833923_2021_华辰净化_2021年年度报告_2022-04-28.pdf

1 2021 年度报告 华辰净化 NEEQ:833923 苏州华辰净化股份有限公司 Suzhou Huachen Decontaminate Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7474 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人项振荣、主管会计工作负责人林晓丽及会计机构负责人（会计主管人员）林晓丽保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）接受苏州华辰净化股份有限公司（以下简称“公司”）股东委托，审计了公司 2021 年度的财务报表，出具了非标准带强调事项段的无保留意见审计报告。根据全国中小企业股份转让系统发布的全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则的规定，董事会就上述审计报告所涉及事项说明如下：（1）董事会认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带强调事项段的无保留意见的审计报告的内容客观地反映了公司的实际情况。（2）强调事项段中“华辰净化向控股股东张丽英拆出资金 300 万元”系公司委托股东张丽英购置理财产品。理财产品名称：灵均东灵量化选股领航 5 号私募证券投资基金；理财金额：300 万元整；理财锁定期：360 天；理财产品购置时，公司已与张丽英签订委托购置合同，理财收益及风险均归属公司。至公告日，公司股东张丽英已全额偿还上述投资资金。（3）强调事项段中“华辰净化向公司员工周颖、徐益婷各拆出资金 100 万元”系公司拆出资金至员工个人账户购置保险理财产品。保险理财产品质押至中国农业银行太仓浮桥支行，开具电子银行承兑汇票支付供应商货款。至公告日，周颖、徐益婷已全额偿还上述资金。4 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、应收账款坏账风险 2021 年 12 月 31 日应收账款余额为 3511.48 万元，占同期营业收入的 27.85%。公司在应收账款管理方面有持续改进的需要。公司已按照坏账计提政策计提了坏账准备，但仍存在个别客户因自身经营状况发生异常而导致公司应收账款无法收回的风险。应对措施：公司采取责任落实到人的措施，安排专人负责货款催款，加大质保金的回收力度。制定并逐步完善公司应收账款管理制度，加强销售货款的回收管理，以逐步降低应收账款占总资产比例，在提升营业收入的同时，使应收账款周转率得以提升，从而降低公司应收账款发生重大坏账的风险。2、市场竞争加剧的风险 目前,国家、社会对环境保护的意识日益提高,国家相关环保产业扶持政策不断出台,将会有更多的相关或不相关企业加入到本行业中来,从而加大了行业竞争程度,这将促使行业竞争的激烈性进一步加剧,虽然公司在技术、人员经验方面占有优势,但仍旧存在着行业竞争加剧所带来的风险。3、股权集中和实际控制人控制不当的风险 公司股权较为集中,股东张丽英、项振荣二人为夫妻关系,为公司的共同实际控制人。若其利用实际控制人的特殊地位,通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、利润分配、对外投资等进行控制,可能会对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。4、核心技术人员流失风险 自公司设立以来十分重视新技术开拓与技术人员培养,在研发及创新方面不断增加投入,取得了多项发明专利。但是,不排除核心技术人员流失或研发成果泄露对公司经营产生不利影响的可能。5、税收优惠风险 公司 2020 年度被评定为江苏省高新技术企业,在高新技术企业证书有效期内享受所得税税率 15%的优惠政策。同时科技型中小企业符合标准的研发费用可以加计100%在企业所得税税前扣除。报告期内上述优惠政策的享受增加了公司收益,但若国家财税政策发生变动,取消上述税收优惠政策,公司净利润将受到不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、苏州华辰、华辰净化 指 苏州华辰净化股份有限公司 有限公司、太仓华辰 指 太仓华辰净化设备有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 5 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 推荐主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 公司会计师、天职国际 指 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)公司章程 指 苏州华辰净化股份有限公司公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 苏州华辰净化股份有限公司股东大会 董事会 指 苏州华辰净化股份有限公司董事会 监事会 指 苏州华辰净化股份有限公司监事会 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州华辰净化股份有限公司 英文名称及缩写 Suzhou Huachen Decontaminate CO.,LTD.证券简称 华辰净化 证券代码 833923 法定代表人 项振荣 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 林晓丽 联系地址 董事会秘书 电话 051253371311 传真 051253709227 电子邮箱 Tc- 公司网址 办公地址 太仓市浮桥镇鸿运路 16 号/215434 邮政编码 215434 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 09 月 12 日 挂牌时间 2015 年 10 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C-制造业-C34 通用设备制造业-C3463 气体、液体分离及纯净设备制造 主要业务 制造、销售净化设备、水处理设备、冷却塔、金属机械配件、塑料零件；净化设备工程安装、调试；销售水处理吸附剂。