400040_2022_中川3_2022年年度报告_2023-04-26.pdf

12022年度报告中川 3NEEQ:400040中国四川国际合作股份有限公司2公司年度大事记公司年度大事记（或（或）致投资者致投资者的信的信图 片（如有）事 件 描述图 片（如有）事 件 描述3目 录第一节第一节重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 4第二节第二节公司概况公司概况.6 6第三节第三节会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.8 8第四节第四节重大事件重大事件.1515第五节第五节股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.1919第六节第六节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.2222第七节第七节公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.2828第八节第八节财务会计报告财务会计报告.3131第九节第九节备查文件目录备查文件目录.91914第一节第一节重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李茹、主管会计工作负责人谭静及会计机构负责人（会计主管人员）王庆元保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项是或否是或否是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是 否是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性是 否董事会是否审议通过年度报告是 否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是 否是否存在未按要求披露的事项是 否是否被出具非标准审计意见是 否1、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由无2、董事会就非标准审计意见的说明四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度报告出具了“无法表示意见”的审计报告(川华信审第0066 号)，具体为：中川国际公司存在大量已到期尚未偿还的债务和对外担保的连带清偿责任，中川国际公司缺乏足够的流动资金清偿债务，并可能存在巨额逾期借款罚息，部分资产已被强制执行；同时，中川国际公司累计亏损额巨大，并已严重资不抵债，其持续经营能力具有重大的不确定性，我们无法获取充分、适当的审计证据以评价中川国际公司按照持续经营假设编制会计报表的合理性；另中川国际公司报告期营业收入主要来自于境外（肯尼亚、坦桑尼亚项目收入），由于受境外地域管控等客观条件限制所影响，我们5无法实施必要的审计程序以获取充分、适当的审计证据证实中川国际公司境外收入及成本费用确认的合理性。公司董事会特此说明如下：公司将继续与主要债权人保持沟通协商，促进相互理解，为公平、妥善地解决历史遗留债务问题创造条件，以减轻公司负担、稳定经营业务、降低财务费用；同时公司将继续抓好被侵占、挪用资金的追收工作，法律诉讼事项工作，依法维护公司合法权益。在坚持风险防范的情况下，公司将继续积极争取承揽工程项目，抓好增收节支工作，巩固、加强业务合作，努力改善持续经营能力。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析公司存在重大诉讼风险公司存在多起诉讼事项，详见重大诉讼、仲裁事项持续经营风险公司存在大量已到期尚未偿还的债务，但缺乏足够的流动资金清偿，并可能存在巨额逾期借款罚息，部分资产已被强制执行；同时，公司累计亏损额巨大，并早已严重资不抵债，其持续经营能力具有重大的不确定性。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化释义释义释义释义项目项目释义释义公司、本公司、中川指中国四川国际合作股份有限公司国信证券指国信证券股份有限公司报告期指2022 年度上年同期指2021 年度元指人民币元公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法6第二节第二节公司概况公司概况一、一、基本信息基本信息公司中文全称中国四川国际合作股份有限公司英文名称及缩写China Sichuan International Cooperation Co.,Ltd.SIETCO证券简称中川 3证券代码400040法定代表人汪浩二、二、联系方式联系方式证券事务代表郭良涛联系地址四川省成都市顺城大街 206 号四川国际大厦 24 层电话028-86520852传真028-86521326电子邮箱公司网址无办公地址四川省成都市顺城大街 206 号四川国际大厦 24 层邮政编码610017公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地四川省成都市顺城大街 206 号公司董事会办公室三、三、企业信息企业信息股票交易场所全国中小企业股份转让系统有限责任公司代为管理的退市板块成立时间1994 年 3 月 28 日进入退市板块时间2005 年 11 月 23 日分类情况每周交易三次行业（挂牌公司管理型行业分类）建筑业-土木工程建筑业-其他土木工程建筑-其他土木工程建筑主要业务承包国内外各种工程建设项目主要产品与服务项目承包国内外各种工程建设项目普通股股票交易方式集合竞价交易普通股总股本（股）164,308,602优先股总股本（股）无控股股东控股股东为（四川省国有资产投资管理有限责任公司）实际控制人及其一致行动人实际控制人为（四川发展（控股）有限责任公司），无一致行动人。