873347_2021_平安守押_2021年年度报告_2022-04-24.pdf

1 2021 年度报告 平安守押 NEEQ:873347 公告编号：2022-015 2 公司年度大事记公司年度大事记 1.2021年3月1日，公司现金清分组被昆山市争创青年文明号争当青年岗位能手活动领导小组授予“2020年度青年文明号”称号。2.2021 年 10 月 29 日，公司搬迁至翠薇西路 333 号办公。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7575 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人赵平、主管会计工作负责人李伟东及会计机构负责人（会计主管人员）周巧花保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1.运营安全风险 公司从事的武装押运业务需要持枪经营，存在枪支弹药管理不当引发的安全风险。报告期内，公司从事的武装押运、守护未发生抢劫、交火等事件，但不排除公司日常运营中发生恶性事件的风险，如发生恶性事件，可能会造成一定的人身伤亡、财产损失。如公司对业务进行拓展，公司押运的物品除现金之外，可能会面临押运黄金、珠宝、机要文件、涉案物品等贵重物品，在经营中存在巨大的安全风险。2.业务区域集中的风险 公司的销售收入全部来源于昆山市辖区。如果未来公司不能顺利拓展昆山地区以外的市场，可能对公司的持续增长产生重大的影响。3.武装守押依赖现金受电子支付方式冲击的风险 目前，公司的武装守押业务主要是现金押运，现金以外的黄金、珠宝、首饰、有价证券、机要文件等贵重物品的押运保管涉及较少。但是当前，各类电子支付手段日益普及，支付宝、微信等支付方式方便快捷，手机扫码支付已被越来越多的商家和用户接受，全社会的现金流通使用量不断下降已是无可避免的趋势，这将导致公司的现金押运趟数不断缩减，将会对公司的传5 统优势业务带来较大的不利影响。4.业务结构单一的风险 公司主营业务主要包括武装守押和金融外包服务等业务。目前，金融服务外包类业务的占比相对较小。公司存在业务结构较为单一、武装守押业务占比过高的情形。该情形将在较长的时间内持续存在，由于武装守押业务依赖于省公安厅核发资质的限制，每地市核发一资质，一旦主管部门的政策、市场竞争环境等方面发生不利的变化，公司的经营将面临较大风险。5.枪支管理风险 公司从事的武装押运业务需要持枪经营，该业务具有特殊性，枪支在对犯罪份子产生巨大的震慑作用的同时亦可能因为管理不当导致巨大的危害性，存在一定的运营风险。6.关联交易占比较高的风险 报告期内，公司发生了较多关联方采购，关联方采购占总采购额的比例达 28.42%，采购类型多样。关联交易存在因价格不公允而带来的利益输送和利益侵占的风险，若公司不能有效的管控采购价格，控制关联方采购金额，将为公司造成潜在的利益输送和利益侵占的风险。7.人工成本增加导致公司盈利能力下降风险 人工成本上升已成为中国经济发展的重要趋势，也成为国内许多企业面临的共性问题。报告期内，公司主营业务成本中职工薪酬占成本的比例 81.81%。公司存在因人工成本上升而导致盈利能力下降的风险。8.管理风险 公司自设立以来，积累了较为丰富的、适应快速发展的经营管理经验，建立了有效的约束机制和内部管理制度，法人治理结构得到不断完善。但是，随着公司在全国中小企业股份转让系统公开转让，公司经营规模和生产能力将进一步扩大，对公司运营管理、质量控制、财务管理以及资源整合等方面提出了更高的要求。如果公司管理层素质及管理水平不能适应公司规模迅速扩张的需要，管理制度、组织模式不能随着公司规模的扩大而及时进行调整和完善，将影响公司的应变能力和发展活力，进而削弱公司的市场竞争力。9.实际控制人不当控制风险 公司实际控制人系昆山市政府国有资产监督管理办公室，其控制公司 100.00%的表决权，如果实际控制人利用其实际控制权，对公司经营、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他股东带来不利影响。10.公司治理风险 有限公司期间，公司依法建立了基本的治理结构，设立了董事会、监事会。股份公司成立后，公司按照公司法、公司章程等法律法规的要求成立了股东大会、董事会和监事会（以下简称“三会”），建立了规范的公司治理结构。同时，公司制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等制度，对股东大会、董事会和监事会的权力范围、成员资格、召开、表决程序等事项进行了进一步的规定。但是，股份公司成立时间不长，公司现行治理结构和内部控制体系的良好运行尚需在实践中证明和不断完善，且公司暂时没有建立专门的风险识别和评估部门，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，市场范围不断扩张，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求，因此，公司未来经营中可能存在因内部管理6 不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 平安守押、公司、本公司、股份公司 指 昆山市平安特种守押保安服务股份有限公司 交发集团 指 昆山交通发展控股集团有限公司 交发资产 指 昆山市交发资产经营有限公司 公司章程 指 昆山市平安特种守押保安服务股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 上期、上年 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 主办券商、中信建投 指 中信建投证券股份有限公司 股转系统、全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 武装押运、守护押运服务 指 武装押运是指公司为金融单位的现金、有价证券、重要凭证、贵重物品等重要物资提供武装安全护送过程。