主要产品与服务项目 制造、销售净化设备、水处理设备、冷却塔、金属机械配件、塑料零件；净化设备工程安装、调试；销售水处理吸附剂；自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业或禁止进出口的商品和技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门的批准后方可开展经营活动)7 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）23,600,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（张丽英、项振荣）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张丽英、项振荣），一致行动人为（张丽英、项振荣）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320500742452495W 否 注册地址 江苏省苏州市太仓市浮桥镇鸿运路 16 号 否 注册资本 23,600,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 马罡 付文靖 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 126,108,071.80 70,362,276.69 79.23%毛利率%22.82%17.14%-归属于挂牌公司股东的净利润 9,281,855.03 4,607,834.44 101.44%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 8,425,741.54 4,550,197.74 61.79%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）13.68%7.56%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）12.42%7.47%-基本每股收益 0.3933 0.1952 101.49%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 238,219,729.61 143,496,453.17 66.01%负债总计 165,893,435.34 80,288,986.96 106.62%归属于挂牌公司股东的净资产 72,326,294.27 63,207,466.21 14.43%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.06 2.68 14.43%资产负债率%（母公司）69.62%55.95%-资产负债率%（合并）-流动比率 134.89%161.65%-利息保障倍数 244.80 222.77-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 13,257,399.27 4,360,005.39 204.07%应收账款周转率 4.80 4.30-存货周转率 1.54 1.01-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%66.01%5.51%-营业收入增长率%79.23%13.81%-净利润增长率%101.44%-12.33%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 23,600,000 23,600,000.00 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-30,401.52 计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）440,205.92 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 685,939.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-88,552.02 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,007,192.34 所得税影响数 151,078.85 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 856,113.49 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1.会计政策的变更（1）财政部于2018年颁布了修订后的关于修订印发的通知（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”），经本公司总经理办公会批准，本公司已采用上述准则和通知编制2021年度财务报表，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。对本公司及本公司报表的影响：无。（2）经批准，本公司自2021年1月1日采用企业会计准则解释第14号（财会20211号）相关规定，根据累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。会计政策变更无影响。（3）经批准，本公司自2021年1月1日采用企业会计准则解释第15号（财会202135号）中“关于资金集中管理相关列报”相关规定，解释发布前企业的财务报表未按照上述规定列报的，应当按照本解释对可比期间的财务报表数据进行相应调整。会计政策变更无影响。2.会计估计的变更 无。3.前期会计差错更正 无。4.首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部于 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁，对所有租入资产按照未来应付租金的最低付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。该准则的实施不会对本公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司拥有膜分离、膜提取、废水处理等多项专利技术，主要产品涵盖工业废水处理、工业物料分离浓缩、工业给水等领域，为客户提供成套设备的销售、安装、维护、备件、技术支持等综合服务。公司通过三个方面获取收入与利润。第一、公司主要通过为客户设计解决方案来实现膜集成系统成套设备的销售，获取一次性规模较大的收入，这是公司利润及现金流的主要来源；再次、由于膜集成系统部分部件的易耗性，公司通过为前述客户提供相关的备品备件可获取长期稳定的收入，这是公司利润及现金流的重要补充；最后，公司为现有客户提供相关的一定额度的有偿或无偿售后技术服务。公司近年来，以工业废水工艺开发为基础，加大投入研发力度，打下产品销售基础。报告期内、报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2020 年 12 月通过高新技术企业认定，证书编号：GR202032000558，发证日 期：2020 年 12 月 2 日，有效期三年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 13,346,609.61 5.60%2,599,391.69 1.81%413.45%应收票据 22,581,245.47 9.48%11,842,092.58 8.25%90.69%应收账款 35,114,772.34 14.74%17,411,110.51 12.13%101.68%存货 73,510,194.95 30.86%54,994,201.51 38.32%33.67%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 9,432,532.91 3.96%10,094,076.97 7.03%-6.55%在建工程 488,000.00 0.20%-无形资产 2,104,276.04 0.88%2,217,004.15 1.54%-5.08%商誉-短期借款 0.00 0.00%27,000.00 