831668_2022_天元小贷_2022年年度报告_2023-04-18.pdf

1 2022 天元小贷 NEEQ:831668 聊城市东昌府区天元小额贷款股份有限公司 年度报告 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司 2021 年年度权益分派方案经 2022 年 5 月 18 日召开的股东大会审议通过，以股本 150,000,000 股为基数，向权益分派股权登记日全体在册股东每 10 股派发现金股利 1.00 元（含税），该分派于 2022 年 7 月 11 日实施完毕。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查备查文件目录文件目录 .9696 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人齐元臣、主管会计工作负责人秦玉春及会计机构负责人（会计主管人员）齐晓平保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 信用违约风险 公司在为客户发放贷款之后，由于其自身的诚信问题、经营风险、行业及市场的变化，客户可能会发生一些不利变化导致还款困难，客户极有可能无法按时还款，甚至违约，对公司的正常经营造成重大不利影响。应对措施：认真进行贷前审查，合理识别风险客户，积极获取 信用程度高、风险相对较低的客户。?业务模式单一的风险 目前公司经营范围包括办理各项小额贷款；开展小企业发展、管理、财务咨询业务，开展股权投资、委托贷款等业务。但就营业收入来看，目前企业全部的收入均来源于企业办理小额贷款的利息收入，包括咨询服务、股权投资、委托贷款在内的其他业务尚未开展起来，公司业务模式较为单一。这种单一的业务模式对公司的长远健康稳定发展是不利的。应对措施:积极推进股权投资、委托贷款等新增业务的开展，拓展开业务渠道，提高自身抗风险能力。?经济发展周期性风险 经济的发展具有一定的周期性危机、萧条、复苏、高涨。当经济处于复苏与高涨阶段，企业生产积极性相对较高，对资5 金的需求强烈，此时许多有强烈生产愿望的中小企业会选择相对灵活与便捷的小额贷款解决企业资金不足问题。在这两个周期企业效益普遍较好，能够保证按时还款付息。一旦危机来临、经济萧条，企业就会减少资金需求，不良贷款率也会相应提高，从而影响小额贷款公司收入。应对措施：适应经济发展周期，根据企业发展状况相应满足其资金需求。?行业风险 小额贷款公司的性质有别于其他类型企业具有一定的特殊性，依据银监会发布的关于小额贷款公司试点的指导意见(以简称“指导意见”)将小额贷款公司的性质描述为“由自然人、企业法人与其他社会组织投资设立，不吸收公众存款，经营小额贷款业务的有限责任公司或股份有限公司”。根据上述规定，与银行等金融机构相比，小额贷款公司不能吸收公众存款，只能以自有资本或者与银行借款来形成公司贷款的资本，这限制了公司业务的增长。应对措施：针对此风险拟采取的措施：通过向银行融资或者定向增发等途径拓展融资渠道，扩大资金来源，增加业务规模。信贷管理风险 公司信贷经营人员可能不依照公司规定对客户资格进行严格审核违规向关系人员发放贷款，由此产生贷款难以收回的风险。为此公司建立了信贷管理制度，对贷前调查到贷款审批、发放和贷后管理的整个流程进行规范，严防信贷人员对客户资格审核不严格、违规发放贷款的风险。应对措施：公司将会积极采取措施，加大风险防控力度，进一步健全内部控制，建立规范有效的风险内控体系，防范操作风险。国家信贷政策变化的风险 公司主要收入来源为利息收入，贷款利率不超过银行同期基准利率的 4 倍。2015 年全年，中国人民银行 5 次下调金融机构人民币存款基准利率，以进一步降低企业融资成本，对于小额贷款公司来说，国家信贷政策不断发生变化，导致小贷公司利率下降的风险，进一步压缩了利润空间。应对措施：公司加入山东省小贷协会，并称为理事单位；聊城市地方金融协会，并成为会员单位，通过协会、团结全市小微金融机构，积极与政府有关部门、省协接洽，交流经验，汇报困难，争取政策扶持。大股东控制风险 公司第一大股东嘉隆制造持有公司 51%的股权，齐元臣及其配偶宋天喜持有嘉隆制造 100%的股权；此外宋天喜还通过天元钢管持有本公司 15.29%的股权。齐元臣、宋天喜夫妻能对本公司的发展战略、经营策略和利润分配政策施加重大影响，如果公司内部控制的有效性不足、运作不够规范，可能会导致第一大股东及其关联股东损害本公司和其他股东的权益。应对措施：进一步规范公司治理，严格按照相关制度执行，充分发挥三会的作用。法律、法规、政策变化的风险 目前小贷公司的监管权属于省金融办，小贷公司在法律上不属于公司法规定的一般公司，也不属于正规的金融机构。小6 额贷款公司在法律地位、市场准入条件、运行机制及监督管理等方面尚无法律法规，因此其法律地位尚不明确，公司在未来的经营中自身权益难以得到法律的保护。小额贷款业务在目前虽已步入正轨，但政策调整变化的风险仍较大，在运行过程中，因国家、省级人民政府政策变化，小贷公司的业务会受到很大的影响。特别是公司现在的业务单一，收入基本来源于贷款利息收入，如果发生政策变动，公司的经营状况将受到很大的影响。公司在业务发展过程中，相关的法律法规和政策一直在变更、修订，公司如果不能及时根据政策去做调整，会很容易引发一些法律风险。应对措施：实时关注国家或当地关于小贷行业的相关政策要求合实际情况对公司发展目标及时做出相应调整。融资风险 由于商业银行对小额贷款公司的信贷政策的收紧及商业银行自身资金流动性问题，造成公司来自商业银行的融资减少，未来需要更多的依靠来自小额贷款公司的自有资金，公司生息资产减少，公司可使用的发放贷款及垫款的金额减少，从而导致利息收入与利润有下降的风险。应对措施：针对以上风险，公司将一方面在资金允许情况下，扩大经营规模，同时严控贷款风险，减少不良贷款损失；同时积极与银行对接，争取资金支持，或通过发行私募债等方式进行融资，保证信贷资金的充足性和流动性。