873591_2021_光合生物_2021年年度报告_2022-04-21.pdf

1 2021 年度报告 光合生物 NEEQ:873591 南通光合生物技术股份有限公司 NANTONG SUNGREEN BIOTECH CO.,LTD.2 公司年度大事记公司年度大事记 1 公司参加 2021 年 FIC 展会（2021/6/8-10，上海国家会展中心），展位号 82H69。2.公司取得实用新型专利 4 项，计算机软件著作权 2 项，集成电路布图设计专有权 2 项。3.公司通过 SGS 农产食品部对我司申请的非转基因 IP 身份保持认证的换证审核。4.公司通过 SGS 对我司的 ISO9001、ISO22000、HACCP 相关体系的监督审核。5.公司通过 HALAL、KOSHER 的换证审核。6.2021 年 7 月 13 日，公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7676 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人高健、主管会计工作负责人孙建兰及会计机构负责人（会计主管人员）孙建兰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 本报告期公司基于商业机密角度综合考虑，未公开披露前五大客户公司名称、前五大供应商公司名称及应收账款余额前五名公司名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、原材料价格变动风险 公司产品的主要原材料为大豆加工企业生产过程中的副产品大豆豆粕。由于公司与客户的合同价格是定期议定的，在双方议定的时间内，价格一般是不变的，因此产品价格变动与大豆价格的价格波动之间往往存在一定的滞后性。公司的经营过程中存在原材料价格波动的风险。2、客户集中的风险 报告期内公司客户相对集中，2021 年度，公司对前五大客户的销售收入占当期营业收入比重为 52.76%，针对上述风险，公司将围绕与现有重点客户合作关系的前提下，加大市场开拓力度，优化客户结构，从而降低客户集中度较高的经营风险。3、食品安全政策变动的风险 食品安全政策变动的风险是本公司面临的主要风险，食品添加剂的使用需要严格遵守国家相关规定的使用领域和使用5 量，一旦国家对大豆分离蛋白这一食品添加剂的使用政策发生重大调整，将会给该产品的应用前景带来重要影响，从而直接影响到该产品的销售状况。4、使用无证房产的风险 截止本年报出具之日，公司部分房屋建筑（办公楼、门卫室、食堂等辅助设施）尚未取得房产权属证书。虽然公司对上述房产一直使用正常且状态持续，未对周围的环境及交通、政府规划产生任何不利影响，且通州区平潮镇政府已出具说明，确认不强制拆除上述房产。但未来可能存在当地房产管理部门强制要求拆除公司的无证房从而影响公司正常运营的风险。5、公司治理风险 股份公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系，但各项管理控制制度的执行需要经过一个甚至几个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在公司经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围持续扩展，人员迅速增加，对公司治理将会提出更高要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。6、补缴住房公积金的风险 报告期内，公司可能存在因住房公积金缴纳不规范而受到有关部门的追缴或处罚及因此引起纠纷的风险。为员工缴纳住房公积金是公司的法定义务，一旦相关部门对公司未履行的法定义务进行追溯，将对公司经营带来一定的不利影响。7、税收优惠变化的风险 报告期内公司符合小微企业认定标准，根据国家税务总局公告 2021 年第 8 号国家税务总局关于落实支持小型微利企业和个体工商户发展所得税优惠政策有关事项的公告及财税2019 13 号文件规定，2021 年 1 月 1 日起至 2021 年 12 月 31日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元的部分，减按 12.50计入应纳税所得额，按 20的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50计入应纳税所得额，按 20的税率缴纳企业所得税。如果未来公司不再符合小型微利企业的认定标准或相应的税收优惠政策发生变化，公司将不再享受税收优惠，这将对公司未来的经营业绩产生不利的影响。8、生产设备更新现金流风险 公司生产设备使用年限较久，虽然目前公司生产设备运转情况均良好，但由于机器设备价值较高，未来可能涉及更新机器设备，并对公司现金流会形成一定压力。9、公司房产未来存在未通过（补）消防验收或未能满足消防整改要求从而影响公司正常经营的风险 公司房产建造时间较早，建造时没有办理消防验收手续，虽然公司截止目前未受到相关部门的处罚，也没有发生消防安全事故，但是公司未来存在未通过（补）办理消防备案手志或被要求消防整改从而影响公司正常运营的可能性。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化。