7四、四、注册情况注册情况项目项目内容内容报告期内报告期内是是否变更否变更统一社会信用代码91510000201810296R否注册地址四川省成都市永兴巷 15 号否注册资本164,308,602 元否五、五、中介机构中介机构主办券商（报告期内）国信证券主办券商办公地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层报告期内主办券商是否发生变化否主办券商（报告披露日）国信证券会计师事务所四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限王小敏邱燕张兰3 年2 年1 年年会计师事务所办公地址四川省成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼六、六、自愿自愿披露披露适用 不适用七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况适用 不适用8第三节第三节会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标(一一)盈利能力盈利能力单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%营业收入3,708,830.7935,618,820.79-89.59毛利率%-16.6132.57-归属于两网公司或退市公司股东的净利润-63,507,444.81-18,849,949.95-236.91归属于两网公司或退市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-63,496,818.28-27,117,833.63-134.15加权平均净资产收益率%（依据归属于两网公司或退市公司股东的净利润计算）-加权平均净资产收益率%（依据归属于两网公司或退市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-基本每股收益-0.39-0.11-254.55(二二)偿债能力偿债能力单位：元本期期末本期期末本期期初本期期初增减比例增减比例%资产总计5,489,821.2910,488,087.71-47.66负债总计1,259,705,724.301,201,196,545.914.87归属于两网公司或退市公司股东的净资产-1,254,215,903.01-1,190,708,458.20-5.33归属于两网公司或退市公司股东的每股净资产-7.63-7.25-5.24资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）22,946.21%11,452.96%-流动比率0.44%0.88%-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额11,437.09-55,247.74120.709应收账款周转率-存货周转率-(四四)成长情况成长情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%总资产增长率%-47.66-15.87-营业收入增长率%-89.59-7.09-净利润增长率%-236.91-180.10-(五五)股本股本情况情况单位：股本期期末本期期末本期期初本期期初增减比例增减比例%普通股总股本164,308,602164,308,6020%计入权益的优先股数量000%计入负债的优先股数量000%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额单位：元项目项目金额金额政府补贴收入17,616.26与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-107,721.90非流动资产处置损益债务重组损益其他营业外收支净额79,479.11非经常性损益合计非经常性损益合计-10,626.53所得税影响数少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-10,626.53(八八)补充财务补充财务指标指标适用 不适用10(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况会计政策变更会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响适用 不适用(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况适用 不适用11二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要商业模式商业模式报告期内，公司主要是在坦桑尼亚、肯尼亚开展工程建设中小项目承包业务和物业出租业务。行业信息行业信息是否自愿披露是 否报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项是或是或否否所处行业是否发生变化是 否主营业务是否发生变化是 否主要产品或服务是否发生变化是 否客户类型是否发生变化是 否关键资源是否发生变化是 否销售渠道是否发生变化是 否收入来源是否发生变化是 否商业模式是否发生变化是 否(二二)财务分析财务分析1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析单位：元项目项目本期期末本期期末本期期初本期期初变动比例变动比例%金额金额占总资产的占总资产的比重比重%金额金额占总资产的占总资产的比重比重%货币资金3,100,922.0156.483,080,565.7529.370.66应收票据00%应收账款00%存货00%其他应收款2,358,747.4942.977,277,653.3469.39-67.59投资性房地产00%长期股权投资00%固定资产20,957.960.3822,682.050.22-7.60在建工程00%无形资产00%商誉00%短期借款11,000,000.00200.3711,000,000.00104.88长期借款00%12资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1其他应收款本期期末数较期初数减少 67.59%，主要系往来款项减少 475 