832418_2021_ST天物_2021年年度报告_2022-04-25.pdf

天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 1 2021 年度报告 ST 天物 NEEQ:832418 天物科技无锡股份有限公司 天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2021 年 5 月，因公司业务发展需要，公司与天物电子商务有限公司签订商标使用许可合同，无偿使用天物电子商务有限公司所持有的“天物”商标使用权。对公司未来的财务状况及经营成果将产生积极影响。2、2021 年 6 月，公司顺利完成第三届董事会和第三届监事会的换届选举，公司上届董事、监事连续当选，未发生变动，保持稳定。因原董事会秘书赵雷任期届满，董事会选举叶苏青先生作为新一届董事会秘书。3、公司关联方天物电子商务有限责任公司向公司无偿捐赠人民币 200 万元，用于公司补充流动性资金，增强公司业务竞争力。对公司的财务状况的业务竞争力产生积极影响。天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2626 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7272 天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人叶苏青、主管会计工作负责人陈蕊及会计机构负责人（会计主管人员）陈蕊保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，对上述事项出具的带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，董事会表示理解，该报告客观严谨地反映了公司 2021 年度的财务情况及经营成果。董事会正组织公司董事、监事、高管等人员积极采取有效措施，消除审计报告中所强调事项对公司的影响。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、持续经营风险 报告期末，公司 2021 年度营业收入为 818,928.84 元，持续经营能力存在风险。但相较往年已有较大提升，公司将继续努力加强业务拓展，增强持续经营能力，若公司未来不能较好的适应市场发展，提升业绩水平，可能影响公司持续性或投资者利益。公司因净资产为负自 2019 年 4 月 29 日起被实行风险警示，报告期末净资产为 853,815.44 元，拟申请消除风险警示。二、公司规模较小风险 截至报告期末，公司资产总值 2,239,570.54 元，共有员工 8 人。虽然公司通过资源综合利用、节约成本费用支出以及不断发掘新的利润增长点等措施提高收益水平，但公司缺乏雄厚的资本积累，抗风险能力较弱，在现金流发生变化时，公司偿债能力、盈天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 5 利能力等多项财务指标有较大幅度增减。公司规模较小，若宏微观经济环境发生变化，易于对公司经营稳定性产生冲击，导致运营资金紧张，无法保证生产经营顺利进行，影响投资者利益。三、移动互联网软件产品开发和市场拓展风险 随着通讯网络不断优化和手机用户的逐步增长，移动互联网软件应用愈加广泛。公司借助在企业信息化软件开发及运营业务上积累的技术开发能力及经验，逐步将其业务延伸至移动互联网软件及平台的开发运营，由于公司该业务尚处于初步发展阶段，尚未形成稳定的客户资源，未来是否能持续开发出满足用户消费需求和习惯的产品，并快速实现市场拓展存在一定的不确定性，故移动互联网软件业务存在产品开发和市场拓展风险。四、技术泄密和人才流失风险 公司作为一家软件应用信息系统提供商，在长期积累中开发出针对企业客户的系统管理平台拥有相关核心技术和软件著作权，该类技术和著作权是公司核心竞争力的体现，同时核心技术人员的稳定对公司产品创新、持续发展起着重要作用。目前随着互联网行业的快速发展，专业技术人才的流动将变得更为频繁，虽然公司已采取一系列措施来吸引和稳定技术人员，如增加培训机会、创造良好的工作和文化氛围、提高核心技术人员福利待遇，但这些措施不能完全保证核心技术人员不流失。若核心技术人员发生大规模的流失或公司的人才培养和引进不能满足发展需要，将对公司在技术研发、产品产业化及市场支持方面造成较大的不利影响。同时人员流动可能将原有公司的研发技术或者理念带入新公司，导致新公司所开发知识产权和原有公司具有一定的相似性，因此可能面临技术泄密风险或软件著作权被侵权的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险发生重大变化如下：（1）因公司近年来应收账款回款情况良好，2020 年期末、2021 年期末应收账款分别仅有32,870.00 元、21,185.00 元，金额较小，同时计提了充分的坏账准备，因此应收账款无法收回导致的相关风险已消除；（2）公司现已无免征增值税的税收优惠政策，未来不存在增值税政策变化的风险。天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、天物科技 指 天物科技无锡股份有限公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 会计师事务所 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）主办券商 指 申港证券股份有限公司 报告期、本报告期、本年度 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 天物科技无锡股份有限公司章程 天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 天物科技无锡股份有限公司 英文名称及缩写 Tianwu Wuxi Technology Co.,Ltd Tianwu 证券简称 ST 天物 证券代码 832418 法定代表人 叶苏青 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 叶苏青 联系地址 江苏省无锡市梁溪区上马墩路 18 号 A 栋 906 电话 0510-83202717 传真 0510-83202717 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 江苏省无锡市梁溪区上马墩路 18 号 A 栋 906 邮政编码 214011 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 1 月 18 日 挂牌时间 2015 年 5 月 7 