430314_2022_新橡科技_2022年年度报告_2023-03-30.pdf

1 2022 年度报告 新橡科技 NEEQ:430314 北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 Beijing Bei Hua Xin Xiang Polymer Technology Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 1.报告期内，公司董事、监事、高级管理人员完成换届。2022 年 4 月，新橡科技通过 2022年第一次职工代表大会会议选举陆艳丽女士为第四届监事会职工代表监事；2022 年 5 月，2021 年年度股东大会、第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议审议通过相关议案，选举杨云河先生为第四届董事会董事长，选举冯志先生、张永丽女士、芦焕梅女士、鲜莹女士为第四届董事会董事，选举张继阳女士为第四届监事会监事会主席，选举姚旭先生为第四届监事会监事，聘任冯志先生为公司总经理，聘任宋玮娜女士为公司财务负责人和董事会秘书，聘任温科先生为公司总工程师。截至报告期末，公司董事、监事、高级管理人员均已完成换届。2.报告期内，公司成功入选第四批国家级专精特新小巨人企业名单，有效期为 2022 年 8 月至 2025 年 8 月。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .117117 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨云河、主管会计工作负责人宋玮娜及会计机构负责人（会计主管人员）黄爱芬保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 基于保护重要客户及供应商的信息和商业秘密，避免竞争对手的不正当竞争，最大限度的保护公司股东权益，公司在主要客户与主要供应商的披露中隐藏了前五大客户及前五大供应商名称，相关客户与供应商均不涉及关联方。5 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 税收优惠政策变化风险 公司系经北京市科学技术委员会认定的高新技术企业，享受15%税率的所得税优惠政策，上述税收政策对公司的发展起到了较大的推动和促进作用。但若上述税收优惠政策发生不利变动，将会对公司的税后利润产生影响，因此公司存在因税收政策变化而影响公司利润的风险。下游行业波动风险 以公司产品为主要原料的下游橡胶制品加工企业，其产品主要应用于通讯电子、汽车、家用电器、仪表机械、钢铁制造等领域。若上述下游行业受到宏观经济、进出口贸易环境等因素影响出现不利变化，将减少其所在行业对公司产品的需求，对公司的业务收入造成不利影响。公司面临下游行业波动风险。原材料价格波动风险 公司的主要原材料为合成橡胶（少量天然橡胶）、炭黑、加工油以及金属镀银粉。合成橡胶价格走势与原油和天然橡胶的价格走势密切相关，而原油和天然橡胶的价格受供求关系、市场投机、美元价格波动以及气候等诸多因素的影响，波动幅度较大。原材料价格的波动将对公司产品成本产生一定影响，公司面临原材料价格波动风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 新橡科技、公司、本公司、母公司 指 北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 子公司 指 北京新橡高分子材料有限公司；江苏北化新橡新材料科技有限公司；北京阳明向欣科技有限公司;广东阳明向欣科技有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股东大会 指 北京北化新橡特种材料科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京北化新橡特种材料科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京北化新橡特种材料科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 关联交易 指 关联方之间的交易 元、万元 指 人民币元、万元 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 高级管理人员 指 公司经理、财务总监、董事会秘书、总工程师 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing BeiHuaXinXiang Polymer Technology Co.,Ltd.BHXXPT 证券简称 新橡科技 证券代码 430314 法定代表人 杨云河 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 宋玮娜 联系地址 北京市朝阳区樱花西街 8 号楼 2 层 215 电话 010-64439746 传真 010-64439746 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市朝阳区樱花西街 8 号楼 2 层 215 邮政编码 100029 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司会议室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 7 月 31 日 挂牌时间 2013 年 8 月 8 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-制造业-化学原料和化学制品制造业（C26）-合成材料制造（C265）-合成橡胶制造（C2652）主要业务 新型及特种混炼胶、电磁屏蔽高导电橡胶、导热界面材料、无卤阻燃电缆料及石墨粉体的技术研发、生产及销售。主要产品与服务项目 公司作为研发、生产、销售一体化经营的新型及特种混炼胶、电磁屏蔽高导电橡胶、导热界面材料、无卤阻燃电缆料及石墨粉体的解决方案提供商，为通讯设备、雷达、计算机、通信与消费电子产品、汽车、工业电子设备等领域的客户提供定制化产品服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易做市交易 普通股总股本（股）16,890,000 优先股总股本（股）0 8 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（冯志、张永丽）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（冯志、张永丽），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9111010580177089XM 否 注册地址 北京市朝阳区樱花西街 8 号楼 2 层 215 否 注册资本 16,890,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 北京市丰台区平安幸福中心 C 座 2 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王荣前 于飞虎 2 年 4 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜城门外大街 