832535_2021_润龙包装_2021年年度报告_2022-04-18.pdf

1 2021 年度报告 润 龙 包 装 NEEQ:832535 宁夏润龙包装新材料股份有限公司 NingXia RunLong New Packaging Material Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年在“惠农区助学圆梦”、“惠农区困境儿童牵手行动”、“乡村教师春晖行动”等系列公益捐赠活动中，积极履行企业社会责任！2021 年公司复审通过自治区科技型中小企业认定 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记.2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.9 第四节第四节 重大事件重大事件.17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.22 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.26 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.29 第八节第八节 财务会计财务会计报告报告.33 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.55 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人段海英、主管会计工作负责人张建萍及会计机构负责人（会计主管人员）张建萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 受下游产业发展状况影响的风险 公司所属细分行业为塑料丝、绳及编织品制造,塑料编制品行业作为中间产品行业,其市场需求受下游产业影响较大。目前,公司的塑料编织袋主要应用于片碱等化工原料的内、外包装。因此,下游片碱等化工原料产业的发展状况对本公司的生产经营会产生影响。行业内部竞争的风险 由于塑料编织行业为劳动密集型工业,行业进入壁垒低,市场竞争日趋激烈,虽然公司在技术、生产工艺等方面已建立了良好的领先优势,积累了较为丰富的客户资源,但公司如果未能在竞争中实现规模、产品和市场拓展方面的快速提升,将可能丧失在行业内的竞争优势,同时激烈的市场竞争可能导致公司产品利润率下降。主要原材料价格波动的风险 公司塑料编织袋生产所需的原材料主要是 PE、PP 等,在生产 5 成本中所占的比例超过 50%,PE、PP 属于石油化工行业下游产品,其价格受国际原油市场价格波动影响较大。由于近年来国际原油价格波动频繁,导致公司生产所需的主要原材料价格不稳定,对公司的成本控制造成不利影响,进而影响公司的总体经营和盈利能力。对主要客户依赖的风险 公司与主要大客户之间存在一定的依赖关系,2020 年度和2021 年度公司前五名客户的销售金额合计占年度销售总额的比例分别为 82.92%和 81.95%，虽然公司产品具有客户关系稳定的特点,原有供货渠道不易割裂,但一旦这些大客户流失、大客户因自身经营方针或采购策略变化而需求下降,将对公司经营业绩产生较大影响。业务结构集中的风险 公司主要从事塑料编织袋的生产和销售,产品结构较为单一,业务结构相对集中。一方面突出了公司的主营业务,另一方面也使本公司的经营状况受整个行业变化影响的程度较大,如果出现市场需求萎缩或市场需求结构变化等因素,将会在一定程度上影响本公司的经营业绩。非专利技术泄露的风险 公司的新型高强度、耐高温聚乙烯包装内膜技术获得宁夏回族自治区科学技术厅颁发的 2013066 号科技成果证书、新型无卤阻燃耐高温塑料复合包装袋技术获得宁夏回族自治区科学技术厅颁发的 2016076 号科技成果证书。其生产配方及工艺流程由公司董事长及核心技术人员掌管,虽然公司与上述人员均签订了保密协议,仍无法排除上述非专利技术泄露的可能性,从而导致公司市场竞争力下降。政府补助变化风险 2020 年度和 2021 年度公司计入当期损益的政府补助分别为182.75 万元、74.08 万元。宁夏回族自治区地方政府制定了支持工业中小企业技术改造及新型材料科技项目的扶持政策,但是,如果上述相关政府扶持政策出现不利变化,将对公司的经营业绩产生一定不利影响。实际控制人不当控制的风险 公司的实际控制人为段海英,持有公司 84.2154%的股份。自股份公司成立后,段海英一直担任公司董事长。公司目前已经按照公司法、证券法、非上市公众公司监管指引等法律法规和规范性文件的规定,建立了比较完善的公司治理结构。但是如果段海英利用其实际控制人地位,对公司发展战略、经营决策、利润分配、人事、财务安排等重大事项的决策进行不当控制,可能给公司经营带来风险。公司治理风险 公司于 2014 年 7 月 21 日由宁夏润龙包装新材料有限公司整体变更设立为宁夏润龙包装新材料股份有限公司,变更为股份公司后,公司建立健全了法人治理结构,并制定了内部控制制度。由于公司完成股份改制工作不久,目前治理结构和内部控制体系完整建立的时间较短,公司在全国中小企业股份转让系统成功挂牌后,新的制度将对公司治理提出更高的要求,而公司管理层对于新制度仍在学习和理解之中,对于新制度的贯彻、执行水平仍需进一步的提高,其持续良好运行也需在实践中进一步完善。