834307_2021_万博智电_2021年年度报告_2022-04-26.pdf

1 2021 年度报告 万博智电 NEEQ:834307 成都万博智能电力科技股份有限公司 Chengdu Wanbo Intelligent Power Technology Co.,LTD 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9393 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈小东、主管会计工作负责人陈小东及会计机构负责人（会计主管人员）宋莉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 新产品开发的风险 新产品开发的不断涌现，这对公司在技术、产品及市场发展趋势的预测、关键技术及新产品研发、核心技术更新与优化等方面提出了更高的要求。公司未来如何把握技术发展趋势、市场与客户最新需求、新技术产品开发节奏是公司面临的重要风险。研发人才不足风险 公司最主要的投入是人力资源，公司需要引进更多中高端专业人才。目前互联网高端人才仍然竞争激烈，上述专业人才整体呈现较为稀缺的局面，如果不能建立有效的专业人才培养机制，预计专业人才将稀缺，会影响公司可持续发展。税收优惠政策风险 科技部、财政部、国家税务总局 2008 年 4 月联合颁布的高新技术企业认定管理办法 及 国家重点支持的高新技术领域 认定的高新技术企业，可以依照 2008年 1 月 1 日起实施的新企业所得税法及其实施条例、中华人民共和国税收管理法及中华人民共和国税收征收管理法实施细则等有关规定申请享受减至 15%的税率征收企业所得税。即征即退的优惠政策、所得税税收减、免征对公司发展起到了积极的推动作用，但国家有可能对上述税收优惠政策进行调整，由此可能会给公司经营成果和业绩水平带来一定影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 万博智电、公司 指 成都万博智能电力科技股份有限公司 主办券商、英大证券 指 英大证券有限责任公司 大信所、会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）“三会”指 股东大会、董事会、监事会“三会”议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 管理层、高级管理人员 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员 元、万元 指 人民币元、人民币万元 发改委 指 中华人民共和国国家发展与改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 业务规则 指 经中国证券监督管理委员会批准，全国中小企业股份转让系统有限责任公司于 2013 年 2 月 8 日发布实施并于 2013 年 12 月 30 日修改的全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 审计报告 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月27 日出具的“大信审字【2022】第 14-00129 号”审计报告 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 成都万博智能电力科技股份有限公司 英文名称及缩写 Chengdu Wanbo Intelligent Power Technology Co.,LTD 证券简称 万博智电 证券代码 834307 法定代表人 陈小东 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 易小红 联系地址 成都市武侯区武兴二路 9 号 电话 028-87354280 传真 028-61969408 电子邮箱 公司网址 办公地址 成都市武侯区武科西五路 360 号 邮政编码 610045 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 6 月 28 日 挂牌时间 2016 年 1 月 5 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-电气机械和器材制造业（C38）-输配电及控制设备制造（C382-其他输配电及控制设备制造（C3829）主要业务 电力安全智能保护装置、智慧安全远程运维云平台的研发、生产与销售 主要产品与服务项目 电力安全智能保护装置、电力监控及能源管理软件 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）24,310,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为陈小东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为陈小东，一致行动人为李玲 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91510100577370540F 否 注册地址 四川省成都市武候区武兴二路 9 号 否 注册资本 24,310,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）英大证券 主办券商办公地址 深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦三十、三十一层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）英大证券 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 胡宏伟 聂荣华 4 年 4 