清分清机、清机服务 指 与 ATM 自助设备相关的除账务处理之外的现金清分、钱箱装钞、清机加钞、设备维护、清洁卫生、应急取卡及短款查账等相关服务。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 昆山市平安特种守押保安服务股份有限公司 英文名称及缩写 Kunshan Ping An Special Guard Security Service Co.,Ltd 证券简称 平安守押 证券代码 873347 法定代表人 赵平 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 罗光灿 联系地址 昆山市翠薇西路 333 号 电话 0512-57921361 传真 0512-57921118 电子邮箱 公司网址 办公地址 昆山市翠薇西跿 33 叿/td 邮政编码 215300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 昆山市平安特种守押保安服务股份有限公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2015 年 5 月 8 日 挂牌时间 2019 年 8 月 19 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）租赁和商务服务业(L)-商务服务业(L72)-安全保护服务(L728)-安全服务(L7281)主要业务 武装守护及武装押运 主要产品与服务项目 公司主要业务为特种武装守护及押运，主要包括以金融机构客户为主的特种武装守护、押运服务及银行 ATM 机的清机清分外包业务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）80,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为昆山交通发展控股集团有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为昆山市政府国有资产监督管理办公室，无一致行动8 人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913205833389230484 否 注册地址 江苏省苏州市昆山市开发区珠江南路 483 号 否 注册资本 80,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中信建投 主办券商办公地址 北京市朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中信建投 会计师事务所 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 周琼 陆锦芳 4 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 南京市建邺区泰山路 159 号正太中心大厦 A 座 14-16 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 59,980,324.07 59,530,633.88 0.76%毛利率%37.40%41.60%-归属于挂牌公司股东的净利润 12,604,565.53 14,418,151.58-12.58%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 12,606,010.46 14,086,748.76-10.51%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）7.26%9.01%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）7.26%8.80%-基本每股收益 0.16 0.18-12.58%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 190,406,012.18 175,961,500.04 8.21%负债总计 10,534,780.55 8,694,833.94 21.16%归属于挂牌公司股东的净资产 179,871,231.63 167,266,666.10 7.54%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.25 2.09 7.54%资产负债率%（母公司）5.53%4.94%-资产负债率%（合并）5.53%4.94%-流动比率 1519.57%1681.50%-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 12,062,357.88 17,755,636.08-32.06%应收账款周转率 10.67 16.64-存货周转率-10(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%8.21%9.37%-营业收入增长率%0.76%-0.17%-净利润增长率%-12.58%9.85%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 80,000,000 80,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 其他营业外收入和支出-1,926.58 非经常性损益合计非经常性损益合计-1,926.58 所得税影响数-481.65 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-1,444.93 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准11 则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司自2021年1月1日起实施，并按照有关衔接规定进行了处理。