6 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 润龙股份、公司、本公司、润龙包装 指 宁夏润龙包装新材料股份有限公司 股东会 指 宁夏润龙包装新材料股份有限公司股东会 股东大会 指 宁夏润龙包装新材料股份有限公司股东大会 董事会 指 宁夏润龙包装新材料股份有限公司董事会 监事会 指 宁夏润龙包装新材料股份有限公司监事会 三会 指 宁夏润龙包装新材料股份有限公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 宁夏润龙包装新材料股份有限公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、核心技术人员、内控经理、销售经理 主办券商、财通证券 指 财通证券股份有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 证监会 指 中国证券监督管理委员会 会计师事务所 指 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）公司章程 指 宁夏润龙包装新材料股份有限公司章程 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 暂行办法 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)PP、PE 指 聚丙烯、聚乙烯 PVC、PVA 指 聚氯乙烯、聚乙烯醇 专用料、造粒料 指 塑料编织袋的生产原料,主要是聚乙烯、聚丙烯及添加剂 片碱 指 NaOH,白色半透明片状固体,基本化工原料 HDPE、LDPE 指 高密度聚乙烯、低密度聚乙烯 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 宁夏润龙包装新材料股份有限公司 英文名称及缩写 NingXia RunLong New Packaging Material Co.,Ltd.RLPM 证券简称 润龙包装 证券代码 832535 法定代表人 段海英 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王诺威 联系地址 石嘴山市惠农区正义路南、高速公路东 电话 0952-3928832 传真 0952-3928855 电子邮箱 公司网址-办公地址 石嘴山市惠农区正义路南、高速公路东 邮政编码 753200 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 3 月 26 日 挂牌时间 2015 年 6 月 2 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-塑料与橡胶制品-塑料制品-塑料编织袋 主要业务 塑料编织袋（复合）、纸塑复合袋、吨袋的生产及销售 主要产品与服务项目 塑料编织袋（复合）、纸塑复合袋、吨袋的生产及销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）21,450,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为段海英 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（段海英），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 916402006943414904 否 注册地址 宁夏回族自治区石嘴山市惠农区正义路南、高速公路东 否 注册资本 21,450,000 否 不存在注册资本与总股本不一致情况。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财通证券 主办券商办公地址 杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财通证券 会计师事务所 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 袁斌 李龙 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 61,243,015.21 37,818,398.34 61.94%毛利率%4.27%8.08%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,485,584.21 683,312.38-317.41%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,270,734.16-929,408.80-144.32%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-6.11%2.77%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-9.35%-3.76%-基本每股收益-0.07 0.03-330.86%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 67,591,236.76 61,004,394.96 10.80%负债总计 44,035,981.69 35,963,555.68 22.45%归属于挂牌公司股东的净资产 23,555,255.07 25,040,839.28-5.93%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.10 1.17-5.98%资产负债率%（母公司）65.15%58.95%-资产负债率%（合并）65.15%58.95%-流动比率 1.3503 1.4423-利息保障倍数 0.16 1.59-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-3,286,656.90-1,462.76-224,588.73%应收账款周转率 7.20 4.86-存货周转率 1.90 1.22-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%10.80%3.97%-营业收入增长率%61.94%27.85%-净利润增长率%-317.41%-144.38%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 21,450,000 21,450,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）740,849.17 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 44,300.78 非经常性损益合计非经常性损益合计 785,149.95 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 785,149.95 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的主营业务为塑料编织袋（复合）、纸塑复合袋、吨袋的生产、销售，产品主要应用于片碱、化肥等化工原料的包装，下游客户主要为化工领域的大型企业以及上市公司，如青海宜化化工有限责任公司、鄂尔多斯市西泰物资供应有限责任公司、宁夏英力特化工股份有限公司、陕西北元化工集团股份有限公司、陕西金泰氯碱化工有限公司等。