833217_2021_九叶科技_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

1 公告公告编号：编号：2022-008 2021 年度报告 九叶科技 NEEQ:833217 深圳市九叶科技股份有限公司 Shenzhen Jiuye Technology Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .129129 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人许届雄、主管会计工作负责人李丹鸿及会计机构负责人（会计主管人员）李丹鸿保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带强调事项段、持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对九叶科技 2021 年度出具非标准无保留意见审计报告，其中强调事项意在提醒使用者注意到该事项对理解财务报表产生的影响。针对审计报告所强调事项，九叶科技说明如下：2022年公司将在2021年的基础上继续拓展新业务，开拓新客户群体，创造新价值，加强成本控制，做好资金统筹规划。费用支出方面从财务到总经理双重管控，严格控制；对公司现有资金做好整体规划，合理调度；对重大的费用支出做事先预计，合理规划，减轻支付压力。公司董事会认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，对上述事项出具的带强调事项段的无保留意见，董事会表示理解，该报告客观严谨地反映了公司2021年度财务状况及经营成果。强调事项段中涉及事项不属于中国证券监督管理委员会颁布的公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号非标准审计意见及其涉及事项的处理（2018年修订）及全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则规定的明显违反企业会计准则及相关信息披露规范的情形。董事会正组织公司董事、监事、高管等人员积极采取有效措施，消除审计报告中所强调事项对公4 司的影响。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争风险 公司所属的学前教育服务行业各细分领域均有一批各具特色的企业，随着国家教育改革的深入和对学前教育的持续投入，越来越多的企业将会关注这一教育信息化服务的细分市场。国内目前有一批基础教育、高等教育、职业教育领域的教育信息化服务上市企业，还有从事相关服务的各类型公司。随着行业景气度的提高，市场可能面临来自教育及其他领域竞争对手的渗透，市场竞争程度加剧。技术及服务更新风险 公司所处行业涉及教育及信息技术交叉应用，其特点就是技术开发速度快，技术更迭周期短，尤其在移动互联网端的技术开发及应用方面。公司需要适应行业技术发展的步伐，不断更新和完善公司的产品服务，尤其在移动端 APP 市场。公司需要始终保持对软件、信息技术发展的敏感度并结合学前教育市场的特殊性进行适应性开发，若公司对新技术方向选择出现偏差、对客户需求把握不准确，将直接影响公司产品服务设计及改进方案、影响产品服务推广策略制定，影响公司的竞争力，对公司整体经营业绩带来不利影响，甚至对持续发展带来不利影响。经营持续亏损风险 公司自 2007 年 10 月 23 日成立至今持续亏损，其中 2017 年至2021 年五个年度分别亏损 325.94 万元、278.40 万元、177.14万元、69.74 万元、36.61 万元，经营活动产生的现金流量净额分别为-325.64 万元、-221.42 万、-76.52 万元、-35.50 万元、-9.68 万元。截至 2021 年 12 月 31 日止，公司累计亏损 2,856.16万元，货币资金余额为 25.93 万元。九叶科技已在财务报表附注三、2 中披露了拟采取的改善措施，但其持续经营能力仍存在重大不确定性。人才资源风险 公司业务发展各环节都需要核心的管理人员、出色的营销人员和技术人员去决策和执行，故拥有一支稳定的、高素质的人才队伍对公司的持续发展至关重要。目前公司已初步建立起了经营管理团队和营销团队，并建立了绩效管理和激励机制，以及人才的培养和培训计划。随着业务规模的持续扩张，公司对更高层次管理型人才、技术型人才和营销型人才的需求必将不断增加，如何吸引并留住高层次人才，将会对公司持续经营发展产生重大影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、九叶科技 指 深圳市九叶科技股份有限公司 主办券商、湘财证券 指 湘财证券股份有限公司 三会一层 指 股东大会、董事会、监事会和高级管理人员 报告期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 股东大会 指 深圳市九叶科技股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳市九叶科技股份有限公司董事会 监事会 指 深圳市九叶科技股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 深圳市九叶科技股份有限公司章程 软件开发技术 指 软件开发技术是指软件开发过程中所用到的各种算法、思想、工具的集合，如编程语言、设计方法、测试工具等。九叶网 指 全国领先的幼儿园门户网站，也是一个致力于早期教育推广的行业资讯和社区平台。通过网站、刊物等载体，向家庭用户提供准确的资讯，包括少儿教育顾问和指导 移动互联网 指 移动互联网是将移动通信和互联网二者结合起来，通过手机即能完成互联网的一些基本应用。PC 客户端 指 PC 客户端是指在电脑上运行的、与家校互动系统进行数据对接的软件。移动端 指 移动端就是在手机终端运行的、与家校互动系统进行数据对接的软件。