833909_2021_中丹建业_2021年年度报告_2022-04-28.pdf

1 2021年度报告 中丹建业 NEEQ:833909 北京中丹建业新能源科技股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1616 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .1919 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2222 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2626 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9494 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王建业、主管会计工作负责人李淑贤及会计机构负责人（会计主管人员）李淑贤保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，出具了无法表示意见的审计报告，董事会表示理解，该报告客观严谨地反映了公司 2021 年 12 月 31 日的财务状况以及 2021 年度的经营成果和现金流量。董事会正组织公司董事、监事、高级管理人员等人员积极采取有效措施，消除审计报告中所涉及事项对公司的影响。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 技术更新风险 由于近两年疫情的连续影响，企业发展速度放缓，又由于所属行业属于高新技术制造行业,知识更新速度快,新技术、新应用层出不穷,行业内企业必须不断更新知识与技术储备,不断进行产品与服务的创新,才能满足市场不断变化的需求,一旦不能保证连续稳定的资金与研发投入,在技术与人才储备上出现中断,将面临技术被行业淘汰的风险。应对措施：不断更新知识与技术储备,不断进行产品与服务的创新,以满足市场不断变化的需求,保证连续稳定的资金与研发投入,在技术与人才储备上不能出现中断。4 人力资源风险 由于近两年疫情的连续影响，企业发展速度放缓，又由于行业为技术创新行业，高素质的技术、销售和管理人才是新能源科技公司成功的重要因素,随着新能源行业竞争的日趋激烈,公司间人才的流动性加大，如果公司不采取相应措施，发生核心技术人才的流失,则会对公司的生产经营造成不利影响。应对措施：稳固核心技术队伍和管理层，对基层员工进行技术培训，并挖掘企业外其他优质人才。知识产权保护风险 知识产权是公司的核心竞争力之一,但我国目前在知识产权保护方面的立法与执法还未达到发达国家的水平,民众的知识产权保护意识还相对薄弱,公司如果不能提高知识产权自我保护意识,加强对自主创新知识产权的保护,将面临知识产权受侵害的风险。应对措施：对管理层培训知识产权保护相关法律法规，对相关管理人员和责任人严格把关，对产生的新技术、新发明及时申报产权保护。内部管理风险 随着公司在逆境中成长，员工人数的增长、公司内部管理的复杂度和难度将不断提高。如果公司的内部管理不能适应公司的发展速度,不能灵活高效的应对市场和行业发展变化,将会给公司的持续经营和成长带来风险。应对措施：提升中层以上管理者的管理能力，对管理人员进行相关培训，适当的时候对企业人员结构进行优化重组。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、中丹建业 指 北京中丹建业新能源科技股份有限公司 农鹏科技 指 哈尔滨农鹏科技咨询合伙企业（有限合伙）中食科创基金 中食科创基金管理（北京）有限公司 报告期 报告期指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 人民币元、人民币万元 公司章程 公司现行有效的公司章程 公司法 中华人民共和国公司法 主办券商、开源证券 开源证券股份有限公司 股东大会 股份公司股东大会 董事会 股份公司董事会 监事会 股份公司监事会 三会 股东(大)会、董事会、监事会 高级管理人员 股份公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 董事、监事及高级管理人员 中兴华会计师事务所、审计师 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京中丹建业新能源科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing zhongdanjianye New Energy Resources Science Technology Co.,Ltd.-证券简称 中丹建业 证券代码 833909 法定代表人 蒋淑杰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李博为 联系地址 北京市顺义区赵全营镇兆丰产业基地园盈路 7 号。电话 13389988686 传真 010-88733368 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市顺义区赵全营镇兆丰产业基地园盈路 7 号。邮政编码 101301 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 6 月 18 日 挂牌时间 2015 年 10 月 26 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）生产制造业-新能源-主要业务 销售、生产 主要产品与服务项目 销售燃料油、化工产品、化肥、饲料、相关进出口业务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）14,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（哈尔滨农鹏科技咨询合伙企业（有限合伙）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王建业），无一致行动人 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110107597672087H 否 注册地址 北京市顺义区赵全营镇兆丰产业基地园盈路 7号 否 注册资本 14,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 韦翠竹 钟楼勇 无第三人 无第四人 1 年 1 年 0 年 0 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 soho19 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 0 0 