834205_2021_东方红_2021年年度报告_2022-04-24.pdf

1 2021年度报告 东方红 NEEQ:834205 新疆东方红番茄股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .112112 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人温一榴、主管会计工作负责人赵尚忠及会计机构负责人（会计主管人员）赵尚忠保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、重大自然灾害风险 公司主营番茄制品的研发、生产与销售。公司生产所需的主要原材料为番茄，报告期内公司番茄相关产品销售收入占主营业务收入的 100%。公司主要原材料种植基地在新疆石河子地区，是世界三大顶级番茄种植基地之一，适合高品质番茄的种植，该基地不属于气候波动异常、地质灾害及病虫害频发的地区，作物本身病虫害风险也较小，历史上因极端气候引致的重大自然灾害也很少，但若未来公司番茄基地所在地区遭遇重大自然灾害，公司产品的产量及品质有可能受到重大不利影响，公司业绩将面临因重大自然灾害导致的经营风险。2、食品质量控制风险 公司属于食品加工制造行业，食品安全以及质量控制问题是公司经营管理的重中之重，也是企业平稳经营的基础。随着我国对食品安全问题的日益重视，消费者的食品安全意识以及权益保护意识也日益增强，食品企业一旦发生食品安全事件，不仅面临监管部门的重罚，同时面临公司信誉的重大损失，进而可能影响公司发展的根基。食品质量控制工作具有繁琐、量大、期长的特点，虽然公司已构建较为完善的质量控制体系，并采4 用现代化的设备及技术对产品质量进行严格把关，但仍不能排除某一工作环节出现失误而导致的食品安全事件，公司也可能因此面临信誉损失、市场份额下滑等重大经营风险。3、汇率波动风险 报告期内，公司所生产的大桶番茄酱大部分销往国外，货款一般以美元结算，因此人民币对美元汇率的波动将直接影响到公司出口产品的销售定价，并影响到产品的国际竞争力，使公司未来的经营业绩出现一定的波动。尽管公司通过调整出口产品价格等方式已适量规避汇率风险，但人民币对美元的汇率波动仍具有不确定性，仍有可能使公司存在因汇率变动而导致的经营业绩波动的风险。4、快速发展带来的管理风险 番茄制品的生产和销售是公司的主业，为逐步构建完善的番茄制品产业链，未来公司将适时拓展上游的种植业务和下游的深加工业务，从而实现整体业务规模的扩大化和利润的最大化。公司目前拥有一家全资子公司江苏亚克西食品有限公司，未来可能增加更多的分支机构，尽管公司日前己经建立并有效执行了严格的管理制度，但未来随着分、子公司数量的增多、销售区域的扩大，若公司不能及时提升管理能力并不断完善相关内部管理制度，公司仍可能存在对各分、子公司管理不到位而导致的公司内控制度失效的风险。5、公司无控股股东、实际控制人的风险 截至本报告期末，公司不存在单一股东控制股东大会的情形，无法决定董事会多数席位，且公司的经营方针及重大事项的决策均由全体股东充分讨论后确定，无任何一方能够作出有实质性影响的决定，故公司目前无控股股东、实际控制人。由于公司控股股东、实际控制人的缺失，公司所有重大经营决策必须通过民主决策，由全体股东充分讨论后确定，避免了因单个股东控制不当，引起决策失误而导致公司出现重大损失的可能性，但由于公司前两大股东持股比例较为接近，不排除公司挂牌后主要股东比例变动而导致公司控制权发生变动的风险。6、重大资产重组的风险 2015 年 5 月 13 日，经有限公司股东会审议通过，同意公司以5,000.00 万元收购江苏亚克西食品有限公司 100%股权。2015年 5 月 28 日，双方办理了相应的股权变更登记手续，江苏亚克西食品有限公司成为公司的全资子公司。亚克西在收购日的资产总额占公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到 50%以上，故该收购事项构成重大资产重组。此次资产重组消除了公司与亚克西之间的关联交易，延长了公司的番茄产业链，使公司业务拓展至综合性的番茄制品生产企业，有利于公司的规范经营和长远发展，但由于亚克西的发展前景具有较大的不确定性，且在管理理念、企业文化等方面存在一定的整合风险，不排除对公司的业务发展和整体盈利水平产生一定的负面影响。7、新产品开发带来的风险 子公司生产的产品主要针对国内市场，为了抢占市场，把握产品生命周期，必须不断开发新产品，但产品的开发涉及口味、配方、包装设计、销售模式等方面，所以新产品的开发一旦被市场接受，市场份额、产品利润都会有很大的增长，但是在正5 常情况下产品推广的成功率存在不确定性。8、生产及销售季节性风险 公司主营番茄制品的生产、研发及销售，生产具有明显的季节性，即根据番茄成熟期在每年的 8 月至 9 月进行集中生产。公司一般在生产季签订销售合同，故公司销售收入也具有较明显的季节分布。虽然公司销售季节性分布与公司现有生产模式相适应，但未来，若国际番茄酱经济形势发生不利影响，不排除公司销售季节性分布出现波动的可能性。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、东方红 指 新疆东方红番茄股份有限公司 亚克西 指 江苏亚克西食品有限公司 一四二团、团场 指 新疆生产建设兵团第八师一四二团，为石河子新安农场的行政名称 股东大会 指 新疆东方红番茄股份有限公司股东大会 股东会 指 新疆东方红番茄股份有限公司股东会 董事会 指 新疆东方红番茄股份有限公司董事会 监事会 指 新疆东方红番茄股份有限公司监事会 高级管理人员 指 新疆东方红番茄股份有限公司总经理、董事会秘书、财务负责人 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 新疆东方红番茄股份有限公司章程 三会 指 股东会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 