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 14,019,692.11 13,354,112.09 4.98%毛利率%44.50%64.70%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,026,880.60 1,697,945.09-219.46%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,491,388.27 1,289,659.95-293.29%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-18.48%15.60%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-22.72%11.85%-基本每股收益-0.08 0.07-214.29%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 14,806,025.86 17,262,136.60-14.23%负债总计 4,853,430.81 5,281,241.05-8.10%归属于挂牌公司股东的净资产 9,702,978.66 11,729,859.26-17.28%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.4 0.48-16.67%资产负债率%（母公司）35.82%31.67%-资产负债率%（合并）32.71%30.59%-流动比率 2.63 3.51-利息保障倍数-23.36-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 148,765.60-117,956.59 226.12%应收账款周转率 3.79 2.67-存货周转率 1.13 0.92-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-14.23%11.47%-营业收入增长率%4.98%-42.96%-净利润增长率%-219.50%156.41%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 24,310,000 24,310,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 296.91 2计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）454,366.83 3除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,843.93 非经常性损益合计非经常性损益合计 464,507.67 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 464,507.67 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 9 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 万博智电所处的行业属于制造业中的输配电及控制设备制造，是一家专注于电力安全运维及能效管理的高新技术企业和双软企业。公司积极拥抱电力物联网，从北美引进 LORA 物联网传输技术及传感器，采用最新的进口物联网芯片。同时公司还与四川大学、西南交大、电子科大等名校合作，遵循智慧物联体系“云-管-边-端”建设框架进行设计，潜心于电力物联网、弧光传感器、无源无线物联网温度传感器的深度研发及应用，并全力打造集人工智能、大数据、云服务、物联网及传感器等技术于一体的变配电智慧运维管理系统，实现变配电无人值守、无人巡检、无人运维，极大地提高了电气设备的安全水平和使用寿命，极大地降低了运维人员成本和材料成本。公司的主营业务是电力安全智能保护装置、智慧安全远程运维云平台的研发、生产与销售。公司的主要产品有：物联网弧光传感器和物联网无线温度传感器、运维云平台、智能物联网关、智慧数据采集器、电弧光保护装置、电力保护及测控装置、变配电安全智慧运管系统、配电防火预警云系统等，产品应用于电力（电网和发电）、数据中心、工业、交通、通信、建筑等行业。公司的商业模式为：研发-生产-销售-售后技术服务。产品生产实行外协的模式，以销定产，降低生产管理成本，公司负责组装、调试与检验。公司依托自身实力与一些重点大学共同研发一些具有代表市场需求和前瞻性的产品。其主要盈利模式如下：硬件产品销售+软件服务（长期）+技术及售后服务（长期）+备品配件（长期）+相关产品配套（长期）。与客户的关系从过去卖产品的一生一次的关系转变成与客户的一生一世的长期关系，打造电力运维生态链。公司的客户群体主要有：1、电网公司、发电企业、工矿企业、数据中心、市政建筑等。2、开关柜厂、工程及安装公司、系统成套商等。公司收入来源是销售上述产品并提供服务，并以此获取利润和现金流。综上所述，公司以优秀的高管团队、核心技术人员和各项专利技术等关键要素为客户提供标准化产品、订制类产品和技术服务，从而获得收入、利润和现金流。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：11 事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,314,182.32 8.88%2,383,237.54 13.81%-44.86%应收票据 应收账款 3,140,553.40 21.21%4,266,122.40 24.71%-26.38%存货 6,873,702.91 46.43%6,836,762.88 39.61%0.54%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 73,281.77 0.49%60,853.03 0.35%20.42%在建工程 无形资产 1,433,107.98 9.68%1,748,024.82 10.13%-18.02%商誉 短期借款 1,001,824.17 6.77%1,000,391.67 5.80%0.14%长期借款 982,200.27 5.69%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款：本期的应收账款余额为 3,140,553.40 元，比上期减少了 26.38%，主要原因是报告期内综合利用各种措施，加大了应收账款的催收力度，并取得了良好的效果。