0%毛利率%0%0%-归属于挂牌公司股东的净利润-5,744,890.01-1,010,687.61-468.41%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,811,150.98-1,010,671.73-178.15%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-1,946.99%-32.79%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-952.72%-32.79%-基本每股收益-0.41-0.07-485.71%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 1,219,065.95 5,884,274.47-79.28%负债总计 4,419,347.17 3,330,820.36 32.68%归属于挂牌公司股东的净资产-3,167,510.77 2,577,379.24-222.90%归属于挂牌公司股东的每股净资产-0.23 0.18-227.78%资产负债率%（母公司）1,621.42%50.94%-资产负债率%（合并）362.52%56.61%-流动比率 0.14 1.66-利息保障倍数 0 0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-201,171.02 183,255.25-209.78%应收账款周转率 0 0-存货周转率 0 0-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-79.28%-26.56%-营业收入增长率%0%-100%-净利润增长率%457.51%-226.64%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 14,000,000 14,000,000 0 计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备-2,933,739.03 非经常性损益合计非经常性损益合计-2,933,739.03 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-2,933,739.03 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会2018359 号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 北京中丹建业新能源科技股份有限公司是国内的秸秆处理、乙醇汽油制造及相关产业技术服务和制造商。在国家新能源产业快速发展的今天，公司自 2019 年 6 月份起在产粮、秸秆的东北地区加速发展，在大连市开发区建立了新能源销售公司；在黑龙江省的肇东市建立了分公司，收购了生产高科技新能源车用甲醇、乙醇清洁燃料基地企业；在哈尔滨市呼兰区建立了分公司，收购了秸秆收储运深加工产业基地企业；并与世界规模最大、工艺技术最先进、在建设中的年 120 万吨秸秆生产 30 万吨纤维素燃料乙醇的 哈尔滨市呼兰中丹建业生物能源股份有限公司进行了洽谈，为收购该产业夯实了基础，将为中国的以秸秆焚烧治理、永续利用，“一次性将秸秆吃干榨净”生产纤维素乙醇联产 6 种产品为核心，创建“一厂五园一镇”农业循环经济产业创出先河。公司将为股民创造最佳的收益。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 38,417.03 3.15%27,273.18 0.46%40.86%应收票据 0 0%0 0%0%应收账款 0 0%1,728,450 29.37%-100%存货 0 0%2,933,739.03 49.86%-100%11 投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 572,813.6 46.99%339,859.90 5.78%68.54%在建工程 0 0%0 0%0%无形资产 14792.90 1.21%20315.54 0.35%-27.18%商誉 0 0%0 0 0%短期借款 0 0 0 0%0%长期借款 0 0%0 0%0%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：截止至 2021 年 12 月 31 日，货币资金较 2020 年同期增加 40.86%，主要原因是本期支出减少，资金较上年有所剩余。2、存货：截止至 2021 年 12 月 31 日，存货较 2020 年同期减少了 100%，由于不可抗力原因，存货损毁，全额计提减值。3、固定资产：截止至 2021 年 12 月 31 日，固定资产较上年同期增加了 68.54%，主要原因为我公司 2021 年新购入一项固定资产。4、应收账款：截止至 2021 年 12 月 31 日，对北沃合作社应收账款账龄已经 2-3 年，北沃合作社已经经营困难，企业预计未来还款可能很低，已全额计提坏账。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 0-0-营业成本 0 0 25,280.00 -100%毛利率 0%-0%-销售费用 0 0%3,135.61 0-100%管理费用 986,429.75 0%1,007,608.61 0%-2.10%研发费用 0 0%0%0%财务费用 2,289.65 0%2,356.60 0%-2.84%信用减值损失-1,830,564.40 0%11,420.4 0%-16,128.90%资产减值损失-2,933,739.03 0%0 0%-100%其他收益 0 0%112.71 0%-100%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-0%-0%-460.26%12 5,753,022.83 1,026,847.71 营业外收入 0 0%0 0%0%营业外支出 0 0%21.17 0%0%净利润-5,753,735.33 0%-1,032,041.38 0%-457.51%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：2021 年无营业收入，主要原因是当前政策原因，在可以开展秸秆收集的时节，由于疫情政策不可聚集工作人员出门受限秸秆收集活动无法开展，疫情好转时，已经进入冬天由于黑龙江冬季大雪，秸秆打包机无法进入农田收集作业，且经过大雪覆盖的秸秆湿度过大，已经无法达到企业产品要求。2、销售费用：截止 2021 年 12 月 31 日，我公司未发生销售费用，较上年同期下降 100%，主要是由于经营业务无法开展，销售费用也跟着无法产生。3、信用减值损失：截止 2021 年 12 月 31 日我公司发生信用减值损失 1,830,564.40 元，主要是由于我单位将三年未收回的确认对方已无力偿还的应收账款进行账务处理。4、资产减值损失：我公司 2021 年发生资产减值损失 2,933,739.03 元，主要是由于不可抗力原因，存货破损已经无法正常使用，所以进行了处理。