新疆东方红番茄股份有限公司 英文名称及缩写 Xinjiang Rising Sun Tomato Co.,Ltd-证券简称 东方红 证券代码 834205 法定代表人 温一榴 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 吴汝君 联系地址 新疆石河子市新安镇（一四二团三营学校）电话 18751080330 传真 0993-5633833 电子邮箱 公司网址 http:/ 新疆石河子市新安镇（一四二团三营学校）邮政编码 832029 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 1 月 14 日 挂牌时间 2015 年 11 月 12 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（）-农副产品加工业（C13）-蔬菜、水果及坚果加工（137）-蔬菜加工（C1371）主要业务 主要从事番茄制品的研发、生产及销售 主要产品与服务项目 主要从事番茄制品的研发、生产及销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）53,040,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 916590016827163042 否 注册地址 新疆维吾尔自治区石河子市新安镇一四二团三营学校 否 注册资本 53,040,000 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财通证券 主办券商办公地址 浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财通证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 宋锋岗 孙志钰 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 132,063,671.78 138,044,019.41-4.33%毛利率%16.18%19.65%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,777,994.87 10,958,393.40-56.40%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,937,136.12 10,958,393.40-56.40%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.43%18.72%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）6.64%17.80%-基本每股收益 0.08 0.17-52.94%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 173,331,807.30 164,747,638.16 5.21%负债总计 118,909,448.56 97,316,637.94 22.19%归属于挂牌公司股东的净资产 54,422,358.74 67,431,000.22-19.29%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.03 1.06-2.83%资产负债率%（母公司）52.44%42.87%-资产负债率%（合并）68.66%59.07%-流动比率 0.65 0.67-利息保障倍数 6.45 5.34-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 16,681,632.24 19,348,407.40-13.78%应收账款周转率 8.71 7.59-存货周转率 2.9 3.37-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%5.21%-1.34%-营业收入增长率%-4.33%2.95%-净利润增长率%-56.40%-10.69%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 53,040,000 65,000,000-18.40%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,034,182.26 其他营业外收入和支出 113,063.50 非流动资产处置损益-1,306,387.01 非经常性损益合计非经常性损益合计-159,141.25 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额-159,141.25 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司未发生长期租赁业务，执行新租赁准则未对本公司产生影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 2021 年度，公司管理层紧紧围绕年初制定的各项经营目标，全体员工努力拼博，上下一心，出色地完成了生产任务，促进了企业持续稳定发展。公司生产的大桶番茄酱达到 15337.6 吨，小包装番茄系列产品不断增加新品种，持续优化产品结构，高利润产品占比有了较大的提高，市场知名度和占有率进一步扩大。1、财务业绩情况 报告期内，公司的大桶番茄酱产量达到了 15337.6 吨，与往年相比属于较为高产，但比 2020 年有所减少，主要原因是新疆产区的总种植面积有所减少，而生产厂家却反而增加，造成原料紧张。