832720_2021_兴渝股份_2021年年度报告_2022-04-20.pdf

公告编号：2022-005 1 证券代码证券代码:832720 :832720 证券简称证券简称:兴渝股份兴渝股份 主办券商主办券商:东吴证券东吴证券 2021年度报告 兴渝股份 NEEQ:832720 重庆兴渝涂料股份有公司 公告编号：2022-005 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年公司成功注册“爱达森”商标，用于研发、生产防水涂料，布局家装防水市场。公告编号：2022-005 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .123123 公告编号：2022-005 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人谢方奎、主管会计工作负责人向蔷薇 及会计机构负责人（会计主管人员）庞世平 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 原材料价格波动风险 公司是生产制造型企业，报告期内，原材料价格波动直接影响到产品的生产成本。受国家政策、宏观经济等因素的影响，公司上游基础化学原料行业的产品价格波动较大，因而对公司的毛利率会产生较大影响。未来若公司主要原材料价格出现上涨趋势，将增加公司的原材料采购成本，进而影响公司的盈利能力。消费市场增速放缓风险 公司生产的涂料产品主要用于建筑装饰领域，下游终端消费市场主要为房地产行业，房地产行业是我国国民经济的重要组成部分。国内经济放缓可能导致我国基础经济体包括房地产、汽车等行业均受不同程度的影响，从而对涂料行业的拉动效应减弱，公司未来存在可能因下游消费市场增速减缓而导致产品市场需求减少的风险。环保风险 公司主营产品符合国家对环保型涂料的政策要求，但产品生产过程中会产生废水、固废等。公司注重环境保护，具有较为合理、完善的防护处理措施，随着国家和社会对环保意识的增强，公告编号：2022-005 5 环保要求的提升，未来可能面临更为严苛的环保政策和标准。环保标准的提高将加大公司在环保的投入，提高运营成本，可能对公司未来的盈利能力造成一定影响。供应商集中的风险 公司研发制造水性涂料类产品，上游主要原材料供应商为聚合物乳液、助剂及颜填料等化工企业，报告期内，公司前五大供应商采购金额占比较大且集中度相对较高。尽管公司上游市场竞争化程度较高，原材料供应相对充足，但不排除重大供应商在原材料质量、供应及时性等方面出现问题，或者他们的经营状况恶化，或者与公司的合作关系发生变化，从而影响公司的正常、稳定经营。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、兴渝股份 指 重庆兴渝涂料股份有限公司 研究院、兴渝研究院 指 重庆兴渝新材料研究院有限公司 立翰、立翰公司 指 重庆市立翰机械制造有限公司 股转系统、股转系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 万、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 股东大会 指 重庆兴渝涂料股份有限公司股东大会 董事会 指 重庆兴渝涂料股份有限公司董事会 监事会 指 重庆兴渝涂料股份有限公司监事会 公司章程、章程 指 重庆兴渝涂料股份有限公司章程 水性涂料 指 使用水作溶剂或者作分散介质的涂料 轻质抹灰 指 以轻质微珠为骨料，添加多种外加剂的新型抹灰材料，可以代替水泥沙浆的使用。防水涂料 指 涂料形成的涂膜能够防止雨水或地下水渗漏的一种涂料。关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。公告编号：2022-005 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 重庆兴渝涂料股份有公司 英文名称及缩写-证券简称 兴渝股份 证券代码 832720 法定代表人 谢方奎 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 庞世平 联系地址 重庆市沙坪坝区天马路光能建材大厦 10 楼 电话 023-65223570 传真 023-65464309 电子邮箱 公司网址 办公地址 重庆市沙坪坝区天马路光能建材大厦 10 楼 邮政编码 400038 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 12 月 30 日 挂牌时间 2015 年 7 月 9 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C：制造业-26：化学原料和化学制品制造-264：涂料、油墨、颜料及类似产品制-2641：涂料制造 主要业务 水性涂料系列产品的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 水性涂料系列产品的研发、生产和销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）27,500,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（谢方奎、张万金、曹开碧）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（谢方奎、张万金、曹开碧），一致行动人为（谢公告编号：2022-005 7 方奎、张万金、曹开碧）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91500107699264930L 否 注册地址 重庆市九龙坡区含谷镇宝洪四社 否 注册资本 2750 万元 否 五、五、中介机构中介机构 六、六、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 