831799_2021_九华山酒_2021年年度报告_2022-06-28.pdf

1 2021 年度报告 九华山酒 NEEQ:831799 安徽九华山酒业股份有限公司 Anhui Jiuhuashan Distillery Co.,Ltd 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .102102 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吴根才、主管会计工作负责人蒋尚龙及会计机构负责人（会计主管人员）陆振治保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，对相关事项出具的与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见我们表示认可，该报告客观公正地反映了公司 2021 年度公司营业利润亏损以及社保缴纳状况。董事会将组织公司董事、监事、高管等人员积极采取有效措施，消除上述不确定因素对公司的影响。因此，我们同意审计机构对审计报告中与持续经营相关的重大不确定性段落的说明。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、经营业绩持续下降的风险 受白酒行业近年来整体不景气以及市场竞争的影响，公司经营业绩下滑较为严重，公司 2021 年净利润为-618.52 万元，扣除非经常性损益后归属于申请挂牌公司股东的净利润为-864.49 万元，公司日常经营盈利能力较弱。尽管公司在积极改变营销策略，降本增效，但是目前公司在品牌白酒挤压竞争下，仍然面临着无法盈利甚至出现大额亏损的风险。应对措施：1、全力以赴拓市场，实现省内、省外两个市场并驾齐驱发展。2021 年，公司通过在池州及周边市场上，依靠经销4 商的基础上，扩大自己的直销团队，通过加强终端销售网点建设，实行定制酒、散酒村村通等差异化营销，以不同价位的产品牢牢占据传统市场。对省外已进入的市场，划片区，设立办事处，加大投入，促进放量；同时通过各类平台，寻找新的市场和合作伙伴。2、进一步加强公司品牌建设，提高产品的竞争力；进一步加强公司团队建设，提升内部管理和员工执行力；进一步加强质量安全管理工作；建立新产品开发领导小组、建立深化改革及绩效考核领导小组，进一步搞好节能降耗、环境保护和安全生产工作，力争公司各项工作再上新台阶。3、寻找战略投资者，实现直接融资，补充公司流动资金，降低财务成本，改善资本结构。寻找酒类行业上下游经销商，洽谈合作事宜。二、到期债务难以偿还的风险 公司 2021 年 12 月 31 日的流动比率为 0.40，速动比率为 0.07，均处于较低的水平，如果大额的债务到期前无法及时获取新的补充资金，将会面临无法偿还到期债务的风险。应对措施：公司吸引新的战略投资者，补充公司流动资金。扩大销售、降本增效。三、已确认为无需支付的款项被追偿的风险 截至报告期末，公司累计确认 711.72 万元无需支付的款项，并将其计入营业外收入，这些款项大部分都是在国企改制时形成，多年无人催收，所以公司经研究决定将其清理，但是由于形成历史太久，现在已无法获取对方单位提供的不需支付证据。虽然多年无人催收，但是并不能排除将来有债权人主张债权的可能，公司仍然面临着被追偿债务的风险。应对措施：公司实际控制人吴根才针对上述无需支付的款项计入营业外收入的情况出具了承诺函，承诺：若该等债务之债权人向公司主张债权，且得到有权仲裁机构一裁终局或者诉讼机构终审支持，则待公司依照有效裁决向债权人清偿债权后，由吴根才向公司支付该等款项及由此产生的所有相关费用。四、主要原材料、包装物价格波动、供应短缺的风险 公司生产白酒所需的原料为高粱、小麦、大米、糯米、玉米、大麦等粮食，所需包装物为酒瓶、瓶盖、标签、纸箱、封带等材料。粮食方面，其生产受自然气候、地理环境等因素的影响，可能出现欠收，国家也可能会调整粮食生产、流通、消费政策；材料方面，可供采购的酒瓶等包装物可能受到上游供货方生产能力不足的影响。以上因素均可能导致公司所需原材料、包装物供应短缺，或增加公司采购成本，进而对公司的生产经营和业绩产生影响。应对措施：公司与上游供应商已建立稳定的合作关系，贴近原材料供应前端。五、公司对单一市场较大依赖的风险 目前，公司产品收入主要集中在安徽池州地区，2021 年，池州地区的产品收入占比为 82.30%，收入占比较高。虽然公司通过不断提升自身营销能力、努力开拓新市场的方式不断提高池州以外市场的占比，但未来公司仍存在对单一市场较大依赖的风险。应对措施：公司在安徽省外已进入的市场，划片区，成立办事5 处，公司加大招商力度，寻找新的市场和合作伙伴，降低对池州市场的依赖。六、实际控制人不当控制的风险 公司的实际控制人吴根才持有公司 52.08%的股份，且担任公司董事长、总经理，若吴根才利用相关表决权、管理权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司或其他股东利益。应对措施：公司实际控制人自身就有较强的自我约束能力，且公司通过采取种种措施完善公司法人治理结构，执行中严格践行公司的各项治理制度，在股东大会、董事会、监事会决策过程中严格执行关联方回避制度，同时提高内部控制的有效性，降低控股股东及实际控制人对本公司控制不当的风险。本期重大风险是否发生重大变化：公司账面无形资产上有一块划拨土地，账面原值为 1,810,480元，该块划拨地由安徽省土地管理局于 1996 年 3 月 6 日填发 国有土地使用证（贵土国用（97）字第 GCD-080/97 号），登记使用权利人为贵池市杏花村酒厂，用地面积 7,420.00 平米。该地块已于 2021 年 12 被征收。