2021 年度，公司实现营业收入 13,206 万元，上年为 13,804 万元，同比略减 4.33%；营业利润 585 万元，上年同期营业利润为 1088 万元，比上年减少 46.23%；净利润 478 万元，上年 1,096 万元，相比去年同期减少618 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司总资产 17,333 万元,上年为 16,475 万元，同比增加 5.21%；净资产为 5,442 元，上年为 6,743 万元，同比减少 19.29%。2021 年度，公司加权平均净资产收益率 6.43%。2021 年度，公司基本每股收益为 0.08 元，较上年同期基本每股收益 0.17 元，有较大下降。2、业务拓展情况 2021 年度，国际市场受疫情影响，运输受阻严重，造成产品运输周期长，运输费用高，给公司带来了较大的损失。作为经营者，相对可控的是在生产环节中充分发挥设备效能，增加产量，以量摊薄成本，增加利润。所以，公司从年初开始就执行一系列提高产量的策略。同时采取了大力推进节能降耗，提升产品品质，积极拓展客户，开发新产品，提高市场占有率等多种举措，提高经济效益。在销售环节，积极开拓国内客户，把国际货运的不利影响降到最低。（1）实行成本领先和质量领先战略：公司在内部管理上进行了多项行之有效的技改措施，同时从生产源头开始扩大种植面积、狠抓质量、严控成本，较好地完成了年初制订的生产任务，产品品质优良，大桶番茄酱单位生产成本大大低于行业平均水平。（2）根据市场需求研发新品，扩大市场占有率：子公司亚克西细分销售市场后，根据市场需求推出了多个系列的番茄酱、番茄沙司、番茄汁等产品，投入市场后深受消费者喜爱，同时通过外加工的形式开发多种调味品。（3）客户拓展：2021 年度，公司在保持原有市场客户的同时，通过扩大生产及专业销售团队不断开发和辐射周边市场，不断增加电子商务的业务拓展范围，提高电子商务网络销售能力，为后期进一步开拓市场奠定基础。(4)承接代加工业务：为了充分利用多余产能，子公司亚克西除生产自有品牌的产品外，积极承揽同类产品的其他品牌代加工业务。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 12 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 4,269,088.38 2.46%1,164,507.55 0.71%266.60%应收票据 应收账款 12,832,791.20 7.40%15,725,530.51 9.55%-18.40%存货 42,947,823.7 24.78%33,378,518.43 20.26%28.67%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 70,312,300.84 40.57%72,276,226.49 43.87%-2.72%在建工程 167,529.21 0.10%-100.00%无形资产 14,366,475.45 8.29%14,741,145.97 9.00%-2.54%商誉 短期借款 40,022,229.16 23.09%38,057,100.00 23.23%5.16%长期借款 857,145.00 0.49%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：存货增加比例达 28.67%的原因是：大桶番茄酱行情逐步向好的市场背景下，母公司减缓销售速度，采取惜售策略，以期获取较高售价，提高利润。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 132,063,671.78-138,044,019.41-4.33%13 营业成本 110,697,498.32 83.82%110,918,066.06 80.35%-0.20%毛利率 16.18%-19.65%-销售费用 4,321,908.18 3.27%4,331,036.76 3.14%-0.21%管理费用 9,480,506.25 7.18%7,052,172.08 5.11%34.43%研发费用 0 0%461,464.40 0%-100.00%财务费用 2,186,895.74 1.66%3,681,691.39 2.67%-40.60%信用减值损失 102,203.20 0.08%-786,261.36-0.57%-113.00%资产减值损失-3,302.74 0.00%-26,913.30-0.02%-87.73%其他收益 1,034,792.03 0.78%639,669.78 0.46%61.77%投资收益 42,336.00 0.03%294,000.00 0.21%-85.60%公允价值变动收益 0 0%0 0%资产处置收益 15,929.20 0.01%0 0%汇兑收益 0 0%0 0%营业利润 5,848,972.30 4.43%10,877,496.46 7.88%-46.23%营业外收入 94,827.50 0.07%109,916.87 0.08%-13.73%营业外支出 1,346,416.21 1.02%209,631.21 0.15%542.28%净利润 4,777,994.87 3.62%10,958,393.40 7.94%-56.40%项目重大变动原因项目重大变动原因：管理费用增加 55.47%的原因是：主要是管理人员新酬的增加，折旧与摊销及业务招待费的增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 130,540,986.97 137,626,419.41-5.15%其他业务收入 1,522,684.81 417,600 264.63%主营业务成本 108,061,178.06 110,918,066.06-2.58%其他业务成本 1,152,594.65 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%番茄制品 130,540,986.97 