信息产业部 指 中华人民共和国信息产业部 CMS 指 中国蒙台梭利协会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳市九叶科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen Jiuye Technology Co.,Ltd.Jiuye 证券简称 九叶科技 证券代码 833217 法定代表人 许届雄 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李丹鸿 联系地址 深圳市福田区红荔路银盛大厦 809 室 电话 0755-86360660 传真 0755-86367378 电子邮箱 公司网址 办公地址 深圳市福田区红荔路银盛大厦 809 室 邮政编码 518000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 10 月 23 日 挂牌时间 2015 年 8 月 14 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I6420 信息传输、软件和信息技术服务业-互联网和相关服务-互联网信息服务-互联网信息服务 主要业务 1、网站开发运维服务；通过网站、刊物等载体，向家庭用户提供准确的资讯，包括少儿教育顾问和指导。2、疯狂召集令亲子教育活动召集平台通过与其他教育机构合作，发布活动召集，并结合九叶网的客户资源和其他教育机构的专业特长，联合组织小规模、多频次的线下亲子教育活动。3、开展蒙台梭利师资培训、加盟、合作开办“九叶儿童之家”。主要产品与服务项目 1、网站开发运维服务；通过网站、刊物等载体，向家庭用户提供准确的资讯，包括少儿教育顾问和指导。2、疯狂召集令7 亲子教育活动召集平台通过与其他教育机构合作，发布活动召集，并结合九叶网的客户资源和其他教育机构的专业特长，联合组织小规模、多频次的线下亲子教育活动。3、开展蒙台梭利师资培训、加盟、合作开办“九叶儿童之家”。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）21,752,200 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（许届雄）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（许届雄），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91440300668545131C 否 注册地址 广东省深圳市福田区红荔路银盛大厦 809 室 否 注册资本 21,752,200 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）湘财证券 主办券商办公地址 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）湘财证券 会计师事务所 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 胡乃鹏 孙玉宝 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路 9 号广电金融中心 29A 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 412,675.98 634,571.09-34.97%毛利率%53.26%21.95%-归属于挂牌公司股东的净利润-366,128.49-697,382.34 47.50%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-368,055.19-703,062.44 47.65%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-1,421.70%-2,608.66%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-1,429.18%-2,629.91%-基本每股收益-0.02-0.03 33.33%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 367,497.69 681,610.31-46.09%负债总计 147,578.67 507,086.80-70.90%归属于挂牌公司股东的净资产 219,919.02 174,523.51 26.01%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.010 0.008 25.00%资产负债率%（母公司）446.82%396.25%-资产负债率%（合并）40.16%74.40%-流动比率 1.90 1.04-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-96,780.04-355,033.88 72.74%应收账款周转率 2.79 2.94-存货周转率-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-46.08%-22.16%-营业收入增长率%-34.97%-35.67%-净利润增长率%47.50%-60.63%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 21,752,200 21,752,200 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 0 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)2,568.94 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,568.94 所得税影响数 642.24 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,926.70 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”），本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。