833381_2021_宏安翔_2021年年度报告_2022-04-21.pdf

1 2021 年度报告 宏安翔 NEEQ:833381 山西宏安翔科技股份有限公司 SHANXI HONG AN XIANG TECHNOLOGY CO.,LTD.2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年，公司取得 2 项发明专利、7 项软件著作权以及 3 项实用新型专利。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.8 第四节第四节 重大事件重大事件.17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.20 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.23 第七节第七节 公司治理、内部控制和公司治理、内部控制和投资者保护投资者保护.27 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.31 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.98 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人程运宏、主管会计工作负责人解美娜及会计机构负责人（会计主管人员）解美娜保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。利安达会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 应收账款余额较大的风险 公司应收账款余额较大。2020 年 12 月 31 日、2021 年 12月31日应收账款余额分别为24,773,417.57元、26,761,801.85元。截止 2021 年 12 月 31 日，应收账款余额为 26,761,801.85 元，其中：1 年内应收账款占全部应收账款余额比例为 47.01%，1-2 年应收账款占全部应收账款余额比例为 29.92%，2-3 年应收账款占全部应收账款余额比例为 12.41%，3-4 年应收账款占全部应收账款余额比例为 5.99%，4-5 年应收账款占全部应收账款余额比例为 2.50%，5 年以上应收账款占全部应收账款余额比例为2.17%。公司客户主要为煤炭企业，规模大且信誉度较高，应收账款的结构稳定，发生大额坏账损失的风险较小，应收账款总体质量较好，但仍不排除随着公司业务规模的进一步扩大，应收账款余额继续增加，从而增大发生坏账损失的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 股份公司、公司 指 山西宏安翔科技股份有限公司 主办券商 指 山西证券股份有限公司 股东大会 指 山西宏安翔科技股份有限公司股东大会 董事会 指 山西宏安翔科技股份有限公司董事会 监事会 指 山西宏安翔科技股份有限公司监事会 三会 指 股东(大)会、董事会和监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 山西宏安翔科技股份有限公司董事、监事及高级管理人员 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 山西宏安翔科技股份有限公司 英文名称及缩写 SHANXI HONG AN XIANG TECHNOLOGY CO.,LTD.-证券简称 宏安翔 证券代码 833381 法定代表人 程运宏 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 解美娜 联系地址 运城盐湖高新技术产业开发区振兴大道 6 号 电话 0359-6388725 传真 0359-6388725 电子邮箱 公司网址 http:/ 运城盐湖高新技术产业开发区振兴大道 6 号 邮政编码 044000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 8 月 30 日 挂牌时间 2015 年 9 月 1 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-专用设备制造业-采矿、冶金、建筑专用设备制造-矿山机械制造 主要业务 煤矿安全业务 主要产品与服务项目 顶板压力监测系统 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,790,000 优先股总股本（股）0 控股股东 控股股东为（程运宏）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（程运宏），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91140800561308240G 否 注册地址 山西省运城盐湖高新技术产业开发区振兴大道 6 号 否 注册资本 20,790,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）山西证券 主办券商办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）山西证券 会计师事务所 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 曹忠志 崔雪岚 0 年 0 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区慈云寺北里 210 号楼 1101 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 22,000,233.71 18,779,095.47 17.15%毛利率%69.44%69.69%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,951,230.77 805,369.83-342.28%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,069,881.19 182,370.83-1,783.32%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-8.77%3.53%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-13.80%0.80%-基本每股收益-0.09 0.04-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 43,374,199.30 37,909,097.38 14.42%负债总计 22,103,784.22 14,687,451.53 50.49%归属于挂牌公司股东的净资产 21,270,415.08 23,221,645.85-8.40%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.02 