6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、光合生物 指 南通光合生物技术股份有限公司 股东大会 指 南通光合生物技术股份有限公司股东大会 董事会 指 南通光合生物技术股份有限公司董事会 监事会 指 南通光合生物技术股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 主办券商、金元证券 指 金元证券股份有限公司 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 挂牌 指 公司股票在全国中小企业股份转让系统公开进行转让 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 根据中国证监会发布非上市公众公司监管指引第 3号章程必备条款规定制定，并经股份公司股东大会通过的现行有效的股份公司章程 报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 南通光合生物技术股份有限公司 英文名称及缩写 NANTONG SUNGREEN BIOTECH CO.,LTD.SUN GREEN 证券简称 光合生物 证券代码 873591 法定代表人 高健 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 季银 联系地址 江苏省南通市通州区平潮镇工业园区 电话 0513-68912518 传真 0513-68912595 电子邮箱 公司网址 办公地址 江苏省南通市通州区平潮镇工业园区 邮政编码 215314 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书处 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 8 月 18 日 挂牌时间 2021 年 7 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-食品制造（C14）-其他食品制造（C149）-食品及饲料添加剂制造（C1495）主要业务 公司主要从事大豆分离蛋白的开发、生产及销售 主要产品与服务项目 大豆分离蛋白 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,180,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（高义）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（高义），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320612752048082Q 否 注册地址 江苏省南通市通州区平潮镇工业园区 否 注册资本 10,180,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）金元证券 主办券商办公地址 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦四楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）金元证券 会计师事务所 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 张浩芬 王衍磊 4 年 4 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座11 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 83,841,870.62 87,118,513.56-3.76%毛利率%13.91%14.34%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,419,346.55 2,017,599.87 19.91%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 401,632.07 2,819,030.65-85.75%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.50%5.38%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）1.58%7.52%-基本每股收益 0.24 0.20 20.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 42,570,622.09 36,885,226.42 15.41%负债总计 15,902,704.90 12,636,655.78 25.85%归属于挂牌公司股东的净资产 26,667,917.19 24,248,570.64 9.98%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.62 2.38 10.08%资产负债率%（母公司）37.36%34.26%-资产负债率%（合并）-流动比率 2.25 2.44-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,369,339.55 5,849,229.79-25.30%应收账款周转率 6.69 6.62-存货周转率 9.41 13.10-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%15.41%-39.06%-营业收入增长率%-3.76%15.35%-净利润增长率%19.91%-56.75%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,180,000 10,180,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 2,132,477.68 委托他人投资或管理资产的损益 32,236.49 非流动性资产处置损益-6,142.53 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,158,571.64 所得税影响数 140,857.16 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 2,017,714.48 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 （1）会计政策变更 11 2018 年 12 月 7 日，财政部发布了企业会计准则第 2 号租赁（以下简称“新租赁准则”），要求执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起实施新租赁准则。