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会 山东省金融办 指 山东省金融监管办公室 天元小贷、公司 指 聊城市东昌府区天元小额贷款股份有限公司 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 股东大会 指 聊城市东昌府区天元小额贷款股份有限公司股东大会 董事会 指 聊城市东昌府区天元小额贷款股份有限公司董事会 监事会 指 聊城市东昌府区天元小额贷款股份有限公司监事会 报告期 指 2022 年度 元、万元 指 人民币、人民币万元 嘉隆制造 指 山东嘉隆石油专用管制造有限公司 天元钢管 指 聊城天元钢管有限公司 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 聊城市东昌府区天元小额贷款股份有限公司 英文名称及缩写 LiaochengDongchangfu district Tianyuan Microcredit co.Ltd 证券简称 天元小贷 证券代码 831668 法定代表人 齐元臣 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 齐元臣 联系地址 山东省聊城市东昌西路 37 号 电话 0635-2941717 传真 0635-2941919 电子邮箱 T 办公地址 山东省聊城市东昌西路 37 号 邮政编码 252000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 4 月 9 日 挂牌时间 2014 年 12 月 31 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）金融业-金融货币金融服务-非货币金融服务-其他非货币银行服务 J6639 主要业务 小额贷款业务 主要产品与服务项目 小额贷款 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）150,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（山东嘉隆石油专用管制造有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（齐元臣、宋天喜），一致行动人为（齐元臣、宋天喜、山东嘉隆石油专用管制造有限公司、聊城天元钢管有限公司）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91371500687233205P 否 注册地址 山东省聊城市东昌府区东昌西路 37 号 否 注册资本（元）150,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 11 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 董洪军 于福娜 5 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 30,624,661.81 33,961,371.85-9.83%利润总额 25,430,067.77 31,190,134.07-18.47%归属于挂牌公司股东的净利润 18,969,586.77 23,326,296.33-18.68%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 18,958,407.16 23,261,000.81-18.50%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）8.74%10.74%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）8.73%10.71%-基本每股收益 0.13 0.16-18.75%经营活动产生的现金流量净额 35,518,533.77 1,582,847.45 2,143.96%(二二)偿债偿债能力能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 223,093,376.16 221,455,626.80 0.74%负债总计 5,199,686.54 7,531,523.95-30.96%归属于挂牌公司股东的净资产 217,893,689.62 213,924,102.85 1.86%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.45 1.43 1.40%资产负债率%（母公司）2.32%3.40%-资产负债率%（合并）-(三三)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%0.74%6.47%-营业收入增长率%-9.83%19.46%-净利润增长率%-18.68%32.48%-10 (四四)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 150,000,000 150,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(五五)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (六六)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-3,417.99 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18,324.13 非经常性损益合计非经常性损益合计 14,906.14 所得税影响数 3,726.54 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 11,179.61 (七七)补充财务补充财务指标指标 单位：元 本期本期/本期期末本期期末 上年同期上年同期/本期期初本期期初 增减比例增减比例%资本收益率（净利润/注册资本）12.65%15.55%-资产损失准备充足率（信用风险资产实际计提准备资产应提准备100%）100.00%100.00%-资本周转倍数（本年贷款累计额注册资本）3.86 