873511_2021_球温保_2021年年度报告_2022-03-30.pdf

1 2021 年度报告 球温保 NEEQ:873511 济南球温保新材料股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 4 月 22 日召开公司 2020 年年度股东大会。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8484 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈会撑、主管会计工作负责人江峰及会计机构负责人（会计主管人员）江峰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 财务基础较为薄弱的风险 有限公司阶段，公司财务基础较为薄弱，专业财务人员较少，公司治理和内部控制的各项措施执行不到位，会计核算和账务处理不符合现代企业会计准则的要求。股份公司阶段，公司聘请了经验丰富的财务负责人，增加了专业财务人员的配置，制定了重大财务决策制度、对外担保管理制度、关联交易决策制度、对外投资管理制度等一系列规章制度，严格按照企业会计准则的要求编制财务报表。但股份公司成立的时间尚短，各项制度的执行还需要一定时间的检验和完善，短期内公司仍然面临财务基础较为薄弱的风险。应对措施：公司将加大对财务人员后续教育的投入，通过各种手段不断提高财务人员的业务水平，如遇到重大财务技术问题，将聘请外部专业人士提供协助；第二，公司将及时检查财务人员的工作情况，确保各项规章制度得到严格执行。公司治理风险 股份公司于 2019 年 9 月 29 日由有限公司整体变更设立。股份公司设立后，建立健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内控体系。但是，由于股份公司成立时间较短，5 各项管理、控制制度的执行还需要一定时间的检验和完善，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。应对措施：未来随着公司的发展和经营规模扩大，将对公司治理提出更高要求。公司将进一步建立健全相关内控制度，加强内部管理培训，不断提高公司规范运作水平。实际控制人控制不当风险 股东树华管理持有公司 495 万股股份，占公司股份总数的99%，为公司的控股股东。陈会撑为公司的董事长兼总经理，且持有树华管理 100%的股份，间接控制公司 99%的股权，对公司的经营决策、经营管理等方面能产生重大影响，故陈会撑为公司的实际控制人，若公司实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司或少数权益股东的利益。应对措施：公司对实际控制人不当控制的风险管理按照公司法、证券法等法律法规及规范性文件的要求，建立了相对完善的法人治理结构和关联交易回避表决等制度，并根据董事会与股东大会的决策机制实行。同时公司在日常经营管理中对生产经营决策、财务决策、人事安排决策等重要控制活动通过部门领导会议讨论与通过决定，以降低和避免实际控制人不当对控制公司经营产生的风险。宏观经济波动的风险 石油化工贸易行业与宏观经济运行关系较为紧密，公司主营业务为聚苯乙烯及其他化工产品的批发和销售，如果宏观经济出现波动，石化行业市场需求和价格也会出现较大波动，会影响公司的日常经营业绩，公司的发展存在宏观经济波动的风险。应对措施：公司将根据需要增加公司产品的种类，充分利用现有资源迅速扩大销售规模、占领市场份额；公司紧跟行业最新动态，及时掌握、预判宏观经济变化趋势，制定相应的应对措施。通过上述方式化解宏观经济波动对公司经营的影响。市场竞争风险 公司销售人员拥有一定的销售工作经验，对市场行业的变化拥有较好的洞察能力，能把握化工产品价格的变动趋势。但是，随着国内经济迅速发展，国内化工产品需求逐步增加，大量化工产品贸易商进入本行业，加剧了行业内部竞争，公司在未来经营过程中不可避免地将面临市场竞争加剧的风险。应对措施：公司将保持与上游供应商持续稳定的合作，利用产品质量优良、采购渠道稳定、服务及时周到等优势，在销售市场占据较强的主动性，加强销售队伍建设，维护好老客户资源，并持续开拓新客户，提高公司的营业收入，增强公司抵抗市场竞争风险的能力。客户较为集中风险 2020 年度、2021 年度公司前五名客户的营业收入分别为：30,655,696.61 元、46,288,167.82 元，占当期营业总收入的比重分别为 53.83%、57.90%。公司对前五名客户的营业收入占比均超过 50%，公司存在客户集中度较高的风险。应对措施：公司所处地区及周边下游企业分布密集，客户资源丰富，新客户开发不存在压力，公司将加大客户开发力度，6 随着公司口碑的不断建设，公司客户资源的不断累积和开拓，客户集中度较高的风险将会降低。供应商集中度较高的风险 2021 年度公司前五名供应商的采购金额为 76,538,806.80元，占当期采购总额的比重为 99.77%。公司对前五名供应商的采购额占比大，公司存在供应商集中度较高的风险。应对措施：一方面，公司将加强与供应商的合作，做好供应商的维护工作，以减少供应商流失的风险；另一方面，公司还将寻找新的供应商，以降低对主要供应商依赖的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期增加供应商集中度较高的风险 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、球温保 指 济南球温保新材料股份有限公司 树华管理 指 咸宁树华企业管理有限公司 股东大会 指 济南球温保新材料股份有限公司股东大会 董事会 指 济南球温保新材料股份有限公司董事会 监事会 指 济南球温保新材料股份有限公司监事会 主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年度 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 济南球温保新材料股份有限公司公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员、高管 指 公司总经理、财务总监、董事会秘书 聚苯乙烯 指 由苯乙烯单体经自由基加聚反应合成的聚合物 ABS 指 一种强度高、韧性好、易于加工成型的热塑型高分子材料 聚丙烯 指 丙烯加聚反应而成的聚合物 聚乙烯 指 乙烯经聚合制得的一种热塑性树脂 树脂 指 受热后有软化或熔融范围，软化时在外力作用下有流动倾向，常温下是固态、半固态，有时也可以是液态的有机聚合物 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 济南球温保新材料股份有限公司 证券简称 球温保 证券代码 873511 法定代表人 陈会撑 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 江峰 联系地址 山东省济南市历下区解放东路 56 号金泉大厦 A 座 14 楼 1401 室 电话 0531-85868245 传真 0531-85868245 电子邮箱 办公地址 山东省济南市历下区解放东路 56 号金泉大厦 A 座 