杨帆 崔恒银 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号中审众环大厦 七、七、自愿自愿披露披露 适用不适用 八、八、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-005 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 62,749,937.73 52,155,741.36 20.31%毛利率%26.29%34.11%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,123,272.14 781,888.37 171.56%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,349,746.00-343,889.87 392.49%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.36%2.45%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.05%-1.08%-基本每股收益 0.08 0.03 166.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 86,778,200.75 81,506,253.15 6.47%负债总计 51,185,273.72 48,986,456.28 4.49%归属于挂牌公司股东的净资产 34,426,118.55 32,302,846.41 6.57%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.25 1.17 6.84%资产负债率%（母公司）62.29%61.53%-资产负债率%（合并）59.53%60.10%-流动比率 0.98 1.05-利息保障倍数 2.64 1.5-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,902,859.48-3,352,000.98 13.40%应收账款周转率 2.57 3.28-公告编号：2022-005 9 存货周转率 3.92 3.75-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%6.47%18.80%-营业收入增长率%20.31%16.59%-净利润增长率%201.24%271.22%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 27,500,000 27,500,000.00 0.000%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 越权审批，或无正式批准文件，或偶发的税收返还、减免 9,919.88 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 922,465.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,307.35 非经常性损益合计非经常性损益合计 934,693.19 所得税影响数 126,269.65 少数股东权益影响额（税后）34,897.40 非经常性非经常性损益净额损益净额 773,526.14 公告编号：2022-005 10 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 公告编号：2022-005 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所处行业为 C26 化学原料和化学制品制造业。公司专注于除碱系列、涂料系列、胶水系列、防水系列等产品的研发、生产及销售，拥有稳定的供应商、智能化的生产系统、高端的研发团队和先进的运营管理体系。作为中国建筑装饰装修材料协会建筑涂料分会的理事单位、重庆涂料协会副会长单位、高新技术企业、知识产权示范企业和重庆市拟上市重点培育企业，公司历年来非常重视创新，坚定不移地走科技创新和管理创新双要素驱动的发展道路。报告期内，兴渝股份已有 8 项发明、31 项实用新型和 3 项外观专利获得国家知识产权局的授权。兴渝研究院已有 12 项发明、18 项实用新型。其中，兴渝股份与兴渝研究院共同持有 3 项发明专利与 8 项实用新型专利。名下“兴渝”品牌已获得川渝地区广大客户的认可。报告期内，新注册“爱达森”商标，主要用于研发、生产、销售防水涂料，主攻家装防水市场。（一）研发模式：公司研发模式分为自主研发和联合研发模式。自主研发：公司的子公司重庆兴渝新材料研究院有限公司承担了新产品的主要研发任务，以新技术、新产品、新工艺引领并带动产业转型升级，加速推进产业化应用，建设产品示范生产基地。研究院目前已获得重庆市企业技术中心、博士后工作站、新型研发机构等多项认可。联合研发：公司通过与重庆大学及其他科研团队的“产学研”合作模式，整合科研院所和高校资源优势，以市场为导向，坚持产品研发及工艺技术方面的持续创新，以提高公司综合实力及行业竞争力。（二）生产模式：公司在重庆市璧山国家高新区建成的标准厂房，拥有 4 条智能化生产线，年产能设计为 10 万吨。目前已初步实现生产制造的智能化、标准化和精细化。（三）销售模式：公司现主要采用“直销+经销”的模式进行产品销售，客户集中于重庆及周边省市。公司致力于“打造中国墙面装饰材料最佳供应商”的企业使命，非常重视品牌宣传。报告期内，公司继续深耕川渝区域市场，不断拓展周边省市市场。经销模式：公司依托经销商的渠道资源，不断下沉到乡镇级渠道，拓宽产品销售网络。这有利于产品快速进入分销渠道，降低直接销售费用。并借助各地经销商的配送和服务能力持续为消费者提供更加优质的、更加便捷的本地化服务。