4.30-对外担保余额-对外担保率（对外担保额/资本净额）-不良贷款 3,649,489.98 3,907,304.70-6.60%不良贷款率（不良贷款余额/贷款余额）1.80%1.80%-对外投资额-1,500,000.00-100.00%对外投资比率（自有资金/资本净额）-0.71%-11 (八八)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 重要会计政策变更重要会计政策变更 财政部于 2021 年 12 月 30 日发布了企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号），于 2022年 11 月 30 日公布了企业会计准则解释第 16 号（财会202231 号），于 2022 年 5 月 19 日发布了关于适用相关问题的通知（财会202213 号），本公司已采用上述通知编制 2022 年度财务报表，执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。(九九)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 二、二、主要经营情况回顾主要经营情况回顾 (一一)业务业务概要概要 商业模式：商业模式：根据中国银保监会、中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见（银监发200823 号）：小 额贷款公司是由自然人、企业法人与其他社会组织投资设立，不吸收公众存款，经营小额贷款业务的有限责任公司或股份有限公司。公司在山东省聊城市行政区域内办理各项小额贷款，开展小企业发展、管理、财务等咨询业务，开展股权投资、委托贷款等业务。客户群体主要为聊城市的中小微企业、个体工商户及农户。公司对申请对象按内部审核标准审核完毕后发放贷款。（一）销售模式 公司设立信贷业务部，负责贷款产品的销售和市场开发，制定年度、季度、月度营销计划，制定营 销策略、策划公司产品的推广、市场开拓方案并负责实施、负责贷款的催收回笼等工作。公司的销售具体可以分为两个模式：1、主动拓展销售渠道 公司业务销售人员积极拓展销售渠道，了解辖内各行业发展状况和企业情况，通过多种方式及渠道 搜集、获得相关信息并加以分析，建立客户档案，主动联系有贷款需求的潜在客户。2、介绍合作模式 客户经人介绍，主动寻求合作，此类销售是公司信誉及影响力提升的体现。通过建设公司企业文化，有效解决客户融资需求，积极做好贷前准备及贷后维护工作，提升公司口碑，通过客户间的口碑相传，不断扩大客户群体。（二）盈利模式 公司一方面以自有资金发放贷款及垫款，获取利息收入；另一方面以从银行借贷为主要负债，以不超过同期银行贷款利率的四倍利率对外进行贷款，公司从中获取利息差额作为利润，业务操作模式清晰，利润来源稳定。（三）关键要素 公司贷款业务中的关键要素是优质客户资源，小额贷款行业竞争激烈，谁掌握优质客12 户，谁将在竞争中占据主动地位。公司多年来深耕于本区域内小贷行业，依靠优质的服务和良好的信誉，开发了一大批粘性较高的优质客户。报告期内，商业模式没有重大变化。开展网络小额贷款业务情况开展网络小额贷款业务情况：适用 不适用 行业信息：行业信息：是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 20,737,318.44 9.36%3,451,414.61 1.56%500.84%应收款项 发放贷款及垫款 198,095,667.48 88.79%213,072,258.55 96.21%-7.03%递延所得税资产 524,150.12 0.23%1,037,459.92 0.47%-49.48%短期借款 拆入资金 应付款项 长期借款 其他负债 699,272.99 0.31%4,845,580.67 2.19%-85.57%其他资产 1,499,569.05 0.67%2,030,538.36 0.92%-26.15%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：无 13 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入营业收入 30,624,661.81-33,961,371.85-9.83%利息净收入 30,543,097.99 99.73%33,793,974.17 99.51%-9.62%手续费及佣金净收入-3,589.63-0.01%-8,033.58 0.02%-55.32%营业成本营业成本 5,212,918.17 17.02%2,772,867.21 8.16%88.00%业务及管理费 4,997,756.43 16.32%5,097,971.26 15.01%-1.97%税金及附加 246,516.15 0.80%271,034.33 0.80%-9.05%信用减值损失-31,354.41 0.10%-其他资产减值损失 -营业利润营业利润 25,411,743.64 82.98%31,188,504.64 91.84%-18.52%营业外收入 18,324.13 0.06%5,030.94 0.01%264.23%营业外支出-3,401.51 0.01%-100.00%净利润净利润 18,969,586.77 61.94%23,326,296.33 68.68%-18.68%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业成本：本期营业成本较上期增加，主要原因为公司上期不良贷款减少，信用减值损失减少2,596,138.38 元，本期信用减值损失变化不大。