833668_2021_天力软件_2021年年度报告_2022-04-25.pdf

1 2021 年度报告 天力软件 NEEQ:833668 成都天力卓越软件股份有限公司 CHENGDU TEENYSOFT CO.,LTD 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年公司取得 5 项软件著作权:1.精打细算 C1 多端企业云管理软件简称：精打细算 C11.0.0 2.赛事智慧餐饮平台软件简称：赛事智慧餐饮平台1.0 3.药易通.器械管理系统软件简称：药易通器械V8.9.1.0 4.精财 T7ERP 生产管理软件简称：精财 T7ERP9.0.7.0 5.卓越精算 T3 管理系统简称：精算 T38.7.9.0 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9393 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人曾川、主管会计工作负责人邹喜美及会计机构负责人（会计主管人员）王森梅保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 规模较小，抵御市场风险能力存在一定不足 公司整体规模较小，盈利能力及资金筹措能力有所不足，如未来市场环境出现大幅波动，可能会对公司持续经营造成不利影响 市场竞争日趋激烈 如公司不能继续保持在行业内的技术、市场、品牌、客户信任等方面的优势，加剧的市场竞争将会降低公司的盈利能力。技术自主创新风险 如公司不能持续追踪应用需求，进行技术创新，持续开发出满足客户需求、技术领先的自主产品，则势必影响公司的产品创新和业务创新，影响公司核心竞争能力。无实际控制人风险 实际控制人的缺位，可能会造成公司经营、决策效率延缓从而带来管理上的风险，也有可能成为被收购的对象，如公司被收购，会导致公司控制权发生变化，可能会给公司业务或经营管理等带来一定影响。税收优惠风险 公司目前享受国家税收优惠政策，但不排除相关税收优惠政策撤销的可能性。一旦税收优惠政策撤销，将会对公司盈利产生一定的影响。新冠肺炎疫情影响经营业绩的风险 新型冠状病毒肺炎疫情于 2020 年 1 月在全国范围爆发。受终5 端客户开工率较低影响，2021 年公司收益率较低，导致年度收入和利润同比下滑。如后续国内新型冠状病毒肺炎疫情出现反复，则预计对公司业绩会产生不利影响。持续亏损的风险 由于目标市场逐渐饱和，进入者趋多，竞争日益激烈；并受市场及新型冠状病毒肺炎疫情等不利因素，公司自 2019 年连续亏损。针对上述风险,公司加大新产品研发及投入；精简冗余人员及费用。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、天力软件 指 成都天力卓越软件股份有限公司 股东大会 指 成都天力卓越软件股份有限公司股东大会 董事会 指 成都天力卓越软件股份有限公司董事会 监事会 指 成都天力卓越软件股份有限公司监事会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 挂牌 指 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌进行股份公开转让的行为 报告期 指 2021 年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 成都天力卓越软件股份有限公司章程 三会 指 成都天力卓越软件股份有限公司股东大会、董事会、监事会 “三会”议事规则 指 成都天力卓越软件股份有限公司股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则 OA 指 将现代化办公和计算机网络功能结合起来的一种新型的办公方式。CRM 指 客户关系管理，是指通过对客户详细资料的深入分析，来提高客户满意程度，从而提高企业的竞争力的一种手段。GSP 指 英文“Good Supplying Practice”的缩写，指国家药监局颁布的药品经营质量管理规范 ERP 指 是指建立在信息技术基础上，以系统化的管理思想，为企业决策层及员工提供决策运行手段的管理平台。6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 成都天力卓越软件股份有限公司 英文名称及缩写 CHENGDU TEENYSOFT CO.,LTD.TEENYSOFT 证券简称 天力软件 证券代码 833668 法定代表人 曾川 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李英 联系地址 成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 6 号楼 508 室 电话 028-66072626 传真 028-66776666 电子邮箱 公司网址 http:/ 成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 6 号楼 508 室 邮政编码 610081 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 10 月 15 日 挂牌时间 2015 年 9 月 25 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（65）-软件开发（651）-软件开发（6510）主要业务 进销存、财务、OA、CRM 及移动商务系统的研发、销售、技术服务及运营服务 主要产品与服务项目 进销存、财务、OA、CRM 及移动商务系统的研发、销售、技术服务及运营服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,080,000 股 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 7 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91510100679683054D 否 注册地址 四川省成都市高新区府城大道西段 399 号 6 号楼 508 否 注册资本 10,080,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华西证券 主办券商办公地址 成都市高新区天府二街 198 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华西证券 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 胡宏伟 龚荣华 0 年 0 年 会计师事务所办公地址 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 8,614,919.40 