832832_2021_汉宏智能_2021年年度报告_2022-04-21.pdf

2021 年度报告 汉宏智能 NEEQ:832832 河南汉宏智能科技股份有限公司 公司年度大事记公司年度大事记 1、我公司与海信集团就智慧社区和智能家居版块达成战略合作，并进行签约仪式，双方将在资金和技术上展开深入交流。注：本页内容原则上应当在一页之内完目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计财务会计报告报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .147147 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人闫鹏洋、主管会计工作负责人苏小叶及会计机构负责人（会计主管人员）苏小叶保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、业务转型带来的经营风险 根据公司的经营战略规划，正从传统型销售业务向智能化集成业务方向发展，在这一过程中，公司可能会面临着经验不足、人才缺失、资金成本压力大等诸多风险，如果公司不能建立行之有效的风险管控措施，针对性地解决以上问题，容易陷入发展与支撑不协调的状况，所以存在一定的风险。二、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人闫鹏洋直接持有公司 66.42%的股份。作为公司的董事长,闫鹏洋能够通过行使表决权直接或间接影响公司的重大决策,如对外重大投资、关联交易、人事任免、财务管理、公司战略等。虽然公司已制订了完善的内部控制制度,公司法人治理结构健全有效,但是公司实际控制人仍可以利用其持股优势对公司进行不当控制,可能给公司经营和其他股东利益带来风险。三、供应商集中度高的风险 公司前五大供应商 2021 年采购金额为 2,366,416.00元，占公司全年采购金额 53.77%。公司供应商集中度过大，公司对主要供应商依赖程度较高，未来一旦失去主要供应商，会造成业绩下滑的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、汉宏智能 指 河南汉宏智能科技股份有限公司 会计师事务所、审计机构 指 上会会计师事务所（特殊普通合伙）三会 指 股东大会、董事会和监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务机构负责人、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司章程 指 2014 年 6 月 30 日经河南汉宏智能科技股份有限公司创立大会决议通过的河南汉宏智能科技股份有限公司章程（2020 年 6 月 15 号最终修订）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河南汉宏智能科技股份有限公司 证券简称 汉宏智能 证券代码 832832 法定代表人 闫鹏洋 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 蔡雄文 联系地址 郑州高新技术产业开发区长椿路 11 号 6 号楼 A 单元A401 号 电话 0371-60920139 传真 0371-60920139 电子邮箱 公司网址 办公地址 郑州高新技术产业开发区长椿路 11 号 6 号楼 A 单元A401 号 邮政编码 450001 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 郑州高新技术产业开发区长椿路 11 号 6 号楼 A 单元A401 号 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 8 月 11 日 挂牌时间 2015 年 7 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）批发和零售业（F）-批发业（F51）-机械设备、五金产品及电子产品批发（F517）-其他机械设备及电子产品批发（F5179）主要业务 软硬件开发与销售；防火门窗、电子产品的销售 主要产品与服务项目 软硬件开发与销售；数据处理；物联网信息技术服务；酒店管理；安全技术防范工程设计施工；计算机系统集成服务；销售：安防器材、智能家具、五金交电、灯饰、电子产品；商务信息咨询；无线遥控器的生产、组装、销售；电子产品的销售；货物进出口、技术进出口；电路板组装；电子与智能化工程施工；建筑装修装饰工程设计与施工；消防设施工程设计与施工（国家法律、行政法规禁止或者应经审批的项目除外）。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）13,500,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为闫鹏洋 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（闫鹏洋），一致行动人为（孔繁琳）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 9141010055964312X8 否 注册地址 郑州市高新技术产业开发区长椿路 11 号6 号楼 A 单元 A401 号 否 注册资本 13,500,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）山西证券 主办券商办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）山西证券 会计师事务所 上会会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘青荣 吴清源 2 年 1 年 会计师事务所办公地址 上海市静安区威海路 755 号 25 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 5,420,480.06 11,479,791.91-52.78%毛利率%26.48%39.16%-归属于挂牌公司股东的净利润-5,775,693.67-43,521.52-13,170.89%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-6,103,271.35 -110,879.91-5,404.40%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-40.06%-0.59%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-42.34%-1.51%-基本每股收益-0.4006-0.0038-13170.89%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 15,928,910.17 22,083,923.69-27.87%负债总计 4,400,248.56 4,779,568.41-7.94%归属于挂牌公司股东的净资产 11,528,661.61 