832830_2021_汉哲咨询_2021年年度报告_2022-04-25.pdf

1 2021 年度报告 汉哲咨询 NEEQ:832830 汉哲管理咨询（北京）股份有限公司 Han Consulting Group Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内，第四届博鳌企业论坛在海南博鳌隆重召开，汉哲咨询荣获“中国（行业）领军企业”。报告期内，全资子公司-“汉哲大通软件（北京）有限公司”正式更名为“汉哲数据科技（北京）有限公司”并迁入新址，明确将人事信息化产品销售、信息技术产品集成等升级为公司战略性业务。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。报告期内，公司成立顾问学院 COC，统筹公司内部项目经理培训、顾问培训、新员工培训工作，陆续推出起跑线计划、未来星计划、恒星计划、新雁阵计划等系列培训方案。报告期内，汉哲管理论丛企业文化-建设与运营 一书出版，书中全面地论述了企业文化建设的理论、技术与方法，为公司企业文化咨询业务的开展提供了全面的方法论支撑。报告期内，公司继续强化公司的服务品质优势，强化对项目进度、质量的严格管控，获得企业信用等级 AAA 证书、企业资信等级 AAA 证书、质量服务诚信认证 AAA 证书。报告期内，由汉哲管理研究院负责的 汉哲管理评论复刊，并陆续出版了混合所有制改革专题研究、任期制、契约化管理与职业经理人制度两期专刊，获得客户广泛好评。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .136136 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人段磊、主管会计工作负责人赵丽静及会计机构负责人（会计主管人员）赵丽静保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 新冠疫情影响带来的风险 由于新冠疫情的反复，导致全国各地陆续处于封控状态，导致大量客户咨询项目采购活动暂停。同时，受疫情防控影响，公司存在大量人员隔离，无法正常工作的情况，对于项目的运作效率和经营成本带来了巨大的影响，这种影响在后续会发生何种变化，目前尚无法预期。市场竞争风险 近年来，外资咨询机构在国内大举扩张，国内管理咨询行业进入规模化竞争阶段，虽然公司在管理咨询领域积累了一定的案例、完成了一系列技术与方法的研发、取得了良好的市场口碑，但随着公司走向行业领军企业，所面临的对手虽然越来越少但对手的实力强劲，公司必然面临更激烈的市场竞争。业务款项回款风险 近年来，由于经济形势影响，存在部分企业经营不良，拖欠咨询款项以及单方面中止合作等方面的问题，同时，部分客户开始采用项目结束后回款、无首付款、根据项目质量进行后评估付款等新的付款方式，上述情形，将对公司的回款带来一定风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司/本公司/汉哲咨询 指 汉哲管理咨询（北京）股份有限公司及其前身汉哲管理咨询（北京）有限公司 股份公司 指 汉哲管理咨询（北京）股份有限公司 汉哲人力 指 汉哲人力资源顾问（北京）有限公司 汉哲天津 指 汉哲（天津）企业管理咨询有限公司 汉哲数科 指 汉哲数据科技（北京）有限公司(原汉哲大通软件（北京）有限公司)汉哲砺飞 指 汉哲砺飞管理咨询(深圳)有限公司 主办券商、东兴证券 指 东兴证券股份有限公司 股东会 指 汉哲管理咨询（北京）股份有限公司股东大会 董事会 指 汉哲管理咨询（北京）股份有限公司董事会 监事会 指 汉哲管理咨询（北京）股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 汉哲管理咨询（北京）股份有限公司章程 万元、元 指 人民币万元、人民币元 三会 指 股东大会、董事会、监事会 PMC 指 公司组织架构中的项目管理中心 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 汉哲管理咨询（北京）股份有限公司 英文名称及缩写 Han Consulting Group Co.,Ltd 证券简称 汉哲咨询 证券代码 832830 法定代表人 段磊 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王明超 联系地址 北京市海淀区农大南路 1 号院 4 号楼 2 层办公 201 内 101 单元 电话 010-62669138 传真 010-62669138 电子邮箱 IRhan- 公司网址 http:/www.han- 办公地址 北京市海淀区农大南路 1 号院 4 号楼 2 层办公 201 内 101 单元 邮政编码 100085 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 北京市海淀区农大南路 1 号院 4 号楼 2 层办公 201 内 101 单元 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 3 月 14 日 挂牌时间 2015 年 7 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）L72 商务服务业-L723 调查与咨询-L7239 其他专业咨询业-企业管理咨询服务 主要业务 企业管理咨询服务 主要产品与服务项目 企业管理咨询服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,100,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（段磊、时瑛）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（段磊、时瑛），一致行动人为（北京汉哲投资管理中心（有限合伙）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108672804386K 否 注册地址 北京市海淀区农大南路 