832381_2021_国汇小贷_2021年年度报告_2022-04-13.pdf

公告编号：2022-016 1 2021 年度报告 国 汇 小 贷 NEEQ:832381 大连沙河口国汇小额贷款股份有限公司 Dalian GuoHui Microfinance Co.,Ltd.公告编号：2022-016 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年公司向控股股东大连市国有资产投资经营集团有限公司申请定向借款 8800 万元；公司名称由“大连旅顺国汇小额贷款股份有限公司”变更为“大连沙河口国汇小额贷款股份有限公司”，证券简称和证券代码保持不变；公司注册地由“辽宁省大连市旅顺口区龙头街道东北山村”变更为“辽宁省大连市沙河口区联合路 6A 号国资创新大厦 37 层”。2021 年，续任大连市小额贷款协会监事会监事长职务。公告编号：2022-016 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8383 公告编号：2022-016 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人孙文厦、主管会计工作负责人赵阳及会计机构负责人（会计主管人员）于淼保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 因涉及商业秘密，未披露公司客户名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争加剧风险 截至报告期末，在大连市区域内运营的小额贷款公司达 66 家，行业集中度依然较高，且各公司的业务类型基本一致，同业竞争呈加剧趋势。与此同时，商业银行等传统金融机构继续向小微企业客户倾斜，与小额贷款公司形成直接竞争。竞争加剧会在一定程度上影响公司的业务承接量，公司对外发放小额贷款的定价能力和利率水平也将受到影响，如果公司不积极采取应对措施，将对经营业绩产生一定的影响。融资不足的风险 公司的资金来源主要为自有资金和不超过两家金融机构的融入资金，以及股东定向借款和同业资金拆借等其他渠道融资。报告期公司获得股东定向借款 8800 万，且已在报告期末偿还借款本金，虽然一定程度缓解融资不足的困境，但公司依然存在无法全部及时满足贷款客户申请小额贷款需求的可能，且受对外 公告编号：2022-016 5 融资总额不得超过公司资本净额 100%的监管政策限制，公司受限的资金规模将影响公司的放贷规模及营业收入的增长。政策风险(1)行业政策风险。目前我国小额贷款公司的相关制度环境仍在不断完善中，现阶段各地方政府具体负责对小额贷款公司的监管，由于各地经济发展程度及经验的差异,各地的监管规定尚未完全统一。同时,尽管目前小额贷款公司的发展得到国家政策的支持，但若国家及各级地方政府的政策发生不利于小额贷款公司的变化,公司的经营状况将受到较大影响。(2)利率变动风险。小额贷款利率定价水平对公司的经营业绩影响较大，小额贷款利率会随着央行贷款基准利率的调整而做出相应的调整。(3)信贷政策变动风险。公司主要为中小微企业、个体工商户和“三农”提供小额贷款,若国家信贷政策持续向小微企业倾斜，将会挤占小额贷款公司的市场份额,同时会迫使小额贷款公司下调利率，因此可能导致公司业务量价双缩，对公司经营业绩产生不利影响。未来可能无法维持较好贷款质量的风险 贷款质量的下降由各种原因形成，如经济增长放缓及其他不利的宏观经济因素，均可能对公司客户的财务状况和经营业绩造成负面影响，从而降低借款人偿还公司债务的能力。保证人的财务状况严重下降，可能导致其履行保证责任的能力大幅下降，公司未必能收回贷款中被保证的部分，可能面临遭受损失的风险，对公司的资产质量、财务状况及经营业绩造成重大不利影响。截止报告期末，公司共有 6 笔逾期贷款项目，2 笔逾期贷款合计借款本金 1140 万元，已完成诉讼程序，目前进入抵押资产执行阶段；2 笔逾期贷款,贷款本金 700 万元，其中一笔逾期贷款项目已经开庭审理，完成一审判决，等待法院强制执行，另一笔逾期贷款项目已公告，待开庭审理；报告期公司新增 2笔逾期贷款项目，合计借款本金 1100 万元，占公司最近一期经审计净资产的 6.21%，截止披露日，已完成诉讼程序，不构成重大诉讼，待申请执行。贷款保证或抵质押物不能完全保障公司免受信贷损失的风险 公司对外发放的小额贷款主要为抵押贷款、保证贷款和信用贷款，其中抵押贷款占较大比例，但保证借款和信用借款通常没有抵质押物，而且部分客户的贷款由公司的关联方提供担保，如果保证人的财务状况严重下降，可能导致其履行保证责任的能力大幅下降，公司未必能收回贷款中被保证的部分，可能面临遭受损失的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2022-016 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、国汇小贷 指 大连沙河口国汇小额贷款股份有限公司 国投集团 指 大连市国有资产投资经营集团有限公司 装备集团 指 大连装备投资集团有限公司 大橡塑 指 大连橡胶塑料机械有限公司 大连国资源 指 大连国有资源投资集团有限公司 大连敦豪 指 大连敦豪国际酒店有限公司 大连燃料 指 大连燃料有限责任公司 联创集团 指 联合创业集团有限公司 大连国联信 指 大连国联信投资有限公司 懿方信息咨询 指 大连懿方信息咨询有限公司 股东大会 指 大连沙河口国汇小额贷款股份有限公司股东大会 董事会 指 大连沙河口国汇小额贷款股份有限公司董事会 监事会 指 大连沙河口国汇小额贷款股份有限公司监事会 大连市国资委 指 大连市人民政府国有资产监督管理委员会 主办券商、光大证券 指 光大证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员等 公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的大连沙河口国汇小额贷款股份有限公司章程 三会 指 股东(大)会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)公告编号：2022-016 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 大连沙河口国汇小额贷款股份有限公司 英文名称及缩写 Dalian Guo Hui Microfinance Co.,Ltd.