832987_2021_牡丹联友_2021年年度报告_2022-06-16.pdf

1 2021 年度报告 北京牡丹联友环保科技股份有限公司北京牡丹联友环保科技股份有限公司 B Beijing Peony Friends Union Environmental Protection Technologyeijing Peony Friends Union Environmental Protection Technology Environmental Protection TechnologyEnvironmental Protection Technology 牡丹联友 NEEQ:832987 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 5 月，公司召开 2020 年年度股东大会，通过了 2020 年年度利润分配方案，以总股本 71,700,000 股为基数，向全体股年度利润分配方案，以总股本 71,700,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.83 元人民币，共计分配人民币 595.11 万元，该股利分配方案于 2021 年 7 月 16 日实施完毕。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .118118 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨森、主管会计工作负责人张佩珠及会计机构负责人（会计主管人员）张佩珠保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 董事廖胜辉因逝世缺席 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司无控股股东和实际控制人的风险 公司股权结构分散，单一股东的持股比例均低于 30%，因此任何单一股东均无法控制股东大会或对股东大会决议产生决定性影响，也没有能力决定半数以上董事会成员的选任；公司任何担任董事的股东均无法控制董事会或对董事会决议产生决定性影响。公司的股东之间不存在签订与公司控制权相关的任何协议（包括但不限于一致行动协议、安排等）的情形，公司的经营方针及重大事项决策系由全体股东充分讨论后确定，无任何一方能够决定和作出实质影响.应对措施：自股份公司成立以来，公司按照公司法等法律 法规和公司章程的要求成立了股东大会、董事会和监事会，建立了规范的公司治理结构，并制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等规章制度，对股5 东大会、董事会和监事会的职权范围、召开程序、表决程序、回避程序等事项作出规定。各种规章制度的制定，可以保证公司法人治理结构和各项管理制度有效运行，确保公司经营决策的稳定性、公司治理的有效性以及避免公司内部人控制对股东利益带来的影响。应收账款坏账风险 报告期内，公司应收账款金额较大，占总资产比例较高。由于应收账款属于公司资产的重要组成部分，若公司主要客户的财 务状况发生恶化或是公司收款措施不当，致使应收账款不能收 回，将对公司资产质量和财务状况产生较大不利影响。应对措施：报告期，公司进一步完善应收账款管理和催收制度，强化客户信用调查和评估制度。公司将继续组织专人进行应收 账款的管理，并加大对相关责任人的考核标准和惩戒力度，个 别客户采用律师函及起诉的方式，从而促进应收账款的回收速 度。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 报告期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 牡丹联友、公司 指 北京牡丹联友环保科技股份有限公司 上海丹联 指 上海丹联环保科技有限公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京牡丹联友环保科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Peony Friends Union Environmental Protection Technology Co.,Ltd Beijing Peony Friends Union 证券简称 牡丹联友 证券代码 832987 法定代表人 杨森 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 许世旺 联系地址 北京经济技术开发区科创 14 街 99 号 17 栋 电话 010-51262896 传真 010-59390185 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京经济技术开发区科创 14 街 99 号 17 栋 邮政编码 101111 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1992 年 10 月 19 日 挂牌时间 2015 年 8 月 12 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-仪器仪表制造业(C40)-专用仪器仪表制造(C402)-环境监测专用仪器仪表制造(C4021)主要业务 大气污染源自动监测系统的研发、生产和销售，同时为客户提供污染源监测运营服务 主要产品与服务项目 大气污染源自动监测系统及后期运行服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）71,700,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110302600006270W 否 注册地址 北京市经济技术开发区科创 14 街 99 号 17 栋 否 注册资本 71,700,000.00 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）万联证券 主办券商办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）万联证券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 张宇锋 李家晟 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 78,857,887.07 76,975,355.78 2.45%毛利率%47.77%46.74%-归属于挂牌公司股东的净利润 601,207.75 303,765.27 97.92%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 616,751.62 354,700.47 73.88%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0.55%0.27%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.56%0.31%-基本每股收益 0.008 0.004-100.