2 号万通新世界 A 座 24层 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 161,399,610.34 136,484,957.14 18.25%毛利率%15.97%18.19%-归属于挂牌公司股东的净利润 756,037.41 4,113,934.46-81.62%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-112,409.27 1,740,760.89-106.46%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.81%10.47%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-0.27%4.43%-基本每股收益 0.04 0.24-81.61%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 137,826,150.04 116,946,537.70 17.85%负债总计 90,918,993.92 71,196,123.67 27.70%归属于挂牌公司股东的净资产 41,962,236.18 41,342,624.90 1.50%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.48 2.45 1.22%资产负债率%（母公司）61.91%56.75%-资产负债率%（合并）65.97%60.88%-流动比率 1.29 1.37-利息保障倍数 1.86 4.97-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-9,347,474.08-8,448,039.57-10.65%应收账款周转率 3.62 3.97-存货周转率 3.18 3.52-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%17.85%39.99%-营业收入增长率%18.25%35.35%-净利润增长率%-75.06%39.85%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 16,890,000 16,890,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 811,280.07 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 245,281.44 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,056,561.51 所得税影响数 130,241.36 少数股东权益影响额（税后）57,873.47 非经常性非经常性损益净额损益净额 868,446.68 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正其他原因不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 财政部于 2021 年 12 月 30 日发布了 企业会计准则解释第 15 号(财会 2021 35 号，以下简称“解释第 15 号”)，其中就“企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”，以及“亏损合同的判断”作出规定，自 2022 年 1 月 1 日起施行。执行解释第15 号的这些规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了 企业会计准则解释第 16 号(财会 2022 31 号，以下简称“解释第 16 号”)，其中就“发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”，以及“企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”作出规定，自公布之日起施行。执行解释第16 号的这些规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据证监会上市公司行业分类指引，公司所处行业为 C26 化学原料及化学制品制造业。公司主要从事新型特种混炼胶、电磁屏蔽高导电橡胶、导热界面材料、无卤阻燃电缆料及石墨粉体的技术研发、生产和销售，提供适用性高与性价比高的产品和应用解决方案。公司作为国家高新技术企业、中关村高新技术企业及国家专精特新小巨人企业，先后获得国家科技部及北京市科委等多个项目支持，具备独立的研发中心和团队。公司对于通讯设备、雷达、计算机、消费电子、汽车、工业设备等领域客户的电子/工程设备对于电磁屏蔽、散热、环境密封、阻燃性、稳定性等高度细分的产品需求，可提供品种齐全、性能优异、品质稳定的定制化产品与解决方案。公司采用直接销售和设立专业营销网络的方式开展业务，收入来源主要为产品销售收入。在报告期内，公司的商业模式未发生较大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用“专精特新”认定 国家级省（市）级“单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企业”认定 是“科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 2020 年 10 月，公司通过高新技术企业复评,有效期为三年。2021 年10 月，公司获得北京市 2021 年度第六批认定“专精特新”中小企业称号，有效期为三年。2022 年 8 月，公司获得工信部第四批国家级专精特新小巨人企业称号，有效期为三年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 3,922,402.47 2.85%2,626,029.99 2.25%49.37%应收票据 1,118,973.70 0.81%4,590,359.36 3.93%-75.62%应收账款 49,012,839.36 35.50%37,661,670.52 32.20%30.14%存货 49,112,310.31 35.58%36,181,729.96 30.94%35.74%投资性房地产 0-0-长期股权投资 0-0-固定资产 16,555,008.17 11.99%13,640,560.67 11.66%21.37%在建工程 0-0-无形资产 1,572,414.77 1.14%1,813,509.05 1.55%-13.29%商誉 0-0-短期借款 38,000,000.00 27.53%20,000,000.00 17.10%90.00%长期借款 0-0-应付账款 17,599,637.55 12.75%13,680,344.75 11.69%28.65%其他应付款 21,421,523.73 15.54%19,779,214.06 16.91%8.30%资产总计 137,826,150.04-116,946,537.70-17.85%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收账款：截至 2022 年末，本公司应收账款科目余额 49,012,839.36 元，比 2021 年末增加了 11,351,168.84元，增幅为 30.14%。