1 号院 4 号楼 2 层办公 201 内 101 单元 否 注册资本 10,100,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东兴证券 主办券商办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东兴证券 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 许来正 周末 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 34,478,474.48 26,550,728.11 29.86%毛利率%47.03%47.95%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,027,996.42 2,218,588.70 81.56%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,904,436.36 2,098,869.95 86.03%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）25.63%15.18%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）24.84%14.36%-基本每股收益 0.40 0.22 81.28%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 19,289,257.43 14,672,181.79 31.47%负债总计 3,579,886.71 970,807.49 268.75%归属于挂牌公司股东的净资产 15,709,370.72 13,701,374.30 14.66%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.56 1.36 14.66%资产负债率%（母公司）22.96%6.97%-资产负债率%（合并）18.56%6.62%-流动比率 6.4086 14.7644-利息保障倍数 0 0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 7,979,306.92 2,406,242.13 231.61%应收账款周转率 13.45 7.36-存货周转率 0 0-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%31.47%0.28%-营业收入增长率%29.86%-8.64%-净利润增长率%81.56%-2.51%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,100,000 10,100,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 32,906.77 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 144,811.00 其他营业外收入和支出合计-15,473.22 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,502.20 非经常性损益合计非经常性损益合计 164,746.75 所得税影响数 41,186.69 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 123,560.06 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 具体见“第八节财务会计报告，三、财务报表附注，(二十九)重要会计政策和会计估计的变更”(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处的行业为咨询服务业，主要业务是：为企业、事业单位（及政府组织）提供管理咨询服务及管理数字化产品，通过方案设计、策略建议、技术提供、实施推进等手段，帮助目标客户诊断、解决运营管理中存在的问题，在服务客户的过程中实现企业的经营和发展。公司成立已逾 14 年，拥有在此领域经营所必须的企业品牌、案例经验、技术方法、专业团队与质量管理能力，所服务的企事业单位在解决管理问题、提升管理水平、提高经济效益等方面普遍取得了较好的成效。公司目前的客户群体主要包括四类：（一）中央直属大型国有企业及其下属企业，如：中国东方航空集团公司、中国石油化工集团有限公司、中国电信股份有限公司、际华集团股份有限公司、中国铁路总公司、中国集邮总公司、国家开发投资公司、中国核工业集团公司（及下属企业）、国家石油天然气管网集团有限公司、中广核环保产业有限公司、国寿投资控股有限公司、中国机械工业建设集团有限公司、中国核工业中原建设有限公司、华冶科工集团有限公司、中建三局绿色产业投资集团有限公司、中铁三局天津公司、中铁电气化局上海公司、国机汽车股份有限公司、保利影业有限公司、西电集团有限公司、东方电机有限公司等；（二）地方大型国有企业，包括各地国资平台型企业、公共服务型企业、实业企业三类，如：北京控股集团公司、首钢总公司、北京汽车集团公司、北京建工投资有限公司、湖南发展资产管理集团、湖南港务集团、江西铜业有限公司、湖南高速公路总公司、四川高速公路总公司、宁波供排水集团、深圳水务集团、深圳水务投资有限公司、四川旅游投资集团有限公司、天津旅游集团有限公司、宁波市轨道交通集团、广西广电网络股份有限公司、河北钢铁集团唐山钢铁有限公司、义乌市场发展投资集团公司等；（三）知名民营、上市公司与中外合资企业，如：海亮集团有限公司、正泰集团有限公司、朗姿股份有限公司、宇通客车股份有限公司、金螳螂建筑装饰工程股份有限公司、银泰置业有限公司、万达电影院线股份有限公司、汉能控股集团有限公司、协鑫电力有限公司、广济药业股份有限公司、北京舒泰神生物科技股份有限公司、河山管业股份有限公司、安靠智电股份有限公司，以及中外合资及外资企业如松下泰康、浦项奥斯特姆、米亚斯物流、OCS 物流、安道麦辉丰等；（四）政府机构与科研事业单位，如：中关村科技园区海淀园管理委员会、燕郊高新技术产业开发区管12 理委员会、中电科海洋信息研究院、中航工业气动院、团中央网络影视中心、北京国际合作中心、河北医科大学第四人民医院、陈经纶中学保利分校、中国检验检疫科学研究院、教育部教育装备研究与发展中心、中国文化遗产研究院、北京公用事业研究所、北京水利规划设计研究院等。