本公司于 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则。根据新旧准则衔接规定，不涉及公司以前年度财务数据追溯调整。（2）会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更。（3）会计差错更正 本报告期无会计差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事大豆分离蛋白的研发、生产与销售。公司深耕这一食品添加剂细分领域的时间良久，依靠成熟的生产工艺、严格的质量管理和良好的客户服务，在市场上已经树立了良好的口碑，拥有一批具有稳定合作关系的客户。公司把产品质量管理放在首位，车间及生产线建设严格遵循欧洲卫生标准及 HACCP 控制标准和定期工艺危险评估，保证产品的安全无污染。公司采用自动化生产装置（喂料到包装），既保证产品质量的稳定性和一致性，技术参数又易于调节，以满足客户不同的需求。公司对于原材料和产成品均建立了严格的采样、检测程序，对不同批次产品进行编号，质量可追溯，以保证产品质量安全。报告期内，公司经营状况较为稳定，2021 年度实现销售收入 8,384.19 万元。报告期内公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用 “专精特新”认定 国家级省（市）级 “单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 根据 2021 年 4 月 9 日江苏省科学技术厅发布的江苏省 2021 年第 2批拟入库科技型中小企业名单公示，本公司认定为江苏省科技型中小企业。行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 3,571,729.43 8.39%9,022,754.19 24.46%-60.41%交易性金融资产 8,500,000.00 19.97%-100.00%应收票据-102,540.00 0.28%-100.00%应收账款 11,650,436.27 27.37%12,157,903.71 32.96%-4.17%存货 9,321,719.62 21.90%6,011,332.97 16.30%55.07%投资性房地产-预付款项 122,927.47 0.29%125,984.55 0.34%-2.43%其他应收款 10,725.00 0.03%110,725.00 0.30%-90.31%其他流动资产 82,716.65 0.19%485,187.30 1.32%-82.95%长期股权投资-固定资产 7,414,018.69 17.42%6,454,199.83 17.50%14.87%在建工程-无形资产 1,865,689.92 4.38%1,936,626.45 5.25%-3.66%商誉-递延所得税资产 30,659.04 0.07%159,972.42 0.43%-80.83%其他非流动资产-318,000.00 0.86%-100.00%短期借款-长期借款-应付账款 9,824,800.69 23.08%5,571,451.34 15.10%76.34%合同负债 226,504.42 0.53%540,035.40 1.46%-58.06%应付职工薪酬 2,397,041.83 5.63%2,953,815.12 8.01%-18.85%应交税费 491,339.58 1.15%134,882.05 0.37%264.27%其他应付款 1,787,697.80 4.20%2,220,392.27 6.02%-19.49%其他流动负债 29,445.58 0.07%70,204.60 0.19%-58.06%长期应付款 1,145,875.00 2.69%1,145,875.00 3.11%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金期末余额较期初减少 60.41%，主要是本期末公司利用闲置资金购买了银行理财产品；2.交易性金融资产较期初增加 100%，主要系本期购买了理财产品所致；3.存货期末余额较期初增加 55.07%，主要是本期受原材料价格上涨影响，及年末公司增加备货量所致；4.应付帐款较期初增加 76.34%，主要是公司于年末购进了一批豆粕，因截止年底，上述未到帐期货款尚未支付导致年底余额较大。14 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 83,841,870.62-87,118,513.56-3.76%营业成本 72,175,803.84 86.09%74,624,860.50 85.66%-3.28%毛利率 13.91%-14.34%-销售费用 2,946,514.92 3.51%1,999,930.42 2.30%47.33%管理费用 3,900,748.40 4.65%4,345,160.15 4.99%-10.23%研发费用 3,843,650.28 4.58%4,230,815.65 4.86%-9.15%财务费用 34,968.84 0.04%104,086.94 0.12%-66.40%信用减值损失 26,708.81 0.03%36,922.76 0.04%-27.60%资产减值损失-其他收益 2,132,477.68 2.54%140,052.04 0.16%1,422.63%投资收益 32,236.49 0.04%638,403.19 0.73%-94.95%公允价值变动收益-资产处置收益-6,142.53-0.01%-汇兑收益-营业利润 2,662,571.77 3.18%2,151,951.14 2.48%23.73%营业外收入-6,034.50 0.01%-营业外支出-831.54-净利润 2,419,346.55 2.89%2,017,599.87 2.32%19.91%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.销售费用较上年同期增加 47.33%，主要是销售人员的薪酬增长较多；2.