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I-信息传输、软件和信息技术服务业-I65 软件和信息技术服务业-I651 软件开发-I651 软件开发 主要业务 软件开发及服务 主要产品与服务项目 企业信息化应用软件及服务、移动互联网软件 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（天物电子商务有限责任公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张世胜），一致行动人为（叶苏青）天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91220101767166268T 否 注册地址 江苏省无锡市梁溪区上马墩路 18 号 A 栋 906 否 注册资本 5,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申港证券 主办券商办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 16/22/23 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申港证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘凤美 吴枫 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层2206 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 818,928.84 460,413.11 77.87%毛利率%80.67%62.57%-归属于挂牌公司股东的净利润 117,580.28-367,942.79-131.96%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 110,667.46 -376,411.19-129.40%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-28.68%-34.08%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-28.68%-34.86%-基本每股收益 0.02-0.07 128.57%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 2,239,570.54 312,896.15 615.76%负债总计 1,385,755.10 1,576,660.99-12.11%归属于挂牌公司股东的净资产 853,815.44-1,263,764.84-167.56%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.17-0.25-168.00%资产负债率%（母公司）61.88%503.89%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.61 0.19-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-57,873.09-228,413.76-74.66%应收账款周转率 30.30 12.11-存货周转率-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 10 总资产增长率%615.76%-57.26%-营业收入增长率%77.87%44.40%-净利润增长率%131.96%-30.28%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000 5,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,039.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,177.90 非经常性损益合计非经常性损益合计 9,217.10 所得税影响数 2,304.28 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 6,912.82(八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公司已执行新金融工具 4 项会计准则，已执行新收入会计准则、自 2021 年 1 月 1 日起执行企业会 计准则第 2 号租赁，但对公司报表没有影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是处于信息技术服务业的软件技术服务提供商，拥有核心团队、经营资质等），根据企业需求开进行软件系统的开发、升级以及维护。公司通过自身开拓业务，收入来源主要是信息技术服务及相关配套硬件销售。（一）企业信息化软件商业模式 企业信息化应用软件为公司重点业务领域。公司企业信息化应用软件业务通过提供软件销售及服务的方式获取收入。首先，公司通过竞标等方式获取有效客户需求并签订软件开发合同，基于通用项目开发平台开发满足客户需求的软件产品并予以销售。其次，公司为企业信息化应用软件客户提供售后服务。公司售后服务具体分为免费服务和收费服务。一般而言，公司为客户提供一年的免费维护期，在该期间为客户提供免费的软件升级维护服务。免费期过后，公司通过签订合同方式与客户保持后续服务业务合作。公司售后服务采用“自主+外包”模式，即公司委派自己员工与委托外包服务公司相结合的方式提供技术服务，该服务模式能够提高售后服务效率，增加公司业务量及营业收入。（二）移动互联网软件商业模式 公司在自身技术优势的基础上，逐步涉足移动互联网应用软件的开发及运营业务，并把该业务作为公司未来重点发展方向。目前公司已开发并运营的移动互联网软件为微信智能交互平台，可以实现微信公众账号的建立及维护、提高企业信息发布效率、提升客户形象。公司现有移动互联网软件主要采取软件销售的方式获取收入，公司运用微信智能交互平台开发满足客户需求的微信公众账号并予以销售，获取销售收入。随着 V5 社区移动 APP、汽车行业移动 APP 等移动互联网软件上线，公司将以广告及商业运营等方式获取收入。首先，公司向运用该类软件平台进行广告投放的商家收取广告投放费用；其次，公司向运用该类软件平台进行线上商业运营的商家收取一定比例的运营收入。随着公司移动互联网软件产品线的丰富，该业务将成为公司未来重点业务和重要收入来源。（三）硬件产品销售商业模式 公司在日常经营过程中，根据客户和部分项目需求提供硬件产品销售业务。公司硬件产品销售采用采购后直接销售的业务模式，收益来源为销售价差。