万元所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成单位：元项目项目本期本期上年同期上年同期变动比例变动比例%金额金额占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入3,708,830.7935,618,820.79-89.59营业成本4,324,945.98116.6124,018,146.9167.43-81.99毛利率-16.6132.57-销售费用00%管理费用10,012,975.91269.9810,059,387.8828.24-0.46研发费用财务费用56,143,131.531513.7721,893,811.5861.46156.43信用减值损失3,326,250.1889.68-6,317,916.89-17.74-152.65资产减值损失其他收益17,616.261,719.020.00924.79投资收益00%公允价值变动收益00%资产处置收益00%汇兑收益00%营业利润-63,428,356.19-1710.20-26,668,723.45-74.87-137.84营业外收入79,569.582.158,388,580.0623.55-99.05营业外支出107,812.372.92122,415.400.34-11.93净利润-63,507,444.81-1710.96-18,849,949.95-52.92-236.91项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较上年同期减少 89.59%，主要系因受疫情持续影响，境外工程项目急剧萎缩而致本期无新开工项目以致收入大幅减少。2、财务费用较上年同期增加 3,424.93 万元，主要系由于本期人民币贬值、而上年同期人民币为升值致汇兑损失同比增加 5,577.82 万元及上年同期收到中国进出口银行来函计提贷款利息等、而本年无致利息支出较上年同期减少 2,125.73 万元所致。3、营业外收入同比减少 830.90 万元，主要系上年同期根据河南省郑州市中级人民法院出具的（2021）豫 01 执恢 384 号结案通知书，冲回以前年度计提的中信银行郑州分行担保利息 832.38 万元。4、信用减值损失同比减少 964.42 万元，主要是本期汇率变动计提坏账损失同比减少。(2)(2)收入构成收入构成单位：元项目项目本期金额本期金额上期上期金额金额变动比例变动比例%主营业务收入3,708,830.7935,618,820.79-89.5913其他业务收入主营业务成本4,324,945.9824,018,146.91-81.99其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用单位：元类别类别/项目项目营业收入营业收入营业成本营业成本毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%工程项目3,708,830.794,324,945.98-16.61-89.59-81.99-151.01按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用单位：元类别类别/项目项目营业收入营业收入营业成本营业成本毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%国外3,708,830.794,324,945.98-16.61-89.59-81.99-151.01收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况单位：元序号序号客户客户销售金额销售金额年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系1受疫情影响公司报告期内收入较为分散3,708,830.79100.00否合计合计3,708,830.79100.00-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况单位：元序号序号供应商供应商采购金额采购金额年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系1受疫情影响公司报告期内采购较为分散4,324,945.98100.00否合计合计4,324,945.98100.00-143 3、现金流量状况现金流量状况单位：元项目项目本期金额本期金额上期金额上期金额变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额11,437.09-55,247.74120.70投资活动产生的现金流量净额-8,329.00-100.00筹资活动产生的现金流量净额0现金流量分析现金流量分析：报告期内现金流量基数较小，相对变动不大。(三三)投资状况投资状况分分析析1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况适用不适用主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析适用不适用公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况适用不适用2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人是 否三、三、持续持续经营经营评价评价公司存在大量已到期尚未偿还的债务和对外担保的连带清偿责任，公司缺乏足够的流动资金清偿债务，并可能存在巨额逾期借款罚息，部分资产已被强制执行；同时，公司累计亏损额巨大，并早已严重资不抵债，其持续经营能力具有重大的不确定性。15第四节第四节重大事件重大事件一、一、重大事件索引重大事件索引事项事项是或是或否否索引索引是否存在重大诉讼、仲裁事项是 否四.二.(一)是否存在提供担保事项是 否四.二.