对于首次执行日前已存在的合同，公司选择在首次执行日不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 九叶科技立足于学前教育信息化服务行业，凭借多年幼儿教育领域（涵盖 0-6 岁年龄段）的研究和市场经验，为幼教活动管理和资源整合提供专业服务。公司以幼教活动管理工具为载体，致力打造一个幼教资源整合平台。本公司是处于学前教育信息化服务行业的中介平台服务提供商，拥有成熟的技术和核心团队，为幼教机构和关联客户提供专业化的网站运维、项目推广、教育输出、教育运营管理、教育咨询管理等中介平台服务。公司通过直销模式开拓业务，收入来源主要为服务收费。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 259,327.45 70.57%49,583.49 7.27%423.01%应收票据 应收账款 296,293.83 43.47%-100%12 存货 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 87,450.21 23.80%90,789.70 13.32%-3.68%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 其他应收款 20,720.03 5.64%130,460.03 19.14%-84.12%其他非流动资产 61,705.59 9.05%-100%资产总计 367,497.69 100%681,610.31 100%-46.08%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末，公司货币资金为 259,327.45 元，变动比例 423.01%，主要原因为：报告期内，公司股东给予财务资助及控制降低管理费用、营业成本等各项支出。2、报告期末，公司应收账款 0 元，变动比例-100%，主要原因为：2021 年合作商经济压力较大，拖欠款项及公司对长期无法收回的应收账款进行核销处理。3、报告期末，公司其他应收账款 20,720.03 元，变动比例-84.12%，主要原因为：公司对长期无法收回的其他应收账款进行核销处理。3、报告期末，公司其他非流动资产 0 元，变动比例-100%，主要原因为：2021 年公司围绕蒙台梭利儿童之家项目开展合作所投入的教具、环创、设备进行摊销等。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 412,675.98-634,571.09-34.97%营业成本 192,880.12 46.74%495,310.08 78.05%-61.06%毛利率 53.26%-21.95%-销售费用 30,250.00 7.33%249,364.51 39.30%-87.87%管理费用 421,611.65 102.17%573,267.71 90.34%-26.46%研发费用 0 0%0 0%0%税金及附加 5,922.00 0.93%财务费用 1,153.61 0.28%2,341.75 0.37%-50.74%信用减值损失-135,478.03-32.83%-13,320.85-2.10%-917.04%资产减值损失 0 0%0 0%0%13 其他收益 2,568.94 0.62%7,600.96 1.20%-66.20%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-366,128.49-88.72%-697,354.85-109.89%47.50%营业外收入 0 0%0 0%0%营业外支出 0 0%27.49 0%-100%净利润-366,128.49-88.72%-697,382.34-109.90%47.50%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，公司营业收入为 412,675.98 元，变动比例为-34.97%，主要原因为：受 2021年下半年新冠疫情影响，公司业务无法正常开展导致收入下降。2、报告期内，公司营业成本为 192,880.12 元，变动比例为-61.06%，主要原因为：受 2021年下半年新冠疫情影响，公司业务角无法正常开展导致收入下降，同时营业成本随之下降。3、报告期内，公司的销售费用为 30,250.00 元，变动比例为-87.87%，主要原因为：公司控制成本降低推广费用。4、报告期内，公司的管理费用为 421,611.65 元，变动比例为-26.46%，主要原因为：公司控制成本降低管理人员薪酬。5、报告期内，公司的财务费用为 1,153.61 元，变动比例为-50.74%，主要原因为：公司控制成本降低相应的财务费用。6、报告期内，公司信用减值损失为-135,478.03 元，变动比例为-917.04%，主要原因为：公司增加了无法收回的应收账款。7、报告期内，公司其他收益为 2,568.94 元，变动比例为-66.20%，主要原因为：小规模纳税人季度销售额未过 30 万元免征增值税，2021 年收入比 2020 年下降，同时其他收益也随之下降。8、报告期内，公司的营业利润为-366,128.49 元，变动比例为 47.50%，主要原因为：营业利润提升，公司控制成本降低管理人员薪酬。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 412,675.98 634,571.09-34.97%14 其他业务收入-主营业务成本 192,880.12 495,310.08-61.06%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%疯狂召集令平台-100%-100%-九叶网/家园 -100%-100%-蒙台梭利培训收入 140,133.60 72,777.67 48.07%-24.11%29.95%-21.60%蒙幼教育指导收入-100%-100%-九叶儿童之家管理费 272,542.38 120,102.45 55.93%21.02%-44.07%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：受 2021 