公司通过搜索推广、市场活动、渠道推荐、老客户介绍等方式接洽客户，当客户方提出咨询需求之后，由公司专家团队在初步调研之后出具项目方案或建议书，参与客户方的招投标活动，经客户方综合比选、确认中标后，签订合同，组建咨询团队驻场工作，提供咨询服务。公司的业务来源主要包括推广、渠道合作、老客户介绍三个部分，各部分占比均衡，由此业务也具有相当的稳定性和发展后劲。当前，公司同步运营“汉哲管理咨询”、“汉哲人力资源顾问”双品牌，面向客户提供战略规划与企业文化、组织管控与流程运营、人力资源管理与开发三个方向的咨询服务，三类业务在业务总量中的占比较为均衡。报告期内，公司继续推进咨询业务的专业化发展，积极引进人才，加强企业文化事业部、内控合规事业部的专业能力打造，以上业务板块今年的业务规模、签约数量、专业性、团队建设等方面都有较大的提高。同时，从组织运作模式上，公司大力推进总部能力建设，成立四个中心（项目管理中心+运营管理中心+品牌推广中心+大数据中心），强化对项目进度、质量的严格管控，对咨询人员的集中管理与严格培训，加大在知识管理系统和大数据方面的建设力度，一方面，继续强化公司的服务品质优势，另一方面，为咨询行业向数据化、离散化、自动化服务方式的转型做好准备。报告期内，公司商业模式较上年度未发生重大变化。报告期后至报告披露日，公司商业模式也未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 13 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 13,640,570.59 70.72%10,473,338.04 71.38%30.24%应收票据 应收账款 1,854,850.00 9.62%3,270,696.25 22.29%-43.29%存货 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 26,506.67 0.14%17,577.7 0.12%50.80%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金：同比增加 316.72 万元，增加比例 30.24%。主要原因是报告期内新签合同数量和金额有显著提高，同时公司全面加强项目管控，提高了项目运作的效率与质量，资金回笼情况良好。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 34,478,474.48-26,550,728.11-29.86%营业成本 18,261,952.06 52.97%13,820,205.96 52.05%32.14%毛利率 47.03%-47.95%-14 销售费用 877,255.76 2.54%1,285,696.04 4.84%-31.77%管理费用 10,593,084.71 30.72%9,096,676.26 34.26 16.45%研发费用 0 0%0 0%财务费用 30,572.37 0.09%-6,015.10-0.02%-608.26%信用减值损失-63,853.47-0.19%-13,189.04-0.05%384.14%资产减值损失 0 0%0 0%其他收益 35,408.97 0.10%52,815.19 0.20%-32.96%投资收益 144,811.00 0.42%145,786.29 0.55%-0.67%公允价值变动收益 0 0%0 0%资产处置收益 0 0%0 0%汇兑收益 0 0%0 0%营业利润 4,662,668.27 13.52%2,414,925.63 9.10%93.08%营业外收入 43.38 0%18.49 0 134.61%营业外支出 15,516.60 0.05%72,600.23 0.27%-78.63%净利润 4,027,996.42 11.68%2,218,588.70 8.36%81.56%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入：同比增加 792.77 万元，增加比例为 29.86%。本年度，公司积极推进事业部改革，大力引进人才，同时，加大在市场方面的投入力度，新签合同数量和金额有显著提高；与此同时，全面加强项目管控，提高了项目运作的效率与质量，由此带来营业收入的稳步、较快增长。2.营业成本：同比增加 44.42 万元，增加比例为 32.14%。主要原因是随着业务订单的增长，人员投入增加，且项目上对应产生的差旅费、人工成本也随之加大，故成本增加。3.销售费用：同比减少 40.84 万元，减少比例为 31.77%。本年度，公司正在调整市场投入方向，由以市场宣传推广为主向市场推广+老客户服务+渠道合作的多元模式准变，相应市场推广费用有所减少。4.管理费用：同比增加 149.64 万元，增加比例为 16.45%。主要原因为：随着业务规模增长，市场、运营等管理人员数量增加，由此带来薪酬支出的增长；5.营业利润和净利润：增长比例 93.08%和 81.56%，主要原因：由于营业收入的增长，使得企业实现了一定的规模效应，同时，狠抓市场拓展与项目管理，也在一定程度上提高了收入、降低了费用和成本，故利润实现显著增长。