832793_2021_同创伟业_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

公告编号：2022-001 1 证券代码：832793 证券简称：同创伟业 主办券商：广发证券 2021 同创伟业 NEEQ:832793 深圳同创伟业资产管理股份有限公司（Shenzhen Cowin Asset Management Co.,Ltd.）年度报告 公告编号：2022-001 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021年，公司取得了持续稳健的发展，随着注册制改革的进一步深化，公司及旗下基金被投企业成功 IPO14 家(含过会)。一、一、投资投资企业上市情况企业上市情况 序号序号 上市上市/过会时间过会时间 股票名称股票名称 股票代码股票代码 上市板块上市板块 1 2021-1-22 海优新材 688680.SH 上交所科创板 2 2021-3-1 园林股份 605303.SH 上交所主板 3 2021-3-31 元琛科技 688659.SH 上交所科创板 4 2021-5-21 奥精医疗 688613.SH 上交所科创板 5 2021-6-29 利和兴 301013.SZ 深交所创业板 6 2021-7-7 威腾电气 688226.SH 上交所科创板 7 2021-8-23 普冉股份 688766.SH 上交所科创板 8 2021-9-24 堃博医疗 02216.HK 港交所主板 9 2021-10-18 百普赛斯 301080.SZ 深交所创业板 10 2021-11-15 国源科技 835184.BJ 北交所 11 2021-11-22 雅创电子 301099.SZ 深交所创业板 12 2021-12-30 品高软件 688227.SH 上交所科创板 13 2021-12-2 艾美疫苗 H3184.HK 通过港交所主板聆讯 14 2021-12-29 中微半导 A21245.SH 通过上交所科创板上市委审议 二、二、基金基金设立情况设立情况 2021 年，公司以及旗下子公司设立了同创中小基金，规模 21.5 亿；青岛基金，规模 6亿；多策略基金，规模 5.05 亿；宁波三期基金，规模 5 亿；消费基金，规模 1.5 亿；数金基金，规模 1.25 亿；麦凯莱项目基金，规模 1 亿；你我科技项目基金，规模 8337 万；苏州二期基金，预计规模 10 亿；天使二期基金，预计规模 5 亿，同时稳步推进南海成长八期、绿色基金、半导体二期等基金的设立。三、三、20202 21 1 年以来，公司荣获各类荣誉奖项，收获行业内外高度认可年以来，公司荣获各类荣誉奖项，收获行业内外高度认可(列举列举部分部分)：获奖时间获奖时间 颁奖单位颁奖单位 所获奖项所获奖项 2021 年 1 月 融资中国融资中国 2020年中国最佳创业投资机构 TOP6 中国科创板最佳投资机构 TOP5 中国创业板最佳投资机构 TOP5 公告编号：2022-001 3 中国最佳募资创业投资机构 TOP10 中国最佳回报创业投资机构 TOP10 同创伟业创始合伙人、董事长郑伟鹤 2020 年中国最佳投资人 TOP50 白家食品荣获中国最佳私募股权投资案例 TOP10、中国新经济领域最具成长性企业 TOP30 融资中国 2020 年度中国十大最受市场化母基金关注 GP 2021 年 5 月 投中网投中网 同创伟业荣获 2020中国最佳创业投资机构 TOP10 2020中国最佳中资创业投资机构 TOP5 中国创业投资暨私募股权投资机构二十年成就奖 行业榜单 2020中国最佳先进制造领域投资机构 TOP20 中国互联网产业 最佳互联网/移动互联网领域投资案例 TOP10-震坤行 中国医疗及健康服务产业 最佳医疗服务领域投资案例 TOP10-左点健康 中国先进制造与高科技产业 最佳先进制造领域投资案例 TOP10-国仪量子 中国文化及娱乐传媒产业 最佳退出案例 TOP5-乐享互动 同创伟业创始合伙人、董事长郑伟鹤荣获 投中 2020 年度中国最佳创业投资人 TOP50 投中 2020 年度中国最佳碳中和产业投资人 TOP10 2021年度中国最受 LP 关注创业投资机构 TOP20 2021年度粤港澳大湾区最佳创业投资机构 TOP30 2021 年 5 月 投资界投资界 同创伟业郑伟鹤获评 2021投资界 TOP100投资人 2021 年 7 月 财经财经&科创数据科创数据研究中心研究中心(SMDC)同创伟业荣获：2021 年科创板最具贡献机构 公告编号：2022-001 4 2021 年 7 月 万榜万榜 同创伟业荣获 中国投资机构-PE投资机构 TOP2 2021 年 7 月 融资中国融资中国“2020-2021年度中国产业投资年度中国产业投资榜榜”同创伟业荣获 11 项大奖 