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 0 0 0%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 0 0 0%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%农业收入 0 0 0%0%-100%0%合计 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2021 年营业收入为 0，与 2020 年持平，主要原因是由于新型冠状病毒疫情的持续影响，秸秆相关行业未能复苏，收加工的业务无法进行。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 13 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1-0 0%否 2-0 0%否 3-0 0%否 4-0 0%否 5-0 0%否 合计合计 0 0%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1-0 0%否 2-0 0%否 3-0 0%否 4-0 0%否 5-0 0%否 合计合计 0 0%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-201,171.02 183,255.25-209.78%投资活动产生的现金流量净额-300,000.00-333473.99 10.04%筹资活动产生的现金流量净额 512,314.87 0%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内经营活动产生的现金流量净额：2021 年度为-201,171.02 元，较 2020 年下降了284,426.27 元，2021 年度经营活动现金流入为 420,305.87 元，经营活动现流出合计为 621,476.89 元，其中包括支付给职工及为职工支付的现金 321,487.72 元，支付其他与经营活动有关的现金 299,989.17元。由于疫情的影响导致公司无法正常经营，经营性现金流量大幅减少。投资活动产生的现金流量净额为 300,000.00 元，主要原因是企业购置车辆导致的资金流出。2、筹资活动产生的现金流量增加是由于我单位接收投资企业的资金支持，现金增加，导致了筹资活动产生的现金流量净额较上年变化较大。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 14 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收营业收入入 净利润净利润 中丹建业新能源（大连）有限公司 控股子公司 燃料油加工出售。50,000,000 261,995.53-66,878.47 0-18,051.67 哈尔滨聚霖农业科技有限公司 控股子公司 秸秆生产纤维素乙醇。10,000,000 1,115,198.29-815,999.63 0-2,010,831.96 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 本公司 2020年度亏损 1,320,041.38元，2021年度亏损 5,753,735.33元。净资产为-3,200,281.22元年，已经严重资不抵债，另外，自 2020 年疫情发生以来公司主营业务实际已经停止。近两年来未产生收入，预计财务状况未来可能进一步恶化，公司持续经营能力存在重大不确定性。针对上述事项，公司拟采取应对措施：2019 年初哈尔滨农鹏科技咨询合伙企业（有限合伙）对公司进行了收购，哈尔滨农鹏科技咨询合伙企业（有限合伙）及其实际控制人王建业将通过业务整合等方式，积极寻求具有市场发展潜力的投资项目或资产并纳入公司。收购人将在严格履行相应的法律程序和信息披露义务的前提下，本着有利于维护公司利益的原则，对公司业务逐步进行相关调整。收购人通过前述业务调整计划将积极整合有良好发展前景的优质资产与资源，积极拓展公司业务范围增强公司持续经营能力和综合竞争力。15 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2018 年 12月 25 日-收购 保证公司独立性 关于保证三维天下独立性的承诺函 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股2018 年 12月 25 日-收购 同业竞争承诺 关于避免同业竞争的承诺正在履行中 16 股东 函 实 际 控 制人 或 控 股股东 2018 年 12月 25 日-收购 减少和规范关联交易的承诺函 关于减少和规范关联交易的承诺函 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2018 年 12月 25 日-收购 不注入特定金融资产和房地产开发业务 关于不注入特定金融资产和房地产开发业务的承诺函 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 公司未出现上述承诺事项履行种出现的情况，并无超期未履行承诺。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 9,098,282 64.99%0 9,098,282 64.99%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 4,901,718 35.01%0 4,901,718 35.01%其中：控股股东、实际控制人 4,901,718 35.01%0 4,901,718 35.01%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工-总股本总股本 14,000,000-0 14,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 11 17 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 哈尔滨农鹏科技咨询合伙企业（有限合伙）4,901,718 0 4,901,718 35.01%4,901,718 0 0 0 2 刘丽 0 4,890,844 4,890,844 34.93%0 4,890,844 0 0 3 薛文国 1,346,625 0 1,346,625 9.62%0 1,346,625 1,346,625 0 4 张硕 1,202,300 0 1,202,300 8.59%0 1,202,300 756,657 0 5 计燚淼 644,175 0 644,175 4.60%0 644,175 644,175 0 6 张祎青 501,113 0 501,113 3.58%0 501,113 501,113 0 7 闫学文 404,775 0 404,775 2.89%0 404,775 