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%12 营业收入 14,019,692.11-13,354,112.09-4.98%营业成本 7,780,253.10 55.50%4,713,960.50 35.30%65.05%毛利率 44.50%-64.70%-销售费用 3,712,062.62 26.48%2,741,106.44 20.53%35.42%管理费用 1,900,015.52 13.55%2,716,347.75 20.34%-30.05%研发费用 2,057,250.57 14.67%1,927,781.61 14.44%6.72%财务费用 78,092.93 0.56%85,565.66 0.64%-8.73%信用减值损失-59,384.15-0.42%90,396.75 0.68%-165.69%资产减值损失-885,663.27-6.32%89,769.99 0.67%-1,086.59%其他收益 482,598.79 3.44%597,889.18 4.48%-19.28%投资收益 公允价值变动收益 资产处置收益 汇兑收益 营业利润-2,038,144.43-14.54%1,843,314.30 13.80%-210.57%营业外收入 9,843.93 0.07%1,157.63 0.01%750.35%营业外支出 0 0 519.21 0%-净利润-2,028,300.50-14.47%1,697,341.13 12.71%-219.50%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业成本：报告期内的营业成本为 7,780,253.10 元，与上期金额相比上升了 65.05%。主要原因是有部分工程项目在报告期内确认了收入，但这些项目毛利较低，导致营业成本总体呈现上升趋势。2、销售费用：报告期内的销售费用为 3,712,062.62 元，与上期相比增加了 35.42%。主要原因是报告期内的项目服务费大幅增加。3、管理费用：报告期内的管理费用为 1,900,015.52 元，与上期相比下降了 30.05%。主要原因报告期内的职工薪酬和房租费用大幅降低。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 14,019,692.11 13,354,112.09 4.98%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 7,780,253.10 4,713,960.50 65.05%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 营业成本营业成本比上年同比上年同毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%13 增减增减%期期 增减增减%硬件产品收入 11,727,546.65 7,348,851.00 37.34%22.61%73.44%-32.97%软件产品收入 1,881,941.95 332,142.53 82.35%-37.69%-20.56%-4.42%其他服务收入 410,203.51 99,259.57 75.80%-46.63%69.33%-17.94%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，销售的产品主要是自主研发的产品，该产品属于软硬件相结合的产品，毛利率较高。本期由于部分工程项目毛利率较低，导致总体的毛利率比上期有所降低。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 东方电气风电有限公司 3,940,260.49 28.11%否 2 广州白云电器设备股份有限公司 1,402,212.39 10.00%否 3 中国铁建电气化局集团有限公司 1,123,451.33 8.01%否 4 四川能投宜宾电力工程建设有限公司高县分公司 765,486.73 5.46%否 5 四川能投宜宾电力工程建设有限公司兴文分公司 698,672.57 4.98%否 合计合计 7,930,083.51 56.56%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 南京南瑞继保工程技术有限公司 1,610,796.47 26.28%否 2 南京新锐通电气设备有限公司 1,148,672.57 18.74%否 3 成都蜀瑞创新科技有限责任公司 1,099,163.69 17.93%否 4 浙江大华科技有限公司 391,083.18 6.38%否 5 北京易艾斯德科技有限公司 221,867.26 3.62%是 合计合计 4,471,583.17 72.95%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 148,765.60-117,956.59 226.12%投资活动产生的现金流量净额-32,894.96 14 筹资活动产生的现金流量净额-1,184,925.86 893,229.88-232.66%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内的经营活动现金流量净额为 148,765.60 元，较上期增长了 226.12%。