831334_2022_竞天科技_2022年年度报告_2023-04-26.pdf

1 2022 年度报告 竞天科技 NEEQ:831334 上海竞天科技股份有限公司（Shanghai Gentek Corporation LTD）2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9494 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人范凌君、主管会计工作负责人李志刚及会计机构负责人（会计主管人员）施春英保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 招投标风险 国内视频监控系统集成业务一般通过招投标方式确定。目前，软件与信息技术发展迅速，技术持续迭代创新，客户对产品与服务的要求日益提升。如果公司不能进一步加大市场开拓力度，提升公司品牌、技术和资金实力，加强产品力，优化服务质量，则会影响公司在视频监控系统集成项目中的中标机率，降低市场份额。公司将坚持以技术创新为核心，增强产品力，不断拓展业务功能，并通过良好的服务提升公司品牌，降低招投标风险。宏观经济下行风险 今年初国内新冠疫情基本结束，但短时间内对社会经济的影响仍未结束。且国际局势日渐复杂，国际经济发展趋势并不明朗。国内宏观经济环境的不确定性进一步增加。公司的智能化视频监控系统的集成业务较大程度上依赖于政府对平安城市、智慧城市、雪亮工程等项目投入状况，致使公司未来业务经营的不确定性增加。公司将不断提高资源利用效率，加强现金流管理，提高利润率，寻求新业务，以预防宏观经济下行的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 竞天科技、公司、本公司、挂牌公司 指 上海竞天科技股份有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 公司律师、锦天城 指 上海市锦天城律师事务所 公司会计师、大信 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）竞天信息 指 上海竞天信息系统有限公司 股东大会 指 上海竞天科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海竞天科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海竞天科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 上海竞天科技股份有限公司公司章程 报告年度、本年度 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海竞天科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Gentek Corporation LTD Gentek 证券简称 竞天科技 证券代码 831334 法定代表人 范凌君 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 韩佳鹏 联系地址 上海市浦东新区秋月路 26 号 8 幢 电话 021-58731616 传真 021-58730606 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海市浦东新区秋月路 26 号 8 幢 邮政编码 201210 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1998 年 2 月 9 日 挂牌时间 2014 年 11 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（I65）-信息系统集成服务（I652）-信息系统集成服务（I6520）主要业务 主要从事智能化视频监控系统的集成业务 主要产品与服务项目 基于用户业务需求，通过将产品、技术和软件开发相结合为用户提供灵活先进的技术解决方案、优良标准的工程实施和全程技术研发服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）42,500,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 6 控股股东 控股股东为（朱建宾、范凌君）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（朱建宾、范凌君），一致行动人为（朱建宾、范凌君）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000630882183E 否 注册地址 上海市浦东新区张江镇秋月路 26 号 8 幢 否 注册资本 42,500,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 徐春 王瑞宝 2 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 上海市浦东新区民生路 118 号滨江万科中心 9 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 117,906,529.45 159,859,704.60-26.24%毛利率%31.24%21.49%-归属于挂牌公司股东的净利润 868,496.32 7,702,452.07-88.72%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 650,458.10 6,413,591.83-89.86%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.24%11.76%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.93%9.80%-基本每股收益 0.02 0.18-88.89%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 255,188,386.58 237,513,120.05 7.44%负债总计 184,509,606.48 167,581,746.13 10.10%归属于挂牌公司股东的净资产 69,595,323.90 68,726,827.58 1.26%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.64 1.62 1.23%资产负债率%（母公司）57.55%57.30%-资产负债率%（合并）72.30%70.56%-流动比率 1.13 1.13-利息保障倍数 1.73 8.13-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 29,735,604.56-28,284,550.54 205.13%应收账款周转率 