-证券简称 国汇小贷 证券代码 832381 法定代表人 孙文厦 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 赵阳 联系地址 辽宁省大连市沙河口区联合路 6A 号国资创新大厦 37 楼 电话 0411-88893778 传真 0411-88893703 电子邮箱 公司网址 办公地址 辽宁省大连市沙河口区联合路 6A 号国资创新大厦 37 楼 邮政编码 116001 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 1 月 27 日 挂牌时间 2015 年 4 月 30 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）J 金融业-66 货币金融服务-663 非货币银行服务-6639 其他非货币银行服务 主要业务 办理各项小额贷款和银行资金融入业务;投资咨询、财务咨询、经济信息咨询;创业投资业务;股东定向借款业务;同业资金拆借业务 主要产品与服务项目 办理各项小额贷款 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）150,000,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为大连市国有资产投资经营集团有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（大连市人民政府国有资产监督管理委员会），无 公告编号：2022-016 8 一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91210200565537403A 否 注册地址 辽宁省大连市沙河口区联合路 6A 号国资创新大厦 37 层 是 注册资本 150,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）光大证券 主办券商办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）光大证券 会计师事务所 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李岩 任仲群 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 29 层 06 单元 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 报告期初至报告期末，公司董事长及法定代表人为王松。报告期末至年报披露日间，公司董事长及法定代表人发生变更，由王松变更为孙文厦。公告编号：2022-016 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 19,578,710.09 18,286,393.23 7.07%利润总额 9,675,970.75 8,944,325.02 8.18%归属于挂牌公司股东的净利润 7,221,276.05 6,670,731.20 8.25%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 7,221,480.35 6,455,192.66 11.87%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.09%3.80%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.09%3.68%-基本每股收益 0.05 0.04 25.00%经营活动产生的现金流量净额 7,408,205.51 9,655,617.12-23.28%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 182,023,426.88 178,901,892.47 1.74%负债总计 4,769,225.99 2,868,967.63 66.23%归属于挂牌公司股东的净资产 177,254,200.89 176,032,924.84 0.69%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.18 1.17 0.85%资产负债率%（母公司）2.62%1.60%-资产负债率%（合并）-(三三)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%1.74%0.59%-营业收入增长率%7.07%-1.62%-净利润增长率%8.25%7.05%-公告编号：2022-016 10 (四四)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 150,000,000.00 150,000,000.00 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(五五)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(六六)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-272.40 