另与合作伙伴建立紧密的共赢关系，这便于进一步推广品牌影响力，也为向更大的区域市场的拓展夯实基础。直销模式：公司立足加入到全国百强地产公司的战略集采名单，力争成为优质供应商。如此，能够公告编号：2022-005 12 进一步提升公司在行业内的影响力、号召力，提升品牌溢价能力。（四）回款模式：报告期内，依然主要实行先款后货、款到发货及月结账期管理。（五）收入来源：报告期内，依然主要是产品销售收入。（六）团队建设：为建设一个高效、有战斗力的团队，公司从上到下明确阶段性发展目标，抓规范、抓执行，用有效的沟通保证政令畅通，合理运用激励机制，不断激发员工的内驱力。（七）品牌建设：报告期内，公司延续过往的广告投入，继续保持厨卫体系解决方案产品的宣传力度，继续深化外墙体系解决方案的应用，这使得“墙面用兴渝，百年有保障”的品牌形象能够在川渝地区家喻户晓。同时，针对爱达森品牌，逐步树立“爱达森，专注好防水”的品牌形象，专供家装防水市场。报告期内，公司的商业模式没有发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用 “高新技术企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 重庆市博士后科研工作站、重庆市企业技术中心 详细情况 1、兴渝研究院 2019 年 11 月 21 日获得高新技术企业，有效期三年；兴渝股份 2020 年 11 月 25 日获得高新技术企业，有效期三年。高新技术企业认定依据为高新技术企业认定管理办法（国科发火（2016）32 号）。2、2020 年兴渝股份获得重庆市企业技术中心认定。其认定依据按照重庆市企业技术中心认定管理办法（渝经信发（2016）86 号）。3、2018 年 5 月 18 日获得重庆市博士后科研工作站设置认定。其依据重庆市博士后科研工作站设置和管理办法（渝人社发2010138 号）和关于开展 2018 年市级博士后科研工作站申报工作的通知（渝人社办201845 号）。以上认定，进一步助力公司增强创新能力，实现创新驱动业绩增长目标的实现。行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 公告编号：2022-005 13 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,825,390.86 2.10%3,753,317.13 4.60%-51.37%应收票据 8,916,104.09 10.27%4,928,729.20 6.05%80.90%应收账款 25,393,112.49 29.26%20,019,410.41 24.56%26.84%存货 8,974,025.66 10.34%8,946,987.62 10.98%0.30%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 30,294,925.95 34.91%31,264,688.76 38.36%-3.10%在建工程 -39,143.36 0.05%-100.00%无形资产 8,846,859.43 10.19%9,501,601.63 11.66%-6.89%商誉-短期借款 15,977,000.00 18.41%11,600,000.00 14.23%37.73%长期借款 -0.00%7,700,000.00 9.45%-100.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.本期期末货币资金较上期期末增加 192.79 万元，主要原因系本期末银行承兑汇票保证金减少。2.本期期末应收票据较上期期末增加 398.74 万元，主要原因系本期采用承兑汇票支付方式付款的金额增大，进而期末未到期的承兑汇票余额增加。3.本期期末在建工程余额为零，主要原因系上期末的在建工程在本报告期已达到预定可使用状态，符合转为固定资产的条件，在本期转为固定资产。4.本期期末短期借款较上期期末增加 437.77 万元，主要原因系为了扩大公司规模，补充流动资金，本期增加上海浦东发展银行短期借款 310 万元、恒丰银行短期借款 127.7 万元。5.本期期末长期借款较上期期末减少 770 万元，主要原因系重庆银行三年期贷款将于 2022 年到期，重分类至一年内到期的非流动负债列示。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 公告编号：2022-005 14 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 62,749,937.73-52,155,741.36-20.31%营业成本 46,255,644.26 73.71%34,364,880.46 65.89%34.60%毛利率 26.29%-34.11%-销售费用 4,687,414.73 7.47%6,897,660.46 13.23%-32.04%管理费用 3,480,921.48 5.55%4,083,268.42 7.83%-14.75%研发费用 4,750,647.42 7.57%5,040,427.72 9.66%-5.75%财务费用 1,285,676.28 2.05%1,162,505.40 2.23%10.60%信用减值损失-575,298.41-0.92%-1,020,874.80-1.96%43.65%资产减值损失 -其他收益 932,385.84 1.49%1,343,330.47 2.58%-30.59%投资收益 -公允价值变动收益 -资产处置收益 -汇兑收益 -营业利润 2,160,207.60 3.44%507,023.14 0.97%326.06%营业外收入 2,748.93 0.00%4,903.00 0.01%-43.93%营业外支出 441.58 0.00%2,227.74 0.00%-80.18%净利润 2,273,130.16 3.62%754,583.78 1.45%201.24%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.