6,046,658.08 42.47%毛利率%83.29%68.62%-归属于挂牌公司股东的净利润-185,212.07-572,895.38 67.67%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-260,323.64-1,084,616.87 76.00%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-1.92%-5.73%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-2.70%-10.84%-基本每股收益-0.0184-0.0568 67.61%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 12,419,216.05 13,674,603.58-9.18%负债总计 2,885,019.28 3,955,194.74-27.06%归属于挂牌公司股东的净资产 9,534,196.77 9,719,408.84-1.91%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.95 0.96-1.04%资产负债率%（母公司）22.11%20.48%-资产负债率%（合并）23.23%28.92%-流动比率 249.29%271.08%-利息保障倍数-1.22-3.56-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,228,113.59 595,725.51 106.15%应收账款周转率 15,897%2,541%-存货周转率 506%679%-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-9.18%-3.68%-营业收入增长率%42.47%-29.11%-净利润增长率%67.67%25.79%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,080,000 10,080,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 2计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）87,827.08 3除上述各项之外的其他营业外收入和支出-12,715.51 非经常性损益合计非经常性损益合计 75,111.57 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 75,111.57 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁。本公司自 2021 年 1月 1 日起执行。本公司未使用相关科目，不涉及相关项目数据调整情况。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事医药流通、商贸流通、生产加工等领域管理软件的研发、销售及服务，所属行业为软件和信息技术服务业。公司主营业务为医药流通、商贸流通、生产加工等领域管理软件的研发、销售和技术服务；产品集进销存、财务、OA、CRM 及移动商务等为一体，服务内容涵盖医药流通行业，服装、食品、建材、通讯、电脑 IT 等传统商贸流通行业，生产加工行业等领域。公司客户类型包括医药流通、食品行业，建材通讯、生产加工等行业的管理软件用户；针对不同行业研发专业的行业型产品，公司销售渠道主要以发展省外经销商以及省内终端客户为主，将产品销售给四川省内终端客户，及时跟踪客户需求，开拓市场机会，并跟进客户的反馈及时进行产品或技术的更新。同时，公司也将产品直接销售给省内外经销商，利用经销商的渠道扩大销售，公司做好渠道经销商产品培训、市场销售培训，以及售前售后技术报务；与渠道经销商建立良好的信任关系和长期稳定的合作关系。公司重视研发，自主研发软件核心技术，公司已经拥有完整的研发、销售及售后服务体系，关键资源包括药易通数据领航、智能移动终端等 5 项核心技术、“天力卓越”等商标、以及 60 项软件著作权，七项软件产品登记证书，公司凭借在行业软件的技术优势，结合区域性客户资源的优势，通过销售产品及提供技术服务盈利，管理软件销售收入为主要的收入来源。目前产品销售稳定增长，并取得较好的收益。报告期内公司商业模式和主营业务无重大变化，也未对公司经营情况产生影响。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级省（市）级 “单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1、“高新技术企业”认定：公司自 2012 年起认定为国家高新技术企业，每三年复审重新认定，2021 年已获重新认定，证书编号GR202151003238，有效期三年。2、“科技型中小企业”认定：公司自 2018 年起认定为科技型中小企业，2021 年度公司复审通过科技型中小企业，入库登记编 202251010708000942，有效期一年。行业信息行业信息 12 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 6,769,425.96 54.51%7,211,863.28 52.74%-6.13%应收票据-应收账款 8,631.42 0.07%99,750.00 0.73%-91.35%存货 258,466.71 2.08%310,532.68 2.27%-16.77%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 4,924,852.26 39.66%5,092,321.42 37.24%-3.29%在建工程-无形资产 93,041.60 0.75%121,915.99 0.89%-23.68%商誉-短期借款-长期借款-935,418.8 6.84%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上年减少 44.24 万元，减少 6.13%，主要是因为报告报期内购置了新的固定资产所致。2、应收账款较上年减少 9.11 万元，减少 91.35%，主要是因为报告期内加大了应收账款催收力度，收回了以前年度的应收账款所致。2、存货较上年减少 5.21 万元，减少 16.77%，主要是因为公司加快库存流转导致库存储备减少所致。3、固定资产上年减少 16.75 万元，减少 3.29%，主要是因为子公司成都软策众慧科技有限公司计提了位于成都市武侯区星狮路 818 号大合仓 4 栋 2 单元 603、604 号房折旧，同时购因办公需要购置了一批新的办公电脑所致。13 4、无形资产较上年减少 2.89 万元，减少 23.68%，主要是因为报告期内计提无形资产折旧所致。