公司在本报告期内重要会计估计没有发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司专注于特种守护、押运服务市场，主要为银行等金融机构提供武装守护、武装押运、ATM 机清机清分等特种安保服务。经过十几年的积极探索和商业实践，公司已形成适应市场竞争、符合公司业务发展需要的商业模式。公司基于对金融机构等客户安防需求的深度了解和实务操作经验，将客户需求和公司自身发展良好结合起来，目前已经形成了以武装守押、人防业务为根本，金融外包业务、技防业务为侧翼的运营模式。公司在立足传统优势业务武装守押的基础上，不断开拓技防业务、保险箱业务，并且公司充分利用自身在金融行业内良好的客户资源，积极拓展金融外包业务，如清机外包业务。公司通过在当地设立服务网点为金融机构提供专有业务，并自行配备专用车辆、押运人员、枪械器具为金融安全保驾护航，从而获取利润。（一）销售模式 公司的销售模式以单一来源采购方式为主，这主要由于业务地区划分特殊性及行业准入的客观条件，针对昆山市内银行金融机构的金融押运业务，公司往往是唯一合格供应商。（二）采购模式 公司采购模式参照国企相关办法，对金额达到一定标准以上采购业务采取公开招投标方式进行，对经常性或金额较小的采购业务采取多家供应商询价比价选用性价比最高的方式进行。报告期内及报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%13 货币资金 150,872,840.65 79.24%140,931,707.53 80.09%7.05%应收票据-应收账款 7,017,581.96 3.69%3,667,750.51 2.08%91.33%存货 投资性房地产 12,705,195.51 6.67%0 0%-长期股权投资 固定资产 2,395,464.80 1.26%16,943,979.99 9.63%-85.86%在建工程 676,952.40 0.36%774,271.01 0.44%-12.57%无形资产 14,052,750.00 7.38%11,986,652.42 6.81%17.24%商誉 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.本年期末应收账款 701.76 万元，较上年期末增加了 334.98 万元，增长 91.33%。主要系客户一年内应收款滞后造成。2.报告期固定资产 239.55 万元，较上年期末减少 1454.85 万元，下降 85.86%。主要为报告期内固定资产增量较上期减少，同时固定资产折旧费影响固定资产账面值。3.报告期内无形资产 1405.28 万元，较上年期末增加了 206.61 万元，增长 17.24%。主要为报告期内新增信息化建设项目。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 59,980,324.07-59,530,633.88-营业成本 37,549,780.02 62.60%34,762,970.45 58.40%8.02%毛利率 37.40%-41.60%-销售费用 0.00 0.00 管理费用 7,701,004.99 12.84%7,249,540.09 12.18%6.23%研发费用 0.00 0.00 财务费用-2,326,731.48-3.88%-1,935,195.56-3.25%20.23%信用减值损失-183,157.40-0.31%-29,091.20-0.05%529.60%资产减值损失 0.00 0.00 其他收益 589,194.17 0.98%462,704.23 0.78%27.34%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 16,822,376.96 28.05%19,265,020.91 32.36%-12.68%14 营业外收入 15,210.91 0.03%1,046.20 0.00%1,353.92%营业外支出 17,137.49 0.03%21,880.00 0.04%-21.68%净利润 12,604,565.53 21.01%14,418,151.58 24.22%-12.58%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.财务费用：本期财务费用较上期增长 20.23%，主要原因为本期银行存款利息收入较上期增加了 39.20万元。2.信用减值损失：本期信用减值损失较上期增长 529.60%，主要原因为本期应收账款坏账损失计提较上期增加 147.88 万元。3.其他收益：本期其他收益较上期增加了约 12.65 万元，主要原因为本期增值税减免金额较上期增加了约 21.25 万元。4.营业利润：本期营业利润 1682.24 万元，较上期减少 12.68%，主要原因为本期营业成本较上期增加了8.02%。5.营业外收入：本期营业外收入较上期增加了约 1.42 万元，增长了 1353.92%。