财务费用较上年同期减少 66.40%，主要是受汇率波动的影响，本期确认的汇兑净损失较上期减少；3.其他收益较上年同期增长 1422.63%，主要是本期公司收到政府对于新三板挂牌发放的补贴所致；4.投资收益较上年同期减少 94.95%，主要是本期购买理财产品产生的收益较低。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 83,772,925.08 87,099,388.34-3.82%其他业务收入 68,945.54 19,125.22 260.50%主营业务成本 72,175,803.84 74,624,860.50-3.28%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 15 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%大豆分离蛋白 83,772,925.08 72,175,803.84 13.84%-3.82%-3.28%-3.34%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，收入构成未发生重大变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 12,973,868.22 15.47%否 2 客户二 8,518,405.31 10.16%否 3 客户三 8,295,330.36 9.89%否 4 客户四 7,646,474.34 9.12%否 5 客户五 6,804,552.21 8.12%否 合计合计 44,238,630.44 52.76%-注：因上述客户涉及公司商业机密，本期报告不公开披露客户公司名称，特此说明。(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 15,649,660.18 21.65%否 2 供应商二 13,511,455.19 18.69%否 3 供应商三 10,851,590.88 15.01%否 4 供应商四 10,469,253.10 14.48%否 5 供应商五 6,993,298.26 9.68%否 合计合计 57,475,257.61 79.51%-注：因上述供应商涉及公司商业机密，本期报告不公开披露供应商公司名称，特此说明。3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,369,339.55 5,849,229.79-25.30%投资活动产生的现金流量净额-9,854,683.51-295,709.03-3,232.56%筹资活动产生的现金流量净额-30,000,000.00 100%16 现金流量分析现金流量分析：1.报告期内经营活动产生的现金流量净额同比减少 25.30%，主要是本期受原材料价格上涨的影响，公司主动增加备货量，支付的原材料采购金额高于上期；2.报告期内投资活动产生现金流量净额同比减少 3232.56%，主要是本期公司购买银行理财产品产生的现金净流出增加；3.报告期内公司未产生筹资活动现金流量，相比去年同期增加 100%，主要是本期未进行权益分派。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 经营成果方面：公司生产的产品质量稳定提升，多年来与主要客户和新增客户都维持了良好关系，客户比较稳定。公司资信方面：公司运营状况良好，不存在信用违约，不存在不良征信的情况。公司内控方面：实际控制人和高级管理人员认真履行三会职责，对公司的生产经营管理提出了合理化建议。薪酬福利方面：公司按时发放工资、缴纳五险一金，根据公司实际情况安排或发放日常节日员工福利。公司证照办理及守法方面：公司合法经营，证照齐全，遵法办事。综上所述，公司整体的生产经营状况良性运转。公司资产、负债、权益等方面产权明晰，没有纠纷，具备持续生产经营的能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 租赁办公室 120,000 115,000 18 2020 年 12 月 22 日，公司向关联方高义、姚健支付位于江苏省南通市崇川区工农路 533 号阳光尚座 703 室的办公室租赁费 120,000.00 元，租赁期限为 2020/11/16-2021/11/15，报告期内实际发生租金金额为 115,000 元。该关联交易于 2021 年 8 月 27 日经第一届董事会第五次会议审议通过予以追认，公告编号：2021-006。并已于 2021 年 9 月 16 日经 2021 年第一次临时股东大会审议通过，公告编号：2021-014。重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：该办公室租赁费用系公司正常经营过程中的必要开支，预计未来仍将持续。属于正常的商业交易行为，遵循有偿、公平、自愿的商业原则，交易价格系按市场方式确定，不会对公司生产经营造成不利影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：报告期内，公司无违规关联交易。(四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合并合并标的标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关联关联交易交易 是否是否构成重大构成重大资产重组资产重组 2021-007 对外投资 其他（银行理财）15,500,000.00 元（含）否 否 2021-011 对外投资 其他（银行理财）20,000,000.00 元（含）否 否 1.该投资于 2021 年 8 月 27 日经第一届董事会第五次会议审议通过，公告编号：2021-007，并已于 2021年 9 月 16 日经 2021 年第一次临时股东大会审议通过，公告编号：2021-014。决议规定：任意时间点持有未到期的理财产品总额不超过人民币 15,500,000.00 元（含）。