0.92 1.35-存货周转率 10.30 11.74-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%7.44%-2.79%-营业收入增长率%-26.24%-26.45%-净利润增长率%-88.72%34.54%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 42,500,000 42,500,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 203,038.22 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）409,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-394,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 218,038.22 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 218,038.22 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 9 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、主要会计政策变更（1）本公司自 2022 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 15 号“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”规定，该项会计政策变更对本公司财务报表无影响。（2）本公司自 2022 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 15 号“关于亏损合同的判断”规定，该项会计政策变更对本公司财务报表无影响。（3）本公司自 2022 年起提前执行财政部颁布的企业会计准则解释第 16 号“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，该项会计政策变更对本公司财务报表无影响。（4）本公司自 2022 年 11 月 30 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 16 号“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”规定，该项会计政策变更对本公司财务报表无影响。（5）本公司自 2022 年 11 月 30 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 16 号“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”规定，该项会计政策变更对本公司财务报表无影响。2、主要会计估计变更 本报告期内，本公司无主要会计估计变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是处于信息系统集成服务业的服务提供商，拥有数据通讯、产品开发、工程设计与实施方面的专业资质、技术和经验，积聚了具有工程项目管理、软件工程、视频技术的高技术人才，为政府、公用、电信、教育的用户提供领先的网络化视频应用系统和专业服务。公司通过为现有客户提供优质完善的服务和产品并积极挖掘客户潜在需求，提供创新高效的解决方案来开拓业务，收入来源是服务收费、产品销售等。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 65,902,591.36 25.83%42,548,791.42 17.91%54.89%应收票据 1,500,000.00 0.59%8,617,890.00 3.63%-82.59%应收账款 108,766,710.31 42.62%109,323,569.98 46.03%-0.51%存货 8,715,258.76 3.42%7,030,837.33 2.96%23.96%投资性房地产 5,837,260.43 2.29%6,172,481.05 2.60%-5.43%长期股权投资 固定资产 27,270,998.69 10.69%28,227,276.16 11.88%-3.39%在建工程 11 无形资产 2,088,718.84 0.82%1,383,892.33 0.58%50.93%商誉 短期借款 33,500,000.00 13.13%37,000,000.00 15.58%-9.46%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：本报告期内，货币资金同比增加 54.89%，系报告期内，本期应收账款收回；本报告期内，应收票据同比减少 82.59%，系报告期内，项目收款票据减少；本报告期内，无形资产同比增加 50.93%，系报告期内，知识产权资本化增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 117,906,529.45-159,859,704.60-26.24%营业成本 81,076,673.67 68.76%125,507,054.70 78.51%-35.40%毛利率 31.24%-21.49%-销售费用 4,343,571.65 3.68%6,129,503.67 3.83%-29.14%管理费用 10,783,449.12 9.15%8,767,534.55 5.48%22.99%研发费用 10,633,747.01 9.02%14,988,064.39 9.38%-29.05%财务费用 2,476,608.47 2.10%971,072.96 0.61%155.04%信用减值损失-6,344,171.53-5.38%2,589,835.49 1.62%344.96%资产减值损失 127,658.92 0.11%-507,269.24-0.32%-125.17%其他收益 409,000.00 0.35%340,675.00 0.21%20.06%投资收益 3,349.51 0.003%1,568,791.73 0.98%-99.79%公允价值变动收益-948,328.15-0.80%41,401.61 0.03%-2,390.56%资产处置收益 203,038.22 0.17%179,785.24 0.11%12.93%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 1,350,990.27 1.15%7,415,229.50 4.64%-81.78%营业外收入 0 0%914,900.00 0.57%-100%营业外支出 394,000.00 0.33%146,500.00 0.09%168.94%净利润 747,406.18 0.63%7,706,998.41 