1.12-8.93%资产负债率%（母公司）50.96%38.74%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.31 1.98-利息保障倍数-10.07 5.53-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-4,685,759.86-1,920,890.40-应收账款周转率 0.85 0.77-存货周转率 1.91 1.90-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%14.42%2.32%-营业收入增长率%17.15%-6.14%-净利润增长率%-342.28%-65.35%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,790,000 20,790,000 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,194,370.72 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-75,720.30 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,118,650.42 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,118,650.42 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 执行新租赁准则导致的会计政策变更 财政部于2018年12月7日发布了 企业会计准则第21号租赁（2018年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。对作为承租人的租赁合同，本公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。其中，对首次执行日的融资租赁，本公司作为承租人按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债；对首次执行日的经营租赁，作为承租人根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债；原租赁准则下按照权责发生制计提的应付未付租金，纳入剩余租赁付款额中。本公司根据每项租赁选择按照下列两者之一计量使用权资产：A、假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值（采用首次执行日的增量借款利率作为折现率）；B、与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整。并按照企业会计准则第 8 号资产减值的规定，对使用权资产进行减值测试并进行相应会计处理。执行新租赁准则的主要变化和影响如下：本公司承租山西转型综改示范区成果转化有限公司的房屋资产，租赁期为 4 年，原作为经营租赁处理，根据新租赁准则，于 2021 年 6 月 23 日确认使用权资产 527,938.69 元，租赁负债 527,938.69元。本公司承租阎敏的房屋资产，租赁期为 3 年，根据新租赁准则，于 2021 年 1 月 1 日确认使用权资产 2,034,287.98 元，租赁负债 2,034,287.98 元。本公司承租王晓红的房屋资产，租赁期为 2 年，原作为经营租赁处理，根据新租赁准则，于 2021年 1 月 1 日确认使用权资产 248,684.82 元，租赁负债 248,684.82 元。执行新租赁准则的主要变化和影响如下：报表项目 2021年1月1日（变更前）金额 2021年1月1日（变更后）金额 预付账款 1,195,368.17 964,158.17 使用权资产 2,810,911.49 租赁负债 1,632,438.97 一年到期的非流动负债 947,262.52 11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于专用设备制造业。公司多年来注重技术经验的积累和研发，拥有 6 项发明专利、38 项实用新型专利、28 项软件著作权登记、30 个矿用产品安全标志、27 个防爆合格证，形成了与业务相适应的资质许可和知识产权体系。主营业务立足于煤矿安全服务，重点投入技术研发和市场营销工作，同时建立高效的管理运作支撑平台，长期为煤炭企业矿下顶板安全监测提供定制化的解决方案。公司拥有独立完整的采购、生产和销售体系，目前主要服务于山西本省各大中型煤炭企业，面对客户的不同需求，公司采取“以销定产、以产定购”的经营方式。其中，销售是公司生产经营的核心环节，采购与生产均围绕销售合同或订单开展。根据客户矿井地质条件、矿井构造、开采方法、支护方式的具体条件，利用自身理论研究基础和专业技术优势，组织技术人员实地考察，设置适宜的系统组件，调整软件运行参数，设计针对性的顶板安全监测系统整体化解决方案。生产部门根据系统产品的设计方案组装测试系统，系统产品老化运行后向客户发货，组织安装调试、试运行，并由专业技术人员提供持续的售后技术支持。公司通过技术研发、方案设计、产品销售、调试安装、售后维护等环节为客户提供全方位的服务，最终实现产品和服务的销售，从而获取收入、利润和现金流。报告期内公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 13 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 742,074.60 1.71%493,011.96 1.30%50.52%应收票据 应收账款 21,603,857.93 49.81%21,384,980.11 56.41%1.02%存货 3,755,254.39 8.66%3,126,781.97 8.25%20.10%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 8,681,761.04 20.02%8,188,508.10 21.60%6.02%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 9,352,561.65 21.56%1,000,000.00 2.64%835.26%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较本期期初增加，主要原因为：收入及短期借款的增加，带来流动资金增加。2、存货较本期期初增加，主要原因为：公司发出商品的增加。公司销售的产品安装调试完毕后，需运行一段时间，客户验收后才能确认收入，且产品销量较上期有所增加，所以发出商品增加，导致存货增加。