公司自主拥有塑料编织袋原材料配方技术以及成熟的生产工艺，围绕下游客户对于包装袋的差异化需求，公司进行定制、生产并销售，从而实现利润。1、采购模式 公司的主要生产原材料为石油、石化系统生产的 PP、PE 等塑料颗粒，均为普通、成熟的化工原材料。公司在长期的生产过程中通过寻找、筛选、考察、评定等建立了合格的供应商采购目录。在实际采购时，公司按照生产、销售的需求，综合考虑价格、质量、交货周期等方面选择合适的供应商，在最大程度上保证供货的及时性与采购成本的合理性。2、生产模式 公司目前的主要生产模式为以销定产模式；对于与客户签订的是按每月实际供货量结算的敞口合同，公司则根据每月的实际供货量与生产周期进行适当的备货生产。3、销售模式 公司的销售模式为直销模式。目前，公司的下游客户主要为大型的化工企业，一方面，通过走访化工园区开拓并建立业务渠道；另一方面，通过网络、电话、现场投标并定制样品进行营销，从而获得订单。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用“专精特新”认定 国家级 省（市）级“单项冠军”认定 国家级 省（市）级“高新技术企业”认定 是“科技型中小企业”认定 是“技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况-详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 13 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 3,038,699.35 4.50%3,268,383.24 5.36%-7.03%应收票据 应收账款 9,745,715.37 14.42%6,795,027.42 11.14%43.42%存货 32,533,100.50 48.13%29,053,473.45 47.63%11.98%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 8,510,702.71 12.59%9,676,199.80 15.86%-12.04%在建工程 无形资产 295,621.13 0.44%304,067.45 0.50%-2.78%商誉 短期借款 28,651,311.16 42.39%23,443,207.48 38.43%22.22%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收账款本期较上期变动较大的原因：由于新增客户较多，每个客户都有不同额度的欠款，导致应收账款增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 61,243,015.21-37,818,398.34-61.94%营业成本 58,629,437.32 95.73%34,763,187.64 91.92%68.65%毛利率 4.27%-8.08%-销售费用 481,988.25 0.79%228,523.95 0.60%110.91%管理费用 1,917,214.25 3.13%1,666,318.50 4.41%15.06%研发费用 0 0.00%0 0.00%0.00%14 财务费用 1,621,804.17 2.65%1,508,254.40 3.99%7.53%信用减值损失-161,781.50-0.26%-111,065.34-0.29%-45.66%资产减值损失-276,158.41-0.45%-458,063.48-1.21%39.71%其他收益 742,506.62 1.21%1,827,466.76 4.83%-59.37%投资收益 0 0.00%0 0.00%0.00%公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%0.00%资产处置收益 0 0.00%0 0.00%0.00%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%0.00%营业利润-1,336,513.81-2.18%693,797.03 1.83%-292.64%营业外收入 43,660.76 0.07%111,386.16 0.29%-60.80%营业外支出 1,017.43 0.00%41,533.88 0.11%-97.55%净利润-1,485,584.21-2.43%683,312.38 1.81%-317.41%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入与营业成本较上期变动较大的原因：本期公司积极拓展客户，增加纸塑复合袋和吨袋用户，使得营业收入和营业成本有较大幅度的增加，营业成本增加幅度大于收入增幅的原因是：本期原材料价格上涨幅度较大，致营业成本增幅大于收入增幅；营业利润与净利润较上期减少幅度较大，主要原因是：公司大部分客户为年度中标客户，产品价格变动不大，由于本期原材料价格上涨幅度较大，致营业利润与净利润较上期减少幅度较大。