4.82%-90.30%项目重大变动原因项目重大变动原因：本报告期内，营业成本同比减少 35.40%，系报告期内，受疫情影响，营业收入减少；本报告期内，财务费用同比增加 155.04%，系报告期内，保函担保费增加；本报告期内，信用减值损失同比增加 344.96%，系报告期内，受疫情影响，前期应收账款年限增加；本报告期内，营业利润同比减少 81.78%，系报告期内，受疫情影响，营业收入减少，本期信用减值损失大幅增加；本报告期内，营业外收入同比减少 100%，系报告期内，日常活动无关的政府补助减少；12 本报告期内，营业外支出同比增加 168.94%，处置与日常生产经营活动无直接关系的支出；本报告期内，净利润同比减少 90.30%，系报告期内，受疫情影响，营业收入减少，本期信用减值损失大幅增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 117,038,110.69 159,570,231.68-26.65%其他业务收入 868,418.76 289,472.92 200.00%主营业务成本 80,741,453.05 125,171,834.08-35.50%其他业务成本 335,220.62 335,220.62 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 智能化视频监控系统 83,686,874.75 53,513,479.88 36.06%-35.46%-48.76%85.40%融合网络通信系统 1,567,248.10 464,528.18 70.36%-4.16%-39.41%32.45%其他业务 32,652,406.60 27,098,665.61 17.01%14.30%33.49%-41.22%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的收入构成变动的原因原因：本报告期内，“智能化视频监控系统”营业收入和营业成本减少，系报告期内，受疫情影响，订单减少，同时项目施工周期延缓，导致收入大幅下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海地铁维护保障有限公司 38,454,930.00 31.78%否 2 上海市公安局闵行分局 17,958,000.00 14.84%否 3 上海市公安局杨浦分局 12,768,552.00 10.55%否 4 上海恒联网络有限公司 10,904,000.00 9.01%否 5 上海市公安局交通警察总队 7,575,800.00 6.26%否 合计合计 87,661,282.00 72.44%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 13 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海利枫经贸有限公司 8,023,326.00 11.56%否 2 上海展通装潢通讯工程有限公司 5,938,250.00 8.56%否 3 上海佳讯威系统集成有限公司 5,644,801.82 8.13%否 4 上海升新通信工程有限公司 5,521,866.00 7.96%否 5 上海贝电实业（集团）股份有限公司 3,761,910.00 5.42%否 合计合计 28,890,153.82 41.63%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 29,735,604.56-28,284,550.54 205.13%投资活动产生的现金流量净额-123,891.96-10,321,929.33-98.80%筹资活动产生的现金流量净额-4,811,388.12 13,152,687.46-136.58%现金流量分析现金流量分析：本报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比增加 205.13%，系报告期内，购买商品、接受劳务支付的现金减少;本报告期内，投资活动产生的现金流量净额同比减少 98.80%，系报告期内，收回投资现金增加；本报告期内，筹资活动产生的现金流量净额同比减少 136.58%，系报告期内，短期借款提前还款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 上海竞天信息系统有限公司 控股子公司 信息系统集成服务,软件开发,信息技术咨询服务等 30,000,000.00 155,411,728.45 30,550,803.38 115,195,741.50 1,205,945.57 14 上海费睿狮企业管理合伙企业（有限合伙）控股子公司 企业管理,信息咨询服务等 11,600,000.00 9,751,770.83 9,751,105.83 -1,089,811.23 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为，也未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，公司持续发展能力良好。15 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 适用 不适用 16 单位：元 序序号号 被担保被担保人人 担保担保金额金额 实际实际履行履行担保担保责任责任的金的金额额 担保担保余额余额 担保期间担保期间 责任责任类型类型 是否是否履行履行必要必要的决的决策程策程序序 是否是否因违因违规已规已被采被采取行取行政监政监管措管措施施 是否是否因违因违规已规已被采被采取自取自律监律监管措管措施施 违规违规担保担保是否是否完成完成整改整改 起始起始 终止终止 1 上海竞天信息系统有限公司 1000万 950 万 50 万 2022年 8月 24日 2023年 6月 23日 连带 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 2 上海竞天信息系统有限公司 1000万 600 万 400 万 2022年 6月 28日 2022年 6月 27日 连带 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 3 上海竞天信息系统有限公司 500 万 300 万 200 万 2022年 10月 31日 2023年 10月 30日 连带 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 合合计计-2500万 1850万 650 万-公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 适用 不适用 上海竞天科技股份有限公司以自有房产为全资子公司上海竞天信息系统有限公司在中国银行1000 万授信提供担保，合同正在履行中。上海竞天科技股份有限公司为全资子公司上海竞天信息系统有限公司在上海农商银行 1000 万、广发银行 500 万授信提供担保，合同正在履行中。