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、挂牌公司、九华山酒业 指 安徽九华山酒业股份有限公司 有限公司 指 安徽九华山酒业有限公司 首创证券 指 首创证券股份有限公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股东大会 指 安徽九华山酒业股份有限公司股东大会 股东会 指 安徽九华山酒业有限公司股东会 董事会 指 安徽九华山酒业有限公司董事会 监事会 指 安徽九华山酒业股份有限公司监事会 三会 指 股东大会（股东会）、董事会、监事会的统称 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 安徽九华山酒业股份有限公司章程 原安徽九华山酒业有限公司 指 2003 年 8 月为国企改制需要而改名为池州牧童酒业有限公司之前的安徽九华山酒业有限公司 名酒销售公司 指 安徽池州九华山名酒销售有限公司 报告期 指 2021 年度 上年同期 指 2020 年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 安徽九华山酒业股份有限公司 英文名称及缩写 Anhui Jiuhuashan Distillery Co.,Ltd 证券简称 九华山酒 证券代码 831799 法定代表人 吴根才 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 蒋尚龙 联系地址 安徽省池州市贵池工业园区通港大道 99 号 电话 0566-3382989 传真 0566-3382987 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 安徽省池州市贵池工业园区通港大道 99 号 邮政编码 247100 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 9 月 18 日 挂牌时间 2015 年 1 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-酒、饮料和精制茶制造业（C15）-酒的制造（C151）-白酒制造（C1512）主要业务 白酒生产及销售 主要产品与服务项目 白酒生产及销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）14,400,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为吴根才 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为吴根才，无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913417007548523571 否 注册地址 安徽省池州市贵池区贵池工业园区通港大道 99号 否 注册资本 14,400,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）首创证券 主办券商办公地址 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）首创证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 赵怡超 钟敏 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东座 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 报告期后，主办券商地址变更，变更为：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 29,714,863.78 30,383,235.05-2.20%毛利率%41.70%42.63%-归属于挂牌公司股东的净利润-6,185,228.77-5,907,109.25-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-8,644,948.79-8,141,457.62-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-255.73%-69.78%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-357.43%-96.18%-基本每股收益-0.43-0.41-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 103,088,165.43 109,044,079.14-5.46%负债总计 103,762,116.84 103,532,801.78 0.22%归属于挂牌公司股东的净资产-673,951.41 5,511,277.36-112.23%归属于挂牌公司股东的每股净资产-0.05 0.38-113.16%资产负债率%（母公司）122.44%113.66%-资产负债率%（合并）100.65%94.95%-流动比率 0.40 0.42-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,807,139.16 4,693,946.97-40.20%应收账款周转率 14.68 11.88-存货周转率 0.51 0.47-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-5.46%-5.78%-营业收入增长率%-2.20%-3.50%-净利润增长率%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 14,400,000 14,400,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 