报告期内，公司商业模式未发生变化。报告期内，公司的商业模式未发生变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式亦未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 12 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,175,035.29 97.12%232,908.38 74.44%833.86%应收票据-应收账款 21,185.00 0.95%32,870.00 10.51%-35.55%存货-投资性房地产-长期股权投资-固定资产 5,757.90 0.26%10,032.90 3.21%-42.61%在建工程-无形资产-商誉-短期借款-长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：期末余额较年初增加了 833.86%，主要原因系报告期内公司收到控股股东捐赠款 200 万元。2、应收账款：期末余额较年初减少-35.55%，主要原因系为报告期内在收回上期部分应收账款的同时，新的应收账款基本未有新增，导致应收账款较上期发生较大程度减少。3、固定资产：期末余额较年初减少了-42.61%，主要原因为报告期内公司办公设备折旧损耗所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 818,928.84-460,413.11-77.87%营业成本 158,313.66 19.33%172,321.50 37.43%-8.13%毛利率 80.67%-62.57%-销售费用 0.00-0.00-管理费用 545,699.29 66.64%662,568.95 143.91%-17.64%研发费用 0.00-0.00-财务费用 523.86 0.06%-1.93 0.00%-天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 13 信用减值损失 976.05 0.12%-1,935.78-0.42%-资产减值损失 0.00-0.00-其他收益 1,039.20 0.13%0.00-投资收益 0.00-0.00-公允价值变动收益 0.00-0.00-资产处置收益 0.00-0.00-汇兑收益 0.00-0.00-营业利润 116,157.28 14.18%-376,411.19-81.76%-营业外收入 8,189.16-8,473.89-3.36%营业外支出 11.26-5.49-净利润 117,580.28 14.36%-367,942.79-79.92%-项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本期营业收入发生额较上年同期增加 77.87%，主要原因为报告期内销售活动取得了一定的进步，并顺利完成。2、本期管理费用较上年同期减少了 17.67%，主要原因为受新冠疫情影响及其防控要求，公司运营活动受到一定影响及减少，从而导致了管理费用的相应降低。3、本期营业利润、净利润实现扭亏为盈，主要原因系与上年度相比，报告期内的销售收入大幅增长所至。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 818,928.84 460,413.11 77.87%其他业务收入 0.00 0.00 主营业务成本 158,313.66 172,321.50-8.13%其他业务成本 0.00 0.00-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%信息技术服务 818,928.84 158,313.66 80.67%417.28%-销售商品-100%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：主要由于公司报告期内营业收入全部由信息技术服务构成，因此该类收入较上年同期增加了417.28%。同时上年度的商品硬件销售服务，由于是根据当时信息技术服务项目中有部分硬件配套需要匹配的，本年度无此类情况，因此无销售商品类型收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占是否存在关联关是否存在关联关天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 14 比比%系系 1 海城华恩医院有限公司 316,831.68 38.69%否 2 北清致用(北京)教育科技有限公司 49,504.95 6.05%否 3 甘葆贝（常州）食品科技有限公司 19,801.98 2.42%否 4 江苏国联科技有限公司 14,851.50 1.81%否 5 苏亚(无锡)测控科技有限公司 13,465.35 1.64%否 合计合计 414,455.46 50.61%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 无锡市东林文旅发展有限公司 1,474.00 20.15%否 2 新吴区小钎钎文化用品商行 960.00 13.12%否 3 航天信息江苏有限公司无锡分公司 800.00 10.93%否 4 无锡市梁溪区惠震办公设备经营部 600.00 8.20%否 5 无锡市工艺雕刻厂有限公司 560.00 7.65%否 合计合计 4,394.00 60.05%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-57,873.09-228,413.76-74.66%投资活动产生的现金流量净额 0.00 0.00-筹资活动产生的现金流量净额 2,000,000.00 0.00 100%现金流量分析现金流量分析：1、本期经营活动产生的现金流量净流出额，较上年同期减少 17.05 万元。主要原因系报告期内营业收入较上年度增长 77.87%，并实现了一定的业务项目现金收入。2、本期筹资活动产生的现金流量净额为 200 万元，系公司接受了控股股东资金捐赠所至。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 15 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务等各项指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍健全；公司无违法、违规行为发生。虽然在 2022 年公司营业收入取得了较大的增长，同时整体实现了扭亏为盈的目标，但公司依旧规模较小，市场竞争力不强。为了给公司经营发展提供良好的保障，提高公司持续经营能力，公司在2022 年度内计划：1.