5、长期借款较上年减少 93.54 万元，主要是因为子公司成都软策众慧科技有限公司向浙商银行成都青羊支行贷款 200 万元购买位于成都市武侯区星狮路 818 号大合仓 4 栋 2 单元 603、604 号房，报告期内已全部结清所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 8,614,919.40-6,046,658.08-42.47%营业成本 1,439,905.40 16.71%1,897,592.70 31.38%-24.12%毛利率 83.29%-68.62%-销售费用 1,221,772.28 14.18%857,469.17 14.18%42.49%管理费用 2,178,100.16 25.28%2,073,916.84 34.30%5.02%研发费用 4,322,642.01 50.18%2,408,171.11 39.83%79.50%财务费用 18,882.66 0.22%109,958.97 1.82%-82.83%信用减值损失 23,811.54 0.28%6,548.00 0.11%263.65%资产减值损失-其他收益 501,489.45 5.82%802,554.12 13.27%-37.51%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-172,496.56-2.00%-591,143.52-9.78%70.82%营业外收入 16.85-2.11-698.58%营业外支出 12,732.36 0.15%13,476.43 0.22%-5.52%净利润-185,212.07-2.15%-572,895.38-9.47%67.67%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.报告期内公司加强市场拓展力度，使主营业务收入有所上升较上年同期增加 256.83 万元，涨幅为42.47%。2.营业成本 143.99 万元，较上年同期减少 45.77 万元，减少 24.12%，主要是因公司软件维护人员减少导致员工薪酬成本减所致。3.销售费用较上年同期增加 36.43 万元，增加 42.49%，主要是因为报告期内国家取消社保费用减免政策导致销售人员薪酬成本增加 43.83 万元。4.管理费用较上年同期增加 10.42 万元，增加 5.02%，是因为报告期内国家取消社保费用减免政策导致管理人员薪酬成本增加 18.70 万元。5.研发费用较上年同期增加 191.45 万元，增加 79.50%，主要是因为公司加大三个新产品（天力订货通管理软件、天力通行证服务软件、天力云备份软件）研发投入增加研发人员所致。6.财务费用较上年同期减少 9.11 万元，减少 82.83%，主要是因为 2019 年 5 月子公司成都软策众慧科技有限公司向浙商银行成都青羊支行贷款 200 万元购买位于成都市武侯区星狮路 818 号大合仓 603、14 604 号房，报告期内已向银行全部结清贷款所致。7.信用减值损失较上年同期减少 263.65%，主要是因为冲回计提的坏账准备所致。8、其他收益较上年同期减少 30.11 万元，减少 37.51%，是因为上年期向成都市就业局申请了困难企业补助 47.40 万元报告期内未发生所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 8,614,919.40 6,046,658.08 42.47%其他业务收入-主营业务成本 1,439,905.40 1,897,592.70-24.12%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%软件收入 6,275,012.48 931,947.43 85.15%28.17%-36.43%55.77%硬件收入 147,250.12 112,610.64 23.52%26.31%60.29%-25.23%技术服务费收入 2,192,656.80 395,347.33 81.97%112.03%9.40%167.17%合计 8,614,919.40 1,439,905.40 83.29%42.47%-24.12%72.93%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%川渝地区 2,478,788.36 414,306.92 83.29%94.05%3.33%21.40%其他地区 6,136,131.04 1,025,598.48 83.29%28.66%-31.47%21.38%合计 8,614,919.40 1,439,905.40 83.29%42.47%-24.12%21.38%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内受疫得到有效的控制，公司主营业务收入较上年同期增加 256.83 万元，涨幅为 42.47%(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 昆明航嘉科技有限公司 564,983.23 6.56%否 15 2 兰州鸿丰电子科技有限公司 451,681.42 5.24%否 3 贵州卓越精算软件开发有限公司 327,206.22 3.80%否 4 成都辉猫科技有限公司 275,863.21 3.20%否 5 柳州市旭日软件有限公司 241,221.92 2.80%否 合计合计 1,860,956.00 21.60%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 成都大数汇聚科技有限公司 193,752.64 28.14%否 2 飞天诚信科技股份有限公司 107,522.11 15.62%否 3 大连新税科技有限公司 68,724.77 9.98%否 4 上海上尚自动化技术有限公司 66,637.16 9.68%否 5 深圳市连连云科技有限公司 60,000.00 8.72%否 合计合计 496,636.68 72.14%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,228,113.59 595,725.51 106.15%投资活动产生的现金流量净额-251,660.91-26,949.00-833.84%筹资活动产生的现金流量净额-1,418,890.00-532,450.31-166.48%现金流量分析现金流量分析：一、经营活动产生的现金流量净额本报告期较上年同期增加 106.15%，主要是因为：1、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加 147.63 万元，增加 19.11%，主要是因为报告期内营业收入增加所致。2、收到的税费返还较上年同期减少 12.22 万元，减少 22.80%，主要是因为本年度收到税务局即征即退税款减少所致。