主要原因为本期非流动资产报废利得较上期增加了约 1.4 万元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 58,597,581.77 59,530,633.88-1.57%其他业务收入 1,382,742.30 0.00 主营业务成本 36,326,284.85 34,762,970.45 4.50%其他业务成本 1,223,495.17 0.00 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%守护押运服务 52,598,982.70 32,136,465.19 38.90%1.21%6.52%-3.05%清机服务 5,998,599.07 4,189,819.66 30.15%-20.68%-8.80%-9.10%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司收入构成无重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关15 系系 1 中国农业银行股份有限公司昆山分行 10,698,285.75 17.84%否 2 中国工商银行股份有限公司昆山分行 8,356,905.04 13.93%否 3 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 8,072,847.44 13.46%否 4 中国建设银行股份有限公司昆山分行 7,666,943.39 12.78%否 5 中国银行股份有限公司昆山分行 6,819,165.09 11.37%否 合计合计 41,614,146.71 69.38%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 深圳市俊海思创科技开发有限公司 1,747,228.39 19.77%否 2 昆山市保安服务有限公司 1,020,313.44 11.54%是 3 昆山市保安服务有限公司朝阳中心加油站 955,041.31 10.80%是 4 昆山鑫拓企业管理有限公司 780,216.85 8.83%否 5 苏州京显视界智慧科技有限公司 460,805.32 5.21%否 合计合计 4,963,605.31 56.15%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 12,062,357.88 17,755,636.08-32.06%投资活动产生的现金流量净额-2,515,460.92-815,784.04-筹资活动产生的现金流量净额 0.00 0.00 现金流量分析现金流量分析：报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额 1206.24 万元，较上期减少 32.06%。主要原因为本期销售商品收到的现金较上期减少了 205.23 万元；此外，报告期内支付给职工以及为职工支付的现金增加了218.17 万元（2021 年不再享受疫情社保减免政策）。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 16 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立。公司已经建立了现代企业管理制度框架，企业治理规范有序，会计核算、财务管理、风险控制等各项内部制度完善、内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康发展；管理层、职工队伍稳定，公司和全体员工未发生违法违规行为。随着公司在全国中小企业股份转让系统的挂牌，全体员工斗志昂扬，工作效率进一步提升。公司资产负债结构合理。综上所述，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内不存在可能对公司持续经营能力产生重大不利影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 承诺事项：二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 7,003,000.00 2,842,076.00 2销售产品、商品，提供劳务 20,000.00 5,273.58 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2019 年 4月 24 日 挂牌 资金占用承诺 董监高人员或者担任董事、监事、高级管理人员的其他企业保证不以任何形式、任何理由占用公司资金、资产及其他资源。正在履行中 董监高 2019 年 4月 24 日 挂牌 关联交易的承诺 遵守有关法律、法规以及公司章程、关联交易决策制度等规定，遵守等价、有偿、公 平 交 易 的 原则，保证关联交易的公允性。正在履行中 董监高 2019 年 4月 24 日 挂牌 遵守公司治理制度的承诺 遵 守 公 司 章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、信息 披 露 管 理 制度、关联交易决策制度、等各项公司治理制度。正在履行中 董监高 2019 年 4月 24 日 挂牌 其他承诺（竞业禁止承诺）不从事与公司构成同业竞争的经营活动；也不通过投资、持股、参股、联营、合作、技术转让或其他任何方式参与与公司相竞争的业务。正在履行中 实际控制人或控股股东 2019 年 4月 24 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争。正在履行中 19 实际控制人或控股股东 2019 年 4月 24 日 挂牌 资金占用承诺及关联交易的承诺 保证不以任何形式、任何理由占用公司资金、资产及其他资源。不会利用控股股东的地位影响公司的独立性，并将保持公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 为维护平安守押及其股东的合法权益，在遵守有关法律、法规和公司章程规定的前提下，全体股东及董监高人员作出如下承诺：1.资金占用的承诺。资金占用的承诺。