873568_2021_海陵液压_2021年年度报告_2022-04-19.pdf

1 2021 年度报告 海陵液压 NEEQ:873568 泰州海陵液压机械股份有限公司 TAIZHOU HAILING HYDRAULIC MACHINERY CO.,LTD.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .104104 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人丁克芳、主管会计工作负责人卢琴及会计机构负责人（会计主管人员）夏庆华保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制风险 公司股东共计 3 人，丁克芳、陈扣凤系夫妻关系，丁力为二人之子，3 人直接持股共计 100%，共同为公司实际控制人，对公司的经营、决策具有绝对的控制力，若实际控制人个人利益与公司利益或未来可能存在的其他潜在股东利益不一致，即存在通过行使表决权、管理职能或其他方式对公司经营决策、董监高安排、对外投资、资产处置等方面产生控制不当的行为或不利影响。针对上述风险，公司建立健全了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的治理架构，制定了关联交易决策制度、对外担保管理制度、对外投资管理制度等内控制度。后期将不断加强公司治理的规范化，通过内部控制与外部审计等多重手段保护中小股东权益，保障公司合理运营，避免实际控制人控制不当风险。公司治理风险 公司设立了股东大会、董事会、监事会和高级管理人员相关治理机构，并结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构，但由于股份公司成立时间尚短，公司现行治理结构和内部4 控制体系的良好运行尚需在实践中证明和不断完善。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。针对上述风险，公司股东大会、董事会、监事会严格按照相关规定召开会议，运行情况良好，相关股东大会、董事会、监事会的召开程序、决议内容及签署符合公司章程和三会议事规则的要求，不存在违反公司法、公司章程及相关制度等要求行使职权的行为。公司资产抵押风险 公司拥有的房产、土地等重要资产均已经抵押借款，所借款项主要用于补充公司流动资金。受宏观经济周期性波动的影响，公司一旦不能偿还相关借款，该部分资产面临冻结、强制出售的风险，公司的正常经营活动将会受到影响。针对上述风险，公司加强资金管理，防范不能偿还相关借款的风险。未来拟通过引进外部投资者，筹集外部权益资金，充足企业资金，减少资产抵押情况。房产未办理产权证可能存在的处罚风险 公司拆除厂区内原房屋后未及时办理规划报批手续即自建一幢 5 层楼房，第一层 1200 平米已对外出租，其余 2-5 层目前空置。同时，公司还修建了临时建筑,包括两层小楼员工休息室、总装车间、钢材库、切割车间，现临时产权证书已到期，公司正在积极协调相关部门对手续进行完善。上述建筑有被处罚甚至拆除的风险。如若拆除，对公司的总资产有重大影响。针对上述风险，公司公司正在积极协调相关部门对手续进行完善，实际控制人丁克芳、陈扣凤、丁力出具书面承诺，如公司因上述建筑问题受到任何处罚或损失，相关损失均由承诺人承担。公司应收账款余额较高的风险 公司应收账款余额为 40,294,242.35 元，占总资产比重为70.31%。虽然公司应收账款账龄良好，主要为一年以内的应收账款，主要客户具有良好的信用，实际发生坏账损失的风险较小，但由于应收账款规模较大，一旦发生坏账，将对公司生产经营产生一定影响。针对上述风险，公司加强了应收账款的管理，及时关注相关客户的信用状况，监督应收账款的回收情况。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 海陵液压、公司、股份公司 指 泰州海陵液压机械股份有限公司 有限公司、海陵有限 指 泰州海陵液压机械有限公司 股东会 指 泰州海陵液压机械有限公司股东会 股东大会 指 泰州海陵液压机械股份有限公司股东大会 董事会 指 泰州海陵液压机械股份有限公司董事会 监事会 指 泰州海陵液压机械股份有限公司监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 主办券商 指 国融证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 江苏弘泰律师事务所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 泰州海陵液压机械股份有限公司 英文名称及缩写 TAIZHOU HAILING HYDRAULIC MACHINERY CO.,LTD.-证券简称 海陵液压 证券代码 873568 法定代表人 丁克芳 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 于珊 联系地址 泰州市泰东工业园区 8 号 电话 0523-86297111 传真 0523-86279018 电子邮箱 公司网址 办公地址 泰州市泰东工业园区 8 号 邮政编码 225300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 泰州市泰东工业园区 8 号 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 4 月 2 日 挂牌时间 2021 年 2 月 25 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-通用设备制造业（C34）-泵、阀门、压缩机及类似机械制造（C344）-液压和气压动力机械及元件制造（C3444）主要业务 液压系统、液压缸、非标液压机械和路桥异型钢伸缩缝的设计、研发、生产、销售和配套服务。