17,304,355.28-33.38%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.85 1.28-33.38%资产负债率%（母公司）12.09%12.04%-资产负债率%（合并）27.62%21.64%-流动比率 2.97 3.77-利息保障倍数 0 0.71-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,614,651.85-276,539.93-845.49%应收账款周转率 3.33 4.06-存货周转率 1.26 2.85-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-27.87%32.16%-营业收入增长率%-52.78%13.00%-净利润增长率%-13,170.89%-99.35%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 13,500,000 13,500,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)295,501.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 32,076.44 非经常性损益合计非经常性损益合计 327,577.68 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 327,577.68 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是一家软硬件的开发商及服务提供商、同时开展防火门窗、电子产品的销售业务，拥有高新技术企业、智能化施工二级资质、知识产权管理体系认证、数项发明专利、几十项软著等，也是金蝶软件河南地区代理商之一，为各类企事业单位、房地产置业公司、物业公司、政府、教育及医疗机构提供定制化的信息化解决方案及后续的研发、维护、运营等服务。公司通过官网展示、参与客户公开招标、销售人员线下挖掘客户资源、老客户二次介绍等多种形式开拓业务。公司目前以直销为主，收入来源为软件销售收入、技术服务收入及配套产品销售收入、防火门窗销售收入、智能化工程施工收入等。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1、2017 年 12 月至今，获得高新技术企业；(2017 年和 2021 年分别获得，三年有效期)高新技术企业认定管理办法(国科发火(2016)32 号)2、2017 年至今，获得河南省科技型中小微企业；(每年评，有效期 1 年)科技部财政部国家税务总局关于印发(科技型中小企业评价办法)的通知(国科发政(2017)115 号)行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 733,780.71 4.61%4,177,379.48 18.92%-82.43%应收票据 应收账款 2,180,611.41 13.69%6,450,019.73 29.21%-66.19%存货 3,441,601.68 21.61%2,881,826.60 13.05%19.42%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 2,770,998.00 17.40%2,990,363.50 13.54%-7.34%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：2021 年 12 月 31 日比 2020 年 12 月 31 日减少 82.43%，原因是报告期内公司使用上年度定增资金 10,000,000.00 元使用完毕，期末资金减少；2、应收帐款：2021 年 12 月 31 日比 2020 年 12 月 31 日减少 66.19%，原因是报告期内营业收入减少。3、存货：2021 年 12 月 31 日比 2020 年 12 月 31 日增加 19.42%，原因是报告期内比上年购进库存商品多，导致存货增加；4、固定资产：2021 年 12 月 31 日比 2020 年 12 月 31 减少 7.34%，原因是报告期内计提折旧导致固定资产减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%金额金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%营业收入 5,420,480.06-11,479,791.91-52.78%营业成本 3,985,371.01 73.52%6,984,371.67 60.84%-42.94%毛利率 26.48%-39.16%-销售费用 161,873.34 2.99%149,434.63 1.30%8.32%管理费用 3,903,473.93 72.01%2,538,101.00 22.11%53.80%研发费用 1,025,022.05 18.91%790,535.86 6.89%29.66%财务费用-8,770.03-0.16%122,693.06 1.07%-107.15%信用减值损失-1,519,761.06 -28.04%-73,170.24-0.64%-1,977.02%资产减值损失 -799,776.78-6.97%100.00%其他收益 295,501.24 5.45%68,500 0.60%331.39%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-11,504.42 0.10%-100.00%汇兑收益-营业利润-4,924,681.68 -90.85%-51,533.60-0.45%-9,456.25%营业外收入 32,076.44 0.59%35,108.98 0.31%-8.64%营业外支出-21,200.99 0.18%-100.00%净利润-5,775,693.67-106.55%-43,521.52-0.38%-13,170.89%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入:2021 年比 2020 年减少 52.78%，因为相比 2020 年 21 年研发的软件产品未销售，是导致收入减少的主要原因；2、营业成本：2021 年比 2020 年减少 42.94%，因为相比 2020 年 21 年研发的软件产品未销售，相应的成本也随之减少；3、管理费用：2021 年比 2020 年增加 53.80%，因为 2021 年公司办理资质、增加管理人员工资，加大对管理部门的投入；4、研发费用：2021 年比 2020 年增加 29.66%，2020 年公司为研发新产品加大了研发投入；5、财务费用：2021 年比 2020 年减少 107.15%，2020 年 6 月结清 4,000,000 元华夏银行贷款，结清后无其他贷款；6、信用减值损失：2021 年比 2020 年增加 1977.02%，因 2021 年河南碧源新鸿置业有限公司被列入失信人名单，计提坏账金额大，因此 2021 年较 2020 年增加较多；7、资产减值损失：2021 年比 2020 年减少 100%，因 2020 年存货已经全部确认损失，减值准备全额核销；8、其他收益：2021 