3、短期借款较本期期初增加，主要原因为：因经营发展需要，公司加大了研发投入，向银行申请的短期借款增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 22,000,233.71-18,779,095.47-17.15%营业成本 6,572,849.98 29.88%5,496,254.82 29.27%19.59%毛利率 69.44%-69.69%-销售费用 4,291,492.06 19.51%6,507,864.50 34.65%-34.06%14 管理费用 4,164,282.93 18.93%3,239,317.30 17.25%28.55%研发费用 8,050,898.82 36.59%3,214,092.26 17.12%150.49%财务费用 400,309.25 1.82%297,456.94 1.58%34.58%信用减值损失-2,257,533.84-10.26%-535,934.16-2.85%-资产减值损失-其他收益 2,003,539.02 9.11%1,124,649.16 5.99%78.15%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-2,073,616.02-9.43%314,806.85 1.68%-营业外收入 65,003.36 0.30%400,000.00 2.13%-83.75%营业外支出 75,723.66 0.34%27,327.15 0.15%177.10%净利润-1,951,230.77-8.87%805,369.83 4.29%-项目重大变动原因项目重大变动原因：1、销售费用较上期减少，主要原因为：通过经销商间接销售的业务增加，故业务费用及销售提成下降。2、管理费用较上期增加，主要原因为：公司加强团队建设，吸纳优质人才，人员工资增加。3、研发费用较上期增加，主要原因为：成都分公司运营及公司加大项目投入产生的费用。4、财务费用较上期减少，主要原因为：本期短期借款增加，支付的利息增加。5、其他收益较上期增加，主要原因为：研发项目取得的政府补助。6、营业外支出较上期增加，主要原因为：捐赠支出。7、营业利润、净利润较上期减少，主要原因为：管理费用及研发费用增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 20,743,532.33 17,642,230.90 17.58%其他业务收入 1,256,701.38 1,136,864.57 10.54%主营业务成本 6,338,592.88 5,346,920.17 18.55%其他业务成本 234,257.10 149,334.65 56.87%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%顶板压力监测系统 22,000,233.71 6,572,849.98 69.44%17.15%19.59%-15 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、主营业务收入较上期增加，原因为：产品销量增加，收入增加。2、其他业务收入较上期增加，原因为：售后维修费收入增加。3、主营业务成本较上期增加，原因为：产品销量增加，相应的成本增加。4、其他业务成本较上期增加，原因为：售后维修业务增加，使用材料的增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 山西煤炭进出口集团科技发展有限公司 2,379,064.50 9.56%否 2 山西新日升昌电子科技有限公司 2,353,250.00 9.46%否 3 中煤昔阳能源有限责任公司 2,047,533.46 8.23%否 4 北京华电力拓能源科技有限公司 1,417,500.00 5.70%否 5 山西锦兴能源有限公司 1,331,000.00 5.35%否 合计合计 9,528,347.96 38.30%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 预付沧州众程机箱制造有限公司 1,171,886.00 16.67%否 2 东莞市灿煌电子科技有限公司 741,735.00 10.55%否 3 安徽智敏电气技术有限公司 607,528.00 8.64%否 4 成都海瑞翔科技股份有限公司 390,000.00 5.55%否 5 重庆市央润科技有限公司 355,300.00 5.05%否 合计合计 3,266,449.00 46.46%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-4,685,759.86-1,920,890.40-投资活动产生的现金流量净额-2,769,390.05-517,628.00-筹资活动产生的现金流量净额 7,704,212.55 2,700,375.71 185.30%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上期减少，主要原因为：公司技术人员增加导致职工工资增加；研发费用增加。2、投资活动产生的现金流量净额较上期减少，主要原因为：公司办公楼装修产生的费用。16 3、筹资活动产生的现金流量净额较上期增加，主要原因为：取得借款收到的现金较上期增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持良好的自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司资产规模和收入水平稳定，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司拥有自己的产品和商业模式，公司知名度不断提高，市场认可程度和整体实力都在不断增强。公司不存在法律法规或公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况，未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，具有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 5,000,000.00 2,270,000.00 18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 5月 1 日 挂牌 税收风险承诺 见承诺事项详细情况 1 正在履行中 其他股东 2015 年 5月 1 日 挂牌 税收风险承诺 见承诺事项详细情况 1 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 6月 6 日 挂牌 土地权属瑕疵承诺 见承诺事项详细情况 2 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 6月 24 日 挂牌 避免同业竞争承诺 见承诺事项详细情况 3 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 6月 24 日 挂牌 关于避免和减少关联交易的承诺 见承诺事项详细情况 4 正在履行中 董监高 2015 年 6月 24 日 挂牌 关于避免和减少关联交易的承诺 见承诺事项详细情况 4 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、2015 年 5 月，程运宏与程雅楠分别出具了承诺“如有关税务部门要求本人补缴或追缴宏安翔在上述整体变更为股份有限公司过程中，因净资产折股而产生的任何税款，本人将立即无条件足额缴纳；如本人未及时缴纳上述税款而导致滞纳金等任何形式的处罚或损失，本人将承担全部相关的法律责任；如宏安翔因本人未及时缴纳上述应缴税款遭受任何形式的处罚和经济上的损失，本人将无条件赔偿宏安翔的全部损失，以确保宏安翔不会因此遭受任何的处罚和损失。”