主要产品与服务项目 连续竞价交易 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）15,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（丁克芳）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（丁克芳、陈扣凤、丁力），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913212027610095016 否 注册地址 江苏省泰州市海陵区泰东工业园区 8 号 否 注册资本 15,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国融证券 主办券商办公地址 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国融证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 蔡海健 曹刚 2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 45,212,160.40 39,379,383.03 14.81%毛利率%24.55%24.72%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,567,196.71 2,493,565.42-37.15%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 830,331.39 1,861,890.28-55.40%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.86%11.98%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）3.63%8.94%-基本每股收益 0.10 0.17-41.18%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 59,058,115.15 50,728,790.41 16.42%负债总计 35,421,239.96 28,659,111.93 23.60%归属于挂牌公司股东的净资产 23,636,875.19 22,069,678.48 7.10%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.58 1.47 7.48%资产负债率%（母公司）59.98%56.49%-资产负债率%（合并）59.98%56.49%-流动比率 1.31 1.35-利息保障倍数 2.17 3.14-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-712,338.21 2,267,073.73-131.42%应收账款周转率 1.12 1.05-存货周转率 13.41 10.51-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%16.42%-10.42%-营业收入增长率%14.81%-2.08%-净利润增长率%-37.15%-10.68%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 15,000,000 15,000,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 2,814.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）878,461.17 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-14,374.79 非经常性损益合计非经常性损益合计 866,900.38 所得税影响数 130,035.06 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 736,865.32 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”），本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。执行新租赁准则会计政策变更对 2021 年 1 月 1 日财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司以深厚的技术积淀和较强的研发设计能力为基础，购买原材料，通过自有生产设备进行精深生产加工液压缸或路桥异型钢伸缩缝，或者利用深厚的技术积淀和强大的整体设计能力，制造液压系统或液压机械，然后销售给下游客户，通过赚取差价盈利。（一）采购模式 公司原材料主要根据销售订单和生产计划安排采购，其中液压系统、液压缸、液压机械设备等定制型产品主要是根据销售订单进行，采取“以销定产，以产定购”的方式。（二）生产模式 在生产过程中，公司导入了 ISO9001 等质量管理理念，实现了生产模式的规范化、专业化、流程化。公司采取以销定产的生产模式，能够随时调整产品线，实现多规格、小批量的柔性生产。公司液压系统、液压机械和绝大部分的液压缸采用定制生产模式，部分标准型号千斤顶和路桥异型钢伸缩缝采用规模化生产方式。（三）销售模式 公司销售模式主要是直销，大多通过招投标方式获取订单，多数客户长期稳定合作；另有少部分产品依靠贸易商客户资源和销售网络以买断销售的模式经销。公司复合型的销售模式既确保了对重要客户控制，又拓宽了销售渠道，增加了销售规模。报告期内，公司的商业模式相比上年度未发生改变，报告期后至披露日，公司的商业模式亦未发生改变。