非经常性损益合计非经常性损益合计-272.40 所得税影响数-68.10 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-204.30 (七七)补充财务补充财务指标指标 单位：元 本期本期/本期本期期末期末 上年同期上年同期/本期本期期初期初 增减比增减比例例%资本收益率（净利润/注册资本）4.81%4.45%-资产损失准备充足率（信用风险资产实际计提准备资产应提准备100%）100%100%-资本周转倍数（本年贷款累计额注册资本）12.79 3.13-对外担保余额 0 0 对外担保率（对外担保额/资本净额）0.00%0.00%-不良贷款 0 0 不良贷款率（不良贷款余额/贷款余额）0.00%0.00%-对外投资额 0 0 对外投资比率（自有资金/资本净额）0.00%0.00%-(八八)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 公告编号：2022-016 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。(九九)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-016 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的行业分类归属于金融业中的其他非货币银行服务行业。公司秉承与中小企业共谋发展、助实体经济更具活力的经营理念，践行用尊重礼待客户、用真诚取信客户、用行动支持客户、用共赢回报客户的服务理念，以小额信贷法律法规为指引，以服务“三农”和中小微企业为目标，以推进区域经济发展为宗旨，在保证贷款安全的同时，致力于为客户发展提供优质、灵活、便捷的小额信贷服务，实现多方共赢。公司可在经许可的经营区域范围内办理各项小额贷款和银行资金融入业务；投资咨询、财务咨询、经济信息咨询；创业投资业务；股东定向借款业务；同业资金拆借业务。公司作为辽宁省首家新三板挂牌小额贷款公司，建立了较为完善的风险管理体系，较高的品牌知名度和稳定的区域性客户网络，形成了适应小额贷款业务的商业模式，为客户提供高质量和最大价值的专业化产品和服务。报告期内，公司的商业模式较上年没有重大变化，公司经营发展稳定，主营业务未发生变化。开展网络小额贷款业务情况开展网络小额贷款业务情况 适用 不适用 2017 年 1 月，大连市金融发展局批准公司开展互联网小贷业务试点，公司成为大连市首批开展互联网小贷业务试点的小贷公司，公司自 2017 年下半年开始启动互联网贷款业务。报告期，公司通过与第三方数据平台建立合作机制，双方共同搭建基于数字科技的金融服务平台，不断扩大互联网小贷业务规模，现网络小贷业务已覆盖全国 23 个省 57 座城市。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 1、外部竞争压力持续增加。在宏观经济下行的大环境下，一方面商业银行等传统金融机构开始抢占小微信贷市场，另一方面借力“互联网+”迅速发展起来的互联网金融对小贷业务形成了直接的挤压，使本就严重同质化的小贷公司整个行业面临越来越大的外部竞争压力。2、实体经济资金需求放缓。随着宏观经济下行，实体经济对资金的需求明显放缓，企业的信贷结构也相应发生变化，小贷公司争夺优质客户资源本就不具优势，在需求放缓的情况下竞争能力愈发弱化。3、行业地位不明确。小额贷款公司行业立法工作明显滞后，缺乏相对统一、明确的监管规定和行业标准，小额贷款公司长期处于机构定位不明确的状态，导致金融、税务以及公检法政府的职能部门，并未把小贷公司作为金融机构对待，不利于小额贷款公司行业的健康稳定发展。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 公告编号：2022-016 13 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 8,979,891.22 4.93%6,824,679.45 3.81%31.58%应收款项 -发放贷款及垫款 167,033,116.33 91.76%167,929,400.00 93.87%-0.53%递延所得税资产 3,532,143.82 1.94%2,701,300.00 1.51%30.76%短期借款 拆入资金 应付款项 长期借款 其他负债 507,018.65 0.28%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期其他负债金额为 507,018.65 元，原因是自 2021 年开始公司执行新租赁准则，公司承租国资创新大厦的办公房屋，租赁期为 5 年，原作为经营租赁处理，根据新租赁准则，会计账面确认使用权负债。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入营业收入 19,578,710.09-18,286,393.23-7.07%利息净收入 19,514,001.20 99.67%18,022,891.89 98.56%8.27%手续费及佣金净收入-29,630.73-0.15%-12,498.66-0.07%-137.07%营业成本营业成本 9,902,466.94 50.58%9,353,452.93 51.15%5.87%业务及管理费 6,393,379.49 32.65%5,982,492.62 32.72%6.87%税金及附加 161,196.08 0.82%119,760.31 0.65%34.60%信用减值损失 3,347,891.37 17.10%3,251,200.00 17.78%2.97%其他资产减值 -公告编号：2022-016 14 损失 营业利润营业利润 9,676,243.15 49.42%8,932,940.30 48.85%8.32%营业外收入 281.64 0.00%21,503.72 0.12%-98.69%营业外支出 554.04 0.00%10,119.00 0.06%-94.52%净利润净利润 7,221,276.05 36.88%6,670,731.20 36.48%8.25%_ 项目重大变动原因项目重大变动原因：无 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%利息收入 23,586,441.03 18,022,891.89 30.87%手续费及佣金收入 收入构成变动的原因收入构成变动的原因：报告期内收入同比增加 30.87%，主要是公司本年度获得股东定向借款，全部用于发放贷款，可放贷资金增加，因此收入有所增加。