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 160,770,889.84 166,019,063.16-3.16%负债总计 52,344,156.82 52,574,957.87 0.44%归属于挂牌公司股东的净资产 107,671,003.66 112,366,647.14-4.18%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.50 1.57-4.46%资产负债率%（母公司）28.99%28.15%-资产负债率%（合并）32.56%31.67%-流动比率 2.46 2.51-利息保障倍数 1.45 2.13-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,154,134.99 10,692,530.43-70.50%应收账款周转率 0.84 0.77-存货周转率 1.64 1.58-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-3.16%-1.26%-营业收入增长率%2.45%-11.31%-净利润增长率%97.92%-29.01%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 71,700,000.00 71,700,000.00 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助 32047.77 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资和其他债权投资取得的投资收益 40,066.97 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-62,649.17 非经常性损益合计非经常性损益合计 9,465.57 所得税影响数 10,206.85 少数股东权益影响额（税后）14,802.59 非经常性非经常性损益净额损益净额 -15,543.87 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁、自 2021 年 2月 2 日起执行财政部 2021 年发布的企业会计准则解释第 14 号、自 2021 年 12 月 31 日起执行财政部2021 年发布的企业会计准则解释第 15 号。执行新租赁准则对本公司的影响 本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁，变更后的会计政策详见附注四、重要会计政策、会计估计。本公司执行企业会计准则第 21 号租赁对本报告期内财务报表无影响。（2）执行企业会计准则解释第 14 号对本公司的影响 2021 年 2 月 2 日，财政部发布了企业会计准则解释第 14 号（财会20211 号，以下简称“解释 14号”），自 2021 年 2 月 2 日起施行（以下简称“施行日”）。本公司自施行日起执行解释 14 号，执行解释 14 号对本报告期内财务报表无重大影响。（3）执行企业会计准则解释第 15 号对本公司的影响 2021 年 12 月 31 日，财政部发布了企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号，以下简称“解释 15 号”），于发布之日起实施。解释 15 号对通过内部结算中心、财务公司等对母公司及成员单位资金实行集中统一管理的列报做出规范。本公司自施行日起执行解释 15 号，执行解释 15 号对本报告期内财务报表无重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本期合并报表新增一家全资子公司合肥牡丹联友环保科技有限公司。11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 北京牡丹联友环保科技股份有限公司主要从事污染源自动监测系统的研发、生产和销售，同时也为客户提供污染源监测运营维护服务。公司已成为国内少数拥有烟尘烟气连续自动监测系统自主知识产权和专有技术的高新技术企业之一，先后开发出应对二氧化硫、氮氧化物等气体污染因子的连续自动监测设备，其中顺应高排放标准的 HP5000L/SL 型低浓度/超低浓度烟尘烟气连续自动监测系统填补了国内在高端烟尘烟气监测领域生产研制方面的空白，公司依托多年环境监测仪器生产经验，在掌握核心技术和自主知识产权的基础上，逐步成为国内中、高端烟尘烟气连续自动监测系统和污染源监测系统运营服务市场的供应商。公司现有业务开展以及所形成的核心竞争力主要体现为公司的技术研发能力和生产技术。产品主要应用于电力、钢铁、水泥、化工、垃圾焚烧等国家重点工业行业。公司采用模块化生产与订单生产相结合的生产模式，以直销为主、代销为辅，通过独立竞标、联合竞标和非竞标直接销售等方式开展销售活动，通过销售各类污染源在线监测系统及向众多客户提供后期运营服务来实现收入。报告期内，公司商业模式较上年度无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 无 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 13,095,672.82 8.15%21,464,500.61 12.93%-38.99%应收票据 8,045,322.83 5.00%100.00%应收账款 65,600,494.41 40.80%73,921,946.38 44.53%-11.26%存货 24,195,753.73 15.05%25,912,091.71 15.61%-6.62%投 资 性 房 地产 长 期 股 权 投资 7,248,500.87 4.51%7,184,752.54 4.33%0.89%固定资产 17,590,301.48 10.94%18,050,490.97 10.87%-2.55%在建工程 无形资产 3,773,739.47 2.35%5,150,376.47 3.10%-26.73%商誉 短期借款 28,770,000.00 17.90%29,050,000.00 17.50%-0.96%长期借款 应付账款 5,061,368.09 3.15%5,989,983.00 3.61%-15.50%预收账款 应 收 款 项 融资 2,065,220.09 1.28%2,546,100.53 1.53%-18.89%合同负债 3,164,266.47 1.97%5,176,719.67 3.12%-38.88%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金同比下降 38.99%，主要系当年公司经营活动的现金流量净额同比下降 70.50%所致；2、应收票据同比增长 100%，主要系 2020 年将应收票据确认为应收账款融资，2021 年公司收到部分银行承兑仍在应收票据科目核算；2、合同负债同比下降 