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况“高新技术企业证书”由江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局于 2021 年 11 月 30 日批准，有效期自取得之日的所属年份起三年。“科技型中小企业证书”由江苏省民营科技企业协会于 2021 年 10 月发放，有效期自 2021 年 10 月至 2024 年 9月。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 12 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 695,407.88 1.18%1,255,012.46 2.47%-44.59%应收票据 1,814,800.00 3.07%应收账款 40,294,242.35 68.23%33,431,097.73 65.90%20.53%应收款项融资 382,000.00 0.65%400,000.00 0.79%-4.50%存货 2,276,199.07 3.85%2,813,270.13 5.55%-19.09%投资性房地产 631,015.44 1.07%670,737.00 1.32%-5.92%长期股权投资 固定资产 9,779,784.71 16.56%9,212,558.19 18.16%6.16%在建工程 无形资产 1,682,451.02 2.85%1,735,868.18 3.42%-3.08%商誉 短期借款 24,000,000.00 40.64%22,000,000.00 43.37%9.09%长期借款 应付账款 5,207,098.07 8.82%3,786,930.44 7.47%37.50%合同负债 835,105.97 1.41%338,809.70 0.67%146.48%应付职工薪酬 254,000.00 0.43%245,319.00 0.48%3.54%应交税费 726,014.08 1.23%650,388.90 1.28%11.63%其他应付款 2,542,558.06 4.31%1,598,998.59 3.15%59.01%其他流动负债 1,856,463.78 3.14%38,665.30 0.08%4,701.37%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：报告期末货币资金为 695,407.88 元，相比去年末减少 559,604.58 元，主要系归还股东借款，以及支付经营款项。2、应收票据：报告期末应收票据为1,814,800.00元，相比去年末增加 1,814,800.00 元，主要系本期存在未终止确认的应收票据。3、应收账款：报告期末应收账款为 40,294,242.35 元，相比去年末增加 6,863,144.62 元，主要系销售增13 长导致。4、存货：报告期末存货为 2,276,199.07 元，相比去年末减少 537,071.06 元，主要系原材料价格上涨，备货减少。5、应付账款：报告期末应付账款为 5,207,098.07 元，相比去年末增加 1,420,167.63 元，主要系供应商信用政策有所放松。6、合同负债：报告期末合同负债为 835,105.97 元，相比去年末增加 496,296.27 元，主要系本年销售增长导致。7、应交税费：报告期末应交税费为 726,014.08 元，相比去年末增加 75,625.18 元，主要系收入增长引起应交增值税及应交附加税增加。8、其他应付款：报告期末其他应付款为 2,542,558.06 元，相比去年末增加 943,559.47 元，主要系公司向股东借款增加。9、其他流动负债：报告期末其他流动负债为1,856,463.78 元，相比去年末增加1,817,798.48 元，主要系因未终止确认的应收票据增加，合同负债增加导致的待转销项税额增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 45,212,160.40-39,379,383.03-14.81%营业成本 34,114,774.78 75.45%29,646,057.06 75.28%15.07%毛利率 24.55%-24.72%-销售费用 223,965.87 0.50%273,541.87 0.69%-18.12%管理费用 3,774,450.51 8.35%2,885,364.05 7.33%30.81%研发费用 3,481,985.68 7.70%3,004,924.45 7.63%15.88%财务费用 1,257,142.55 2.78%1,273,172.25 3.23%-1.26%信用减值损失-1,510,783.22-3.34%-162,756.97-0.41%828.24%资产减值损失-其他收益 878,461.17 1.94%665,804.14 1.69%31.94%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 1,383,133.86 3.06%2,490,513.31 6.32%-44.46%营业外收入-营业外支出 14,374.79 0.03%882.94 0.00%1,528.06%净利润 1,567,196.71 3.47%2,493,565.42 6.33%-37.15%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入 14 报告期营业收入为 45,212,160.40 元，相比去年增加5,832,777.37 元，主要系液压产品销售增长。2、营业成本：报告期营业成本为 34,114,774.78 元，相比去年增加 4,468,717.72 元，主要系液压产品销售增长，成本随之增长。3、销售费用：报告期销售费用为 223,965.87 元，相比去年减少 49,576.00 元，主要系广告费下降。