(二)是否对外提供借款是 否是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是 否四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项是 否是否存在其他重大关联交易事项是 否是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项是 否是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施是 否是否存在股份回购事项是 否是否存在已披露的承诺事项是 否四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是 否是否存在被调查处罚的事项是 否是否存在失信情况是 否是否存在破产重整事项是 否是否存在自愿披露的其他事项是 否二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项（不适用）（不适用）1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上是 否2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项适用 不适用单位：元原告原告/申请申请人人被告被告/被被申请申请人人案案由由是否是否结结案案涉及涉及金额金额是否形是否形成预计成预计负债负债案件案件进展或进展或执行情况执行情况临时公告临时公告披露时间披露时间四川第一纺织集团股份有限公司应付货款是5,260,000是进入执行程序，未履行2002年12月 31 日16公司重庆重型汽车集团有限责任公司公司应付货款是1,172,500否进入执行程序，未2007 年 1月 22 日成都泰隆游乐实业有限公司公司应付款是2,316,600是进入执行程序，未履行2005年10月 11 日成都华成股份有限公司公司应付工程款是300,000否进入执行程序，未履行2007 年 5月 31 日成都星盛娱乐有限公司公司房屋租赁赔偿金是442,188是未履行2011 年 9月 22 日中国信达资产管理股份有限公司公司应还借款是203,601,412否该债权已转四川省国有资产投资管理有限责任公司，已部分执行2007年12月 6 日总计总计-213,092,700-重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：公司在境内无可供履行债务的资产，公司累计亏损额巨大，并早已严重资不抵债，持续经营能力具有重大的不确定性。(二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项两网或退市公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过两网公司或退市公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况适用 不适用公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况适用不适用单位：元序序号号被担被担保人保人担保金额担保金额实际履行实际履行担保责任担保责任的金额的金额担保余额担保余额担保期间担保期间责责任任类类型型被担被担保人保人是否是否为两为两网公网公司或司或退市退市公司公司控股控股股股东、东、是是否否履履行行必必要要的的决决策策程程序序是是否否因因违违规规已已被被采采取取行行政政是是否否因因违违规规已已被被采采取取自自律律违违规规担担保保是是否否完完成成整整改改起起始始终终止止17实际实际控制控制人及人及其控其控制的制的企业企业监监管管措措施施监监管管措措施施1深圳市中川科技投资有限公司9,440,0009,440,0009,440,0002003年 4月21日2004年 4月21日连带否已事前及时履行不涉及不涉及不涉及2四川省外经实业股份有限公司208,995,7362001年 9月27日2004年 9月26日连带否已事前及时履行不涉及不涉及不涉及合并报表范围内子公司对两网公司或退市公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对两网公司或退市公司合并报表范围外主体提供担保情况适用 不适用公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总单位：元项目项目汇总汇总担保担保金额金额担保余额担保余额报告期内两网公司或退市公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）218,435,736218,435,736公司及表内子公司为两网公司或退市公司股东、实际控制人及其关联方提供担保00公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保00公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额00公司为报告期内出表公司提供担保00应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况适用不适用为四川省外经实业股份有限公司提供连带保证事项，截止报告期末，已部分实现执行，详见本年报财务会计报告中财务报表附注的“九、其他重要事项”。公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况适用 不适用违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响18适用 不适用公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况适用不适用公司在 1999 年前为成都中服出国人员服务中心向交通银行成都分行贷款 219 万美元出具保证担保，因债务到期未能还款，交行于 2000 年 8 月提起诉讼，法院判决公司需承担连带责任（见 2000 年 12 月 8日和 2001 年 10 月 10 日上海证券报本公司公告）并向本公司下达了执行令。2001 年 12 月 30 日本公司与交行达成了和解方案下的债务重组协议：由四川省外经实业股份有限公司承接成都中服出国人员服务中心对交行的 219 万美元债务并转为正常借款；由本公司对外经实业公司承接的前述债务提供保证担保（见 2002 年 1 月 4 日上海证券报本公司公告）。该贷款于 2002 年 11 月 29 日到期，经协商，交通银行成都分行已同意申请撤销法院已生效的执行令并续贷上述贷款，继续由本公司对外经实业的该笔贷款提供连带责任保证担保。2002 年 11 月 29 日，公司为四川省外经实业股份有限公司在交通银行成都分行的 219 万元贷款（期限十一个月）提供连带责任保证担保。之后该担保已经逾期，2004 年 3 月29 日，公司第四届董事会第二十八次会议通过决议，同意对该贷款续保，贷款本金降为 216 万美元，期限十一个月，2004 年 4 月 22 日签订保证协议。2004 年 8 月，上述担保债务(折合 1,787.72 万元)项下的全部权利，已由交通银行成都分行转让给信达资产管理公司成都办事处。