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 34,478,474.48 26,550,728.11 29.86%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 18,261,952.06 13,820,205.96 32.14%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 15 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%咨询服务 32,941,613.41 18,157,952.06 44.88%25.55%31.48%-5.25%软件服务 1,536,861.07 104,000.00 93.23%390.08%921.57%-3.64%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司的营业收入为 34478474.48 元，较去年同期增加 29.86%，其中：咨询服务收入 32941613.41 元，软件服务收入 1536861.07 元。由于 2021 年度受疫情有所缓和，且因战略目标确定精准，加强品牌再造工作和老客户续单，继续推进重点区域市场的培育和开发，同时狠抓项目管理与项目品质，公司的收入上取得了一定的成就。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售年度销售占比占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏省镔鑫钢铁集团有限公司 2,264,150.94 6.57%否 2 安徽省经济和信息化厅 1,413,488.21 4.10%否 3 内蒙古神东天隆集团股份有限公司 1,128,000.00 3.27%否 4 金蝶软件(中国)有限公司 919,811.32 2.67%否 5 中铁电气化局集团西安电气化工程有限公司 849,056.60 2.46%否 合计合计 6,574,507.07 19.07%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 2 3 4 5 合计合计 -由于本公司属于企业管理咨询业务，主要成本费用为人工成本和差旅费，无供应商 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 7,979,306.92 2,406,242.13 231.61%投资活动产生的现金流量净额 129,400.91 127,917.30 1.16%16 筹资活动产生的现金流量净额-4,839,468.86-2,020,000.00 139.58%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：同期增加 557.31 万元，增长比例为 218.12%，主要原因是业务订单增多，回款效率增强。(三三)投资状况投资状况分分析析 主要控股子公司、参股公司情况 适用不适用 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 汉哲人力资源顾问（北京）有限公司 控股子公司 企业管理咨询 500,000 1,999,238.81 1,462,569.26 3,584,599.91 682,404.55 汉哲数据科技（北京）有限公司 控股子公司 技 术 开发、技术咨询，销售 计 算机、软件等 2,000,000 1,342,361.87 1,133,186.97 1,536,861.07 896,481.71 汉 哲(天津)企业管理咨询有限公司 控股子公司 企业管理咨询 100,000 1,626,309.33 1,137,206.49 2,633,913.57 890,186.47 汉哲砺飞管理咨询(深圳)有限公司 控股子公司 企业管理咨询 2,000,000 558,999.23 537,699.27 495,049.50 480,947.26 成都汉哲博雅企业管理咨询有限公司 控股子公司 企业管理咨询 1,000,000 0.00-20,328.00 1,980.20 280.00 主要参股公司业务分析 适用不适用 公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 17 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、报告期内，公司保持有良好的独立自主经营能力。公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立。公司业务稳定增长，营业收入和利润有较大幅度增长。2、报告期内，公司不断加强组织建设，增设管理部门，建设顾问学院，不断强化专业事业部的能力与影响力，朝着组织化的方向积极推进。3、报告期内，公司积极投入研发，促进新业务的孵化，在企业文化咨询、内控合规咨询、数字化人才管理平台等方面的投入取得一定成效，为今后的产品转型奠定了基础。4、报告期内，公司业务规模突破规模瓶颈，开始体现边际效应，这使得企业有更多的资源投入于品牌建设与能力建设，从而在未来的持续经营中争取更为有利的地位。综上，公司具备一定的抗风险能力与良好的持续经营能力。不存在对持续经营能力产生重大影响的事项，具有良好的持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 36,000.00 36,000.00 19 详见第八节财务报表附注之七、关联方及关联交易（四）关联交易情况。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年6月14 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年6月14 日 挂牌 关联交易承诺 其他：保证公司独立性，避免、减少并规范关联交易 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年6月14 日 挂牌 资金占用承诺 其他：避免占用公 司 资 金 的 承诺，详见下述详情 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司公开转让说明书中已披露如下承诺事项：（1）担任公司董事、监事和高级管理人员的股东段磊、时瑛关于减持的承诺在本人（或本人家庭成员）担任汉哲咨询董事/监事/高级管理人员期间，本人遵守 公司法 的规定，向汉哲咨询申报本人所持有 的汉哲咨询的股份及其变动情况，在本人（或本人家庭成员）任职期间每年转让的股份不超过本人所持 有股份总数的百分之二十五，本人（或本人家庭成员）离职后半年内，不得转让所持有的公司股份。