873448_2021_兴盛新材_2021年年度报告_2022-04-25.pdf

1 2021 年度报告 兴盛新材 NEEQ:873448 陕西兴盛新材料股份有限公司 Shanxi Xingsheng titanium materials Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .106106 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李敏、主管会计工作负责人李海涛及会计机构负责人（会计主管人员）张颖睿保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 豁免事项:公司在 2021 年年度报告披露供应商及客户信息时，以供应商或客户一/二/三/四/五等进行披露。豁免理由：公开披露主要供应商和客户信息可能引起公司商业机密泄露,从而对公司正常经营造成负面影响，同时可能引发同行业恶性竞争，故 2021 年年度报告豁免披露供应商及客户名称信息。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 截至本说明书签署之日，公司实际控制人李敏、杨小兰、李海涛直接和间接持有公司 81.18%股份，李敏为宝鸡泽润企业管理咨询所（有限合伙）的执行事务合伙人，且持有润泽 29.58%，泽润持有公司 23.40%。公司实际控制人对公司的经营管理活动有着重大的影响，若公司实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和未来购买公司股票的中小股东带来风险。应对措施：公司已建立健全法人治理结构，并制定了较为 4 完善有效的内部控制管理制度。原材料价格波动风险 公司生产经营主要原材料钛板坯、钛卷、钛锭等钛材均与海绵钛有关，海绵钛价格波动较大直接影响公司的钛材采购成本。原材料价格的上涨给公司带来两方面的影响：一方面，增加公司控制成本的难度，影响经营利润的稳定增长；另一方面，原材料采购将占用更多的流动资金，加大公司的资金压力。应对措施：报告期内公司采取了一系列的措施应对原材料 的价格波动，如不断提高生产工艺降低生产成本、与供应商建 立长期稳定的合作关系、每天跟踪原材料价格变化并及时对客 户报价进行 调整、提升信息化水平等方式控制原材料价格波动 对公司造成的影响。市场竞争风险 我国从事钛材加工行业的企业众多，公司虽然拥有多项专利技术，但如果国内经济持续低迷，钛材行业的市场竞争将加剧，对公司产品的市场需求将产生消极影响。应对措施：公司不断培养创新意识，加大研发力度，努力保持在技术创新和新产品研发中的行业领先优势。此外，加大 环保投入、通过自动化建设提高人均效率。核心人员流失及技术失密的风险 随着行业竞争格局的不断变化，对技术人才的争夺必将日趋激烈，若公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成核心技术人员队伍不稳定以及技术失密，从而对公司的业务及长远发展造成不利影响。应对措施：公司通过提高员工薪酬及福利待遇，提供更多的晋升通道，增强员工的稳定性并与核心技术人员签署保密协议，以达到控制人员流失及技术保密的需求。存货风险 报告期末，公司存货为 45,184,807.35 元，占流动资产比例为 60.93%，主要是由于公司产品生产周期较长，存货流转时间长，导致期末公司存货余额较高，占流动资产的比例较大。虽然存货情况符合公司所处行业特点，并符合实际生产经营需要，但原材料价格变动，存货大量增加将会给公司现金流状况带来一定影响，且如果客户违约或产品销售发生异常变化，将会导致存货跌价或存货变现困难，给公司业绩带来较大影响。应对措施：通过业务人员不断开拓和深挖市场及客户需求，提高库存的周转率，加快资金回笼。所得税优惠政策变化风险 公司自 2017 年 12 月 18 日取得宝鸡高新技术产业开发区国家税务局认定的西部大开发战略企业所得税减免资格，执行15%的所得税优惠税率，该政策期限为 2017 年 12 月至 2030 年 12月。若国家税收优惠政策发生变化，或公司不再满足享受税收优惠政策的条件，会对公司的盈利能力造成一定的影响。应对措施：该政策时限至 2030 年短期内不会对公司造成影响，且公司每年都会入库国家科技型中小企业，同样享受税收优惠及研发费用加计扣除的相应政策，不会受太大影响。供应商集中度较高风险 公司与原材料供应商保持长期稳定关系，采取稳健的库存管理政策保证原材料的供应。但是如果出现供应商的生产经营、5 销售政策出现巨大变化或者向本公司供应出现不稳定的情况，那么将对公司原材料供应带来一定冲击，影响公司的生产经营。应对措施：公司将稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关 系，对供商评定信用等级，根据等级实施不同的管理，减少对个别供应商大户的过分依赖，分散采购风险，对重要的、有发展潜力的、符合公司投资方针的供应商，可以投资入股，建立与供应商的产权关系。疫情常态化风险 2021 年末新冠疫情出现波动并延续至一季度末，期间对公司采购、销售物流产生影响，进而对生产经营产生了不利影响。应对措施：及时关注疫情动态，响应地方防疫机构的各项防疫政策；教育员工提高防范意识，同时加强公司办公区域的消杀；在重大合同签约时与对方约定疫情风险对应措施。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、兴盛新材 指 陕西兴盛新材料股份有限公司 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 陕西兴盛新材料股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 高级管理人员 指 总经理、财务总监、董事会秘书 会计师事务所 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）本期期初 指 2021 年 1 月 1 日 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 上年末 指 2020 年 12 月 31 日 报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上期、上年同期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 陕西兴盛新材料股份有限公司 英文名称及缩写 Shanxi Xingsheng titanium materials Co.,Ltd.