在上述额度内，资金可以滚动使用；报告期内累积申购金额为 26,000,000.00 元。2.该投资于 2021 年 9 月 15 日经第一届董事会第六次会议审议通过，公告编号：2021-011，并已于 2021年 9 月 30 日经 2021 年第二次临时股东大会审议通过，公告编号：2021-015。决议规定：实际发生额不超过人民币 20,000,000.00 元（含），在上述额度内，资金可以滚动使用；报告期内累积申购金额为3,000,000.00 元。事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：为提升公司资金使用效率，增加投资收益，在保障公司日常生产经营资金需求的前提下，公司使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品。公司购买理财产品的资金仅限于闲置资金，是在确保公司日常经营所需流动资金的前提下实施的，不影响公司业务正常开展。通过适度的理财产品投资，可以提高公司资金使用效率。对于公司业务连续 性、管理层稳定性及其他方面不会造成不利影响。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 19 实际控制人或控股股东 2020 年 11月 1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2020 年 11月 1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2020 年 11月 1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2020 年 11月 1 日-挂牌 其他承诺（关于规范关联交易 的 承诺）承诺尽可能减少与公司之间的关联交易 正在履行中 董监高 2020 年 11月 1 日-挂牌 其他承诺（关于规范关联交易 的 承诺）承诺尽可能减少与公司之间的关联交易 正在履行中 实际控制人或控股股东 2020 年 11月 1 日-挂牌 其他承诺（不存在竞业限制的承诺）承诺不存在竞业限制 正在履行中 董监高 2020 年 11月 1 日-挂牌 其他承诺（不存在竞业限制的承诺）承诺不存在竞业限制 正在履行中 其他股东 2020 年 11月 1 日-挂牌 其他承诺（不存在竞业限制的承诺）承诺不存在竞业限制 正在履行中 实际控制人或控股股东 2020 年 11月 1 日-挂牌 资金占用承诺 承 诺 将 不 以 借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司资金、资产或其他资源 正在履行中 董监高 2020 年 11月 1 日-挂牌 资金占用承诺 承 诺 将 不 以 借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司资金、资产或其他资源 正在履行中 其他股东 2020 年 11月 1 日-挂牌 资金占用承诺 承 诺 将 不 以 借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司正在履行中 20 资金、资产或其他资源 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 一、公司实际控制人、董监高和其他股东做出避免同业竞争承诺函，截止报告期末，承诺人严格履行上述承诺，未有任何违背承诺的事项。二、公司实际控制人、董监高做出关于规范关联交易的承诺，截止报告期末，承诺人严格履行了上述承诺，未有任何违背承诺的事项。三、公司实际控制人、董监高和其他股东做出不存在竞业限制的承诺，截止报告期末，承诺人严格履行了上述承诺，未有任何违背承诺的事项。四、公司实际控制人、董监高和其他股东做出资金占用承诺，截止报告期末，承诺人严格履行了上述承诺，未有任何违背承诺的事项。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0%0 0 0%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 10,180,000 100%0 10,180,000 100%其中：控股股东、实际控制人 9,162,000 90%0 9,162,000 90%董事、监事、高管 1,018,000 10%0 1,018,000 10%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 10,180,000-0 10,180,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 21 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期期末末持持有有无无限限售售股股份份数数量量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 高义 9,162,000 0 9,162,000 90%9,162,000 0 0 0 2 高健 509,000 0 509,000 5%509,000 0 0 0 3 汤辉 509,000 0 509,000 5%509,000 0 0 0 合计合计 10,180,000 0 10,180,000 100%10,180,000 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化：高义持有公司高义持有公司 90%股份，为公司控股股东、实际控制人，较上期未发生变化。股份，为公司控股股东、实际控制人，较上期未发生变化。详见公司于详见公司于 2021 年年 5 月月 7 日在全国中小企业股份转让系统官网（日在全国中小企业股份转让系统官网（）上进行披露的公开）上进行披露的公开转让说明书中“三、公司股权结构转让说明书中“三、公司股权结构-（二）控股股东和实际控制人”章节内容。（二）控股股东和实际控制人”章节内容。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续