（2）公司控股股东、共同实际控制人段磊、时瑛关于避免同业竞争的承诺本人及本人直接或间接控制 的除股份公司以外的其他企业目前没有、将来也不直接或间接从事与股份公司现有及将来从事的业务构 成同业竞争的任何活动。对违反上述承诺而给股份公司造成的经济损失，本人将承担赔偿责任。（3）公司控股股东、共同实际控制人段磊、时瑛关于避免占用公司资金的承诺本人及本人控制的其他 企业将严格执行汉哲管理咨询（北京）股份有限公司的资金管理制度，不以任何方式变相占用股份公司 资金；不以利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保及其他任何方式损害股份公司和其他 股东的合法权益。本人将严格履行承诺事项，如本人违反本承诺给股份公司及其子公司造成损失的，由 本人赔偿一切损失。（4）公司控股股东、共同实际控制人段磊、时瑛关于保证公司独立性，避免、减少并规范关联交易的 公告编号：2020-001 24 承诺 1、不利用股东的身份影响股份公司的独立性，保持股份公司在资产、人员、财务、机构和业务 方面的完整性和独立性；不利用股份公司违规提供担保，不占用股份公司资金。2、20 尽量避免或减少 与股份公司及其下属子公司之间的关联交易。对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与股份公 司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履 行批准程序；关联交易价格根据与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关 联交易价格具有公允性；在股份公司在全国中小企业股份转让系统挂牌后，保证按照有关法律、法规和 公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。3、保证不利用关联交易非法转移股份公司的资金、利润，不利用股东身份谋取不当的利益，不利用关联交易损害股份公司及股份公司其他股东的利益。报告期内，承诺人不存在违反上述承诺事项之情形。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 135,000 1.34%0 135,000 1.34%其中：控股股东、实际控制人 132,000 1.31%0 132,000 1.31%董事、监事、高管 0 核心员工 3,000 0.03%0 3,000 0.03%有限售条件股份 有限售股份总数 9,965,000 98.66%0 9,965,000 98.66%其中：控股股东、实际控制人 9,640,000 95.45%0 9,640,000 95.45%董事、监事、高管 325,000 3.21%0 325,000 3.21%核心员工 0 总股本总股本 10,100,000-0 10,100,000-普通股股东人数普通股股东人数 8 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普通股普通股前前五五名名股东情况股东情况 单位：股 21 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 段磊 5,030,000 0 5,030,000 49.80%5,030,000 0 0 0 2 时瑛 3,742,000 0 3,742,000 37.05%3,610,000 132,000 0 0 3 北京汉哲投资管理中心（有限合伙）1,000,000 0 1,000,000 9.9%1,000,000 0 0 0 4 刘金笛 225,000 0 225,000 2.23%225,000 0 0 0 5 贺立召 50,000 0 50,000 0.5%50,000 0 0 0 6 杨奕 50,000 0 50,000 0.5%50,000 0 0 0 合计合计 10,097,000 0 10,097,000 99.98%9,965,000 132,000 0 0 普通股前五名股东间相互关系说明：公司股东段磊与时瑛为夫妻关系。北京汉哲投资管理中心（有限合伙）为段磊和时瑛共同持有份额的合伙企业。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 公司控股股东、实际控制人为段磊、时瑛 段磊先生，公司董事长兼总经理，出生于 1970 年 2 月，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，毕业于北京大学政府管理学院行政管理专业。1992 年 7 月至 1996 年 7 月，任职于山东玉泉集团，历任工程师、基建办副主任、总裁助理、总裁办主任；1996 年 7 月至 2000 年 7 月，任职于深圳洪涛装饰工程有限公司山东办事处，历任工程师、项目经理、办事处副主任；2000 年 7 月至 2001 年 7 月，任职于美国泰山国际投资公司，担任项目经理；2003 年 10 月至 2006 年 1 月，任职于华夏基石管理咨询集团，历任合伙人、项目管理部总监；2006 年 1 月至 2010 年 5 月，任职于北京北大纵横管理咨询有限公司，担任高级合伙人；2010 年 5 月至今，任职于本公司，现任公司董事长兼总经理。时瑛女士，公司董事，出生于 1973 年 12 月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，毕业于北京航空航天大学系统工程专业。1997 年 7 月至 2000 年 9 月，任职于西仪集团济南有限公司，担任项目经理；2003 年 3 月至今，任职于联想集团，担任流程方案设计经理；2014 年 11 月至今，任公司董事。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用不适用 22 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用