年比 2020 年增加 331.39%，2021 年收到失业稳岗补贴 173280 元，研发费用补助 40000.00 元，软件著作权补助 9000.00 元，贷款贴息 40000.00 元，2019 年收到研发费用补助 30000.00 元，以工代训补助 38,500 元；9、营业利润：2021 年比 2020 年减少 9456.25%，2021 年相比 2020 年项目签订少，人员员工增加，管理费用增加等导致营业利润减少；10、营业外支出：2021 年比 2020 年减少 100%，2021 年没有产生营业外支出，2020 年滞纳金 21,200.99 元；11、净利润：2021 年比 2020 年减少 13170.89%，2021 年相比 2020 年项目签订少，人员员工增加，管理费用增加等导致净利润减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 5,402,974.06 11,479,791.91-52.93%其他业务收入 17,505.30 主营业务成本 3,985,371.01 6,984,371.67-42.94%其他业务成本 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项项目目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%锁具类 1,066,053.31 679,351.18 36.27%227.85%265.18%-6.51%软件 346,223.48 140,878.23 59.31%-92.66%-79.40%58.41%智能化工程施工 3,546,525.93 2,922,836.39 17.59%65.41%81.02%32.99%设备及配件 121,048.83 82,137.38 32.15%-95.41%-96.85%4.34%技术服务费 45,189.01 9,300.00 79.42%-52.62%-90.16%40.26%防火门、窗类 277,934.20 150,867.83 45.72%-82.11%-91.58%61.12%其他 合计 5,402,974.76 -26.24%-52.93%-42.94%-12.92%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、防火门、五金：2021 年比 2020 年收入增加 227.85%，因公司 2021 年防火门项目完工，确认收入，导致 2021 年相比 2020 年收入增加。2、软件开发：2021 年比 2020 年收入减少 92.66%，因公司 2020 年加大软件业务的投入，相比 2021 年软件销售有所下降；3、智能化工程施工：2021 年相比 2020 年增加 65.14%，因为 2021 智能化项目相比 2020年智能化项目签订合同的报价低；4、设备及配件：2021 年相比 2020 年减少 95.41%，2020 年为客户采购设备 2,607,785.41 元依据设备参数开发定制软件后销售，相比 2021 年销售设备及配件较少，是导致收入下降的主要原因。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 周口天明城乡建设投资有限公司 3,038,561.33 56.24%是 2 中沃门业有限公司 913,740.00 16.91%是 3 河南玮伦建筑工程有限公司 537,168.14 9.94%否 4 河南新旭建筑工程有限公司 490,973.46 9.09%否 5 新纪建工集团有限公司 147,799.91 2.74%否 合计合计 5,128,242.84 94.92%-报告期内公司与周口天明城乡建设投资有限公司发生业务金额较大，以及 2021 年整体销售收入下滑，造成其占比过高，未来会通过业务发展来降低关联交易在销售收入中的占比。(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 河南沃金装饰工程有限公司 930,000.00 21.13%否 2 深圳豪力士智能科技有限公司 526,676.00 11.97%否 3 青岛浩业人力资源服务有限公司 309,350.00 7.03%否 4 郑州日新商贸有限公司 300,390.00 6.82%否 5 河南创之优科技有限公司 300,000.00 6.82%否 合计合计 2,366,416.00 53.77%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,614,651.85-276,539.93-845.49%投资活动产生的现金流量净额-1,203,924.12 63,161.18-2,006.11%筹资活动产生的现金流量净额 374,977.20 4,121,333.32-90.90%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：2021 年比 2020 年减少 845.49%，因公司 2021 年度加大了研发费用的投入，还有管理人员费用增加，导致 2021 年经营活动产生的现金流量净额较少；2、投资活动产生的现金流量净额：2021 年比 2020 年减少 2006.11%，2021 年向外部借款合计 1920000.00 元，导致 2021 年投资活动产生的现金流量净额减少较多；3、筹资活动产生的现金流量净额：20201 年比 2020 年减少 90.90%，2020 年公司收到定增资金 10,000,000 元，相比 2021 年筹资活动产生现金流量净额减少较多。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主主要要业业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 郑州摩恩网络科技有限公司 控股子公司 计算机软硬件开发及销售 500,000.00 349,010.73 288,401.60 238,867.21-62,801.41 河南沃之门销售有限公司 控股子公司 金属门窗，五金产品，木制品，建材销售 5,000,000.00 6,214,524.44 200,298.68-1,713,913.04 鉴于公司业务发展需要，调整公司内部结构,公司拟注销全资子公司郑州摩恩网络科技有限公司。河南汉宏智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 8 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了关于拟注销全资子公司的议案。表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。子公司注销后，有利于公司优化资源配置，提高管理效率，不会对公司整体业务发展和盈利水平产生不利影响，不会损害公司及全体股东的利益。主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，因此公司拥有良好的持续经营能力。报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 四.