公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）25,000,000 6,500,000 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 25,000,000 6,500,000 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 公司为报告期内出表公司提供担保 17 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 被担保人上海竞天信息系统有限公司为公司全资子公司，公司为其提供担保时，最近一期经审计的资产负债率为 85.63%超过 70%。上述公司为全资子公司提供担保的目的均为满足正常经营及项目开展需要，不构成违规担保。不会对公司正常经营活动造成重大不利影响，不存在损害公司各其他股东利益的情形。违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 预计担保及执行情况预计担保及执行情况 适用 不适用 (三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 销售产品、商品，提供劳务 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 70,000,000.00 33,500,000.00 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 (六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 质押 663,620.41 0.26%保函保证金 投资性房地产 抵押 5,837,260.43 2.29%短期借款抵押物 固定资产 抵押 26,845,074.47 10.52%短期借款抵押物 总计总计-33,345,955.31 13.07%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：18 资产权利受限主要用于为公司取得银行贷款提供抵押，是公司日常生产经营活动所需，未对公司生产经营造成重大不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 19,941,874 46.92%0 19,941,874 46.92%其中：控股股东、实际控制人 3,256,874 7.66%0 3,256,874 7.66%董事、监事、高管 855,500 2.01%-5,000 860,500 2.02%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 22,558,126 53.08%0 22,558,126 53.08%其中：控股股东、实际控制人 19,976,626 47.00%0 19,976,626 47.00%董事、监事、高管 2,581,500 6.07%0 2,581,500 6.07%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 42,500,000-0 42,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 241 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 朱建宾 12,277,250 0 12,277,250 28.89%10,484,438 1,792,812 0 0 2 范凌君 10,956,250 0 10,956,250 25.78%9,492,188 1,464,062 0 0 3 上海竞缘企业管理合伙企业（有限合伙）3,400,000-67,200 3,332,800 8.00%0 3,332,800 0 0 19 4 黄小东 2,900,000 0 2,900,000 6.82%2,175,000 725,000 0 0 5 杨传钧 1,350,000 0 1,350,000 3.18%0 1,350,000 0 0 6 李志勇 1,335,200 0 1,335,200 3.14%0 1,335,200 0 0 7 李良 1,001,840-72,200 929,640 2.19%0 1,001,840 0 0 8 陈宇 675,000 0 675,000 1.59%0 675,000 0 0 9 杨凤志 525,800 0 525,800 1.24%0 525,800 0 0 10 张云儿 451,000 0 451,000 1.06%0 451,000 0 0 合计合计 34,872,340-139,400 34,732,940 81.89%22,151,626 12,653,514 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：朱建宾、范凌君为一致行动人；黄小东为上海竞缘企业管理合伙企业的执行事务合伙人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 20 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押+担保 中国银行大木桥路支行 银行 6,000,000 2022 年 6 月 28日 2023 年 6 月27 日 3.70%2 担保 上海农商银行张江支行 银行 2,500,000 2022 年 8 月 24日 2023 年 6 月23 日 4.20%3 担保 上海农商银行张江支行 银行 7,000,000 2022 年 9 月 8日 2023 年 6 月23 日 4.20%4 担保 广发银行虹口支行 银行 3,000,000 2022 年 10 月31 日 2023 年 10 月30 日 4.00%5 抵押+担保 上海银行三林支行 银行 5,000,000 2022 年 9 月 30日 2023 年 9 月29 日 4.15%6 担保 上海银行三林支行 银行 5,000,000 2022 年 9 月 30日 2023 年 9 月29 日 4.15%7 担保 上海农商银行张江支行 银行 5,000,000 2022 年 6 月 17日 2023 年 6 月14 日 4.20%合计合计-33,500,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 2.20 0 0 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 范凌君 董事长、董事 男 否 1963 年 9 月 2020 年 10 月24 日 2023 年 10月 24 日 朱建宾 董事 男 否 1964 年 7 月 2020 年 10 月24 日 2023 年 10月 24 日 俞东溟 董事、总经理 男 否 1964 年 6 月 2020 年 10 月24 日 2023 年 10月 24 日 黄小东 董事、副总经理 男 否 1963 年 9 月 2