4、管理费用：报告期管理费用为 3,774,450.51 元，相比去年增加 889,086.46 元，主要系行政、后勤、财务人员薪酬增高，职工福利费增加。5、研发费用：报告期研发费用为 3,481,985.68 元，相比去年增加 477,061.23 元，主要系公司加大研发投入。6、信用减值损失：报告期信用减值损失为 1,510,783.22 元，相比去年增加 1,348,026.25 元，主要系公司应收账款增加，账龄增长。7、其他收益：报告期其他收益为 878,461.17 元，相比去年增加 212,657.03 元，主要系政府补助增加。8、营业利润：报告期营业利润为 1,383,133.86 元，相比去年减少 1,107,379.45 元，主要系管理费用、研发费用、信用减值损失增加。9、营业外支出：报告期营业外支出为 14,374.79 元，相比去年增加 13,491.85 元，主要系本期对外捐赠14,000.00 元，上期无捐赠情况。10、净利润：报告期净利润为 1,567,196.71 元，相比去年减少 926,368.71 元，主要系管理费用、研发费用、信用减值损失、营业外支出增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 45,002,750.98 39,154,527.14 14.94%其他业务收入 209,409.42 224,855.89-6.87%主营业务成本 34,075,053.22 29,606,335.50 15.09%其他业务成本 39,721.56 39,721.56 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%液压产品 42,901,233.27 32,498,225.42 24.25%18.13%18.34%-9.08%路桥异型钢伸缩缝产品 2,101,517.70 1,576,827.80 24.97%-25.98%-26.49%19.18%15 房租及其他 209,409.42 39,721.56 81.03%-6.87%0.00%-0.21%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司主要生产销售液压产品及路桥异型钢伸缩缝产品。公司 2021 年度、2020 年度液压产品销售收入占营业收入的比例为 94.89%、92.22%，此类收入一直为公司营业收入的主要来源，公司业务明确。2021 年度营业收入同 2020 年度相比较为稳定，公司路桥异型钢伸缩缝产品尚处于开拓客户阶段，2021 年度由于客户所需订单减少，导致收入下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 武汉思力特种工程机械施工有限公司 7,593,600.00 16.87%否 2 无锡乐宇英泰科技有限公司 6,200,000.00 13.78%否 3 秦皇岛天业通联重工科技有限公司 6,073,797.00 13.50%否 4 江苏美艺舞台设备工程有限公司 4,415,000.00 9.81%否 5 河南润恪商贸有限公司 4,237,552.00 9.42%否 合计合计 28,519,949.00 63.38%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 临沂现林商贸有限公司 7,104,139.30 16.10%否 2 泰州市海陵区泰顺物资有限公司 6,500,000.00 14.73%否 3 泰州市海陵区华泰金属材料有限公司 6,158,316.79 13.96%否 4 任县瑞维机电设备有限公司 2,443,000.00 5.54%否 5 江苏冶山型钢有限公司 1,314,287.76 2.98%否 合计合计 23,519,743.85 53.31%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-712,338.21 2,267,073.73-131.42%投资活动产生的现金流量净额-1,613,522.14-927,943.14 73.88%筹资活动产生的现金流量净额 1,739,455.77-4,187,245.63-141.54%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量分析 16 2021 年公司经营活动产生的现金流量净额较 2020 年大幅减少，主要原因一方面系原材料价格上涨，毛利率降低，因此导致经营活动产生的现金流量净额减少；另一方面公司应收款项的回收力度不够，导致经营活动产生的现金流量净额为负。2、投资活动产生的现金流量分析 公司 2021 年投资活动产生的现金流量净额持续为负，主要系公司为了后续业务增长需求，购置机械设备等固定资产所致。3、筹资活动产生的现金流量分析 公司 2021 年度筹资活动产生的现金流量净额增加，主要原因为公司向银行借款增加，向股东借款增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司所处行业市场规模呈增长趋势、上下游行业发展趋势良好、经营管理能力较为突出、拥有一定的核心竞争要素及核心竞争力、具有资金筹资能力、市场稳步开拓、获取资金能力较强、期后订单较为充足、期后收入、净利润和现金流稳定增长，公司具备持续经营能力。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 17 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 关联方为公司提供借款 0 15,619,614.00 关联担保 0 23,000,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：1、报告期内，关联方为公司提供借款，具体情况如下：公司与实际控制人丁克芳签署借款协议，约定：“甲方由于资金周转需要时，可从乙方申请借款，每年累计金额不超过 2,500.00 万元人民币用于周转资金，以实际借款金额为准，每年年底双方按实际借款签订补充协议，此借款金额不得用于其他任何用途。