中国半导体与集成电路最佳投资机构 TOP20 中国先进制造最佳投资机构 TOP20 中国绿色投资最佳投资机构 TOP20 中国医疗健康最佳投资机构 TOP20 同创伟业管理合伙人丁宝玉荣获：中国医疗健康投资人物 TOP20 同创伟业合伙人张一巍荣获：中国先进制造投资人物 TOP10 同创伟业合伙人童子平荣获：中国半导体与集成电路投资人物 TOP10 同创伟业合伙人张文军荣获：中国新一代信息技术投资人物 TOP10 同创伟业合伙人张鹏荣获：中国绿色投资最佳投资人物 中国半导体与集成电路最佳投资案例-中芯绍兴 中国先进制造最佳投资案例-纵目科技 2021 年 10 月 清科年度榜单清科年度榜单 同创伟业荣获：2021 年中国创业投资机构 TOP15 2021年中国先进制造领域投资机构 30强 2021年中国半导体领域投资机构 30强 2021年中国医疗健康领域投资机构 30强 2021 年 12 月 福布斯中国福布斯中国 同创伟业董事长、创始合伙人郑伟鹤，创始合伙人、CEO黄荔、管理合伙人丁宝玉入选福布斯中国 2021 年最佳创投人 100 强榜单。公告编号：2022-001 5 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .6 6 第二节第二节 公司概况公司概况 .9 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1111 第四节第四节 重大事件重大事件 .2929 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .3131 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .3434 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3737 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .4040 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .144144 公告编号：2022-001 6 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郑伟鹤、主管会计工作负责人唐忠诚及会计机构负责人（会计主管人员）邓奇志保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 证券市场波动的风险 公司的收入目前主要来自所管理基金的管理费和基金业绩分成。未来公司在管的创业投资基金所投资的项目将陆续进入退出期，而项目的投资和退出节奏与证券市场的波动情况息息相关，随着公司所获得的退出收益分成在总收入中的比重逐步增加，公司的收入也会受到证券市场上波动的影响。在管项目的管理风险和退出风险 公司管理项目超过 400 个，对公司投后管理能力形成较高要求。随着公司管理的基金规模不断扩大，以及未来基金投资项目的不断增加，公司面临在管项目投后管理压力增加的风险。一方面受宏观经济和政策环境的影响，在管项目的经营环境会不断发生变化，可能会影响在管项目的投资收益变化及退出计划；另一方面在管项目的退出依赖国内资本市场审核的政策，目前资本市场政策存在一定不确定性，可能会对项目的退出产生影响。公司进入新投资领域的风险 除传统的主要投资未上市公司的人民币创业投资基金管理业务以及已经开展的美元基金、夹层基金和投行业务外，公司将逐步拓展和布局定增业务、新基建业务等新业务，这些新的业务领域虽然基于公司原有业务的有机生长，但如果公司的人员素质、组织结构、风控水平、管理能力等不能迅速满足发展新业务的要求，公司可能会因为业务领域拓展造成经营风险。公告编号：2022-001 7 公司持续经营业绩的稳定性风险 私募基金管理公司的收入除了按照管理规模收取的基金管理费收入相对稳定外，超额收益回报和投资收益均依赖于项目后续的增值和退出，而投资项目的增值和退出并不仅仅依赖于公司的管理，而是与经济、市场、政策大环境以及投资项目自身经营等多种因素有关，因此存在一定的不确定性，从而也会在一定程度上影响公司经营业绩的稳定性。虽然公司自成立以来业绩稳步增长，所管理基金已退出项目的综合 IRR 也相对较好，但是，面对复杂严峻的国际环境和国内疫情反复等多重考验,私募股权投资市场竞争逐渐加剧，在外部经济环境不确定因素的影响下，公司及其所管理基金的业绩的稳定性面临一定挑战。公司及公司子公司担任所管理基金普通合伙人的风险 公司及公司子公司存在作为部分在管基金普通合伙人的情况，根据合伙企业法相关规定，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。因此，在公司或子公司作为普通合伙人的基金中，公司存在依法对合伙企业债务承担无限连带责任的风险。