长、总经理，持有本公司股份 432.00 万股，持股比例为 21.60%。报告期内，公司控股股东未发生变化。（二）实际（二）实际控制控制人人情况情况 报告期内，公司实际控制人为徐立及其一致行动人温庚红、张素梅、王素琴和祁巧玲。上述五个股东对股份公司系共同控制关系，合计持有股份公司 38.10%的股份。实际控制人基本情况：徐立：男，1957 年出生，汉族，中国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大学，博士学历。1988年 9 月至 1998 年 2 月北京大学微电子研究所讲师、副教授，（1995 年 8 月至 1996 年 7 月美国伊利诺伊大学电子与计算机系访问学者）；1998 年 3 月起任北京奥贝克电子有限公司总经理，现任股份公司董事长、总经理，持有本公司股份 432.00 万股，持股比例为 21.60%。温庚红：女，1961 年出生，中国籍，无境外永久居留权，北京广播电视大学毕业，大专学历，注册税务师、会计师职称。1987 年 8 月至 1994 年 12 月任原电子工业部国营第八七八厂财务处会计、总账会计。1994 年 12 月至 2002 年 7 月任中华通信系统有限责任公司主管会计。2002 年 8 月至 2008 年2 月受中华通信系统有限责任公司委派任中电华通通信有限公司财务主管。2008 年 3 月至 2014 年 6月任北京麦邦光电仪器有限公司财务主管。现任公司董事。持有本公司股份 97.20 万股，持股比例为4.86%。张素梅：女，1958 年出生，无境外永久居留权。毕业于东北财经大学，大学本科。1983 年-2002年任中国有色金属进出口辽宁公司业务员。现任公司股东监事，持有本公司股份 82.80 万股，持股比例 4.14%。王素琴：女，1942 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于上海卫生学校，中专学历。1963年 8 月至 1976 年 8 月任上海市纺织第二医院药剂师。1976 年 9 月至 1995 年 6 月任上海十四棉纺织厂医务室药剂师。1995 年 6 月至今，退休。现为股份公司股东，持有本公司股份 90.00 万股，持股比例 4.50%。祁巧玲：女，1953 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于上海电视大学，大专学历。1971年 9 月至 1976 年 9 月任内蒙古自治区生产建设兵团机运连技术工人。1976 年 10 月至 2008 年 6 月任上海人造板机器厂统计科科员。2008 年 7 月至今任上海鑫乡裕贸易有限公司副经理。现为股份公司股东，持有本公司股份 60.00 万股，持股比例 3.00%。报告期内，公司的实际控制人未发生变化，未对公司经营产生重大影响。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 公告编号：2023-005 19 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 公告编号：2023-005 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 徐立 董事长、总经理 男 否 1957 年 5 月 2021 年 5 月11 日 2024 年 5 月10 日 温庚红 董事 女 否 1961 年 5 月 2021 年 5 月11 日 2024 年 5 月10 日 吕宗森 董事 男 否 1940 年 11月 2021 年 5 月11 日 2024 年 5 月10 日 黄列英 董事 女 否 1960 年 11月 2021 年 5 月11 日 2024 年 5 月10 日 马召莉 董事会秘书、董事 女 否 1987 年 5 月 2021 年 5 月11 日 2024 年 5 月10 日 项翀 监事会主席 女 否 1977 年 2 月 2021 年 5 月11 日 2024 年 5 月10 日 张建英 监事 男 否 1970 年 6 月 2021 年 5 月11 日 2024 年 5 月10 日 张素梅 监事 女 否 1958 年 3 月 2021 年 5 月11 日 2024 年