2001年9月四川省外经实业股份有限公司因承担本公司对中国银行四川省分行的历史逾期债务计14,520万元人民币和700万美元（公司以等额帐面价值资产偿付该公司），公司为之提供了连带保证担保（详见上海证券报2001年9月29日第47版和10月31日第22版公司公告）。其中，700万美元本金已于2002年9月26日逾期，5000万元人民币已于2004年7月26日逾期，2002年4月后的借款利息均未支付，报告期末全部借款均逾期。2004年10月，上述公司对四川省外经实业股份有限公司的担保债务（折合20,313.55万元）项下的全部权利，已由中国银行四川省分行转让给信达资产管理公司。2007年，公司败诉，该案进入执行程序。2010年，中国信达资产管理股份有限公司对公司的债权已经转让给四川省国有资产投资管理有限责任公司。前述债务已经部分实现执行，详见本年报财务会计报告中财务报表附注的“九、其他重要事项”。担保合同履行情况担保合同履行情况为四川省外经实业股份有限公司提供连带保证事项，截止报告期末，已部分实现执行，详见本年报财务会计报告中财务报表附注的“九、其他重要事项”。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况（不适用）（不适用）(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况（不适用）（不适用）19第五节第五节股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构单位：股股份性质股份性质期初期初本期变动本期变动期末期末数量数量比例比例%数量数量比例比例%无限售条件股份无限售股份总数56,308,60234.27%056,308,60234.27%其中：控股股东、实际控制人00%000%董事、监事、高管00%000%核心员工00%000%有限售条件股份有限售股份总数108,000,00065.73%0108,000,00065.73%其中：控股股东、实际控制人84,000,00051.12%084,000,00051.12%董事、监事、高管0000%核心员工0000%总股本总股本164,308,602-164,308,602-普通股股东人数普通股股东人数15,254股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况单位：股序序号号股东名股东名称称期初持股数期初持股数持股持股变动变动期末持股数期末持股数期末期末持持股比股比例例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量1四 川 省国 有 资产 投 资管 理 有限 责 任公司84,000,000084,000,00051.1284,000,0000002中 国 信达 资 产管 理 股份 有 限公司24,000,000024,000,00014.6124,000,0000003上 海 江南 建 筑4,729,50604,729,5062.8804,729,5060020设 计 院有 限 公司4金军3,780,00003,780,0002.3003,780,000005赖顺兴2,700,00802,700,0081.6402,700,008006封静芬1,254,66901,254,6690.5801,254,669007高铭910,8860910,8860.550910,886008丁新德695,0000695,0000.420695,000009袁斌602,7000602,7000.370602,7000010张蔚562,1000562,1000.340562,10000合计合计123,234,8690123,234,869108,000,00015,234,86900普通股前十名股东间相互关系说明：公司前十名股东中，第一名股东与第二名股东以及第一名股东和第二名股东与其他股东均无关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露办法规定的一致行动人；第三名至第十名股东，本公司未知其有无关联关系、是否属于一致行动人和其所持股份的质押或冻结情况。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况适用 不适用三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化本报告期内公司控股股东为四川省国有资产投资管理有限责任公司。实际控制人为四川发展（控股）有限责任公司。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况(一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况适用 不适用(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况适用 不适用五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况适用 不适用六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况适用 不适用21七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况适用 不适用八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况适用 不适用九、九、权益分派情况权益分派情况(一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况适用 不适用报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用(二二)权益分派预案权益分派预案适用 不适用22第六节第六节董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况姓名姓名职务职务性别性别是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象出生年月出生年月任职起止日期任职起止日期起始日期起始日期终止日期终止日期李 茹董事长女否1972 年 2 月2023 年 4 月12 日长期汪 浩董事、总经理女否1968 年 10 月2014 年 12 月18 日长期徐 