0 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,399,356.46 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 80,484.74 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,479,841.20 所得税影响数 20,121.18 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 2,459,720.02 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 会计政策变更依据 财政部于 2018 年 12 月发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁。本公司自 2021 年 1 月 1日起执行。根据准则规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累计影响数对 2021 年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额进行调整，不调整可比期间信息。会计政策变更的影响 本次会计政策变更对报表科目金额无影响。?(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司处于酒、饮料和精制茶制造业之白酒制造业。多年来，公司坚持选用皖南富硒大米、东北优质高粱为原料，采用独特酿酒工艺，并结合现代酿酒技术，先后研发了九华山、牧童、杏村等三大品牌 80 余款高、中、低档酒产品。目前公司拥有九华山、牧童两个省级著名商标、多项技术专利，建立了省级技术研发中心，组建了一支由 1 名国家级白酒评委、1 名省级酿酒大师、3 名省级白酒评委、多名品酒师为梯队的科技研发队伍，属安徽省“江淮老字号”、“安徽老字号”企业。在现代营销和市场拓展中，公司采取了以代理商销售为主、公司直接销售为辅的销售模式，扎根安徽池州、立足省内并辐射省外局部市场。报告期内公司商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 3,569,221.81 3.46%2,617,293.84 2.40%36.37%应收票据 500,000 0.46%-100%应收账款 2,083,707.85 2.02%1,667,804.41 1.53%24.94%存货 33,056,319.18 32.07%35,301,033.25 32.37%-6.36%投资性房地产 12 长期股权投资 固定资产 47,596,095.32 46.17%50,090,327.06 45.94%-4.98%在建工程 3,901,505.79 3.78%3,901,505.79 3.58%0%无形资产 11,770,978.52 11.42%13,889,385.60 12.74%-15.25%商誉 短期借款 56,800,000.00 55.10%57,000,000.00 52.27%-0.35%长期借款 应付账款 10,682,770.41 10.36%12,973,460.96 11.90%-17.66%应付职工薪酬 8,011,195.11 7.77%8,535,055.76 7.83%-6.14%应交税费 16,232,378.96 15.75%12,910,981.61 11.84%25.73%其他应付款 6,059,349.89 5.88%5,294,985.54 4.86%14.44%递延收益 5,583,067 5.42%6,380,656.04 5.85%-12.50%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、2021 年末公司货币资金较上年增加 36.37%，主要是因为公司第四季度延缓缴纳部分税收影响。2、2021 年末公司应交税费较上年增加 25.73%，主要是因为公司第四季度制造业延期缴纳部分税收所致。3、2021 年末公司无形资产较上年减少 15.25%，主要是因为公司一划拨土地被征收所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 29,714,863.78-30,383,235.05-2.20%营业成本 17,324,803.51 58.30%17,431,405.79 57.37%-0.61%毛利率 41.70%-42.63%-销售费用 5,097,593.94 17.16%5,087,413.62 16.74%0.20%管理费用 5,061,991.05 17.04%4,698,260.82 15.46%7.74%研发费用 0 0 0%0%财务费用 3,726,317.76 12.54%3,804,370.56 12.52%-2.05%信用减值损失-206,997.09-0.70%-242,389.54-0.80%-14.60%资产减值损失 0 0 0%0%其他收益 2,399,356.46 8.07%2,146,968.64 7.07%11.76%投资收益 0 0 0%0%公允价值变动收益 0 0 0%0%资产处置收益 0 0 0%0%汇兑收益 0 0 0%0%营业利润-5,261,221.69-17.71%-4,999,146.05-16.45%-营业外收入 97,579.88 0.33%143,885.59 0.47%-32.18%营业外支出 17,095.14 0.06%27,379.29 0.09%-37.56%净利润-6,185,228.77-20.82%-5,907,109.25-19.44%4.71%13 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、2021 年度营业外收入较上年减少 4.63 万元，主要是 2021 年废品收入减少。