-证券简称 兴盛新材 证券代码 873448 法定代表人 李敏 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张颖睿 联系地址 宝鸡市高新区高新十路 23 号 电话 0917-8833593 传真 0917-3907068 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 宝鸡市高新区高新十路 23 号 邮政编码 721013 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 12 月 6 日 挂牌时间 2020 年 5 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C32 有色金属冶炼和压延加工业-C326 有色金属压延加工-C3269 其他有色金属压延加工 C-C32-C326-C3269 主要业务 钛材料、钛制品的加工、生产和销售 主要产品与服务项目 钛及钛合金管、板、丝、棒、锭的生产与销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）50,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（李敏）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（李敏、李海涛、杨小兰），一致行动人为（李敏、李海涛、杨小兰）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91610301783650631Y 否 注册地址 陕西省宝鸡市高新区高新十路 否 注册资本 50,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 孙有航 王旭 1 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦20层2206 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 131,719,861.66 98,555,453.56 33.65%毛利率%12.45%7.43%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,006,736.17-3,782,904.36 205.19%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,252,623.12-4,566,563.94 151.76%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.98%-6.60%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）3.98%-7.97%-基本每股收益 0.08-0.08 205.15%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 115,275,760.55 113,943,951.91 1.14%负债总计 55,830,349.64 58,505,277.17-4.57%归属于挂牌公司股东的净资产 59,445,410.91 55,438,674.74 7.23%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.19 1.11 7.21%资产负债率%（母公司）43.19%46.40%-资产负债率%（合并）48.43%51.35%-流动比率 1.33 1.26 -利息保障倍数 2.66 -0.63 -(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 12,582,842.00 2,006,180.10 527.20%应收账款周转率 21.79 29.23 -存货周转率 2.68 1.84 -9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%1.17%5.79%-营业收入增长率%33.65%-18.30%-净利润增长率%205.92%-195.91%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 50,000,000 50,000,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 13,906.48 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,784,871.99 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 10,571.35 其他营业外收入和支出 101,748.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,911,097.82 所得税影响数 156,984.77 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,754,113.05 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足于有色金属冶炼和压延加工领域，主营钛材料、钛制品的加工、生产、研发和销售业务。