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%利息收入 30,661,545.75 34,104,773.84-10.10%手续费及佣金收入-收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无 (3)(3)业务业务及管理费及管理费构成构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动变动比例比例%职工薪酬 3,160,412.65 3,254,566.03-2.89%办公费 126,964.02 224,694.55-43.49%租赁费 460,000.00 招待费 543,385.35 435,740.76 24.70%折旧费 423,105.81 31,358.21 1,249.27%14 年费 178,509.43 225,679.24-20.90%车辆交通费 70,627.05 44,621.46 58.28%中介费用 162,300.79 143,844.57 12.83%差旅费-12,958.93-水电费-25,374.45-维修费-70,642.79-通讯费-4,496.81-其他 332,451.33 163,993.46 102.72%合计合计 4,997,756.43 5,097,971.26-1.97%业务及业务及管理费管理费构成变动的原因：构成变动的原因：1、办公费：2022 年办公费较上期减少 43.49%，原因为本期公司控制营业成本，减少了办公费用支出。2、折旧费：2022 年折旧费较上期增加 1249.27%，原因为除了固定资产折旧费，本期增加了使用权资产折旧费。3、车辆交通费：2022 年车辆交通费较上期增加 58.28%，原因为本期公司加大业务营销力度，车辆交通费增多。4、其他：本期其他费用较上期增加 102.72%，原因为本期把差旅费、水电费、维修费、通讯费、装修费等都列入其他费用。3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 35,518,533.77 1,582,847.45 2,143.96%投资活动产生的现金流量净额 1,467,370.06 6,851,370.40-78.58%筹资活动产生的现金流量净额-19,700,000.00-10,300,000.00-91.26%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额 2022 年公司经营活动产生的现金流量净额为 35,518,533.77 元，较上期相比增加 2143.96%，主要是本期发放贷款减少，现金流出减少。2、投资活动产生的现金流量净额 2022 年公司投资活动产生的现金流量净额为 1,467,370.06 元，较上期相比减少 78.58%，主要原因为上期公司收回了投资银行理财产品，因此本期投资活动产生的现金流量净额减少。3、筹资活动产生的现金流量净额 2022 年公司筹资活动产生的现金流量净额为-19,700,000.00 元，较上期相比减少 91.26%。，主要是本期偿还了公司向大股东借款，现金流出增加。(三三)投资投资状况状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 15 2 2、与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 本年度报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，报告期公司实现营业收入30,624,661.81 元；实现营业利润 25,411,743.64 元，净利润 18,969,586.77 元，公司业绩良好，主要财务、业务指标运营健康，保持良好的独立运营能力；公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营管理层、核心业务人员稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 提供财务资助 17 提供担保 委托理财 接受财务资助 80,000,000.00 4,000,000.00 重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：公司接受控股股东提供的财务资助，属于关联方对公司发展的支持行为。不存在损害公司和其他股东利 益的情形。上述关联交易系公司业务快速发展及生产经营的正常所需，是合理的、必要的。公司与关联 方的关联交易行为遵循市场公允原则，关联交易并未影响公司经营成果的真实性。报告期内报告期内挂牌公司挂牌公司无违规关联交易无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (四四)承诺履行的执行情况承诺履行的执行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 公 司 实 际控制人、持股 5%以上股 份 股 东以及董事、监事、高级管理人 2014年8月20 日 挂牌 规范关联交易承诺 避免和规范关联交易 正在履行中 公 司 实 际控制人、持股 5%以上股 份 股 东以及董事、监事、高级管理人 2014年8月20 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 79,659,375 53.10%1,875,000 81,534,375 54.36%其中：控股股东、实际控制人 25,500,000 17.00%0 25,500,000 17.00%董事、监事、高管 12,472,875 8.32%1,875,000 14,347,875 9.57%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 70,340,625 46.89%-1,875,000 68,465,625 45.64%其中：控股股东、实际控制人 51,000,000 34.00%0 51,000,000 34.00%董事、监事、高管 19,340,625 12.89%-1,875,000 17,465,625 11.64%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 150,000,000-0 