833655_2021_天虹数码_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

1 2021 年度报告 天虹数码 NEEQ:833655 安徽天虹数码科技股份有限公司 Anhui Telehome Digital Technology Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 第 56 届中国高等教育博览会在青岛红岛圆满落幕，高博会为行业呈现了一场富有成效的高等教育盛会，共吸引了 1500 余所高校参与。安徽天虹展厅智慧教室产品亮点众多，贴近师生的日常使用习惯，引入了新思路、新技术，致力于推动高等教育高质量发展、助力高校科技成果转化、服务经济社会发展赋能，吸引了热情的参观嘉宾及行业人士前来交流。公司携智慧教室、实训录播、智能消杀系统、智慧终端、智慧讲台、巡课督导、双师课堂、实训录播等专业整体解决方案盛装亮相，得到了很多院校客户和教育产业合作商的充分肯定，现场产品演示、方案讲解、测评体验等一系列活动吸引了众多参观者的驻足体验。2021 年度公司获得信号天虹智能监控系统、音视频转码系统、常态化防疫智能消杀系统、4k 图文包装系统、实训录播系统、物联集控平台系统、运维保修平台系统、智能巡检平台系统等 8 项产品软件著作权证书。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.9 第四节第四节 重大事件重大事件.17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.20 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.23 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护.27 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.31 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.84 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人姚文全、主管会计工作负责人班楚凡及会计机构负责人（会计主管人员）张进保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 短期盈利能力下降的风险 近年来，公司加大教育信息化产品的投入，在开拓新业务的过程中由于新领域新品牌竞争力不足和新冠疫情的不断影响，从而导致公司整体盈利能力短期下降。若公司经营状况不能改善，公司持续经营能力将存在一定的不确定性风险。市场竞争风险 公司近年开始涉足教育行业，虽然国家在不断加大对教育信息化的资金投入，教育产品市场前景较为广阔，但教育行业的竞争相对激烈，公司的教育相关产品将会面临同行业竞争对手的市场竞争。如公司不能持续向市场推出符合市场需求的产品，公司将面临一定的市场竞争风险。公司核心技术人才流失的风险 公司在生产经营过程中掌握了主要产品的生产工艺和核心技术，并培养了一批核心技术人才，核心技术人才是公司持续发展的重要资源。目前公司的核心技术人员均在公司任职，且多数为中高级管理人员，有利于公司的长期稳定发展。但随着行业竞争格局的不断变化，技术人才的争夺日趋激烈，若公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面为技术人才持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成技术人5 才队伍的不稳定，从而影响公司的业务及公司的持续、稳定、健康的发展。政策风险 宏观经济环境与国家产业政策的变化对中小企业产生的影响是毋庸置疑的，及时了解和把握政府政策的动向和要求，并及时跟踪研究，将对企业的发展方向产生重大影响，行业之间缺少沟通阻碍了信息的交流，封闭了生产和经营环境，因此会影响公司的长足发展。同时，政策的变化可能影响产品的上市和流通，甚至导致企业停产停业。技术开发风险 公司经营核心是技术研发，这方面面临的风险主要是技术开发失败和技术人才的短缺和流失。市场需求和行业发展趋势都会影响技术研发的方向和成本，给公司带来一定的技术开发风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期减少了“税收成本风险”。6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、天虹数码、天虹公司、安徽天虹 指 安徽天虹数码科技股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 主办券商 指 安信证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 由本公司股东大会审议通过的公司章程 高管、高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、信息披露负责人 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 报告期末 指 2021 年末，2021 年 12 月 31 日 广电行业 指 广播电视行业 元/万元 指 人民币元/万元 智慧终端 指 智慧终端采用 ALLInOne 架构，高度集成化。含常态录播、直播点播、智能中控、电视收看、WIFI 热点、网络巡课、网络评课、交换机、音频处理、直流供电、教室扩音、无感考勤、集控管理等模块。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 安徽天虹数码科技股份有限公司 英文名称及缩写 Anhui Telehome Digital Technology Co.,Ltd.TELEHOME DIGITAL 证券简称 天虹数码 证券代码 833655 法定代表人 姚文全 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 班楚凡 联系地址 安徽省合肥市蜀山区振兴路自主创新产业基地 7 幢 810 室 电话 0551-65326351 传真 0551-65326350 电子邮箱 公司网址 办公地址 安徽省合肥市蜀山区振兴路自主创新产业基地 7 幢 810 室 邮政编码 230031 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 安徽省合肥市蜀山区振兴路自主创新产业基地 7 幢 818 室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 6 月 9 日 挂牌时间 2015 年 9 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C39 计算机-通信和其他电子设备制造业-C393 广播电 视设备制造业-C3931 广播电视节目制作及发射设备制造 主要业务 主要从事广播电视播控产品及其应用软件、智慧教育产品等研发、生产和销售 主要产品与服务项目 电视节目播出系统、TS 流插播监测系统、虚拟演播室系统、媒资管理和网络病毒防范系统、安全非编系统、电视节目播出系统设备、智慧教室系统等 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）15,500,000 优先股总股本（股）-做市商数量-8 控股股东 