公司主要产品有：钛及钛合金焊管、板、棒、丝、锭等产品。公司已通过 ISO9001:2015 质量管理体系认证。16 年来我们通过创新技术工艺，在钛焊管工艺研发、板材加工、合金熔炼、丝材拉拔等领域，拥有多项技术成果，并研制出超长中厚壁直缝焊管，能够满足海洋、石油、化工等领域需求。公司目前采用内外销相结合的战略，一方面不断巩固国内市场，积极与国内知名厂家合作，另一方面，积极拓展海外市场，提高公司的品牌影响力。公司根据对市场的前瞻性判断，在充分市场调研的基础上，确定产品研发及技术改进方向，从而进行新产品、新技术的研发。本公司根据客户上月订单需求数量、库存情况、市场供需状况制定当月采购计划，确定采购数量、品种及价格，由采购部向供应商下订单。本公司主要采用的是以销定产的生产模式。主要客户为蒸发器、冷凝器等化工设备生产企业及石油海洋领域，根据订单要求组织生产。公司生产管理实施标准化的作业模式，保证了产品质量可靠性、稳定性。公司为客户提供满足其需求的高品质产品，并提供完善的售后服务，从中获取收入及利润。报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生变化，报告期后至报告披露日，商业模式没有发生较 大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司自 2017 被认定为科技型中小企业 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 9,428,438.27 8.18%5,978,015.60 5.25%57.72%应收票据 应收账款 8,302,261.79 7.20%3,789,173.21 3.33%119.10%存货 45,184,807.35 39.20%53,288,592.44 46.77%-15.21%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 30,871,050.09 26.78%30,688,120.82 26.93%0.60%在建工程 4,878,900.28 4.23%3,403,201.14 2.99%43.36%无形资产 5,193,431.18 4.51%5,327,096.11 4.68%-2.51%商誉 短期借款 34,384,130.02 29.83%40,123,842.65 35.21%-14.30%长期借款 资产总计 115,275,760.55 113,943,951.91 1.17%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金比年初增长 3,450,422.67 元，增长率为 57.72%，主要原因是公司去年下半年办理半年期银行承兑汇票 481 万元支付采购货款，较年初增加 291 万元，承兑保证金 100%即增加 291 万元；另营业收入较上年同期增长 33.65%，使得期末货币资金余额增大；2、应收账款比年初增加 4,513,088.58 元，增长 119.10%，主要原因：疫情、物流等因素至年末已发货且已收到货款但未开具发票部分作为应收挂账，对应所收货款重分类到预收款项，导致余额增加；营业收入较上年同期增长 33.65%，应收账款余额相应升高；3、在建工程比年初增长 1,475,699.14 元，增长率为 43.36%，主要原因是子公司新添置折弯机、悬梁焊机等钛焊管生产及配套设备至年末尚未转固定资产。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 131,719,861.66-98,555,453.56-33.65%13 营业成本 115,316,541.99 87.55%91,236,174.07 92.57%26.39%毛利率 12.45%-7.43%-销售费用 1,899,795.71 1.44%1,545,132.64 1.57%22.95%管理费用 5,119,732.78 3.89%5,924,396.30 6.01%-13.58%研发费用 2,649,989.06 2.01%1,502,428.20 1.52%76.38%财务费用 2,512,105.59 1.91%2,330,236.47 2.36%7.80%信用减值损失-251,925.58-0.19%4,242.77 0.00%-6,037.76%资产减值损失-104,444.08-0.08%-317,235.63-0.32%67.08%其他收益 1,784,871.99 1.36%672,174.90 0.68%165.54%投资收益 10,571.35 0.01%0.00 0.00%-公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-资产处置收益 13,906.48 0.01%244,631.58 0.25%-94.32%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 4,613,073.45 3.50%-4,178,791.70-4.24%210.39%营业外收入 111,748.00 0.08%3,611.24 0.00%2994.45%营业外支出 10,000.00 0.01%2,000.00 0.00%400.00%净利润 4,006,736.17 3.04%-3,782,904.36-3.84%205.92%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入比去年同期增加 33,164,408.10 元，增长 33.65%，主要原因是公司加强了销售队伍建设，增加了销售人员人数，全年订单量有所增加；是去年钛材料价格处于上升趋势，相应产品价格较年初上升了平均升高了 10%左右；2、净利润较去年同期增加 