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 60,943,436.11 37,521,634.72 62.42%其他业务收入 299,579.10 296,763.62 0.95%主营业务成本 58,375,563.35 34,430,812.94 69.54%其他业务成本 253,873.97 332,374.70-23.62%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%塑 料 编 织袋（复合）24,491,097.92 24,430,027.88 0.25%9.63%14.36%-94.30%纸 塑 复 合袋 29,824,138.06 28,279,313.59 5.18%126.68%153.77%-66.15%吨袋 6,194,902.73 5,199,776.45 16.06%375.84%354.05%33.47%内 膜 外 皮433,297.40 466,445.43-7.65%-40.09%-40.21%-2.56%15 等其他 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：纸塑复合袋产品较上年收入、成本变动较大的原因：该产品本期产量、销售量均大幅增加，导致其收入增加；由于原材料上涨致使用于纸塑复合袋的布卷购进价格上涨，导致成本增加；吨袋产品较上年收入、成本变动较大的原因：该产品本期扩大销售群体，销售量较上年大幅增加，导致收入、成本增加；内膜外皮等其他产品较上年收入、成本变动较大的原因：内膜外皮等其他产品在本公司主营产品工艺中属半成品，销售给有特殊需要的客户，本期该类客户减少致内膜外皮等其他产品较上年收入、成本降幅较大。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 青海宜化化工有限责任公司 16,461,086.96 23.79%否 2 青海盐湖海纳化工有限公司 15,569,808.34 22.50%否 3 中铝山西铝业有限公司 14,338,149.16 20.72%否 4 宁夏英力特化工股份有限公司 5,609,366.00 8.11%否 5 陕西金泰氯碱化工有限公司 4,727,850.00 6.83%否 合计合计 56,706,260.46 81.95%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 沧州兴顺塑料包装制品有限公司 11,417,712.7 17.21%否 2 国家能源集团宁夏煤业有限责任公司 5,799,180.00 8.74%否 3 中国石化化工销售有限公司华北分公司 4,960,618.76 7.48%否 4 港利南天（上海）经贸有限公司 3,988,211.10 6.01%否 5 上海亿嘉石油化工有限公司 3,981,360.00 6.00%否 合计合计 30,147,082.56 45.44%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-3,286,656.90-1,462.76-224,588.73%投资活动产生的现金流量净额-522,566.38-921,283.00 43.28%筹资活动产生的现金流量净额 3,579,539.39 2,110,348.05 69.62%16 现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额变动较大的原因：本期用于生产经营的采购量增加较多，并且购买商品、雇佣劳务支付的现金增加较大，导致经营活动产生的现金支出流量大幅增加；投资活动产生的现金流量净额变动较大的原因：本期固定资产较上期投入减少；筹资活动产生的现金流量净额变动较大的原因：新增银行流动资金借款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，具有良好的公司独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标良好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司未发生重大违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(五)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(七)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 适用 不适用 公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 单位：元 18 序序号号 被担被担保人保人 担保金额担保金额 实际实际履行履行担保担保责任责任的金的金额额 担保余额担保余额 担保期间担保期间 责责任任类类型型 被担被担保人保人是否是否为挂为挂牌公牌公司控司控股股股股东、东、实际实际控制控制人及人及其控其控制的制的企业企业 是是否否履履行行必必要要的的决决策策程程序序 是是否否因因违违规规已已被被采采取取行行政政监监管管措措施施 是是否否因因违违规规已已被被采采取取自自律律监监管管措措施施 违违规规担担保保是是否否完完成成整整改改 起起始始 终终止止 1 宁夏三和日升化工有限公司 1,500,000.00 0 1,500,000.00 2021年 7月16日 2022年 7月15日 连带 是 已事前及时履行 否 否 不涉及 2 宁夏三和日升化工有限公司 5,500,000.00 0 5,500,000.00 2021年 3月 9日 2022年 3月 7日 连带 是 已事前及时履行 否 否 不涉及 3 宁夏三和日升化工有限公司 3,000,000.00 0 3,000,000.00 2021年 9月15日 2022年 9月14日 连带 是 已事前及时履行 否 否 不涉及 合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）10,000,000.00 10,000,000.00 19 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 10,000,000.00 10,000,000.00 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保-公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额-公司为报告期内出表公司提供担保-应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 宁夏三和日升化工有限公司为公司在宁夏银行惠农支行的 1200 万元贷款提供连带责任保证担保。