主要是由于报告期内加大了欠款的催收，所以净现金流有较大增加。2、报告期内的筹资活动产生的现金流量净额为-1,184,925.86 元，主要是报告期内偿还了银行借款，所以为资金净流出。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 成都艾克瑞特科技有限公司 控股子公司 销售电力设备 20,000,000.00 1,948,400.39-853,923.02 1,077,056.37-180,046.14 昆明天佑诚电力设备有限公司 控股子公司 销售电气成套设备 10,000,000.00 1,391,978.55 1,064,277.95 3,629,115.94 353,555.49 云南易艾斯德科技有限公司 控股子公司 销售工业自动控制系统 1,000,000.00 1,005,601.20 998,465.55 -5,679.61 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、报告期内，公司业务进展顺利，会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行 良好，经营管理层人员未发生重大变化，所属行业也未发生重大变化。故公司不存在对经营能力产生重大影响的事项。2、公司主营业务明确，未来将会进一步加大开拓市场力度，整合各方资源，充分发挥公司的行业 经验及专业积累，同时加强销售业绩考核体系，力争营业收入呈健康、快速、稳定增长趋势，从而保证公司处于市场领先地位。15 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情重大事件详情 (一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2,000,000 221,867.26 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 16 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 7月 16 日 挂牌 其他承诺 下文“承诺事项详细情况 正在履行中 董监高 2015 年 7月 16 日 挂牌 同业竞争承诺 下文“承诺事项详细情况 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 一、公司董事、监事、高级管理人员出具规范关联交易的承诺函，承诺内容如下：1、截至本承诺函出具之日，本人与成都万博智能电力科技股份有限公司之间不存在未披露的关联交易。2、本人及以后可能设立的控股企业将尽量避免与成都万博智能电力科技股份有限公司发生关联交易。本人将履行作为成都万博智能电力科技股份有限公司实际控制人、控股股东的义务，不利用实际控制人、控股股东的地位影响公司的独立性、故意促使成都万博智能电力科技股份有限公司对与本人及本人控制的其他企业的关联交易采取任何行动、故意促使公司的股东大会或董事会做出侵犯其他股东合法权益的决议。3、如果将来成都万博智能电力科技股份有限公司不可避免的与本人及本人控制的其他企业发生任何关联交易，则本人承诺将促使上述交易按照公平合理和正常商业交易的条件进行，本人及本人控制的其他企业将不会要求或接受成都万博智能电力科技股份有限公司给予本人或本人控制的其他企业任何一项违背市场公平交易原则的交易条款或条件。4、本人对上述承诺的真实性及合法性负全部法律责任，如果本人或本人控制的其他企业违反上述承诺，并造成成都万博智能电力科技股份有限公司经济损失的，本人同意赔偿相应的损失。5、本承诺将持续有效，直至本人不再作为成都万博智能电力科技股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。二、公司董事、监事、高级管理人员出具关于未在股东单位及公司关联方双重任职及领取薪酬的书面声明，承诺内容如下：1、截至本声明出具之日，本人在公司任职的同时，未在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。除已经公开披露的兼职信息外，本人没有同时供职于公司以外的其他公司、企业、经济实体、经济组织或其他单位。17 2、截至本声明出具之日，本人未在公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬。三、公司董事、监事、高级管理人员分别出具关于避免同业竞争的承诺函，承诺内容如下：1、本人保证，截至本承诺函出具之日，除公司外，未投资任何与公司具有相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体；除公司外，本人未经营也未为他人经营与公司相同或类似的业务。2、本人承诺在公司任职期间，本人及本人控制的其他企业，将不以任何形式从事与公司现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活动，包括不以新设、投资、收购、兼并中国境内或境外与公司现有业务及产品相同或相似的公司或其他经济组织的形式与公司发生任何形式的同业竞争。3、本人承诺不向其他业务与公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。4、本人承诺不利用本人对公司的控制关系或其他关系，进行损害公司及公司其他股东利益的活动。5、本人保证严格履行上述承诺，如出现因本人及本人控制的其他企业违反上述承诺而导致公司的权益受到损害的情况，本人将依法承担相应的赔偿责任。四、公司董事、监事、高级管理人员出具关于不存在重大债务的声明，承诺内容如下：截至本声明出具之日，成都万博智能电力科技股份有限公司董事、监事及高级管理人员不存在可能引起纠纷的将要履行、正在履行及已履行完毕的重大合同，不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的重大债务，公司金额较大的其他应付款因正常的生产经营活动产生，合理合法。