38.88%，主要系当年公司收到合同预收款减少所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 78,857,887.07-76,975,355.78-2.45%营业成本 41,187,794.36 52.23%40,998,602.76 53.26%0.46%毛利率 47.77%-46.74%-13 销售费用 14,535,377.17 18.43%15,912,126.87 20.67%-8.65%管理费用 17,194,782.94 21.80%14,248,600.10 18.51%20.68%研发费用 2,488,219.30 3.16%2,705,708.40 3.52%-8.04%财务费用 805,292.14 1.02%623,504.69 0.81%29.16%信 用 减 值 损失-2,530,026.14 -3.21%-2,173,503.75-2.82%16.40%资 产 减 值 损失-120,440.70 0.15%0 0%-100%其他收益 1,005,957.37 1.28%2,038,264.28 2.65%-50.65%投资收益 528,815.30 0.67%298,080.24 0.39%77.41%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资 产 处 置 收益 0 0%16,770.05 0.02%-100%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 493,179.60 0.63%1,918,749.06 2.49%-74.30%营业外收入 19,592.19 0.02%200,404.12 0.26%-90.22%营业外支出 82,241.36 3.94%1,319,367.19 1.71%-93.77%净利润 1,113,727.63 1.41%602,037.29 0.78%84.99%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、其他收益同比下降 50.65%，主要系 2020 年受疫情影响，公司收到失业保险返还 62 万元；2、投资收益同比增加 77.41%，主要系公司参股公司上海丹联公司当期利润增加所致；3、营业外收入同比减少 90.22%，主要系 2020 年公司收到稳岗补贴 15.22 万元 4、营业外支出同比下降 93.77%，主要系公司 2020 年债务重组及核销的应收账款 131 万元。6、营业利润同比下降 74.30%，主要系 2021 年公司信用减值损失同比增加 16.40%，其他收益中政府失业保险补贴同比减少 61.35 万元；7、资产减值损失同比增加 100%，主要系当年公司对部分发出商品计提减值损失。8、净利润同比增长 84.99%，主要系公司营业收入同比增长；(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 77,649,840.45 75,964,237.91 2.22%其他业务收入 1,208,046.62 1,011,117.87 19.48%主营业务成本 40,685,617.76 40,332,151.10 0.88%其他业务成本 502,176.60 666,451.66-24.65%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比营业成本营业成本毛利率比上毛利率比上14 上年同期上年同期 增减增减%比上年同比上年同期期 增减增减%年同期增减年同期增减%CEMS 产 品销售与服务 77,649,840.45 40,685,617.76 47.60%2.22%0.88%1.48%租赁收入 1,208,046.62 502,176.60 58.43%19.48%-24.65%71.40%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司收入构成无重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京市热力集团有限责任公司 3,594,825.22 4.56%否 2 郑州热力集团有限公司 3,492,672.54 4.43%否 3 安徽省生态环境厅 2,344,339.63 2.97%否 4 北京市京能招标集采中心有限责任公司 2,123,535.91 2.69%否 5 河北京车轨道交通车辆装备有限公司 1,637,939.42 2.08%否 合计合计 13,193,312.72 16.73%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 安荣信科技（北京）有限公司 2,753,749.01 8.01%否 2 日本明治株式会社 2,094,960.00 6.10%否 3 南京柯普士仪器科技有限公司 1,806,345.00 5.26%否 4 深圳翠云谷科技有限公司 1,422,999.00 4.14%否 5 久尹科技成都有限公司 1,330,200.00 3.87%否 合计合计 9,408,253.01 27.38%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 3,154,134.99 10,692,530.43-70.50%投资活动产生的现金流量净额-4,172,796.08-1,488,464.16-180.34%筹资活动产生的现金流量净额-7,350,166.70 1,131,402.12-749.65%现金流量分析现金流量分析：15 1、经营活动产生的现金流量净额同比下降 70.50%，主要系受疫情影响，2020 年公司工资支出偶发性减少，2021 年工资支出同比增加 207 万元；公司当年支出的投标保证金，报销款同比增加 1310 万元；2、投资活动产生的现金流量净额同比下降 180.34%，主要系公司控股子公司购买 400 万元理财所致；3、筹资活动产生的现金流量净额同比下降 749.65%，主要系 1、2020 年为补充流动资金，公司当年新增409 万元短期银行贷款，2、公司当年分红支出同比增加 401 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 河南牡丹联友环保科技有限 公司 控股子公司 环保设备的销售及后期运营 服务 2,900,000 47,662,261.36 4,571,068.98 40,983,504.08 2,117,017.10 广西牡丹联友环保科技有限 公司 控股子公司 环保设备的销售及后期运营 服务 2,000,000 1,811,504.83-1,466,546.54 975,128.72-977,305.96 合肥牡丹联友环保科技有限 公司 控股子公司 环保设备的销售及后期运营 服务 1,000,000 967,055.23 814,195.23 97,345.13-185,804.77 上海丹联环保科技有限公司 参股公司 环保设备的销售及后期运营 服务 5,000,000 15,291,021.79 13,752,756.20 16,825,913.71 1,149,996.08 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 16 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 上海丹联环保科技有限公司 与公司从事业务范围相似 增强当地市场竞争力 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力；会计核 算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心技术人员队伍稳定，客户资源稳定增长。