控股股东为姚文全 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为姚文全，无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913401007749851493 否 注册地址 安徽省合肥市蜀山区振兴路自主创新产业基地 7 幢 810 室 否 注册资本 15,500,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）安信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）安信证券 会计师事务所 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 罗振雄 叶向军 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 南京市建邺区泰山路 159 号正太中心大厦 A 座 14-16层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 14,928,653.66 21,708,513.12-31.23%毛利率%40.20%46.17%-归属于挂牌公司股东的净利润-4,898,339.50-1,447,549.56-238.39%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,922,174.52-1,753,140.32-180.76%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-58.01%-12.46%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-58.30%-15.09%-基本每股收益-0.32-0.09-255.56%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 14,896,261.11 21,376,806.49-30.32%负债总计 8,901,962.62 10,484,168.50-15.09%归属于挂牌公司股东的净资产 5,994,298.49 10,892,637.99-44.97%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.39 0.70-44.29%资产负债率%（母公司）59.76%49.04%-资产负债率%（合并）59.76%49.04%-流动比率 1.61 2.02-利息保障倍数-22.53-6.94-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,035,424.02-2,077,170.98 50.15%应收账款周转率 1.65 2.14-存货周转率 2.18 2.97-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-30.32%2.38%-营业收入增长率%-31.23%13.86%-净利润增长率%-238.39%63.62%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 15,500,000 15,500,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）22,538.88 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,294.45 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1.69 非经常性损益合计非经常性损益合计 23,835.02 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 23,835.02 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况如下：项目项目 2020 年年 12 月月 31 日日（上年年末余额）（上年年末余额）2021 年年 1 月月 1 日日（期初余额）（期初余额）调整数调整数 使用权资产-835,783.29 835,783.29 租赁负债-835,783.29 835,783.29 报告期内，公司不存在会计估计变更或重大会计差错更正情形。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家专业为电视播出系统及视音频媒体技术提供解决方案的供应商，作为国内较早进入广电行业的企业，在音视频编解码、音频图像处理、网络数据安全等领域具有十分丰富的技术经验和实践成果。公司在立足广播电视行业的同时，依托其核心技术，把握教育行业不断发展的新趋势，不断完善教育产品线，专业为企业、政府及各类教育机构等客户提供产品、技术服务及综合性的系统集成解决方案。公司教育业务主要以分销的形式与全国的教育专业集成商合作。天虹智慧教室是借助校园教学云平台，基于智慧终端实现智慧教学、自动录播、远程互动、智能物联、校园电视、自由扩声、视频监控及远程管控于一体的新型现代化智慧教学系统，能够提升教室的信息化水平，为教师教学和学生学习创造更好的环境；围绕教育信息化产业的发展，公司的产品目前已全面满足考与学、管与教、查与用等多用途需求。科技创新是企业高质量发展的第一动力，对于推动公司产业升级具有十分重要的作用。目前，公司与多家国内高校及知名企业共同就智慧教室的产学研合作及科研成果转化达成战略合作意向。其中，合作建设的智慧教室、高清录播教室工程已经建设完毕，并作为样板间供行业内参观指导，通过重塑“教”与“学”空间，重建智慧教学环境，支撑教学模式创新，推动学院实现互联网+教育更智慧。同时，根据当前和未来的教育行业发展需要，公司也不断推出新系列产品，如智慧讲台、智能消杀系统等，天虹智慧讲台集教室众多功能硬件模块和智慧应用软件于一体，搭配更适合教师坐姿板书授课的“轻板书”系统，为教师带来更舒适的授课体验；天虹智能消杀系统具有高效、安全、环保、智能的特点，系统将臭氧消毒设备、环境检测设备、人体感应设备、控制终端、平台管理集于一体，做到环境消杀集中化、智能化、常态化，杜绝细菌的滋生、病毒的交叉感染和无效管理，消杀效果彻底、应用安全、智能管控，该系统可广泛应用于幼儿园、高职、高校等各种公共场所。公司广电业务将继续采用以客户项目为导向，渠道分销和直销相结合的销售模式开拓业务，直销的主要客户为省和地级市的电台、电视台、有数字媒体直播单位、医学院及附属医疗机构。在渠道分销模式下，经销商在项目投标成功后和公司签订采购合同。目前公司的营业收入和利润主要来自教育和广电两类产品销售收入，同时通过为客户提供技术服务，如维修保障、个性化系统设计以及系统扩容等服务，扩大营业收入和利润来源。报告期内，公司商业模式较上年度未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 根据科技部财政部国家税务总局关于印发科技型中小企业评价办法的通知（国科发政2017115 号），公司于 2021 年 5 月21 日获得安徽省科学技术厅认定的科技型中小企业（入库编号：202134010400005472）。