109,544,903.67 16.18%-5.15%-1.24%-3.47%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 14 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：不适用 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 新疆丰恺国际贸易有限公司 29,354,124.39 22.23%否 2 俄罗斯富德莱有限责任公司 13,745,502.01 10.41%否 3 新疆昆仑天和国际贸易有限公司 12,500,000 9.47%否 4 酒泉敦煌种业百佳食品有限公司 7,281,236.8 5.51%否 5 佛山市海天（高明）调味食品有限公司 5,518,510.15 4.18%否 合计合计 68,399,373.35 51.80%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 杭锦后旗金山元果蔬食品有限责任公司 7,198,975.35 5.17%否 2 和静瑞德食品有限公司 4,094,642.8 2.94%否 3 丹阳市皇塘镇富强机械模具厂 3,576,856.09 2.57%否 4 王继新 3,550,000 2.55%否 5 常州聚美味食品有限公司 3,275,309 2.35%否 合计合计 21,695,783.24 15.58%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 16,681,632.24 19,348,407.40-13.78%投资活动产生的现金流量净额-3,613,071.60-3,746,964.48 3.57%筹资活动产生的现金流量净额-9,972,010.74-16,528,769.59 39.67%现金流量分析现金流量分析：筹资活动产生的现金流量净额增加 39.67%的原因：主要是本期偿还银行金额较少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 15 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 江苏亚克西食品有限公司 控股子公司 小包装番茄制品 50,000,000 58,691,824.71-28,059,215.59 52,298,176.84-4,090,729.14 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构分开情况较好，保持有良好的公司独立自主经营能力；会计核算、账务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工不存在任何违法、违规行为。目前公司重大事项都能够按照“三会”议事规则等公司制度规范运行。公司主营业务明确且突出，行业发展前景明朗，主要产品及服务有广阔的发展前景。公司业务资质合法有效，拥有相对成熟稳定的研发、生产及销售体系。母公司在与农户合作的过程中，形成了一套较为成熟的种植、采收、运输模式，增大种植面积，增加产量，降低成本。子公司江苏亚克西公司市场不断扩大，客户群日益扩大，品牌效应日益明显，在小包装番茄制品行业中知名度日益提高。目前公司现金流正常，生产经营正常。公司未发生对其他持续经营能力有重大不利影响的事项，拥有良好的持续经营能力。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 四.二.(五)是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(七)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 四.二.(八)二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 5,000,000.00 2销售产品、商品，提供劳务 5,000,000.00 130,962.30 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 190,000,000.00 397,082.52 17 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 3,880,000 3,880,000 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司向关联方温正鹏提供借款 880,000.00 元，该借款已于 2022 年 3 月 9 日归还。由关联方温正鹏担保向深圳前海微众银行股份有限公司借款 1,000,000.00 元,向华能贵诚信托有限公司借款 2,000,000.00 元，用于公司的日常经营。上述偶发性关联交易，所借款项已经归还，且占 2021 年公司净资产的比例小，不会对公司生产经营活动产生重大影响。所担保的贷款有利于公司的经营。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 单位：元 关联交易对关联交易对象象 关联交易对象是关联交易对象是否为控股股东、否为控股股东、实际控制人及其实际控制人及其控制的其他企业控制的其他企业 交易金额交易金额 是否已被采是否已被采取行政监管取行政监管措施措施 是否已被采是否已被采取自律监管取自律监管措施措施 是否履行是否履行必要决策必要决策程序程序 是否完成是否完成整改整改 温正鹏 否 3,880,000 否 否 已 事 后 补充履行 是 总计总计 -发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：公司向关联方温正鹏提供借款 880,000.00 元发生的原因是：当时作为备用金支出，但由于疏忽没有及时还入充账。