7,789,640.53 元，增加 205.92%，主要原因是销量、价格等影响销售毛利润较去年同期增加 8,674,365.24 元，增加明显；其次是其他收益较去年同期升高 1,112,697.09 元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 124,560,443.23 93,621,599.44 33.05%其他业务收入 7,159,418.43 4,933,854.12 45.11%主营业务成本 108,807,245.48 86,542,766.93 25.73%其他业务成本 6,509,296.51 4,693,407.14 38.69%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%14 钛产品销售收入 116,990,251.28 103,490,980.60 11.54%31.85%25.42%4.54%加工费收入 7,570,191.95 5,316,264.88 29.77%54.82%32.09%12.09%材料销售收入 6,674,109.46 6,088,710.39 8.77%37.81%32.19%3.87%其他 485,308.97 420,586.12 13.34%434.99%381.18%9.69%总计 131,719,861.66 115,316,541.99 12.45%33.65%26.39%5.03%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 12,720,209.65 10.21%否 2 客户二 7,632,751.45 6.13%否 3 客户三 3,734,712.39 3.00%否 4 客户四 3,812,065.06 3.06%否 5 客户五 3,930,543.14 3.15%否 合计合计 31,830,281.69 25.55%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 54,270,221.68 54.90%否 2 供应商二 9,977,378.12 10.09%否 3 供应商三 4,740,462.17 4.80%否 4 供应商四 3,139,104.04 3.18%否 5 供应商五 1,998,959.29 2.02%否 合计合计 74,126,125.30 74.99%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 12,582,842.00 2,006,180.10 527.20%投资活动产生的现金流量净额-521,449.44-5,863,766.10 91.11%筹资活动产生的现金流量净额-8,420,969.89 3,728,870.81-325.83%15 现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上期增加 10,576,661.90 元，增加 527.20%，主要是公司着力培育优质客户，增加了回收货款中现金的比重，同时营业收入增加也导致收到的销售货款增加；2、投资活动产生的现金流量净额比上期增加 5,342,316.66 元，增加 91.11%，主要是子公司新上生产设备折弯机、悬梁焊机等支付的现金为 1,015,694.92 元，较去年购进焊管线设备支付的现金 6,244,246.10减少支出 5,228,551.18 元，影响投资活动产生的现金流量净额升高；3、筹资活动产生的现金流量净额比上期减少 12,149,840.70 元，减少 325.83%，主要是银行借款规模较去年同期降低了 570 万元，使筹资活动流入现金减少，同时清偿之前借款流出增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持了良好的公司自主经营能力；会 计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标较去年有明显好转；虽然报告期内国内出现了“新冠病毒”疫情的不利影响，但公司所在区域影响较小，公司扩大了销售团队，销售收入和利润升高；国家良好的经济基本面并未发生重大变化，在一系列稳增长的优惠政策帮助下，公司经营管理层也及时作出了相应的战略调整，对外开拓了部分新客户，对内拓展了产品线，解决了客户单一、产品单一的问题，在公司管理层的带领下，公司上下齐心、共克时艰，不断深化改革，公司经营情况总体健康、稳定，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）4,000,000 4,000,000 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 0 0 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 0 0 17 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 0 公司为报告期内出表公司提供担保 0 0 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 2021 年 6 月 1 日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了关于公司全资子公司向银行借款并由公司及关联方提供担保 的议案，并在当日披露 向全资子公司提供担保的公告（公告编号：2021-012）。公司实际与陕西眉县泰隆村镇银行股份有限公司流动资金借款合同的签署金额为 100 万元，公司及关联股东为全资子公司对外担保金额为 100 万元。2021 年 9 月 13 日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了关于公司全资子公司向银行借款并由公司及关联方提供担保的议案，并在当日披露向全资子公司提供担保的公告（公告编号：2021-019）。