12021年度报告鼎梁科技NEEQ:873526安徽鼎梁科技能源股份有限公司2第一节重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人梁念喜、主管会计工作负责人陈晓丽及会计机构负责人（会计主管人员）陈晓丽保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项是或否是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整□是√否是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性□是√否董事会是否审议通过年度报告√是□否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事□是√否是否存在未按要求披露的事项□是√否是否被出具非标准审计意见□是√否【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项描述及分析公司治理风险股份公司设立之前，公司的治理制度不够健全和治理结构不够完善。股份公司成立以后，公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易实施细则》等治理制度及相关内部控制制度。但股份公司成立初期缺乏专业机构的持续督导，部分重要的内部治理、决策制度等未能健全和完善，公司管理层的规范治理意识有待提高,相关制度的执行及完善仍需要一段过程。因此，未来经营中存在因公司治理不善而给公司经营带来不利影响的风险。应对措施：公司积极完善内部治理制度及治理结构，通过制定科学合理的内控制度及治理制度，加上专业机构的辅导，进一步提高公司管理层的规范意识，促进公司严格依照法律法规、章程及各项内控制度等要求进行科学决策，提高公司规范治理的水平。实际控制人不当控制的风险梁念喜、卢伶俐夫妇直接及间接合计持有公司2000万股股份，合计持有公司表决权的比例为100.00%，且梁念喜为公司董事长，卢伶俐为公司总经理，作为公司的实际控制人，梁念喜、3卢伶俐夫妇能够通过行使表决权直接影响公司的重大决策，如对外重大投资、人事任免、财务管理、公司战略等。虽然公司已制订了完善的内部控制...