未违反之承诺。2、2015 年 6 月 6 日，宏安翔出具承诺，确认公司现使用的工业园区土地尚未办理相关土地使用权出让手续，公司在前述土地上建成的办公楼、生产楼等设施有被相关部门认定为违规建筑而被责令拆除的风险。针对上述情况，公司现正在积极与园区管委会、运城市盐湖区人民政府、运城市国土资源局盐湖分局等主管部门沟通，加快办理土地出让手续。公司待办理完土地手续后，立即办理房屋建筑物产权的相关手续，避免公司的生产经营活动因上述风险的产生而受到影响。公司目前正在积极与主管部门沟通。2015 年 6 月 6 日，公司控股股东及实际控制人程运宏出具承诺函，“若公司因上述土地权属瑕疵而导致该地块上已建成的生产楼、办公楼等设施被认定为违规建筑，被有关部门责令拆除或行政罚款，导致公司不得不进行搬迁从而产生搬迁费用、固定配套设施损失、停工损失的，其将为公司承担上述费用及损失。若其它企业、单位或个人认为公司使用上述土地并在土地上建设生产楼、办公楼等设施侵犯其合法权益而对公司进行起诉，且公司在该等诉讼中败诉并承担相应赔偿责任的，其将为公司承担上述赔偿19 责任。”未违反之承诺。3、公司控股股东及实际控制人程运宏出具了避免同业竞争承诺函。未违反之承诺。4、公司控股股东及实际控制人、董事、监事和高级管理人员均签署了关于避免和减少关联交易的承诺函。未违反之承诺。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,197,500 25.00%5,197,500 25.00%其中：控股股东、实际控制人 5,103,000 24.55%5,103,000 24.55%董事、监事、高管 5,103,000 24.55%5,103,000 24.55%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 15,592,500 75.00%15,592,500 75.00%其中：控股股东、实际控制人 15,309,000 73.64%15,309,000 73.64%董事、监事、高管 15,309,000 73.64%15,309,000 73.64%核心员工 总股本总股本 20,790,000-0 20,790,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 程运宏 20,412,000 0 20,412,000 98.18%15,309,000 5,103,000 0 0 2 程雅楠 378,000 0 378,000 1.82%283,500 94,500 0 0 合计合计 20,790,000 0 20,790,000 100.00%15,592,500 5,197,500 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：程运宏与程雅楠系父女关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 21 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序序号号 贷贷款款方方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提提供方类供方类型型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用贷款 中国建设银行股份有限公司运城盐湖支行 银行 4,370,000.00 2021年9月29日 2022年9月27日 4.000000%2 信用贷款 山西运城农村商业银行股份有限公司 银行 3,000,000.00 2021 年 6 月 9日 2022 年 6 月 7日 5.500000%3 信用贷款 中国银行股份有限公司运城东城支行 银行 1,000,000.00 2020年4月10日 2021年4月10日 4.200000%22 4 信用贷款 交通银行股份有限公司运城分行 银行 1,982,561.65 2021年2月24日 2022年2月24日 4.350000%合合计计-10,352,561.65-九、九、权益分派情况权益分派情况(一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 程运宏 董事长兼总经理 男 否 1968年9月 2021 年 7 月 7 日 2024 年 7 月 6 日 姚世科 董事兼副总经理 男 否 1983年5月 2021 年 7 月 7 日 2024 年 7 月 6 日 解美娜 董事、财务负责人兼董事会秘书 女 否 1978 年 10月 2021 年 7 月 7 日 2024 年 7 月 6 日 张登崤 董事 男 否 1976年6月 2021 年 7 月 7 日 2024 年 7 月 6 日 寇子明 董事 男 否 1964年8月 2021 年 11 月 2 日 2024 年 7 月 6 日 闫宏伟 董事 男 否 1969年3月 2021 年 11 月 2 日 2024 年 7 月 6 日 张国华 监事会主席兼职工监事 男 否 1975年2月 2021 年 6 月 19 日 2024 年 7 月 6 日 刘国玉 监事 男 否 1989年4月 2021 年 7 月 7 日 2024 年 7 月 6 日 薛晓军 监事 男 否 1992年7月 2021 年 7 月 7 日 2024 年 7 月 6 日 董事会董事会人数人数：6 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：程运宏为公司控股股东、实际控制人；公司其余董事、监事、高级管理人员相互之间，与控股股东、实际控制人之间，不存在关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 解美娜 财务负责人兼董事会秘书 新任 董事、财务负责人兼董事会秘书 换届选举 张登崤 监事 新任 董事 换届选举 寇子明 新任 董事 选举 闫宏伟 新任 董事 选举 薛晓军 车间主任 新任 监事 换届选举 程雅楠 董事 离任 换届选举 石永奎 董事 离任 换届选举 杨国栋 董事 离任 换届选举 荆斌 董事 离任 辞职 24 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：寇子明，男，1964 年 8 月 8 日生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1984 年 7 年 14 日至今在太原理工大学任教师；2002 年 6 月 21 日至今在太原市博世通机电液工程有限公司任执行董事兼总经理。闫宏伟，男，1969 年 3 月 7 日生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1993 年 7 年 1 日至今在中北大学任教师。薛晓军，男，1992 年 7 月 8 日出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2010 年 1 月