14 楼 1401 室 邮政编码 250014 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2014 年 11 月 13 日 挂牌时间 2020 年 10 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）批发和零售业（F）-批发业（F51）-矿产品、建材及化工产品批发（F516）-其他化工产品批发（F5169）主要业务 聚苯乙烯及其他化工产品的批发和销售 主要产品与服务项目 聚苯乙烯及其他化工产品的批发和销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,000,000 优先股总股本（股）0 控股股东 控股股东为（咸宁树华企业管理有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（陈会撑），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是8 否变更否变更 统一社会信用代码 91330206308967445B 否 注册地址 山东省济南市历下区解放东路 56 号金泉大厦A 座 14 楼 1401 室 否 注册资本 5,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国融证券 主办券商办公地址 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国融证券 会计师事务所 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 周传金 周炳焱 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-1326 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 79,942,263.16 56,941,767.52 40.39%毛利率%1.55%2.46%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,239,302.20-46,463.85-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,535,697.80-41,421.11-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）17.32%-0.71%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-21.46%-0.63%-基本每股收益 0.25-0.01-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 9,176,745.69 8,799,823.78 4.28%负债总计 1,400,990.56 2,263,370.85-38.10%归属于挂牌公司股东的净资产 7,775,755.13 6,536,452.93 18.96%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.56 1.31 19.08%资产负债率%（母公司）14.27%8.42%-资产负债率%（合并）15.27%25.72%-流动比率 6.54 3.88-利息保障倍数 526.89 -(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 854,203.60-1,651,973.96-应收账款周转率 75.58 65.10-存货周转率 19.49 12.94-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%4.28%9.27%-营业收入增长率%40.39%57.34%-净利润增长率%-114.78%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000 5,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 3,000,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,000,000.00 所得税影响数 225,000.00 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 2,775,000.00 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、会计政策变更及依据 本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行财政部于 2018 年 12 月发布修订后的企业会计准则第 21 号11 租赁（简称“新租赁准则”）。对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司根据首次执行的累计影响数，调整首次执行当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。2、会计政策变更的影响 本公司执行新租赁准则，对报告期内报表项目无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式（一）采购模式 公司主要采取“预先采购为主，以销定采为辅”的采购模式。公司凭借在行业内积累的经验，基本掌握市场行情的波动规律，公司会根据市场行情的变化，在产品价格低位时采购，根据客户需求分批销售获利，预先采购有利于控制公司商品的采购成本、应对市场行情的波动，且能有效避免产品价格倒挂的风险。另外，公司也会根据客户的需求进行采购，这种采购方式能够规避商品价格变动带来的风险，同时降低商品的周转周期、库存成本，提高公司资金的使用效率。（二）销售模式 公司主要采取直接销售的销售模式。公司的大部分客户是工业企业（塑料制品制造），属于终端客户，公司对其进行直接销售。公司的直销模式为买断式销售。公司主要通过商品采购与销售之间的差价形成业务收入。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%13 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,637,112.15 28.74%2,232,908.55 25.37%18.10%应收票据 应收账款 937,025.00 10.21%1,148,500.00 13.05%-18.41%存货 2,938,732.50 32.02%5,136,193.09 58.37%-42.78%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 7,619.40 0.08%12,749.52 0.14%-40.24%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 预付款项 2,597,500.00 28.31%应付账款 900,000.00 9.81%294,371.67 3.35%205.74%其他应付款 361,433.98 3.94%879,733.98 10.00%-58.92%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、存货：本期期末存货金额相比上年期末减少 219.75 万元，减少比例为 42.78%，主要是因为报告期内公司营业收入增长，公司订单量增加，商品出货量大，导致库存减少。