沛董事男否1966 年 9 月2022 年 5 月31 日长期杨 旸董事女否1974 年 4 月2013 年 5 月29 日长期赵 封董事男否1981 年 10 月2022 年 10 月11 日长期闫 涛董事男否1983 年 4 月2022 年 10 月11 日长期金弋宁董事、副总经理男否1964 年 4 月2023 年 1 月18 日长期雷 洪监事会主席男否1963 年 5 月2012 年 7 月18 日长期付 玉监事女否1973 年 10 月2012 年 5 月25 日长期陈嘉诚监事男否1992 年 12 月2022 年 10 月11 日长期陈 华职工监事男否1971 年 10 月2022 年 5 月31 日长期李彦倪职工监事女否1991 年 11 月2022 年 5 月31 日长期谭 静财务总监女否1991 年 2 月2022 年 12 月16 日长期范 波总经理助理男否1966 年 12 月2023 年 3 月10 日长期董事会董事会人数人数：7监事会监事会人数人数：5高级管理人员高级管理人员人数：人数：423董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：在股东单位任职情况姓名股东单位名称担任的职务任期起始日期任期终止日期是否领取报酬津贴李茹四川省国有资产投资管理有限责任公司副总经理201811是杨旸四川省国有资产投资管理有限责任公司总经理助理兼风控部部长201909是雷洪四川省国有资产投资管理有限责任公司资深经理201810是付玉四川省国有资产投资管理有限责任公司下属四川省工艺品进出口有限责任公司执行董事（法定代表人）、支部书记201903是赵封中国信达资产管理股份有限公司四川省分公司业务三处处长202203是闫涛中国信达资产管理股份有限公司四川省分公司业务三处经理202202是陈嘉诚中国信达资产管理股份有限公司四川省分公司业务三处业务经理202203是谭静四川省国有资产投资管理有限责任公司财务部副部长202108是(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用姓名姓名期初职务期初职务变动类型变动类型期末职务期末职务变动原因变动原因李茹新任董事股东大会审议通过赵封监事新任董事股东大会审议通过闫涛新任董事股东大会审议通过金弋宁总经理助理新任董事股东大会审议通过徐沛副总经理新任董事股东大会审议通过曹晓丰新任董事股东大会审议通过汪浩董事长、董事新任董事、总经理公司董事会聘任金弋宁总经理助理新任副总经理公司董事会聘任谭静新任财务总监公司董事会聘任范波办事处主任新任总经理助理公司董事会聘任陈嘉诚新任监事股东大会审议通过陈华新任职工监事职工大会审议通过李彦倪新任职工监事职工大会审议通过赵封新任监事股东大会审议通过汪浩董事长离任公司董事会审议通过24钟文军监事离任股东大会审议通过赵封监事离任股东大会审议通过辰利平职工监事离任职工大会审议通过周鸿职工监事离任职工大会审议通过赵健董事离任股东大会审议通过张富贵董事离任股东大会审议通过龙江董事离任股东大会审议通过魏伟董事离任股东大会审议通过曹晓丰董事离任股东大会审议通过陈璞董事离任股东大会审议通过徐沛副总经理离任董事会审议通过陈璞董秘离任董事会审议通过(三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况适用 不适用1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况适用 不适用2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：李茹，女，1972 年 2 月出生，党员，在职硕士，曾在四川省金属回收总公司、四川物资产业集团总公司、四川省物流产业股份有限公工作，曾任四川物资产业集团总公司资产财务部部长、四川省物流产业股份有限公司资金运营部部长、总经理助理、经营风险管理部部长，2018 年 11 月进入四川省国有资产投资管理有限责任公司，现任四川省国有资产投资管理有限责任公司党委委员、副总经理、总法律顾问；兼任四川省韵律实业发展有限责任公司执行董事、总经理；兼任四川省国立饮料有限公司总经理、法定代表人；兼任四川省国投华川投资管理有限公司党支部书记、董事长；兼任四川省国投吉利托管重组私募基金管理有限公司董事长，兼任公司董事长。赵封，男，1981 年 10 月出生，法学硕士，2007 年 7 月参加工作，2007 年 7 月至 2010 年 8 月历任建设银行西藏分行风险管理部二级业务员、该部副经理，2010 年 9 月至今在中国信达资产管理股份有限公司四川分公司工作，历任四川分公司业务三部副经理、经理、副处长（主持工作）、四川分公司业务三处处长，现任公司董事。闫涛，男，1983 年 4 月出生，经济学硕士，2009 年 4 月至 2011 年 3 月在中国电信四川分公司工作，2011 年 4 月至 2014 年 6 月在成都交通投资集团有限公司工作，2014 年 7 月至今在中国信达资产股份有限公司四川分公司工作，在业务三处担任经理，现任公司董事。曹晓丰，男，1984 年 11 月出生，硕士，2007 年 8 月参加工作，历任戴姆勒（中国）汽车研发部工25程师，海通证券投行部高级经理，国金证券投行部董事，长城证券投行部执行董事，2019 年 10 月在四川省国有资产投资管理有限责任公司工作，曾任该公司副总经理兼任该公司全资子公司四川省国投华川投资管理有限公司执行董事（法定代表人）、总经理，2022 年 5 月 31 日担任公司董事，同年 11 月从四川省国有资产投资管理有限责任公司离职，2023 年 1 月 18 日不再担任公司董事。徐沛，男，中共党员，1966 年 9 月出生，大专，1987 年到本公司工作，历任公司人事处干部，公司下属华夏之窗出国人员培训餐厅经理，公司驻坦桑尼亚办事处秘书、公司下属劳务公司副总经理、总经理、代理董事长，公司驻肯尼亚办事处副主任，下属欣意物业有限公司总经理、公司企管部总经理，公司总经理助理兼公司党委副书记。2021 年 11 月 12 日公司撤销党委，设立党总支，徐沛任党总支副书记，现任公司董事、党总支书记。金弋宁，男，1964 年 4 月出生，大学本科，曾在四川省机械设备进出口公司工作，1995 年 7 月调入本公司，历任进出口部科长、成套设备办公室项目经理、公司驻尼泊尔办事处主任，公司人力资源部总经理助理、副总经理、总经理，公司国际工程部总经理助理、副总经理、总经理、公