公司实际与陕西眉县泰隆村镇银行股份有限公司流动资金借款合同的签署金额为 300万元，公司及关联股东为全资子公司对外担保金额为 300 万元。以上两项担保金额合计为 400 万元。公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 公司对全资子公司担保银行借款 4,000,000.00 元用于生产经营需要，占公司总贷款额的 11.65%，占公司总资产的 3.47%，不会对公司产生不利影响。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2020年3月12 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2020年3月12 日 挂牌 关联交易承诺 见详细说明 正在履行中 实际控制人或控股股东 2020年3月12 日 挂牌 资金占用承诺 见详细说明 正在履行中 董监高 2020年3月12 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2020年3月12 日 挂牌 关联交易承诺 见详细说明 正在履行中 18 董监高 2020年3月12 日 挂牌 资金占用承诺 见详细说明 正在履行中 其他股东 2020年3月12 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2020年3月12 日 挂牌 关联交易承诺 见详细说明 正在履行中 其他股东 2020年3月12 日 挂牌 资金占用承诺 见详细说明 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 承诺事项详细情况：一、避免同业竞争的承诺函（1）2020 年 3 月 12 日，公司及控股股东、实际控制人李敏、李海涛、杨小兰出具避免同业竞争的承诺函做出如下承诺：1、本人及本人控制的其他企业将不在中国境内外直接或间接从事任何在生产经营上对兴盛新材构成竞争的业务及活动；或拥有与兴盛新材存在竞争关系的任何经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济组织的控制权。2、如兴盛新材将来扩展业务范围,导致本人及本人控制的其他企业所生产的产品或所从事的业务与兴盛新材构成或可能构成同业竞争，本人及本人控制的其他企业承诺按照如下方式消除与兴盛新材的同业竞争：本人承诺不为本人或者他人谋取属于兴盛新材的商业机会,自营或者为他人经营与兴盛新材同类的业务；本人保证不利用自身特殊地位损害兴盛新材及其他股东的合法权益，也不利用自身特殊地位谋取非正常的额外利益。3、本人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。4、本承诺函自签署之日起生效，为不可撤销的承诺。5、本人愿意依法承担因违反上述承诺而给兴盛新材造成的全部经济损失。（2）2020 年 3 月 12 日，公司股东、董监高出具避免同业竞争的承诺函做出如下承诺：1、本人及本人控制的其他企业将不在中国境内外直接或间接从事任何在生产经营上对公司构成竞争的业务及活动；或拥有与公司存在竞争关系的任何经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济组织的控制权。2、如公司将来扩展业务范围,导致本人及本人控制的其他企业所生产的产品或所从事的业务与公司构成或可能构成同业竞争，本人及本人控制的其他企业承诺按照如下方式消除与公司的同业竞争：本人承诺不为本人或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与公司同类的业务；本人保证不利用自身特殊地位损害公司及其他股东的合法权益，也不利用自身特殊地位谋取非正常的额外利益。3、本人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。19 4、本承诺函自签署之日起生效，为不可撤销的承诺。5、本人愿意依法承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。二、关于规范和减少关联交易的承诺书（1）2020 年 3 月 12 日，公司控股股东、实际控制人、其他股东、董事、监事、高级管理人员出具了关于规范和减少关联交易的承诺书，该承诺书主要内容如下：本人及本人所控制的公司将尽可能避免、减少与陕西兴盛新材料股份有限公司之间的关联交易，对于不可避免的关联交易将严格遵守公司法、公司章程、关联交易公允决策制度等有关规定，履行相应的决策程序，不会以任何理由和方式侵害陕西兴盛新材料股份有限公司的利益。如违反承诺导致该公司遭受损失的，本人将承担赔偿责任。上述承诺，在报告期内均未违背。三、关于不占用公司资金或资产的声明及承诺 2020 年 3 月 12 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具关于不占用公司资金或资产的声明及承诺，该承诺书主要内容如下：公司不存在控股股东、实际控制人及其附属企业、公司的董事、监事和高级管理人员违规占用公司资金或其他资产的情况。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 其他货币资金 货币资金 保证金 4,810,000.00 4.17%保证金未到期 房屋建筑物 固定资产 抵押 9,183,505.76 7.97%抵押借款 机器设备 固定资产 抵押 8,570,200.00 7.44%抵押借款 土地使用权 无形资产 抵押 5,100,182.68 4.43%抵押借款 总计总计-27,663,888.44 24.01%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：一、受限资产情况：1、货币资金其他货币资金 481 万元系公司在兴业银行股份有限公司宝鸡分行签署