2、预付款项：本期期末预付款项金额相比上年期末增加 259.75 万元，主要是因为报告期内公司营业收入增长，公司为增加存货储备，向供应商预付了较多的货款。3、其他应付款：本期期末其他应付款金额相比上年期末减少 51.83 万元，减少比例 58.92%，主要是因为报告期内，公司减少了与关联方的资金拆借，向关联方借款余额减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 79,942,263.16-56,941,767.52-40.39%营业成本 78,700,177.98 98.45%55,538,412.24 97.54%41.70%毛利率 1.55%-2.46%-销售费用 216,520.00 0.27%200,800.00 0.35%7.83%管理费用 2,672,472.55 3.34%1,223,637.21 2.15%研发费用 0 财务费用 2,465.96 0.003%1,277.08 0.00%93.09%信用减值损失-30,000.00-0.04%14 资产减值损失 0 其他收益 3,000,000.00 3.75%投资收益 0 公允价值变动收益 0 资产处置收益 0 汇兑收益 0 营业利润 1,296,821.33 1.62%-29,692.88-0.05%-4,467.45%营业外收入 0 营业外支出 0 5,042.74 0.01%-100.00%净利润 1,239,302.20 1.55%-46,463.85-0.08%-2,767.24%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：报告期内，公司营业收入相比上年同期增长 40.39%，主要是因为 2020 年上半年公司经营受到新冠疫情的不利影响，2021 年公司未受到疫情影响，经营正常开展，公司进一步加大市场开发力度，促进了业绩的增长。2、营业成本：报告期内，公司营业成本相比上年同期增长 41.7%，主要是因为公司为贸易型企业，报告期内营业收入增长，营业成本随之成长。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 79,942,263.16 56,941,767.52 40.39%其他业务收入 0 0 主营业务成本 78,700,177.98 55,538,412.24 41.70%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%聚乙烯 56,560,767.76 55,614,072.25 1.67%153.22%154.68%-25.17%台化 ABS 16,030,552.82 15,848,784.48 1.13%聚丙烯 5,548,973.54 5,463,462.47 1.54%-62.59%-61.69%-59.95%聚苯乙烯 1,801,969.04 1,773,858.78 1.56%-90.89%-90.88%-7.38%合计 79,942,263.16 78,700,177.98 1.55%40.39%41.70%-36.96%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 15 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2021 年度，公司聚乙烯销售收入相比 2020 年度增长 153.22%，聚丙烯销售收入相比 2020 年度下降 62.59%，聚苯乙烯销售收入相比 2020 年度下降 90.89%，新增台化 ABS 销售收入 1,603.05 万元，公司总体毛利率相比 2020 年度下降 36.96%，主要是因为公司为贸易型企业，主要采取“以销定采为主，预先采购为辅”的采购模式，公司产品结构与客户的需求密切相关，毛利率受市场行情的影响较大。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 沈阳正兴新材料有限公司 29,391,349.4 36.77%否 2 东莞市骏威供应链管理有限公司 5,510,088.35 6.89%否 3 浙江鸿元昌顺供应链管理有限公司 5,159,871.66 6.45%否 4 青岛宏光汽车部件有限公司 3,543,672.55 4.43%否 5 吉林省金玖汽车零部件有限公司 2,683,185.86 3.36%否 合计合计 46,288,167.82 57.90%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 桐城市中石大里程电器有限公司 32,620,044.25 42.52%否 2 青岛中石大力辰新材料科技有限公司 29,706,194.3 38.72%否 3 东方里程（青岛)塑胶技术有限公司 6,632,530.84 8.65%否 4 山东诺方力辰贸易股份有限公司 6,079,646.25 7.92%否 5 日照悦兴化工有限公司 1,500,391.16 1.96%否 合计合计 76,538,806.80 99.77%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 854,203.60-1,651,973.96-投资活动产生的现金流量净额 -筹资活动产生的现金流量净额-450,000.00 3,739,000.00-现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：2021 年度，公司经营活动产生的现金流量净额相比 2020 年度增加 250.62 万元，主要是因为公司 2021 年度收到政府补助 300.00 万元。16 2、筹资活动产生的现金流量净额：2021 年度，公司筹资活动产生的现金流量净额相比 2020 年度减少了 418.90 万元，主要是因为报告期内，公司减少了关联方资金拆借，收到关联方借款减少 346.40万元，归还关联方借款增加 72.50 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 宁波心丰塑业有限公司 控股子公司 塑料制品、化工产品、普通机械设备及配件等的批发、零售；新材料研发。1,000,000 9,141,033.52 1,096,339.63 79,942,263.16 240,587.55 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司的营业收入呈上涨趋势，客户资源稳定增长；公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，经营管理层人员稳定，保持着良好的独立自主经营能力；会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康，公司运营状况良好。