违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 被担保公司经营状况良好，担保合同正常履行中，不存在承担连带清偿责任风险。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务-2销售产品、商品，提供劳务 3,000,000.00 1,125,529.30 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-4其他 83,160,000.00 48,000,091.74 (五五)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售-与关联方共同对外投资-债权债务往来或担保等事项-关联方为公司向金融机构贷款提7,000,000.00 2,000,000.00 20 供担保 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：此关联交易有助于公司补充流动资金，有利于公司开展业务，促进公司发展壮大，符合公司和全体股东的利益，符合公司的发展需要。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：报告期内公司不存在违规关联交易。(六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 6月 2 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 已履行完毕 董监高 2015 年 6月 12 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 6月 12 日-挂牌 其他承诺（不再通过接收并对外销售该第三方的片碱产品的方式来回笼货款，而通过要求对方支付现金或转让债权债务的方式予以解决）其他（承诺不再通过接收并对外销售该第三方的片碱产品的方式来回笼货款，而通过要求对方支付现金或转让债权债务的方式予以解决）正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 6月 12 日-挂牌 其他承诺（不再进行不具有真实交易背景的票据结算行为）其他（承诺不再进行不具有真实交易背景的票据结算行为）正在履行中 21 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 -(七七)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的占总资产的比例比例%发生原因发生原因 货币资金 流动资产 质押 2,000,000.00 2.96%银行承兑汇票保证金 房产 固定资产 抵押 1,734,280.12 2.57%银行抵押借款 机器设备 固定资产 抵押 4,076,315.45 6.03%银行抵押借款 土地 无形资产 抵押 295,621.13 0.44%银行抵押借款 总计总计 -8,106,216.70 12.00%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：以上资产抵质押有助于公司补充流动资金，有利于公司开展业务，促进公司发展壮大，符合公司和全体股东的利益，符合公司的发展需要。22 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 6,044,025 28.18%0 6,044,025 28.18%其中：控股股东、实际控制人 4,266,975 19.89%0 4,266,975 19.89%董事、监事、高管 4,803,225 22.39%0 4,803,225 22.39%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 15,405,975 71.82%0 15,405,975 71.82%其中：控股股东、实际控制人 13,977,225 65.16%0 13,977,225 65.16%董事、监事、高管 15,405,975 72.82%0 15,405,975 71.82%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 21,450,000-0 21,450,000-普通股股东人数普通股股东人数 8 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 段 海英 18,064,200 0 18,064,200 84.21%13,797,225 4,266,975 17,415,000 0 2 高 连1,040,000 0 1,040,000 4.85%780,000 260,000 730,000 0 23 芝 3 阎 国强 749,900 0 749,900 3.50%-749,900-0 4 陈 洪涛 585,000 0 585,000 2.73%438,750 146,250 585,000 0 5 赵 永安 520,000 0 520,000 2.42%390,000 130,000 520,000 0 6 姚 福洪 294,000-1,