年下半年新冠疫情影响，公司业务无法正常开展导致收入下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 张玉梅 57,000 13.81%否 2 黄伟贤（南山蒙氏托育中心）50,000 12.12%否 3 佛山市九叶教育发展有限公司 35,000 8.48%否 4 贝贝家蒙特梭利教育中心 24,000 5.82%否 5 深圳市瑞枫托育服务有限公司 15,000 3.63%否 合计合计 181,000 43.86%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上会会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所 80,000 71.64%否 2 北京德恒（深圳）律师事务所 20,000 17.91%否 15 3 中国电信股份有限公司深圳分公司 4,668 4.18%否 4 深圳市审信咨询服务有限公司 4,000 3.58%否 5 广州七优信息科技有限公司 3,000 2.69%否 合计合计 111,668 100%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-96,780.04-355,033.88 72.74%投资活动产生的现金流量净额-筹资活动产生的现金流量净额 306,524.00 380,448.00-19.43%现金流量分析现金流量分析：1）报告期经营活动产生的现金流量净额为-96,780.04 元,比上年同期变动比例 72.74%，主要原因为：2021 年公司在报告期内进行岗位人员优化调整，减少了员工薪酬等现金支出。2）报告期筹资活动产生的现金流量净额本期为 306,524.00 元，变动比例-19.43%，报告期内公司实际控制人为公司提供持续经营所需运营资金，较去年同期资金减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业务主要业务 注册注册资本资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 深圳市蒙幼赋能教育管理有限公司 控股子公司 幼儿教学及其经营和管理；教育管理、教师培训以及相关的配套服务，家庭服务。200万元 1,742,400.78 1,726,579.98 223,762.38-29,944.47 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 16 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 本公司对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响本公司持续经营能力的事项，本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。公司自 2007 年 10 月 23 日成立至今持续亏损，其中 2017 年至 2021 年五个年度分别亏损 325.94 万元、278.40 万元、177.14 万元、69.74 万元、36.61 万元，经营活动产生的现金流量净额分别为-325.64 万元、-221.42 万元、-76.52 万元、-35.50 万元、-9.68 万元。截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司累计亏损 2,856.16 万元，货币资金余额为 25.93 万元。公司 2021 年度营业收入 41.49 万元，相比去年同期下降 34.62%，本年末负债总额为14.76 万元。2021 年新冠疫情依旧严峻，公司因疫情业务无法正常开展，导致营业收入较上年同期下降。本公司考虑充分利用资本市场的融资功能和重组效应，积极寻求新的投资及业务机会，稳妥推进公司业务转型，寻找新的利润增长点，提高公司盈利能力，改善公司的持续经营能力。因而本公司仍按持续经营为基础编制本财务报表。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0 0 与关联方共同对外投资 0 0 债权债务往来或担保等事项 0 0 财务资助 306,524.00 306,524.00 18 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：上述关联交易交易事项为股东向公司提供无偿拆借款用于补充公司流动资金，不存在损害公司及股东利益的情形。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：不适用。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 8月 14 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 8月 14 日-挂牌 其他承诺（减少关联交易）其他（为了规范和减少关联交易，持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员均出具承诺函承诺）正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 8月 14 日-挂牌 限售承诺 其他（公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺）正在履行中 董监高 2015 年 8月 14 日-挂牌 限售承诺 其他（公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原否 不涉及 19 因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 1、避免同业竞争的相关措施 为避免与公司的同业竞争，公司控股股东、实际控制人许届雄出具避免同业竞争承诺函承诺：“除已披露的情况外，本人、本人的直系亲属及本人控制的企业目前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与公司及其控股子公司相同业务的情形。