0.02%-100.00%长期借款-交易性金融资产 17,227,674.63 7.23%10,950,000.00 7.63%57.33%应收款项融资 9,616,500.00 4.04%7,816,533.04 5.45%23.03%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金变动原因：主要系报告期内公司加强对完工工程项目款项的回收及整体合同增加收款所致；2、应收票据变动原因：主要系报告期内因公司业务增加，收款增加所致；3、应收账款变动原因：主要原因为报告期内客户销售未到回款期及整体销售规模增加所致；4、存货变动原因：主要系报告期内公司有项目执行未完工，项目跨年结算，导致存货库存增加所致；5、短期借款变动原因：主要系报告期内公司用自有资金偿还银行短期贷款所致；6、交易性金融资产变动原因：主要原因为本年度公司使用自有资金购置银行安全性高、流动性好、保本型投资理财产品所致；7、合同负债变动原因：主要原因为报告期内预付供应商款项增加所致；8、合同负债变动原因：主要原因为报告期内预收客户款项增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 126,108,071.80-70,362,276.69-79.23%营业成本 97,333,110.24 77.18%58,302,809.21 82.86%66.94%13 毛利率 22.82%-17.14%-销售费用 2,335,970.75 1.85%1,443,112.50 2.05%61.87%管理费用 3,770,033.64 2.99%2,415,443.92 3.43%56.08%研发费用 5,542,221.16 4.39%2,775,033.88 3.94%99.72%财务费用 32,964.76 0.03%-6,873.87-0.01%-579.57%信用减值损失-4,280,043.13-3.39%92,496.34 0.13%-4,727.26%资产减值损失-2,804,901.93-2.22%218,298.21 0.31%-1,384.89%其他收益 440,205.92 0.35%58,006.28 0.08%658.89%投资收益 458,265.33 0.36%169,600.19 0.24%170.20%公允价值变动收益 227,674.63 0.18%0 0%-资产处置收益 0 0%-157,600.89-0.22%-汇兑收益 0 0%0 0%-营业利润 10,245,643.54 8.12%5,260,666.40 7.48%94.76%营业外收入 0 0%52.36 0.000041519%-营业外支出 118,953.54 0.09%2,250.06 0.001784231%5,186.68%净利润 9,281,855.03 7.36%4,607,834.44 6.55%101.44%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入变动原因：主要原因为本期客户订单增加；上期项目整体调试验收，本期确认收入，使得营业收入增加所致；2、营业成本变动原因：主要原因为报告期内营业收入增加，营业成本相应增加所致；3、销售费用变动原因、管理费用变动原因：主要原因为销售规模扩大，费用同步上升所致。4、研发费用变动原因：主要原因为增加公司竞争力，加大研发投入所致；5、财务费用变动原因：主要原因为报告期内公司加强资金管理，增加财务利息收入所致；6、信用减值损失变动原因：主要原因为应收账款坏账计提增加所致；7、资产减值损失变动原因：主要原因为存货减值增加所致；8、其他收益变动原因：主要原因为政府补助增加所致；9、投资收益变动原因：主要原因为购买银行理财的利息收入增加所致；10、营业利润变动原因：主要原因为营业收入增加所致；11、营业外支出变动原因：主要原因为公司本年度税务自查缴纳税款及滞纳金所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 125,000,279.30 69,672,310.26 79.41%其他业务收入 1,107,792.50 689,966.43 60.56%主营业务成本 97,091,727.45 58,061,426.42 67.22%其他业务成本 241,382.79 241,382.79 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 14 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%工业废水回用及零排放设备 61,500,639.98 46,383,284.51 24.58%218.21%209.31%21.75%工业物料分离浓缩设备 10,008,957.91 8,005,534.88 20.02%7.42%11.12%-11.75%工业给水设备 49,944,110.47 39,991,159.97 19.93%29.46%20.18%44.99%零配件 3,546,570.94 2,711,748.09 23.54%44.78%25.76%96.56%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司产品分类与上年同期金额变动比例变化较大，主要系本期营业收入较上年相比增加 79.41%，其 中工业废水回用及零排放设备与上年同期变动比例达到 218.21%，主要系本期订单增加及受项目执行周期及验收周期影响，部分上年度项目在本年度整体调试验收确认收入，增加了产品营收的比重。工业给水设备毛利率比上年同期增加 44.99%，因项目报价中注重工程设计，调试过程中发生变更设计较少，导致产品毛利率增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 湖南中伟新能源科技有限公司 18,269,734.52 14.49%否 2 中伟新材料股份有限公司 20,626,991.20 16.36%否 3 灌南荣耀环保能源有限公司 13,368,683.19 10.60%否 4 四川裕宁新能源材料有限公司 13,274,336.20 10.53%否 5 贵州中伟资源循环产业发展有限公司 8,495,575.20 6.74%否 合计合计 74,035,320.31 58.72%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海丰岛科技发展有限公司 18,797,876.11 16.49%否 2 江西中南环保设备有限公司湖南分公司 5,544,147.81 4.86%否 3 南方泵业股份有限公司 5,072,520.35 4.45%否 4 凯斯特阀门集团有限公司 4,828,774.34 4.24%否 5 上海佑利积水管业有限公司 4,307,431.58 3.78%否 合计合计 38,550,750.19 33.82%-15 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 13,257,399.27 4,360,005.39 204.07%投资活动产生的现金流量净额-10,439,597.86-8,527,921.55 22.42%筹资活动产生的现金流量净额 1,967,182.75-596,711.87-429.67%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额变动原因：主要系报告期内订单增加，营业收入增加所致；2、投资活动产生的现金流量净额变动原因：主要系报告期内公司使用自有资金购买银行理财，使得投 资活动现金流出增加，导致投资活动产生的现金流量净额减少；3、筹资活动产生的现金流量净额变动原因：主要系报告期内公司收到其他与筹资活动有关的现金增加，使得筹资活动现金流入小计增加，导致筹资活动产生的现金流量净额增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 随着公司销售市场逐步拓展，技术团队逐步壮大，公司综合竞争能力不断增强。