150,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 90 股本结构股本结构变动变动情况：情况：适用 不适用 (二二)普通股前十名股东情况普通股前十名股东情况 单位：股 19 序序号号 股东股东名称名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 山东嘉隆石油专用管制造有限公司 76,500,000 0 76,500,000 51.00%51,000,000 25,500,000 0 0 2 聊城天元钢管有限公司 22,940,000 0 22,940,000 15.29%0 22,940,000 0 0 3 杜向红 10,001,000 50 10,001,050 6.67%5,925,000 4,076,050 0 0 4 李洪福 6,867,000 0 6,867,000 4.58%2,250,000 4,617,000 0 0 5 宋仕峰 5,982,376 2,000 5,984,376 3.99%0 5,984,376 0 0 6 李洪喜 7,500,000-1,875,000 5,625,000 3.75%5,625,000 0 0 0 7 张秋文 5,438,600 0 5,438,600 3.63%0 5,438,600 0 0 8 李书芹 2,500,000 1,875,000 4,375,000 2.91%0 4,375,000 0 0 9 郑长生 2,997,500 0 2,997,500 2.00%2,953,125 44,375 0 0 10 李士会 2,600,000 0 2,600,000 1.73%0 2,600,000 0 0 合计合计 143,326,476 2,050 143,328,526 95.55%67,753,125 75,575,401 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：20 1、山东嘉隆石油专用管制造有限公司持有公司 51.00%的股权，为公司控股股东，天元小额贷款公司法定代表人齐元臣担任该公司董事长、法人代表，持有该公司 69.44%的股权。2、聊城天元钢管有限公司持有公司 15.29%的股权，天元小额贷款公司法人代表齐元臣之妻宋天喜担任该公司法人代表、执行董事和总经理，并持有该公司 88.89%的股权。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 报告期内控股股东未发生变化报告期内控股股东未发生变化 （二）实际控制人（二）实际控制人情况情况 报告期内实际控制人未发生变化报告期内实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券存续至本期的债券融资情况融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券存续至本期的可转换债券情况情况 适用 不适用 21 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 （一）（一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股东大会审议股东大会审议日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2022 年 5 月 18 日 1.00 0 0 合计合计 1.00 0 0 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 （二）（二）权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分派预案 1.00 0 0 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信联是否为失信联合惩戒对象合惩戒对象 出生年月出生年月 任职任职起止日期起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 齐元臣 董事长、总经理、董事会秘书 男 否 1963 年 3月 2020 年 7 月24 日 2023 年 7 月23 日 郑长生 董事 男 否 1954 年 11月 2020 年 7 月24 日 2023 年 7 月23 日 李士会 董事 男 否 1946 年 6月 2022 年 9 月14 日 2023 年 7 月23 日 杜向红 董事 女 否 1973 年 4月 2020 年 7 月24 日 2023 年 7 月23 日 秦玉春 董事、财务负责人 女 否 1974 年 5月 2020 年 7 月24 日 2023 年 7 月23 日 冯德刚 监事 男 否 1984 年 10月 2020 年 7 月24 日 2023 年 7 月23 日 李洪福 监事 男 否 1956 年 12月 2020 年 7 月24 日 2023 年 7 月23 日 宋士彬 监事 男 否 1970 年 3月 2020 年 7 月24 日 2023 年 7 月23 日 刘良玉 职工代表监事 男 否 1982 年 10月 2020 年 7 月24 日 2023 年 7 月23 日 郭亭 职工代表监事 男 否 1988 年 4月 2020 年 7 月24 日 2023 年 7 月23 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：5 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事、高级管理人员之间不存在亲属关系。公司董事长齐元臣担任控股股东山东嘉隆石油专用管制造有限公司董事长。董事长齐元臣与其配偶宋天喜系公司实际控制人。?(二)变动情况变动情况 适用 不适用 关键岗位变动情况关键岗位变动情况 适用 不适用 23 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事董事、高级管理高