在本人直接或间接持有公司股份的期间内，本人将不会采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与公司业务相同或构成实质竞争的业务，并将促使本人控制的其他企业比照前述规定履行不竞争的义务。如因国家政策调整等不可抗力的原因，本人或本人控制的其他企业从事的业务与公司将不可避免构成同业竞争时，则本人将在公司提出异议后，应：（1）及时转让上述业务，或促使本人控制的其他企业及时转让上述业务，公司享有上述业务在同等条件下的优先受让权；或（2）及时终止上述业务，或促使本人控制的其他企业及时终止上述业务。本人如果将来有从事与公司及其控股子公司构成同业竞争的业务之商业机会，本人或本人所控制的其他企业将无偿将该商业机会让给公司及其控股子公司。如公司及其控股子公司进一步拓展其产品及业务范围，本人或本人所控制的其他企业将不与拓展的产品、业务相竞争。如违反以上承诺导致公司及其控股子公司遭受直接或者间接经济损失，本人将向公司及其控股子公司予以充分赔偿或补偿，同时本人因违反上述承诺所取得的利益归公司所有。”该避免同业竞争承诺函依法具有法律约束力。2、为了规范和减少关联交易，持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员均出具承诺函承诺：1）除已披露的关联交易外，其在报告期内不存其他与公司及其控股子公司的关联交易。2）其及其已经或将来可能控制的企业将尽量减少、避免与公司及其控股子公司发生关联交易。3）如果将来公司或其控股子公司不可避免的与其及其控制的其他企业发生任何关联20 交易，均将促使其严格遵守市场原则，本着平等互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进行。4）其及其已经或将来可能控制的其他企业不通过关联交易损害公司以及公司股东的合法权益，如因关联交易损害公司以及公司股东的合法权益的，本人自愿承担公司以及公司股东由此造成的一切损失。3、公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司股东许届雄承诺：“本人持有的本公司股份，遵守全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第二章第八条规定：挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。”公司其他股东承诺：“本人持有的本公司股份，作为九叶科技的董事/监事/高级管理人员的任职期间应向公司申报其所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过本人所持有本公司股份总数的 25%；离职后半年内，不得转让本人所持有的九叶科技股份。”报告期内，上述人员履行上述承诺。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,656,699 35.20%7,656,699 35.20%其中：控股股东、实际控制人 1,660,233 7.63%595,533 2.74%董事、监事、高管 4,699,199 21.61%-3,911,166 788,033 3.62%核心员工 163,566 0.77%-163,566 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 14,095,501 64.80%14,095,501 64.80%其中：控股股东、实际控制人 4,980,700 22.89%4,978,600 22.89%董事、监事、高管 14,095,501 64.80%14,095,501 64.80%核心员工 500,001 2.3%500,001 2.3%总股本总股本 21,752,200-0 21,752,200-21 普通股股东人数普通股股东人数 18 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 许届雄 6,640,933-1,066,800 5,574,133 25.63%4,978,600 595,533 0 0 2 柯少平 5,874,200-1,468,550 4,405,650 20.25%4,405,650 0 0 3 郑文钰 4,176,000-1,044,750 3,131,250 14.40%3,131,250 0 0 4 深圳市阔展科技投资合伙企业（有限合伙）2,558,550 2,558,550 11.76%2,558,550 0 0 5 戴锐文 2,073,300 2,073,300 9.53%2,073,300 0 0 6 李征宇 1,067,850 1,067,850 4.91%1,067,850 0 0 7 吴烨 670,000-167,500 502,500 2.31%502,500 0 0 8 王中海 663,567-163,566 500,001 2.30%500,001 0 0 9 冯玉玲 433,000 433,000 1.99%433,000 0 0 10 冯智锋 400,000 400,000 1.84%400,000 0 0 合计合计 18,024,700 2,621,534 20,646,234 94.92%13,518,001 7,128,233 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东之间无关联关系，为独立自然人或法人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 公司控股股东、实际控制人为许届雄。许届雄持有公司 5,574,133 股股份，占比25.6256%。许届雄履历如下：许届雄，公司董事长，男，1971 年 8 月出生，中国籍，汉族，无境外永久居留权。22 1991 年毕业于广东省纺织工业学校。1999 年从国企管理岗位下海，进入 IT 巨头American Idiom.Ltd 任中国区经理，2001 年创办深圳市瀚士威科技有限公司，成为华南区领先的 IT 渠道供应商，2005 年转售股份退出并创办香港凯伟科技有限公司，成为英特尔亚太核心合作伙伴。2007年创办深圳市九叶科技股份有限公司，2015年九叶科技挂牌新三板。连续创业者，长于创新及资源整合。四、四、报告期内的