变动原因一方面是由于报告期内业务规模增大，营业收入增长 18.25%；另一方面由于报告期内资质信用较好的新增客户较多，该类客户在公司信用管理体系中结算周期较长。存货：截至 2022 年末，本公司存货科目余额为 49,112,310.31 元，比 2021 年末增加了 12,930,580.35 元，增幅为 35.74%。主要由于报告期内业务规模增大，且公司为满足部分客户对于发货的时间要求而适当增加了产成品库存。短期借款：截至 2022 年末，本公司短期借款科目余额为 38,000,000 元，比 2021 年末增加了 18,000,000元，增幅为 90.00%。主要由于公司报告期内业务规模增大，所以增加了短期借款补充公司经营性现金流。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 161,399,610.34-136,484,957.14-18.25%营业成本 135,627,640.12 84.03%111,653,381.55 81.81%21.47%毛利率 15.97%-18.19%-14 销售费用 5,285,137.65 3.27%4,433,328.75 3.25%19.21%管理费用 8,315,350.00 5.15%8,998,163.29 6.59%-7.59%研发费用 9,081,114.36 5.63%7,481,832.69 5.48%21.38%财务费用 1,744,731.31 1.08%1,292,072.60 0.95%35.03%信用减值损失-860,221.88-0.53%-373,360.99-0.27%-130.40%资产减值损失 0-0-其他收益 711,280.07 0.44%1,771,012.55 1.30%-59.84%投资收益 0-970.97 0.00%-100.00%公允价值变动收益 0-0-资产处置收益 0-0-汇兑收益 0-0-营业利润 874,826.10 0.54%3,563,818.24 2.61%-75.45%营业外收入 580,059.44 0.36%1,376,525.69 1.01%-57.86%营业外支出 334,778.00 0.21%82,685.04 0.06%304.88%净利润 1,156,742.09 0.72%4,638,569.96 3.40%-75.06%项目重大变动原因项目重大变动原因：净利润：报告期内，公司净利润为 1,156,742.09 元，相较于 2021 年度降低了 3,481,827.87 元，降幅为75.06%。主要由于一方面报告期内受到原材料价格波动影响，混炼胶与功能性橡胶等业务毛利率有所下降；另一方面报告期内职工人数有所增加，导致报告期内期间费用同比上年度增加较多。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 157,272,272.71 135,084,971.63 16.42%其他业务收入 4,127,337.63 1,399,985.51 194.81%主营业务成本 132,371,224.03 111,280,685.99 18.95%其他业务成本 3,256,416.09 372,695.57 773.75%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 混炼胶 17,795,260.15 14,495,986.99 18.54%8.65%18.22%-6.60%功能性橡胶 32,986,434.55 23,615,953.39 28.41%-5.99%-2.00%-2.92%热塑性弹性体 TPV 29,099,616.34 28,089,324.36 3.47%18.47%16.82%1.36%无卤阻燃电缆料 69,411,920.10 60,752,777.46 12.48%28.97%31.57%-1.73%石墨粉 4,989,942.42 4,669,265.31 6.43%30.16%11.71%15.45%15 其他 2,989,099.15 747,916.52 74.98%113.48%43.61%12.17%合计 157,272,272.71 132,371,224.03 15.83%16.42%18.95%-1.79%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，石墨粉与无卤阻燃电缆料的营业收入同比上年同期增加 30.16%和 28.97%，其中石墨粉为近年新增业务，报告期内业务模式日趋稳定，营业收入保持持续增长；无卤阻燃电缆料近年持续受益于该细分领域中高端合规产品替代低端无标准产品的趋势影响，业务收入保持持续增长。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 12,624,273.14 8.03%否 2 客户二 6,703,035.56 4.26%否 3 客户三 4,219,312.48 2.68%否 4 客户四 3,948,395.22 2.51%否 5 客户五 3,911,429.74 2.49%否 合计合计 31,406,446.14 19.97%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 25,737,579.67 20.35%否 2 供应商二 18,179,891.59 14.37%否 3 供应商三 15,562,654.87 12.31%否 4 供应商四 13,358,920.35 10.56%否 5 供应商五 4,312,626.11 3.41%否 合计合计 77,151,672.59 61.00%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-9,347,474.08-8,448,039.57-10.65%投资活动产生的现金流量净额-4,886,847.94-3,889,065.48-25.66%筹资活动产生的现金流量净额 15,530,694.50 12,500,366.02 24.24%现金流量分析现金流量分析：报告期内现金流量不存在较大变动。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 北京新橡高分子材料有限公司 控股子公司 特 种 混炼 胶 及制 品、电 磁 屏蔽 高 导电橡胶、导热 界 面材料的 产品研 发、生产 及销售 5,000,000 14,780,844.90 3,757,911.86 49,626,525.86-604,445.48 江苏北化新橡新材料科技有限公司 控股子公司 无 卤 阻燃 电 缆料 的 产品研发、生产 及 销售 30,000,000 53,171,309.71 25,237,212.72 73,089,769.69 1,582,499.42 北京阳明向欣科技有限公司 控股子公司 包 覆 型导 电 粉体 的 销售 6,000,000 3,724,814.34 1,007,539.29 3,085,526.57-319,996.83 广东阳明向欣科技有限公司 控股子公司 包 覆 型导 电 粉体 的 研发、生产 及 销售 6,000,000 10,324,440.21 4,204,760.40 8,096,938.10-412,272.37 北京北化新橡新材科技有限公司 参股公司-辽阳北参股公-17 化敬昌隔振材料有限公司 司 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 北京新橡高分子材料有限公司 主营业务特种混炼胶及制品、电磁屏蔽高导电橡胶的产品研发、生产及销售。