13 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的比占总资产的比重重%货币资金 4,544,418.10 30.51%6,261,225.32 29.29%-27.42%应收票据 150,533.00 0.70%-100.00%应收账款 4,638,522.69 31.14%10,064,659.19 47.08%-53.91%存货 4,514,267.00 30.30%3,674,731.57 17.19%22.85%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 158,231.29 1.06%223,060.08 1.04%-29.06%在建工程 无形资产 6,267.82 0.04%7,977.22 0.04%-21.43%商誉 短期借款 4,004,277.78 26.88%4,000,000.00 18.71%0.11%长期借款 应付账款 2,108,283.64 14.15%3,761,604.14 17.60%-43.95%应付职工薪酬 1,480,363.88 9.94%1,681,126.29 7.86%-11.94%应交税费 378,691.71 2.54%907,274.74 4.24%-58.26%其他应付款 79,303.73 0.53%55,233.33 0.26%43.58%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款：2021 年末公司应收账款账面价值较 2020 年末减少 53.91%，主要原因是 2021 年度公司销售收入下降且收到客户回款较好，导致 2021 年末应收账款余额下降。2、应付账款：2021 年末公司应付账款账面价值较 2020 年末减少 43.95%，主要原因是 2021 年度采14 购金额减少，2021 年末应付账款账面价值亦随之下降。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 14,928,653.66-21,708,513.12-31.23%营业成本 8,927,621.75 59.80%11,684,964.56 53.83%-23.60%毛利率 40.20%-46.17%-销售费用 4,806,832.68 32.20%5,215,848.76 24.03%-7.84%管理费用 3,004,200.91 20.12%3,068,388.72 14.13%-2.09%研发费用 3,150,457.73 21.10%2,584,781.39 11.91%21.88%财务费用 242,369.17 1.62%205,358.03 0.95%18.02%信用减值损失 367,919.18 2.46%-499,992.38-2.30%173.58%资产减值损失-其他收益 23,833.33 0.16%32,122.54 0.15%-25.80%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-4,898,341.19-32.81%-1,721,017.78-7.93%-184.62%营业外收入 1.69 0.00%296,245.72 1.36%-100.00%营业外支出-22,777.50 0.10%-100.00%净利润-4,898,339.50-32.81%-1,447,549.56-6.67%-238.39%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：2021 年度公司营业收入较 2020 年度下降 31.23%，主要原因系受疫情影响，公司播控类产品的部分项目延期或取消，导致 2021 年营业收入下降。2、营业利润及净利润：2021 年度公司营业利润较 2020 年度下降 184.62%，2021 年度公司净利润较2020 年度下降 238.39%，主要原因系 2021 年受疫情影响，公司营业收入下降，导致盈利能力下降，且当年收到的政府补助收入有所下降，因此净利润出现下滑。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 14,928,653.66 21,708,513.12-31.23%其他业务收入-主营业务成本 8,927,621.75 11,684,964.56-23.60%其他业务成本-15 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%播控类产品 8,799,714.71 5,110,101.03 41.93%-52.99%-50.10%-7.44%教育类产品 6,128,938.95 3,817,520.72 37.71%105.06%164.18%-26.98%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司的收入主要来自于播控类产品的销售，播控类产品仍是公司的核心产品，但教育类产品收入金额及占比持续增长。报告期内公司播控类产品销售收入大幅下降，主要系受疫情及政府采购预算调整影响，报告期内公司部分播控类产品项目延期，导致当期播控类产品销售收入大幅下降。报告期内公司教育类产品销售收入大幅增长，主要系公司教育类产品经过三年的研发和推广取得重要进展和突破，报告期内公司教育类产品的销售大幅增长，为公司带来了新的收入增长点。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 黄山市广播电视台 3,015,575.16 20.20%否 2 浙江正元智慧科技股份有限公司 2,654,867.16 17.78%否 3 桂林市经纬网络工程有限公司 451,769.9 3.03%否 4 伊宁市融媒体中心 440,707.96 2.95%否 5 苏州芯爱信息科技有限公司 418,017.73 2.80%否 合计合计 6,980,937.91 46.76%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 广东富海通电子进口有限公司 1,561,267.26 16.13%否 2 戴鑫技术有限公司 796,946.90 8.23%否 3 安徽戴鑫技术有限公司 414,026.55 4.28%否 4 深圳市维森软件股份有限公司 381,637.17 3.94%否 5 杭州晨安科技股份有限公司 340,000.00 3.51%否 合计合计 3,493,877.88 36.09%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 16 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,035,424.02-2,077,170.98 50.15%投资活动产生的现金流量净额-32,349.00-70,233.72 53.94%筹资活动产生的现金流量净额-649,034.20-222,225.00-192.06%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为-1,035,424.02元，较上年同期增加50.15%，主要原因是报告期内公司销售回款情况较好，销售商品、提供劳务收到的现金增加所致；2、报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为-32,349.00元，主要系购买办公设备支出；3、报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额为-649,034.20元，较上年同期下降192.06%，主要系当年支付的租赁付款额计入筹资活动现金流量所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，并保持了良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等重大内部控制体系运行良好；经营者管理层、核心业务人员队伍较稳定。