报告期内，公司业务、人员、财务、采购等机构完全独立，保持良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；行业发展势头良好，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；没有影响公司持续经营的事项发生。因此，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 2,035,719.39 1,050,898.33 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 17 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 公司为报告期内出表公司提供担保 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 为满足公司生产经营及业务发展的需要，公司向控股股东、实际控制人张丽英女士借款，并根据实际借款金额及用款期限按银行同期年利率执行。借款期限一年。张丽英女士以个人自有房产抵押银行授信，公司为张丽英提供担保。至本报告日止，公司为张丽英担保的 984,821.06 元担保责任已履行完毕。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：单位：元 占用占用 主体主体 占用占用 性质性质 期初期初余额余额 本期新本期新增增 本期减本期减少少 期末期末余额余额 单日最高单日最高占用余额占用余额 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否因违因违规已规已被采被采取行取行政监政监管措管措施施 是否是否因违因违规已规已被采被采取自取自律监律监管措管措施施 是否是否归还归还占用占用资金资金 张丽英 其他 0 2000000 2000000 0 1,100,000 尚未履行 否 否 是 张丽英 其他 0 3000000 3000000 0 3,000,000 已事后补充履行 否 否 是 合计合计 -0 5000000 5000000 0 4,100,000-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：公司 2021 年存在关联方占用公司资金的情况，截至 2021 年 12 月 31 日上述资金已偿还完毕，对公司经营情况无影响。18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 10 月 27 日 挂牌 同业竞争承诺 不从事或参与公司同行业竞争活动承诺 正在履行中 董监高 2015 年 10 月 27 日 挂牌 资金占用承诺 不存在占用公司资金行为 正在履行中 公司 2015 年 10 月 27 日 挂牌 其他承诺（请自行填写）规范关联交易的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 -(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 土地使用权 无形资产 抵押 2,104,276.04 0.89%银行贷款抵押受限 房屋建筑物 固定资产 抵押 8,449,662.92 3.57%银行贷款抵押受限 总计总计-10,553,938.96 4.46%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述系公司正常融资担保行为，用以满足公司经营需要，增加资金流动性，是出于公司业务发展的需要，是合理的、必要的，不会对公司生产经营活动产生实质性影响。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 8,600,000 36.44%0 8,600,000 36.44%其中：控股股东、实际控制人 4,975,000 21.08%1,000 4,976,000 21.08%董事、监事、高管 25,000 0.11%0 25,000 0.11%核心员工 0 0%0 有限售条件股份 有限售股份总数 15,000,000 63.56%0 15,000,000 63.56%其中：控股股东、实际控制人 14,925,000 63.24%0 14,925,000 63.24%董事、监事、高管 75,000 0.32%0 75,000 0.32%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 23,600,000.00-1,000 23,600,000-普通股股东人数普通股股东人数 10 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 张丽英 10,600,000 1,000 10,601,000 44.92%7,950,000 2,651,000 0 0 2 项振荣 9,300,000 0 9,300,000 39.41%6,975,000 2,325,000 0 0 3 太仓德慧投资管理有限公司 3,000,000 0 3,000,000 12.71%0 3,000,000 0 0 4 郑福阳 219,000 0 219,000 0.9280%0 219,000 0 0 5 全丽琴 151,000 0 151,000 0.6398%0 151,000 0 0 6 吴斌 100,000 0 100,000 0.4237%0 100,000 0 0 7 钱曾唐 100,000 0 100,000 0.4237%75,000 25,000 0 0 8 罗兴晶 100,000 0 100,000 0.4237%0 100,000 0 0 20 9 李清 16,000 0 16,000 0.0678%0 16,000 0 0 10 闻籽孜 13,000 0 13,000 0.0551%0 13,000 0 0 合计合计 23,599,000 1,000 23,600,000 100%15,000,000 8,600,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司自然人股东中，除张丽英与项振荣属于夫妻关系外，其余自然人股东之间不存在关联关系。张丽英、项振荣二人直接持有公司 84.33%的股份，为共同实际控制人。公司法人股东太仓德慧投资管理有限公司系张丽英与项振荣实际控制的企业。公司全体股东所持股份无质押、冻结、不存在争议及其他转让受限情况。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股