(3)(3)业务及管理费构成业务及管理费构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%职工薪酬支出 4,725,768.95 4,401,261.46 7.37%租赁费 0 414,986.37-办公费用 765,845.35 785,419.91-2.49%业务招待费 229,373.06 230,045.68-0.29%折旧摊销费用 527,250.61 9,269.76 5,587.86%信息披露费用 145,141.52 141,509.44 2.57%合计合计 6,393,379.49 5,982,492.62 6.87%业务及管理费构成变动的原因业务及管理费构成变动的原因：本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关使用权资产进行折旧，因此租赁费及折旧摊销费用与同期相比差异较大。3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 7,408,205.51 9,655,617.12-23.28%投资活动产生的现金流量净额-19,484.34 0-筹资活动产生的现金流量净额-5,233,509.40-4,902,500.00-6.75%现金流量分析现金流量分析：公告编号：2022-016 15 报告期内公司直接购入固定资产对投资活动产生的现金流量净额产生影响。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司稳健经营，信贷资产质量相对良好。业务模式、盈利模式清晰，贷前、风控、贷后、财务等各环节配合默契，公司持续经营能力稳定。公告编号：2022-016 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 四.二.(六)二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其股东及其关联关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 为本公司贷款客户提供担保 20,000,000.00 15,800,000.00 公告编号：2022-016 17 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 控股股东定向借款 88,000,000.00 88,000,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：为拓宽公司融资渠道，扩大经营规模，提高利润，实现股东收益最大化，公司向控股股东大连市国有资产投资经营集团有限公司申请定向借款，借款金额 8800 万元,本次借入资金是为了保证公司的正常经营发展的需要，对公司正常经营和发展起到了积极的促进作用。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (五五)承诺承诺事项事项的履行情况的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 公司 2015年4月30 日-挂牌 完善公司治理机制承诺 公司出具了关于公司治理机制的承诺 正在履行中 公司 2015年4月30 日-挂牌 信息披露一致性承诺 根据规范性文件及监管部门的要求履行相关信息披露义务并保持与上市公司信息披露的一致和同步 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年4月30 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年4月30 日-挂牌 限售承诺 实际控制人或控股股东按照法律要求的限售承诺 正在履行中 其他股东 2015年4月30 日-挂牌 限售承诺 其他股东按照法律要求的限售承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年4月30 日-挂牌 规范关联交易承诺 防止公司资金占用等事项的承诺 正在履行中 公告编号：2022-016 18 其他股东 2015年4月30 日-挂牌 规范关联交易承诺 防止公司资金占用等事项的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 以下承诺均正常履行：1、公司出具了关于公司治理机制的承诺，内容如下：公司已建立了能给所有股东提供合适保护的公司治理机制，相应公司制度能保证股东尤其是中小股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。公司已在制度层面上规定投资者关系管理、纠纷解决机制、关联股东和董事回避制度，以及与财务管理、风险控制相关的内部管理制度。在公司实际运作过程中，前述制度均能得以有效执行。同时，公司将根据发展需要，及时补充和完善公司治理机制，更有效地执行各项内部制度，更好地保护全体股东的利益；2、公司承诺挂牌前后，将根据规范性文件及监管部门的要求，履行相关信息披露义务并保持与上 市公司信息披露的一致和同步；3、公司控股股东作出的关于避免同业竞争的承诺函；4、公司股东作出的所持股份的限售安排；5、公司股东作出的关于防止公司资金占用等事项的承诺函。