综上所述，公司整体经营状况良性运转，不存在对持续经营能力产生重大影响因素，具备持续经营的能力。17 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 关联方资金拆借 1,940,000.00 1,940,000.00 19 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：关联方资金拆入 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说 明 陈会撑 1,771,000.00 2021 年度 2021 年度 陈会撑 169,000.00 2021 年度 无到期日 小 计 1,940,000.00 为支持公司业务，报告期内公司实际控制人陈会撑向公司累计提供借款 1,940,000.00 元，借款利率为零，未约定还款日期。该无偿借款为公司的经营补充了流动资金，有利于促进公司的发展壮大。上述关联交易事项已事后补充履行审议程序。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：不适用。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2019 年 9月 29 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2019 年 9月 29 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2019 年 9月 29 日-挂牌 关联交易的承诺 关联交易决策制度规范公司的关联交易，关联交易决策过程中切实履行相关审批程序 正在履行中 其他股东 2019 年 9月 29 日-挂牌 关联交易的承诺 关联交易决策制度规范公司的关联交易，关联交易决策过程中切实履行相关审批程序 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2019 年 9月 29 日-挂牌 资金占用承诺 不以任何理由占用公司资金 正在履行中 其他股东 2019 年 9月 29 日-挂牌 资金占用承诺 不以任何理由占用公司资金 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股2019 年 9月 29 日-挂牌 无重大违法违规承诺 承诺不存在重大违法违规行为 正在履行中 20 股东 其他股东 2019 年 9月 29 日-挂牌 无重大违法违规承诺 承诺不存在重大违法违规行为 正在履行中 董监高 2019 年 9月 29 日-挂牌 无重大违法违规承诺 承诺不存在重大违法违规行为 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2019 年 9月 29 日-挂牌 社保及公积金承诺 若公司因社会保险费、住房公积金而产生补缴义务以及因此而遭受的任何罚款或损失，由实际控制人自愿承担所有因未能及时为全部员工缴纳社会保险费用及公积金费用产生的法律责任 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司不存在承诺无法履行或无法按期履行、履行承诺不利于维护挂牌公司权益、超期履行承诺或违反承诺的情形。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 1,674,000 33.48%1,676,000 3,350,000 67%其中：控股股东、实际控制人 1,650,000 33.00%1,650,000 3,300,000 66%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 3,326,000 66.52%-1,676,000 1,650,000 33%其中：控股股东、实际控制人 3,300,000 66.00%-1,650,000 1,650,000 33%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 5,000,000-0 5,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 咸宁树华企业管理有限公司 4,950,000 4,950,000 99%1,650,000 3,300,000 0 0 2 张华友 50,000-50,000 0 0 0 3 朱玲敏 0 50,000 50,000 1%50,000 0 0 合计合计 5,000,000 0 5,000,000 100%1,650,000 3,350,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：树华管理与朱玲敏之间不存在关联关系。22 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 23 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 24 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信联是否为失信联合惩戒对象合惩戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 陈会撑 董事长、总经理 男 否 1982 年 8 月 2019 年 9 月26 日 2022 年 9 月25 日 江峰 董事、财务总监、董事会秘书 男 否 1992 年 9 月 2019 年 9 月26 日 2022 年 9 月25 日 邵锦兵 董事 男 否 1987 年 4 月 2019 年 9 月26 日 2022 年 9 月25 日 李晨琪 董事 男 否 1987 年 11月 2019 年 9 月26 日 2022 年 9 月25 日 钱烜瑶 董事 男 否 1993 年 4 月 2020 年 12 月10 日 2022 年 9 月25 日 王玲伟 监事会主席 男 否 1991 年 2 月 2019 年 9 月26 日 2022 年 9 月25 日 王柯翔 职工代表监事 男 否 1992 年 12月 2019 年 9 月26 日 2022 年 9 月25 日 谢伟佳 监事 女 否 1995 年 3 月 2019 年 9 月26 日 2022 年 9 月25 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事长兼总经理陈会撑系公司控股股东树华管理的股东、实际控制人、执行董事兼总经理，除此之外，董事、监事、高级管理人之间及与控股股东、实际控制人之间不存在其他关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 25 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以