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：公司向关联公司中沃门业有限公司提供借款 120 万元，用于该公司日常经营，最晚还款日期为 2022 年 8 月 18 日，年化利率 为 4.15%。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：单位：元 占用占用 主体主体 占用占用 性质性质 期初期初余额余额 本期本期新增新增 本期本期减少减少 期末期末余额余额 单日最高单日最高占用余额占用余额 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否因违因违规已规已被采被采取行取行政监政监管措管措施施 是否是否因违因违规已规已被采被采取自取自律监律监管措管措施施 是否是否归还归还占用占用资金资金 闫鹏洋 借款 0 0 0 0 720,000.00 已事后补充履行 否 否 是 合计合计 -0 0 0 0 720,000.00-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：公司在编制 2021 年半年度报告过程中发现，公司控股股东闫鹏洋于 2021 年 6 月21 日、2021 年 6 月 30 日分两次向公司借款 20,000 元和 700,000 元，用于个人资金周转，上述两笔借款已于 2021 年 8 月 10 日全部归还公司，利息共计 4671.78 元。(四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 13,000,000.00 3,952,301.33 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 2,000,000.00 0 4其他 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2016 年12 月 6 日-收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2020 年12 月 16日-换届 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2020 年12 月 16日-换届 规范关联交易 承诺规范关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整是否完成整改改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 无 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 4,786,574 35.46%0 4,786,574 35.46%其中：控股股东、实际控制人 1,234,327 9.14%0 1,234,327 9.14%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工-0-有限售条件股份 有限售股份总数 8,713,426 64.54%0 8,713,426 64.54%其中：控股股东、实际控制人 7,732,983 57.28%0 7,732,983 57.28%董事、监事、高管 420,000 3.11%0 420,000 3.11%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 13,500,000-0 13,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 14 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 闫鹏洋 8,967,310 0 8,967,310 66.42%7,732,983 1,234,327 0 0 2 姜明 1,882,833 0 1,882,833 13.95%0 1,882,833 0 0 3 底伟 850,248 0 850,248 6.30%0 850,248 0 0 4 河南浩华传媒有限公司 600,000 0 600,000 4.44%0 600,000 0 0 5 柯立平 500,000 0 500,000 3.70%500,000 0 0 0 6 董中胜 375,000 0 375,000 2.78%375,000 0 0 0 7 薛建旺 140,000 0 140,000 1.04%0 140,000 0 0 8 贾旭 50,000 0 50,000 0.37%0 50,000 0 0 9 祝超 50,000 0 50,000 0.37%50,000 0 0 0 10 徐金岗 40,000 0 40,000 0.30%40,000 0 0 0 合计合计 13,455,391 0 13,455,391 99.64%8,697,983 4,757,408 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间相互无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 单位：元 发行发行次数次数 发行发行情况情况报告报告书披书披露时露时间间 募集金额募集金额 报告期内报告期内使使用金额用金额 是否是否变更变更募集募集资金资金用途用途 变更用变更用途途情况情况 变更变更用途用途的募的募集资集资金金金金额额 是否履行是否履行必要必要决策决策程序程序 2020 年 第一次 股票发 行 2020年 5月 29日 10,000,000.00 1,421,616.70 否-已事前及时履行 募集资金使用募集资金使用详细详细情况情况：报告期内，募集资金主要用于补充流动资金，共计使用 1,421,616.70 元，公司已于 2022 年 1 月 6 日完成募集资金专项账户注销手续。截至募集资金专项账户注销日，公司在郑州银行高新技术开发区支行开设的募集资金专项账户余额为 0.00 元。基于上述情况，公司与主办券商、开户银行签署的募集资金三方监管协议随之终止。五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 是否为失信联合是否为失信联合惩戒对象惩戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 闫鹏洋 董事长兼总经理 男 否 1977 年 8月 2021 年 1 月 8日 2024 年 1 月 7日 蔡雄文 董事、董秘 男 否 1974 年 7月 2021 年 1 月 8日 2024 年 1 月 7日 董中胜 董事 男 否 1985 年 9月 2021 年 1 月 8日 2024 年 1 月 7日 王利波 董事 男 否 1981 年 4月 2021 年 1 月 8日 2024 年 1 月 7日 王浩懿 董事 男 否 1987 年 9月 2021 年 1 月 8日 2024 年 1 月 7日 徐金岗 监事会主席 男 否 1981 年 8月 2021 年 1 月 8日 2024 年 1 月 7日 王燕如 监事 男 否 1986 年 9月 2021 年 1 月 8日 2024 年 1 月 7日 赵东洋 职工监事 男 否 1989 年 8