本期营业成本较上年同期上升 34.6%，变动比例大于同期营业收入的变动比例，主要原因系本期 受材料供应市场及新冠疫情的影响，原材料价格持续上涨，造成产品生产成本增大。2.本期销售费用较上年同期下降 32.04%，主要原因系本期执行 2017 年修订的企业会计准则第 14号-收入，按要求销售环节的运输费用在营业成本列示。3.本期信用减值损失较上年同期下降 43.65%，主要原因系 2020 年末未到期应收票据、应收账款余额较 2019 年末均有大幅增加，而 2021 年末较 2020 年增加幅度较小。4.本期其他收益较上年同期下降 30.59%，主要原因系子公司兴渝研究院在 2020 年收到工业和信息化专项资金 50 万，而本期没有此资金支持。5.本期营业利润较上年同期上升 326.06%，主要原因系本期受管理费用、研发费用、信用减值损失减少的影响。6.本期营业外收入较上年同期下降 43.93%，主要原因系在本期无法支付的应付账款而形成的营业外收入减少 0.2 万元。7.本期营业外支出较上年同期下降 80.18%，主要原因系因交通违章罚款而形成的营业外收入减少。8.本期净利润较上年同期上升 201.24%，主要原因系本期营业利润较上年同期上升 326.06%的同时，公告编号：2022-005 15 本期计提的应交所得税费用较上年同期减少 14.43 万元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 62,556,142.87 51,882,132.91 20.57%其他业务收入 193,794.86 273,608.45-29.17%主营业务成本 46,085,078.22 34,127,647.45 35.04%其他业务成本 170,566.04 237,233.01-28.10%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%普通胶水 1,145,399.54 932,481.24 18.59%3.06%-16.10%-46.35%普通涂料 6,359,056.24 4,258,931.73 33.03%27.34%-14.71%-10.87%抗酸碱涂料 25,343,111.41 17,409,607.73 31.30%43.19%-1.63%-11.18%除碱底液 321,769.23 163,101.13 49.31%-24.26%-61.61%-19.35%粉料类 14,244,471.19 12,225,956.71 14.17%12.48%-3.46%-35.36%专 用 胶 水（抗酸碱）12,799,778.00 10,254,971.28 19.88%-1.23%-20.87%-39.43%技术服务费 2,536,352.12 1,010,594.44 60.16%10.11%-56.13%-31.68%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1.抗酸碱涂料：本期营业收入较上年同期上升 43.19%，主要原因系公司前期开发的房地产开发客户，在本销售金额增加，抗酸碱涂料的销售金额在本期得到提升。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 重庆科博伦科技有限公司 12,614,834.68 20.10%否 2 重庆百真建筑材料有限公司 7,105,022.32 11.32%否 3 重庆庆科商贸有限公司 6,582,447.88 10.49%否 4 重庆市首明商贸有限公司 2,036,186.86 3.24%是 5 重庆北碚干果建材有限公司 1,908,162.48 3.04%否 公告编号：2022-005 16 合计合计 30,246,654.22 48.19%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏巴德富科技发展有限公司 7,370,600.00 16.00%否 2 重庆欣佳惠塑料制品有限公司 5,007,456.57 10.87%否 3 成都瑞星利升商贸有限公司 4,758,200.00 10.33%否 4 重庆珠峰新材料科技有限公司 4,234,379.00 9.19%否 5 重庆恒业化工有限责任公司 2,891,589.00 6.28%否 合计合计 24,262,224.57 52.67%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,902,859.48-3,352,000.98 13.40%投资活动产生的现金流量净额-908,017.48-458,744.19-97.94%筹资活动产生的现金流量净额 3,702,430.69 1,236,816.02 199.35%现金流量分析现金流量分析：1.投资活动产生的现金流量较上期净流出增加 44.93 万元，主要原因系本期新购入固定资产 45 万元。2.筹资活动产生的现金流量较上期净流入增加 246.56 万元，主要原因系本期增加的平均银行借款较上期增加 182 万元，另有收到重庆两山建设投资有限公司投资款 80 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 重庆兴渝新材料研究院有限公司 控股子公司 环保节能新材料及配套辅料的技术研发 10,800,000.00 17,961,783.20 13,265,860.11 6,168,063.59 1,618,337.14 公告编号：2022-005 17 重庆市立翰机械制造有限公司 控股子公司 加工销售、机械配件、变电产品 1,000,000.00 29,825,226.45 1,132,483.50 1,285,714.28 381,955.37 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 本公司始终坚持稳健发展，资产负债结构合理，加强人才队伍建设，具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险，且不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。