在保持近年公司业务的高增长的同时，加强重点客户、重点业务项目的维护和开发。近两年来，在市场普遍受新冠疫情影响，营销业务开展难度较大的情况下，公司重点着力于重点客户、持续性较强的业务项目；2.公司将大力发展专业技术人员及团队的引入，根据公司项目开发及技术发展需要，针对性进行专业技术人员团队的引入。3.在力能所及的情况下，继续通过公司及控股股东的市场客户资源和人脉资源，为公司引入新的业务增长项目、尽快增加营业收入。4.在开发新产品及增设新业务的同时，对业务进行针对性的推广，加强成本控制，减少不必要的开支。天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 大股东资金赠与及知识产权授权 2,000,000 2,000,000 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：控股股东与挂牌公司发生如下关联交易：与（1）将“天物”注册商标无偿许可使用给公司（2）向公司资金赠与人民币 200 万元，以上的关联交易都属于偶发性关联交易，是公司业务开展及经营的需要，有助于公司资金的流动，促进公司业务发展。均经相关审议程序并在全国中小企业股份转让系统网站公告，不存在损害公司及公司股东的利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果产生重大影响，公司的主营业务也不会因此而对关联方形成依赖。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 17 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情况履行情况 实际控制人或控股股东 2019 年 1月 18 日 收购 同业竞争承诺 关于避免同行业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019 年 1月 18 日 2020 年 3月 1 日 收购 限售承诺 收购的公司股份本次收购完成后十二个月内不转让或委托他人管理该等股份。已履行完毕 董监高 2019 年 3月 14 日 任命 同业竞争承诺 关于避免同行业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 承诺事项详细情况：公司为申请在全国股份转让系统挂牌时,公司董事、监事、高级管理人员均出具董事/监事/高级管理人员候选人任职声明、董事、监事及高级管理人员关于诚信状况的书面声明、关于规范和减少关联交易承诺函、避免同业竞争的承诺函(董监高)、关于进一步提高公司治理水平的承诺函,公司高级管理人员出具了高级管理人员独立性的声明和承诺,公司董事、高级管理人员、核心技术人员出具了关于不存在竞业禁止等情形的声明；公司在董事、监事、高级管理人员更换时，也均出具了上述声明及承诺。2019 年 1 月，天物电子在收购挂牌公司时承诺：“本单位持有本次收购的被收购公司股份，自本次收购完成后十二个月内不转让或委托他人管理该等股份。”目前已经履行完毕，未违反该承诺。在报告期间均严格履行了上述承诺,未有任何违背。天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,000,000 60%0.00 3,000,000 60%其中：控股股东、实际控制人 3,000,000 60%0.00 3,000,000 60%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 2,000,000 40%0.00 2,000,000 40%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 5,000,000-0.00 5,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 天物电子商务有限责任公司 3,000,000 0 3,000,000 60.00%0 3,000,000 0 0 2 上海进叁企业管理有限公司 2,000,000 0 2,000,000 40.00%2,000,000 0 0 0 合计合计 5,000,000 0 5,000,000 100%2,000,000 3,000,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：无 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 19 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-033 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 叶苏青 董事长兼总经理、董事会秘书 男 否 1974 年 12 月 2021 年 5 月 31 日 2024 年 5 月 30 日 张世胜 董事 男 否 1968 年 9 月 2021 年 5 月 31 日 2024 年 5 月 30 日 骆征 董事 女 否 1977 年 2 月 2021 年 5 月 31 日 2024 年 5 月 30 日 陈蕊 董事兼财务总监 女 否 1982 年 11 月 2021 年 5 月 31 日 2024 年 5 月 30 日 蔡真真 董事 女 否 1986 年 11 月 2021 年 5 月 31 日 2024 年 5 月 30 日 吴宝君 监事会主席 男 否 1981 年 11 月 2021 年 5 月 31 日 2024 年 5 月 30 日 张娜 监事 女 否 1979 年 10 月 2021 年 5 月 31 日 2024 年 5 月 30 日 谢金涵 监事 男 否 1982 年 5 月 2021 年 5 月 31 日 2024 年 5 月 30 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事叶苏青、张世胜签署一致行动协议，截至报告期末，为公司共同实际控制人，持有控股股东天物电子商务有限责任公司 100%的股份。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 叶苏青 董事长兼总经理 新任 董事长兼总经理、董事会秘书 选举 赵雷 董事会秘书 离任 无 任期届满改选(三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授予期末被授予的限制性股的限制性股票数量票数量 叶苏青 董 事 长 兼总经理、董事会秘书 0 0 0 0%0 0 天物科技无锡股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号