404,775 0 8 葛鸣 108,150 0 108,150 0.77%0 108,150 108,150 0 9 易霞 0 100 100 0.0007%0 100 0 0 10 徐玉梅 0 100 100 0.0007%0 100 0 0 合计合计 9,108,856 4,891,044 13,999,900 99.99%4,901,718 9,098,182 3,761,495 0 普通股前十名股东间相互关系说明：计燚淼为薛文国配偶的弟弟，其他股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 18 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 19 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 王建业 董事长 男 否 1951 年 2 月 2019 年 4 月 26日 2021 年 7 月 15日 王海鹏 董事 男 否 1976 年 12月 2019 年 4 月 26日 2021 年 7 月 15日 蒋淑杰 董事 女 否 1968 年 3 月 2019 年 4 月 26日 2021 年 7 月 15日 刘东丽 董事 女 否 1982 年 7 月 2019 年 4 月 26日 2021 年 7 月 15日 李博为 董事 男 否 1982 年 3 月 2019 年 4 月 26日 2021 年 7 月 15日 陈巍 监事会主席 男 否 1969 年 5 月 2019 年 4 月 26日 2021 年 7 月 30日 徐文玉 监事 女 否 1994 年 2 月 2019 年 4 月 26日 2021 年 7 月 30日 孙琦 职工代表监事 男 否 1987 年 1 月 2019 年 4 月 26日 2021 年 7 月 30日 李淑贤 财务负责人 女 否 1954 年 12月 2020 年 10 月 23日 2021 年 7 月 30日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 公司第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第十二次会议提起董事、监事换届的议案，尚需2021 年年度股东大会审议，预计将于 2022 年 5 月份换成董监高换届程序。董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：1、董事长王建业先生为公司控股股东哈尔滨农鹏科技咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“农鹏科技”）的执行事务合伙人。2、董事、总经理蒋淑杰女士为农鹏科技的合伙人；3、董事长王建业先生为董事王海鹏先生的父亲。除上述之外,董事、监事、高级管理人员相互间及与控股股东、实际控制人间不存在任何关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 20 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否-董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否-董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否-是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否-是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否-财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 公司财务负责人李淑贤为高级会计师职业资格，具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否-董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否-董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否-是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否-是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否-(六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 21 管理人员 4 0 0 4 财务人员 2 0 0 2 员工总计员工总计 6 0 0 6 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 1 1 本科 5 5 专科 0 专科以下 0 0 员工总计员工总计 6 6 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 1.员工薪酬政策：为了实现企业长远发展，公司遵循公平、合理、差异化管理的原则，进一步完善激励创新机制，提高公司核心人员薪酬在行业内的竞争力，调动科技人才的创新积极性，为人才的发展提供良好的研发和发展平台，确保对人才的吸引力。此外，公司将不断完善企业文化，提供良好的工作环境，以增强员工对公司的信任感和归属感。2.培训计划：公司核心团队成员相对稳定。为适应激烈的市场竞争环境，公司积极组织人才引进，根据公司业务需要，合理安排员工工作岗位，并进行岗前、岗中培训，为公司的持续发展提供稳定的人力保障。3.报告期内，公司不存在需承担费用的离退休职工。(二二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 适用 不适用 三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况 适用 不适用 22 第七节第七节 公司治理、公司治理、内部控制内部控制和投资者保护和投资者保护 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、一、公司治理公司治理 (一一)制度制度与评估与评估 1 1、公司治理公司治理基本基本状况状况 1、公司已通过公司章程等明确规定了股东具有查询、索取“三会”会议决议、记录及财务会计报告等资料的权利，以及对公司的经营进行监督、提出建议或质询的权利，同时公司挂牌后将按照相关规定严格履行信息披露的义务。股东具有依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会、并行使相应表决权的权利。符合条件的股东有权利按照相关法律法规及公司章程规定的流程提请召开临时股东大会，或向人民法院提起诉讼、寻求法律救济。公司章程中对监事会的职权进行了明确规定，保证监事会得以有效发挥监督作用。公司通过上述治理机制使股东的知情权、参与权、质询权和表