公告编号：2022-005 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）4,300,000.00 4,100,000.00 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保-公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保-公告编号：2022-005 19 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额-公司为报告期内出表公司提供担保-应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用不适用 公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 鉴于重庆兴渝新材料研究院有限公司为公司控股子公司，且目前经营状况良好，具有良好的银行信誉，本次担保不会给公司带来重大财务风险，不会损害公司的利益。本次担保不会对公司持续发展产生重大不利影响。报告期内，公司没有为重庆科博伦科技有限公司提供担保。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务-2销售产品、商品，提供劳务 20,000,000.00 3,907,498.16 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-4其他 25,000,000.00 15,977,000.00 注：其他为关联方为公司申请授信和贷款提供担保或反担保。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 全体股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 2015年3月24 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 全部股东 2015年3月-挂牌 规范关联尽量避免与公司正在履行中 公告编号：2022-005 20 24 日 交易的承诺 之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护公司及其他股东利益；如违反上述承诺而给 公 司 造 成 损失，由本人承担全部责任。董监高 2015年3月24 日-挂牌 限售承诺 向公司申报所持有的本公司的股份 及 其 变 动 情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一 年 内 不 得 转让。离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年3月24 日-挂牌 限售承诺 在挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其所持股份的三分之一，解正在履行中 公告编号：2022-005 21 除转让限制的的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、公司全体股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具了避免同业竞争承诺函，承诺如下：为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。并同时承诺如果违反本承诺，愿意向公司承担赔偿及相关法律责任。2、公司全体股东出具关于规范关联交易的承诺函，郑重承诺：尽量避免与公司之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护公司及其他股东利益；如违反上述承诺而给公司造成损失，由本人承担全部责任。3、本公司全体董事、监事、高级管理人员分别承诺：向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。4、本公司控股股东及实际控制人分别承诺：在挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其所持股份的三分之一，解除转让限制的的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。承诺 1、承诺 2、承诺 3 和承诺 4 正如实持续执行中，报告期内未发生违背承诺的事项。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比发生原因发生原因 公告编号：2022-005 22 型型 例例%璧山青杠办公大楼 固定资产 抵押 20,654,342.38 23.80%用于抵押银行贷款 货币资金 银行存款 冻结 662,200.00 0.76%用于开具银行承兑汇票的保证金 应收票据 商业承兑汇票 质押 1,597,499.50 1.84%用于恒丰银行的贷款质押 总计总计-22,914,041.88 26.40%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：璧山青杠办公大楼受限系本公司非全资子公司重庆兴渝新材料研究院有限公司用工业厂房 212 房地证2015字第18189号作抵押向重庆银行股份有限公司璧山支行贷款430.00万，本公司用212房地证2015字第 18190 号重庆银行股份有限公司璧山支行贷款 400.00 万，用标准工业厂房向上海浦东发