公司积极适应市场需求的变化，不断升级、优化产品的核心竞争力，提高客户满意度，构建竞争优势，形成稳定的客户群体和收入来源。公司不断提高资金周转率，提高资金使用效率；继续优化公司管理，严格控制各项成本、费用支出；加大应收账款的催收，加速公司流动资金周转；加大研发力度，优化收入结构。报告期内，公司的营业收入和净利润较上年均出现一定的下滑，主要系受新冠疫情及政府采购预算调整影响，导致公司播控类产品销售收入下降；报告期内，经过多年的研发和市场布局，公司教育类产品销售收入大幅增长，为公司带来了新的收入和业绩增长点。未来，公司将继续完善产品布局，加大市场开拓，提升收入规模和盈利能力。综上，公司具备持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 4,000,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：18 2021 年 5 月 31 日，公司与合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行签订了编号为0015471220200031 人民币资金借款合同，借款金额为人民币 400.00 万元。姚文全、戴凤鸣、张进、袁金妹和合肥市兴泰融资担保集团有限公司共同为本公司该笔借款提供有限连带责任保证担保；同时，姚文全、戴凤鸣、张进、袁金妹、班楚凡、王满海、王三燕、上海金啤商贸有限公司与担保人合肥市兴泰融资担保集团有限公司签订了编号为 2021 年保字第 0174 号的反担保（保证）合同。根据全国股转公司的相关规定，上述关联交易无需履行审议程序。报告报告期内挂牌公司无违规关联交易期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：报告期内挂牌公司无违规关联交易。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年6月30 日 挂牌 同业竞争承诺 详见下表 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年6月30 日 挂牌 关联交易 详见下表 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、避免同业竞争承诺 为避免今后出现同业竞争情形，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展，公司控股股东、实际控制人出具了避免同业竞争承诺函，承诺内容如下：（1）本人目前未从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为，本人将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务或活动；（2）本人将不直接或间接开展对股份公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与股份公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员；（3）本人在担任公司董事、监事、高级管理人员或核心技术人员等职务期间及辞去上述职务后 6 个月内，该承诺仍继续有效；（4）本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。2、有关关联交易承诺函 为规范控股股东、实际控制人与公司之间的潜在关联交易，控股股东、实际控制人出具有关关联19 交易承诺函，承诺内容如下：今后本人将尽量避免与公司之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按照市场公允的合理价格确定。本人将严格遵守公司章程等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均按照规定的决策程序进行。本人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益。报告期内，上述人员均严格履行了上述承诺，未发生违背承诺的事项。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,022,500 32.40%-155,000 4,867,500 31.40%其中：控股股东、实际控制人 3,422,500 22.08%-3,422,500 22.08%董事、监事、高管 1,600,000 10.32%-155,000 1,445,000 9.32%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 10,477,500 67.60%155,000 10,632,500 68.60%其中：控股股东、实际控制人 5,677,500 36.63%-5,677,500 36.63%董事、监事、高管 4,800,000 30.97%155,000 4,955,000 31.97%核心员工-总股本总股本 15,500,000-0 15,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 2021 年 11 月，公司原董事王满海辞去董事职务，公司按法律规定对其持有的无限售股份办理了限售登记。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 姚文全 7,570,000 0 7,570,000 48.84%5,677,500 1,892,500-2 张进 5,580,000 0 5,580,000 36.00%4,185,000 1,395,000-3 上海金啤商贸有限公司 1,530,000 0 1,530,000 9.87%0 1,530,000-4 王满海 620,000 0 620,000 4.00%620,000 0-5 班楚凡 200,000 0 200,000 1.29%150,000 50,000-合计合计 15,500,000 0 15,500,000 100.00%10,632,500 4,867,500-21 普通股前十名股东间相互关系说明：姚文全持有上海金啤商贸有限公司 93.33%的股权，其通过上海金啤商贸有限公司间接持有公司9.87%的股权。除上述关联关系外，公司其他股东间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 保证借款 合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行 农村商业银行 4,000,000.00 2020 年 6 月 9日 2021 年 6 月 9日 4.35%22 2 保证借款 合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行 农村商业银行 4,000,000.00 2021 年 6 月 8日 2022年5月31日 3.85%合计合计-8,000,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告