甲方无需支付借款利息，待甲方资金周转情况好转，再视运营情况逐笔归还乙方资金。”上述关联方为公司提供借款，关联方不向公司收取任何费用，不存在损害公司利益情形。2、报告期内，公司关联方为公司贷款提供担保，具体情况如下：2021 年 4 月 9 日，本公司向江苏泰州农村商业银行股份有限公司泰东支行借款 1000.00 万元，公司股东丁克芳、陈扣凤、丁力提供保证担保（担保合同号：泰农商流保字【2020】05143201），保证期18 限自 2020 年 5 月 14 日至 2023 年 4 月 14 日。2021 年 5 月 13 日，本公司向中国邮政储蓄银行股份有限公司泰州市海陵支行借款 700.00 万元，公司股东丁克芳、陈扣凤以个人房产、土地提供抵押担保（抵押合同号：1332024727210428000301），丁克芳、陈扣凤、丁力提供保证担保（保证合同号：1532024727210428000301），抵押、担保期限为 2021年 4 月 22 日至 2028 年 4 月 21 日。2021 年 5 月 19 日，本公司向苏州银行股份有限公司泰州分行借款 300.00 万元，由泰州市海诚担保有限公司提供保证担保，同时本公司关联丁克芳、陈扣凤、丁力、于珊方向泰州市海诚担保有限公司反担保（反担保合同号：泰海担（2021）保字第 080 号），反担保期限为履行担保代偿等保证责任之日起三年。2021 年 12 月 10 日，本公司向苏州银行股份有限公司泰州分行借款 300.00 万元，由泰州市海诚担保有限公司提供保证担保，同时本公司关联方丁克芳、陈扣凤、丁力、于珊向泰州市海诚担保有限公司反担保（反担保合同号：泰海担（2021）保字第 177 号），反担保期限为履行担保代偿等保证责任之日起两年。公司于 2021 年 7 月 30 日第一届董事会第九次会议审议通过，并在全国中小企业股份转让系统官方网站（）披露关于追认偶发性关联交易的公告（公告编号：2021-022）。2022 年 4 月 20 日，公司第一届董事会第十次会议审议通过关于补充确认 2021 年度对外融资情况的议案,并在全国中小企业股份转让系统官方网站（）披露关于补充确认 2021 年度对外融资情况的公告（公告编号：2022-007），该议案无需经股东大会审议。同时，公司已对 2022 年度对外融资情况进行了预计 2，并履行必要决策程序，及时履行信息披露义务，详见在全国中小企业股份转让系统官方网站（）披露预计 2022 年对外融资情况的公告（公告编号：2022-009）。以上交易属于公司单方面获得利益的交易，根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则，可免于按照关联交易的方式进行审议免于按照关联交易进行审议。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无。19 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2021年2月25 日 挂牌 同业竞争承诺 详见承诺事项详细情况 正在履行中 实际控制人或控股股东 2021年2月25 日 挂牌 关联交易承诺 详见承诺事项详细情况 正在履行中 董监高 2021年2月25 日 挂牌 关联交易承诺 详见承诺事项详细情况 正在履行中 实际控制人或控股股东 2020年8月31 日 挂牌 杜绝代付款行为承诺 详见承诺事项详细情况 正在履行中 实际控制人或控股股东 2021年2月25 日 挂牌 关于消防事项的承诺 详见承诺事项详细情况 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 承诺事项详细情况：（一）公司、实际控制人或控股股东关于避免同业竞争的承诺，履行情况良好。公司的控股股东、实际控制人出具了避免同业竞争承诺函，表示目前未从事或参与与海陵液压存在同业竞争的活动，承诺如下：1、除海陵液压外，未投资任何与海陵液压相同或类似业务的经济实体；2、作为海陵液压实际控制人期间，不会以任何形式从事与海陵液压相同或相似的经营活动；3、不向其他与海陵液压相同或类似的企业提供相关技术、供销渠道、客户信息等商业秘密；4、不利用对海陵液压的控制关系损害其他股东权益。（二）公司、实际控制人或控股股东、董监高关于避免关联交易的承诺，履行情况良好。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员为规范关联交易、保障股份公司及其他中小股东的合法权益，郑重承诺如下：1、不存在通过借款、代偿债务、代垫款项或其他方式侵占公司资金等严重损害公司利益的情形；20 2、尽可能避免与关联方及其控制的其他企业之间进行关联交易；3、不可避免的与关联方进行关联交易，按规定程序合法、公允的进行，不损害公司及中小股东利益；4、因关联交易给公司造成的损失由关联方个人予以赔偿；5、承诺至不属于控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关关联方身份时止。（三）实际控制人或控股股东关于杜绝代付款的承诺，履行情况良好。实际控制人共同签署承诺书，承诺绝不会再使用任何形式代公司支付费用及货款，彻底杜绝代付款的行为。（四）实际控制人或控股股东关于消防事项的承诺，履行情况良好。公司实际控制人丁克芳、陈扣凤、丁力出具书面承诺：“公司的经营场所已按法律法规的要求配备了消防设备、应急通道，公司安全管理人员定期对生产经营场所的消防设施进行检查，通过对公司人员进行消防培训，提升员工的安全经营意识。如公司因消防合规性问题受到任何处罚或损失，相关损失均由承诺人承担。”(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 房屋及建筑物 固定资产 抵押 1,030,910.40 1.80%借款抵押