五、公司董事、监事、高级管理人员出具关于诚信状况的声明，承诺内容如下：1、截至本声明出具之日，本人不存在 公司法 第一百四十六条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的下列情形：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。2、截至本声明出具之日，本人最近两年及一期内没有因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规章等收到刑事、民事、行政处罚或纪律处分。3、截至本声明出具之日，本人不存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形。4、截至本声明出具之日，本人最近两年及一期内没有对所任职（包括现任职和曾任职）的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任的情形。18 5、截至本声明出具之日，本人不存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形。6、截至本声明出具之日，本人不存在欺诈或其他不诚实行为等情形。7、本人保证上述声明真实有效，并将承担由声明不实导致的一切法律责任。六、公司董事、监事、高级管理人员出具关于对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等相关事项的声明与承诺，承诺内容如下：1、股份公司设立以前，公司发生的重大投资、对外担保、委托理财、关联交易等相关事项都经过股东会审议通过，符合公司章程以及法律法规等相关文件的规定。2、股份公司设立以后，公司已制定公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易决策制度等相关管理制度。3、公司在上述管理制度中，对对外担保、重大投资、委托理财、关联交易相关事项进行了界定，并对涉及的决策权限、决策程序进行了明确规定，采取必要的措施对其他股东的利益进行保护。4、公司在上述管理制度中，建立了关联方回避制度，明确了公允决策的程序，为相关交易的公允性提供了决策程序上的保障。5、公司管理层全体成员承诺严格按照上述管理制度规定，杜绝发生与公司主营业务无关的其他投资活动。6、公司管理层全体成员承诺不通过影响公司的经营决策来损害公司及其股东的合法权益。七、公司董事、监事、高级管理人员出具关于公司无重大违法违规行为的声明，承诺内容如下：1、公司自成立以来，严格遵守国家法律、行政法规、部门规章，合法生产经营，从未因违法经营而受到工商、税务、环境保护、产品质量及技术监督部门以及其他政府部门的处罚。2、公司最近两年及一期不存在任何重大违法违规行为。八、公司董事、监事、高级管理人员出具关于无重大诉讼、仲裁、行政处罚的声明，承诺内容如下：本人不存在任何尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件的情况。截至目前公司全体股东及全体董事、监事、高级管理人员不存在违反上述承诺事项的情况。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 8,271,345 34.02%1,156,000 9,427,345 38.78%其中：控股股东、实际控制人 4,075,780 16.77%0 4,075,780 16.77%董事、监事、高管 940,965 3.87%-10,000 930,965 3.83%核心员工 0 有限售条件股份 有限售股份总数 16,038,655 65.98%-1,156,000 14,882,655 61.22%其中：控股股东、实际控制人 12,227,340 50.30%0 12,227,340 50.30%董事、监事、高管 2,811,315 11.56%-156,000 2,655,315 10.92%核心员工 总股本总股本 24,310,000-0 24,310,000-普通股股东人数普通股股东人数 24 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 陈小东 16,303,120 0 16,303,120 67.06%12,227,340 4,075,780 0 0 2 杜利民 2,792,400 0 2,792,400 11.49%0 2,792,400 0 0 3 李玲 1,680,640 0 1,680,640 6.91%1,260,480 420,160 0 0 4 张志宏 754,000 0 754,000 3.10%565,500 188,500 0 0 5 刘平 624,000 0 624,000 2.57%0 624,000 0 0 6 陈宏春 507,740 0 507,740 2.09%377,910 129,830 0 0 7 曾繁伟 499,200 0 499,200 2.05%0 499,200 0 0 8 易小红 341,900 0 341,900 1.41%256,425 85,475 0 0 9 严明 247,000 0 247,000 1.02%185,250 61,750 0 0 10 田梓延 208,000 0 208,000 0.86%0 208,000 0 0 合计合计 23,958,000 0 23,958,000 98.56%14,872,905 9,085,095 0 0 20 普通股前十名股东间相互关系说明：陈小东与李玲系夫妻关系，其他股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票 相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模