增强公司行业竞争力。江苏北化新橡新材料科技有限公司 主营业务无卤阻燃电缆料的研发、生产和销售。增强公司行业竞争力。广东阳明向欣科技有限公司 导电橡胶原材料导电粉体的研发、生产和销售。完善上游产业链。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司主营业务处于高度细分市场，该市场特点由于技术细分决定了市场的逐步集中化，公司多年深耕该领域，定制化的产品和与成熟化的服务为公司积累了一定口碑，挖掘了众多高粘性且行业分布广泛的客户群体。报告期内公司产品市场占有率进一步扩大，经营业绩持续增长；报告期内公司核心业务维持稳定，各项财务指标变动合理，持续经营水平处于正常状态。公司具备持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(五)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 适用 不适用 单位：元 19 序序号号 被担保被担保人人 担保金额担保金额 实际履行实际履行担保责任担保责任的金额的金额 担保担保余额余额 担保期间担保期间 责任责任类型类型 是否是否履行履行必要必要的决的决策程策程序序 是否是否因违因违规已规已被采被采取行取行政监政监管措管措施施 是否是否因违因违规已规已被采被采取自取自律监律监管措管措施施 违规违规担保担保是否是否完成完成整改整改 起始起始 终止终止 1 江 苏 北化 新 橡新 材 料科 技 有限公司 8,000,000 8,000,000 0 2022年 2月 9日 2023年 7月 12日 连带 已事前及时履行 否 否 不涉及 2 江 苏 北化 新 橡新 材 料科 技 有限公司 5,000,000 5,000,000 0 2022年 7月 29日 2023年 7月 20日 连带 已事前及时履行 否 否 不涉及 合合计计-13,000,000 13,000,000 0-公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 适用 不适用 担保合同正常履行中，未有明显迹象表明可能承担连带清偿责任。公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）13,000,000 13,000,000 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 0 0 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 0 0 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 0 公司为报告期内出表公司提供担保 0 0 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 20 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 预计担保及执行情况预计担保及执行情况 适用 不适用 (三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告报告期内期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 23,400,000.00 12,039,102.17 销售产品、商品，提供劳务 0 0 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 其他 5,000,000 5,000,000 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (五五)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0 0 与关联方共同对外投资 0 0 提供财务资助 1,900,000 1,900,000 提供担保 0 0 委托理财 0 0 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：股东冯予星借给公司人民币 1,900,000.00 元，以作为资金周转使用。此笔借款为无息借款，按公司融资管理制度由董事长审批后借款协议生效。本次交易对公司业务开展产生积极的影响，未对公司造成不利影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：21 报告期内未发生违规关联交易。(六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2013年8月8 日-挂牌 同业竞争承诺 详见下文 正在履行中 董监高 2013年8月8 日-挂牌 其他承诺（关联交易的声明承诺）详见下文 正在履行中 董监高 2013年8月8 日-挂牌 其他承诺（关于无重大违法违规情况的承诺）详见下文 正在履行中 董监高 2013年8月8 日-挂牌 其他承诺（董监高的声明及承诺书）详见下文 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 挂牌时，公司所有董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函、关联交易的声明承诺、关于无重大违法违规情况的承诺、董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书等，董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人均严格履行已披露承诺。公司定向发行时，公司股东、公司的董事、监事、高级管理人员和核心员工均出具了股份锁定的承诺函，承诺履行良好。22 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 9,226,500 54.63%0 9,226,500 54.63%其中：控股股东、实际控制人 1,395,000 8.26%0 1,395,000 8.26%董事、监事、高管 784,500 4.64%0 784,500 4.64%核心员工 277,000 1.64%0 277,000 1.64%有限售条件股份 有限售股份总数 7,663,500 45.37%0 7,663,500 45.37%其中：控股股东、实际控制人 5,055,000 29.93%0 5,055,000 29.93%董事、监事、高管 2,608,500 15.44%0 2,608,500 15.44%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 16,890,000-0 16,890,000-普通股股东人数普通股股东人数 26 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 冯志 4,580,000 0 4,580,000 27.12%3,435,000 1,145,000 0 0 2 杨云河 1,990,000 0 1,990,000 11.78%1,575,000 415,000 0 0 3 张永丽