综述，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0 0 2销售产品、商品，提供劳务 2,000,000.00 1,291,990.28 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 35,000,000.00 34,000,000.00 4其他 18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2014年4月15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2014年4月15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2020 年 11月 24 日 2021年11月 24 日 其他（股份增持）股份增减持承诺 其他（增持股份不 超 过 70 万股）已履行完毕 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 无 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 固定资产 房产 抵押 11,999,545.68 7.46%贷款抵押担保 总计总计-11,999,545.68 7.46%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：对公司经营无重大影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 19 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 60,889,234 84.92%-321,250 60,567,984 84.47%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 3,704,487 5.17%3,840 3,708,327 5.17%核心员工 1,113,686 1.55%-20,000 1,093,686 1.53%有限售条件股份 有限售股份总数 10,810,766 15.08%321,250 11,132,016 15.53%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 10,810,766 15.08%321,250 11,132,016 15.53%核心员工 总股本总股本 71,700,000.00-0 71,700,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 67 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 北京日新益科技发展 有限公司 18,078,490 375,000 18,453,490 25.74%0 18,453,490 0 0 2 联友企业株式会社 16,250,103 0 16,250,103 22.66%0 16,250,103 0 0 3 王冰 8,252,329 301,000 8,553,329 11.93%6,414,997 2,138,332 0 0 4 北京银 河鼎发 创业投 资有限 公司 5,403,556-676,000 4,727,556 6.59%0 4,727,556 0 0 20 5 余珍妹 3,257,200 0 3,257,200 4.54%0 3,257,200 0 0 6 王齐鸣 3,006,135 0 3,006,135 4.19%0 3,006,135 0 0 7 王嘉民 2,545,834 0 2,545,834 3.55%1,927,376 618,458 0 0 8 李强 2,391,090 0 2,391,090 3.33%1,793,393 597,697 0 0 9 黄飞 1,820,658 0 1,820,658 2.54%0 1,820,658 0 0 10 余传荣 830,083 444,000 1,274,083 1.78%0 1,274,083 0 0 合计合计 61,835,478 444,000 62,279,478 86.85%10,135,766 52,143,712 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：王嘉民与王冰系叔侄关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 21 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 担保贷 款 招商银行股份有限公司北京 世纪城支 行 银行 15,000,000 2021 年 1 月 5日 2022 年 1 月 4日 4.50%2 担保贷 款 中国银行宣武门支行 银行 5,000,000 2021 年 3 月 27日 2022 年 3 月25 日 3.90%3 担保贷 款 中国银行宣武门支行 银行 5,000,000 2021 年 6 月 11日 2022 年 6 月10 日 3.60%4 担保贷 款 交通银行北京经济技术开发 区支行 银行 5,000,000 2021 年 6 月 3日 2022 年 6 月 2日 3.85%5 担保贷 款 招商银行股份有限公司北京 世纪城支 行 银行 15,000,000 2020 年 1 月 6日 2021 年 1 月 5日 4.50%6 担保贷 款 中国银行宣武门支行 银行 5,000,000 2020 年 3 月 27日 2021 年 3 月26 日 3.90%7 担保贷 款 交通银行北京经济技术开发 区支行 银行 5,000,000 2020 年 6 月 4日 2021 年 6 月 3日 3.60%8 担保贷 款 交通银行北京经济技术开发 区支行 银行 5,000,000 2020 年 6 月 4日 2021 年 6 月 3日 3.85%合计合计-60,000,000-22 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2021 年 7 月 16 日 0.83 0 0 合计合计 0.83 0 0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、