2、2021 年度净利润较上年多亏损 27.81 万元，主要是 2021 年度销售收入下降，毛利率下降所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 29,714,863.78 30,383,235.05-2.20%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 17,324,803.51 17,431,405.79-0.61%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%九华山系列 11,254,243.29 6,691,620.39 40.54%0.86%7.48%-3.66%杏村系列 14,595,631.02 8,753,199.19 40.03%-4.19%-5.57%0.88%牧童系列 3,489,736.38 1,807,915.09 48.19%11.39%0.79%5.45%黄精酒系列 375,253.09 72,068.84 80.79%-56.27%-49.28%-2.65%合计 29,714,863.78 17,324,803.51 41.70%-2.20%-0.61%-0.93%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：与上年同期相比，公司销售收入构成未发生重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 贵池区盛和丰商行 4,349,606.97 14.64%否 2 邛崃市福昌商行（有限合伙）2,315,539.82 7.79%否 3 池州市贵池区正晟商贸中心 2,053,051.95 6.91%否 4 池州市山泉商贸有限公司 1,669,101.77 5.62%否 5 路全胜 1,579,359.29 5.32%否 合计合计 11,966,659.80 40.28%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 14 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 无锡市长江印刷包装厂 2,641,141.76 21.37%否 2 南京味研食品有限公司 1,423,664.67 11.52%否 3 平泉市新业粮食收购有限公司 1,209,449.60 9.79%否 4 山东省郓城县金河玻璃制品有限公司 1,187,012.07 9.61%否 5 安徽省禾健米业集团有限公司 760,534.00 6.15%否 合计合计 7,221,802.10 58.44%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 2,807,139.16 4,693,946.97-40.20%投资活动产生的现金流量净额 1,965,523.19-628,445.58-筹资活动产生的现金流量净额-3,820,734.38-3,678,644.26-现金流量分析现金流量分析：1、2021 年公司经营活动产生的现金流量净额较上年减少 188.68 万元，主要是因为公司 2021 年应付账款减少所致。2、2021 年公司投资活动产生的现金流量净流出额较上年增加 259.40 万元，主要是因为公司划拨土地征收收取补偿款 235.00 万所致。3、2021 年公司筹资活动产生的现金净流出较上年增加 14.04 万元，主要是因为 2021 年公司银行借款规模减少 20.00 万元所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 安徽池州九华山名酒销售有限公司 控股子公司 白酒销售 5,000,000 45,604,230.67 27,327,364.98 29,714,863.78 1,962,019.81 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 15 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 九华山酒连续亏损，截至 2021 年 12 月 31 日净资产为-673,951.41 元，养老保险费用长期挂账未能及时缴纳。九华山酒持续经营能力存在重大不确定性。2022 年度公司计划实现营业收入 4500 万元，营业利润 100 万元。为围绕这一目标，公司经营计划安排如下：1、全力以赴拓市场，实现省内、省外两个市场并驾齐驱发展。2022 年，公司计划在池州及周边市场上，依靠经销商的基础上，扩大自己的直销团队，通过加强终端销售网点建设，实行定制酒、散酒村村通等差异化营销，以不同价位的产品牢牢占据传统市场。对省外已进入的市场，划片区，设立办事处，加大投入，促进放量；同时通过各类平台，寻找新的市场和合作伙伴。进一步加强公司品牌建设，提高产品的竞争力；进一步加强公司团队建设，提升内部管理和员工执行力；进一步加强质量安全管理工作；建立新产品开发领导小组、建立深化改革及绩效考核领导小组，进一步搞好节能降耗、环境保护和安全生产工作，力争公司各项工作再上新台阶。2、寻找战略投资者，实现直接融资，补充公司流动资金，降低财务成本，改善资本结构。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0 0 2销售产品、商品，提供劳务 400,000 171,596.80 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 4其他 82,000,000 56,800,000 17 注：“4、其他”系关联方为公司向银行借款提供担保。