3、支付给职工及为职工支付的现金较上年同期增加 97.11 万元，增加 17.53%，主要是因为报告期内国家取消社保费用减免政策导致职工薪酬成本增加，同时公司调整了员工薪酬待遇所至。4、支付的各项税费较上年同期减少 12.08 万元，减少 12.16%，主要是因为报告期内缴纳以前年度未缴税费减少所致。5、支付其他与经营活动有关的现金较上年同期减少 20.52 万元，减少 20.05%，主要是因为信息技术服务费较上年同期减少 9.78 万元，是因为报告期内公司减少了云服务费的使用所致；办公费用较上年同期减少 9.44 万元，主要是因为上年期购买的办公用品在报告期内仍可使用公司未做采购所致。二、投资活动产生的现金流量净额本报告期较上年同期减少 22.47 万元，减少 833.84%，主要是因办公需要购置了一批新的办公电脑所致。三、筹资活动产生的现金流理净额较上年同期减少 88.64 万元，减少 166.48%，主要是因为：子公司成都软策众慧科技有限公司向浙商银行成都青羊支行贷款 200 万元购买位于成都市武侯区星狮路 818号大合仓 4 栋 2 单元 603、604 号房，报告期内提前归还贷款使偿还债务支付的现金大幅增加所至。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 成都软策众慧科技有公司 控股子公司 计算机软、硬件的开发、销售及技术服务；信息系统集成服务；销售：电子产品、仪器仪表；房屋租赁 6,000,000.00 5,476,468.84 5,453,627.64 362,244.62-123,283.29 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力；会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心技术人员队伍及客户资源稳定。综上，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 7月 1 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 7月 1 日 挂牌 其他承诺（规范关联交易承诺函）其他（规范关联交易承诺函）正在履行中 董监高 2015 年 7月 1 日 挂牌 其他承诺（竞业限制协议）其他（竞业限制协议）正在履行中 18 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、2015 年 7 月 1 日，公司全体股东、董事、监事、高级管理人员出具规范关联交易承诺函。2、2015 年 7 月 1 日，公司全体董事、监事、高级管理人员与公司签定了竞业限制协议。3、2015 年 7 月 1 日，公司全体董事、监事和高级管理人员均出具了关于避免同业竞争的承诺 在报告期内，各位承诺人严格遵守上述承诺。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,520,000 25%0 2,520,000 25%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 2,520,000 25%0 2,520,000 25%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 7,560,000 75%0 7,560,000 75%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 7,560,000 75%0 7,560,000 75%核心员工 -总股本总股本 10,080,000-0 10,080,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 曾川 3,225,600 0 3,225,600 32%2,419,200 806,400-2 杨林 2,520,000 0 2,520,000 25%1,890,000 630,000-3 邹喜美 2,520,000 0 2,520,000 25%1,890,000 630,000-4 何国春 1,814,400 0 1,814,400 18%1,360,800 453,600-合计合计 10,080,000 0 10,080,000 100%7,560,000 2,520,000 普通股前十名股东间相互关系说明：股东之间无任何关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 20 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提提供方类供方类型型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 房产抵押贷款 浙商银行成都青羊支行 房 产 抵 押贷款 2,000,000.00 2019 年 5 月 10日 2021 年 11 月5 日 8.4%合计合计-2,000,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 21 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 曾川 董事长兼总经理 男 否 1972 年 12月 2021 年 7 月 7 日 2024 年 7 月 6 日 杨林 董事兼副总经理 男 否 1975 年 3 月 2021 年 7 月 7 日 2024 年 7 月 6 日 邹喜美 董事兼财务总监 男 否 1975 年 1 月 2021 年 7 月 7 日 2024 年 7 月 6 日 何国春 董事兼副总经理 男 否 1975 年 7 月 2021 年 7 月 7 日 2024 年 7 月 6 日 张建军 董事 男 否 1982 年 8 月 2021 年 7 月 7 日 2024 年 7 月 6 日 李英 董事会秘书 女 否 1979 年 12月 2021 年 7 月 15 日 2024 年 7 月 6 日 罗远俐 监事会主席 女 否 1978 年 8 月 2021 年 7 月 7 日 2024 年 7 月 6 日 张胜 监事 男 否 1978 年 2 月 2021 年 7 月 7 日 2024 年 7 月 6 日 李秋 监事 女 否 1982 年 9 月 2021 年 7 月 7 日 2024 年 7 月 6 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：5 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员之间无任何关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 23 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高