董监高人员承诺本人、与本人关系密切的家庭成员、本人及本人关系密切的家庭成员控制的或者担任董事、监事、高级管理人员的其他企业保证不以任何形式、任何理由占用公司资金、资产及其他资源。包括但不限于对关联方进行违规担保、以借款、代偿债务、代垫款项、代垫工资、委托贷款、开具无真实交易背景的票据、虚假关联交易、对外投资或其他方式占用或转移公司资金、资产及其他资源。2.关联交易的承诺。关联交易的承诺。董监高人员承诺不会利用实际控制人/股东/董监高/关联方的地位影响公司的独立性，并将保持公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。将尽可能避免与公司发生关联交易，对于无法避免或因合理原因发生的关联交易，将严格遵守有关法律、法规以及公司章程、关联交易决策制度等规定，遵守等价、有偿、公平交易的原则，履行合法程序并订立相关协议，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性。3.竞业禁止的承诺。竞业禁止的承诺。董监高人员承诺担任公司董监高及核心技术人员期间，将不从事与公司构成同业竞争的经营活动；也不通过投资、持股、参股、联营、合作、技术转让或其他任何方式参与与公司相竞争的业务；不向与公司构成竞争的公司、企业或其他组织提供专有技术、销售渠道、客户信息等商业秘密。未经公司股东大会同意，不利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，不自营或者为他人经营与公司同类的业务。4.遵守公司治理制度的承诺。遵守公司治理制度的承诺。董监高人员承诺担任公司董事、监事、高级管理人员期间，将严格遵守公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、投资者关系管理办法、对外担保制度、信息披露管理制度、关联交易决策制度、防范控股股东及其他关联方资金占用制度等各项公司治理制度，并严格根据公司法和前述各项公司治理制度的要求履行作为公司董事、监事、高级管理人员的职责。5.同业竞争的承诺。同业竞争的承诺。控股股东承诺未曾为公司利益以外的目的，从事任何与公司构成竞争或可能构20 成竞争的产品生产或业务经营。本公司控制的昆山市保安服务有限公司与公司未从事相同的业务，与公司之间不存在同业竞争关系。本公司将确保对下属企业实施战略管理，下属各企业拥有各自定位及发展方向，对本公司控制的企业，本公司将通过派出机构及人员（包括但不限于董事、经理）及通过对其股东会的影响力确保其履行本承诺函项下的义务。非为公司利益之目的，本公司将不直接从事与公司相同或类似的产品生产及业务经营;；不会投资于任何与公司的产品生产及/或业务经营构成竞争或可能构成竞争的企业；将促使本公司直接或间接控制的企业（以下并称“关联企业”）不直接或不间接从事、不参与或不进行与公司相竞争的任何活动。6.资金占用及关联交易的承诺。资金占用及关联交易的承诺。控股股东在避免资金占用的承诺函承诺：本公司及关联企业保证不以任何形式、任何理由占用公司资金、资产及其他资源。包括但不限于对关联方进行违规担保、以借款、代偿债务、代垫款项、代垫工资、委托贷款、开具无真实交易背景的票据、虚假关联交易、对外投资或其他方式占用或转移公司资金、资产及其他资源。若本公司及关联企业违反上述陈述、承诺或保证，本公司将赔偿由此给公司造成的一切损失。控股股东在关于减少、避免关联交易的承诺函承诺：本公司将不会利用控股股东的地位影响公司的独立性，并将保持公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。本公司将尽可能避免与公司发生关联交易，对于无法避免或因合理原因发生的关联交易，将严格遵守有关法律、法规以及公司章程、关联交易决策制度等规定，遵守等价、有偿、公平交易的原则，履行合法程序并订立相关协议，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性。本公司、本公司所投资或控制的企业不通过与公司之间的关联交易谋求特殊的利益，不会进行有损公司及其中小股东利益的关联交易。本公司承诺将同样适用于本公司直接或间接控制的企业，本公司将在合法的权限内促成以上企业及相关人员履行关联交易承诺。若违反上述承诺，本公司将对由此给公司及股东造成的损失作出全面、及时和足额的赔偿。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0%0 0 0%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 80,000,000 100 0 80,000,000 100%其中：控股股东、实际控制人 76,000,000 95%0 76,000,000 95%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 80,000,000-0 80,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：21 适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 交发集团 76,000,000 0 76,000,000 95%76,000,000 0 0 0 2 交发资产 4,000,000 0 4,000,000 5%4,000,000 0 0 0 合计合计 80,000,000 0 80,000,000 100%80,000,000 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：交发资产系交发集团全资子公司。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 22 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