关联方为公司向银行借款提供担保未收取担保费，不存在侵害公司利益的情形。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014年9月1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争、关于规范关 联 交 易 的 承诺、诚信状况声明、股份锁定承诺函 正在履行中 董监高 2014年9月1 日-挂牌 规范和减少关联交易承诺 承诺不构成同业竞争、关于规范关 联 交 易 的 承诺、诚信状况声明、股份锁定承诺函 正在履行中 董监高 2014年9月1 日-挂牌 诚信状况声明 诚信状况声明 正在履行中 实际控制人或控股股东 2014年9月1 日-挂牌 控 股 股东、实际控制人吴根才对于无法支出款项的承诺 控股股东、实际控制人吴根才对于无法支付的款项作出的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 全体股东、公司董事、监事、高级管理人员承诺，在报告期内均严格履行以下承诺，未有违背承诺事项:1、避免同业竞争承诺 2、关于规范关联交易的承诺 3、诚信状况声明 4、股份锁定承诺函 18 5、控股股东、实际控制人吴根才对于无法支付的款项作出的承诺.(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 工业厂房 固定资产 抵押 47,213,256.76 45.80%银行借款抵押 土地使用权 无形资产 抵押 11,770,978.52 11.41%银行借款抵押 总计总计-58,984,235.28 57.21%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司厂房、土地使用权为公司银行借款抵押，不影响公司正常使用，对公司生产经营无影响。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 6,579,375 45.69%0 6,579,375 45.69%其中：控股股东、实际控制人 1,875,000 13.02%0 1,875,000 13.02%董事、监事、高管 731,875 5.08%0 731,875 5.08%核心员工 380,000 2.64%0 380,000 2.64%有限售条件股份 有限售股份总数 7,820,625 54.31%0 7,820,625 54.31%其中：控股股东、实际控制人 5,625,000 39.06%0 5,625,000 39.06%董事、监事、高管 2,195,625 15.25%0 2,195,625 15.25%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 14,400,000-0 14,400,000-普通股股东人数普通股股东人数 38 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 吴根才 7,500,000 0 7,500,000 52.08%5,625,000 1,875,000 0 0 2 汪良美 1,440,000 0 1,440,000 10.00%1,080,000 360,000 0 0 3 广 州 品源 科 技有 限 公司 0 905,000 905,000 6.28%0 905,000 0 0 4 桂桃荣 500,000 0 500,000 3.47%0 500,000 0 0 5 蒋尚龙 425,000 0 425,000 2.95%318,750 106,250 0 0 6 马宏志 395,000 0 395,000 2.74%0 395,000 0 0 7 马亚琴 375,000 0 375,000 2.60%0 375,000 0 0 8 杨桂生 375,000 0 375,000 2.60%281,250 93,750 0 0 20 9 樊万民 375,000 0 375,000 2.60%0 375,000 0 0 10 葛子俊 375,000 0 375,000 2.60%0 375,000 0 0 合计合计 11,760,000 905,000 12,665,000 87.92%7,305,000 5,360,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序序号号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提提供方类供方类型型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 流动资金借款 池州九华农村商业银行 银行 35,000,000 2020 年 6 月23 日 2021年6月22 日 6.80 2 流动资金借款 池州九华农村商业银行 银行 35,000,000 2021 年 6 月22 日 2022年6月21 日 6.80 21 3 流动资金借款 农业银行池州贵池支行 银行 13,500,000 2020 年 8 月17 日 2021年8月16 日 4.75 4 流动资金借款 农业银行池州贵池支行 银行 13,500,000 2021 年 8 月11 日 2022年8月10 日 4.25 5 流动资金借款 徽商银行池州分行 银行 8,500,000 2020 年 3 月12 日 2021年3月10 日 6.525 6 流动资金借款 徽商银行池州分行 银行 8,300,000 2021年3月9日 2022年3月8 日 6.525 合合计计-113,800,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完