(六六)自愿披露的其他自愿披露的其他事项事项 公司报告期内收到大连市地方金融监督管理局下发的监管意见书（大金监检意 202150 号），公司存在注册地和实际经营地不一致的违规事项，公司现注册地为：大连市旅顺口区龙头街道东北山村，实际经营地为：大连市沙河口区联合路国资创新大厦 3703 室。公司自收到监管意见书后，认真落实整改意见，按照公司法及公司章程相关要求，操作变更公司注册地事宜，该事项已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，并提交至 2021 年 8 月 31 日召开的 2021 年第三次临时股东大会审议，审议通过后，已办理工商变更，公司已将整改措施上报至大连市地方金融监督管理局。由于公司已在限期内着手整改并及时提交整改材料，大连市地方金融监督管理局未对公司采取监管措施。公告编号：2022-016 19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 150,000,000 100.00%0 150,000,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人 60,500,000 40.33%0 60,500,000 40.33%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 0 0.00%0 0 0.00%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%0 0 0.00%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 150,000,000.00-0 150,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 10 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持持股股变变动动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比股比例例%期期末末持持有有限限售售股股份份数数量量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 大连市国有资产投资经营集团有限公司 60,500,000 0 60,500,000 40.33%0 60,500,000 0 0 2 大连国有资源投资集团有限15,000,000 0 15,000,000 10.00%0 15,000,000 0 0 公告编号：2022-016 20 公司 3 大连橡胶塑料机械有限公司 15,000,000 0 15,000,000 10.00%0 15,000,000 0 0 4 大连燃料有限责任公司 12,000,000 0 12,000,000 8%0 12,000,000 0 0 5 联合创业集团有限公司 10,000,000 0 10,000,000 6.67%0 10,000,000 10,000,000 0 6 大连敦豪国际酒店有限公司 7,500,000 0 7,500,000 5%0 7,500,000 7,500,000 0 7 大连国联信投资有限公司 7,500,000 0 7,500,000 5%0 7,500,000 0 0 8 刘辉 7,500,000 0 7,500,000 5%0 7,500,000 7,500,000 0 9 孙晖 7,500,000 0 7,500,000 5%0 7,500,000 0 0 10 大连懿方信息咨询有限公司 7,500,000 0 7,500,000 5%0 7,500,000 0 0 合计合计 150,000,000 0 150,000,000 100.00%0 150,000,000 25,000,000 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东大连橡胶塑料机械有限公司，大连国联信投资有限公司系国投集团的全资子公司，大连国资源和大连燃料系国投集团的参股企业。除上述关联关系之外，公司股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 公告编号：2022-016 21 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2021 年 6 月 21 日 0.4 0 0 合计合计 0.4 0 0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用(二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 0.44 0 0 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 公告编号：2022-016 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 王松 董事长、法定代表人 男 否 1972 年 3 月 2021 年 2 月 2 日 2022 年 3 月 30 日 苏洁 董事 女 否 1973 年 8 月 2020 年 4 月 30 日 2023 年 4 月 29 日 孙健 董事 男 否 1984 年 10 月 2020 年 4 月 30 日 2023 年 4 月 29 日 郑冬旭 董事 男 否 1984 年 12 月 2020 年 4 月 30 日 2023 年 4 月 29 日 刘颖 董事 女 否 1973 年 4 月 2020 年 7 月 10 日 2023 年 4 月 29 日 嵇红专 监事会主席 男 否 195