整改情况：董事会已审议通过补充确认偶发性关联交易议案。对公司的影响：不会对公司生产经营活动产生重大影响。另外 3,000,000.00 元是关联方温正鹏为公司的贷款提供担保。(五五)股份回购情况股份回购情况 公司于 2021 年 6 月 4 日召开第二届董事会第十二次会议、2021 年 6 月 21 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了关于股票回购的议案。具体情况详见公司于 2021 年 6 月 4 日在全国中小企业股份转让系统指定的信息披露平台（http:/）披露的要约回购股份方案（公告编号：2021-015）。公司于 2021 年 7 月 19 日在全国中小企业股份转让系统指定的信息披露平台（）披露了关于开始接受要约申报的提示性公告（公告编号：2021-020）。本18 次要约回购期限为 30 个自然日，即 2021 年 7 月 20 日至 2021 年 8 月 18 日止。2021 年 7 月 28 日，公司披露了关于要约回购之第一次提示性公告（公告编号：2021-021）。2021 年 8 月 6 日，公司披露了关于要约回购之第二次提示性公告（公告编号：2021-022）。2021 年 8 月 13 日，公司披露了关于要约回购之第三次提示性公告（公告编号：2021-023）。本次参与公司要约回购的股东户数为 2 户，参与预受要约的股份数量合计 11,960,000 股，于 2021年 8 月 25 日完成。详见公司于 2021 年 8 月 25 日在全国中小企业股份转让系统指定的信息披露平台（）披露的新疆东方红番茄股份有限公司回购股份结果公告（公告编号：2021-028）。(六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 10月 9 日-挂牌 规范关联交易承诺 见下文承诺事项详细情况 正在履行中 其他股东 2015 年 10月 9 日-挂牌 一致行动承诺 见下文承诺事项详细情况 正在履行中 公司 2015 年 10月 9 日-挂牌 五险一金 见下文承诺事项详细情况 正在履行中 其他股东 2015 年 10月 9 日-挂牌 同业竞争承诺 见下文承诺事项详细情况 正在履行中 其他股东 2015 年 10月 9 日-挂牌 资金占用承诺 见下文承诺事项详细情况 正在履行中 董监高 2015 年 10月 9 日-挂牌 竞业禁止 见下文承诺事项详细情况 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 承诺事项详细情况：1、公司董事、监事及高级管理人员等通过签署减少及避免关联交易的承诺函，就减少、避免关联交易所采取的措施作出如下不可撤销的承诺和保证：本承诺出具日后，本人及本人直接或间接控制的公司将尽可能避免与东方红之间的关联交易；对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易，本人将严格遵守公司法等有关法律、法规、规范性文件及中国证监会、全国中小企业股份转让系统、公司章程的有关规定，遵循等价、有偿、公平交易的原则，履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性；本人承诺不通过关联交易损害东方红及其股东的合法权益；本人有关关联交易承诺将同样适用于与本人关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、配偶的父母、19 兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）等重要关联方，本人将在合法权限内促成上述人员履行关联交易承诺；本人郑重声明，上述承诺的内容是真实的，不存在任何虚假陈述、遗漏或误导成分，上述承诺如与事实不符，本人愿意承担由此引起的一切法律责任。2、公司持股 5%以上的股东已出具承诺函，确认股东之间不存在通过投资关系、协议或其他安排采取一致行动的情况。3、公司全体股东出具了股东承诺说明，具体承诺如下：公司在报告期内存在未为全部员工缴纳五险一金的情况，若将来有权部门要求公司追缴任何未为员工缴纳的社保费用，或任何未为员工缴纳的住房公积金，或需承担任何未缴纳社保费用或住房公积金所导致的处罚或经济损失，本人将补缴前述未缴纳的社保费用或住房公积金，并承担因此导致的任何处罚或经济损失，以确保公司不会因此遭受任何损失。4、公司持股 5%以上的自然人股东、董事、监事、高级管理人员均出具了关于避免同业竞争的承诺函，有关承诺如下：本人将尽职、勤勉地履行 公司法 等法律、法规和相关规范性文件以及 公司章程规定的职责，不利用在东方红的地位或身份，损害东方红及东方红其他股东、债权人的合法权益。截至本承诺书签署之日，本人或本人控制的其他企业均未从事与东方红构成竞争或可能构成竞争的业务；若已构成竞争或可能构成竞争，则本人或本人控制的其他企业将停止从事该等业务，或将该等业务纳入东方红，或将该等业务转让给无关联的第三方。自本承诺书签署之日起，本人或本人控制的其他企业将不从事与东方红构成竞争或可能构成竞争的业务。自本承诺书签署之日起，（一）如本人或本人控制的其他企业拓展业务范围，所拓展的业务不与东方红构成竞争或可能构成竞争；（二）如东方红将来拓展的业务范围与本人或本人控制的其他企业构成竞争或可能构成竞争，则本人或本人控制的其他企业将停止从事该等业务，或将该等业务纳入东方红，或将该等业务转让给无关联的第三方；（三）如本人或本人控制的其他企业获得与东方红构成竞争或可能构成竞争的商业机会，则将该商业机会让予东方红。本人有关同业竞争的承诺将同样适用于与本人关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）等重要关联方，本人将在合法权限内促成上述人员履行同业竞争的承诺。以上承诺内容均为不可撤销之承诺，如违反该承诺给东方红或相关各方造成损失的，本人愿承担相应的法律责任。5、公司持