虽然公司在管基金主要投资于未上市企业股权，正常情况下不会对外形成负债，同时公司或子公司作为管理人负责对相关基金的投资决策及日常运营，也可以严格控制在管基金的对外负债，防范公司作为普通合伙人对所管理基金债务承担的无限连带责任风险。优秀人才流失的风险 公司立足于人才精英的理念，逐渐打造出一支在国内具有较强竞争力的投资精英团队，虽然公司已制定了有吸引力的薪酬制度和激励政策，以维持专业人才的稳定。但是公司未来发展还需不断引入各类型的人才，如果公司未来不能保持和提高对优秀人才的吸引力，公司的经营存在因专业人才流失导致竞争力下降的风险。公司将建立健全更加灵活的薪酬机制，加强公司文化建设和团队建设，进一步提高员工的归属感和成就感。新冠疫情造成的突发风险 新型冠状病毒肺炎疫情于 2020 年年初在全球爆发，疫情防控工作在全球范围内持续进行，2021 年在我国政府强有力的领导下，全国新冠疫情得到有效控制，但境内外疫情依然反复，对宏观经济产生一定的冲击，使得企业的经营环境更加充满挑战和不确定性，不可避免的对部分被投企业的短期业务产生影响，进而影响被投企业的经营业绩和退出安排。执行新金融工具准则后带来的业绩波动风险 根据新金融工具准则的要求，公司对投资的资产采用“以公允价值计量且其变动计入当期损益”的会计核算方式，在此核算方式下，资本市场的波动将加大公司资产公允价值的变动幅度，进而加大对当期损失或盈利的会计确认，故存在受证券市场影响而低估或者高估公司资产当期价值及公司当期账面损益的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2022-001 8 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、同创伟业 指 深圳同创伟业资产管理股份有限公司 股东大会 指 深圳同创伟业资产管理股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳同创伟业资产管理股份有限公司董事会 监事会 指 深圳同创伟业资产管理股份有限公司监事会 报告期 指 2021年 1 月 1日至 2021年 12 月 31日 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、广发证券 指 广发证券股份有限公司 会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）IPO 指 首次公开发行股票 科创板 指 科技创新板，专为科技型和创新型中小企业服务的板块 青岛基金 指 山东同创新兴智联创业投资合伙企业（有限合伙）同创中小基金 指 中小企业发展基金同创（合肥）投资合伙企业（有限合伙）消费基金 指 厦门同创智优股权投资合伙企业（有限合伙）青岛基金 指 山东同创新兴智联创业投资合伙企业（有限合伙）多策略基金 指 郑州同创财金股权投资基金合伙企业（有限合伙）数金基金 指 深圳同创数金创业投资基金合伙企业（有限合伙）麦凯莱项目基金 指 青岛同创致信股权投资合伙企业（有限合伙）你我科技项目基金 指 青岛同创满盈股权投资合伙企业（有限合伙）宁波三期基金 指 宁波同普远景创业投资合伙企业（有限合伙）苏州二期基金 指 苏州同创同运创业投资合伙企业（有限合伙）天使二期基金 指 深圳市同创天使二期私募创业投资基金合伙企业（有限合伙）南海成长八期基金 指 深圳南海成长湾科私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）绿色基金 指 重庆同创绿色私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）半导体二期基金 指 无锡同创致芯创业投资合伙企业（有限合伙）同创锦绣 指 深圳同创锦绣资产管理有限公司 美元二期基金 指 Cowin China Growth Fund II,L.P.元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 公告编号：2022-001 9 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳同创伟业资产管理股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen Cowin Asset Management Co.,Ltd.证券简称 同创伟业 证券代码 832793 法定代表人 郑伟鹤 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 董冬冬 联系地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 24 层 电话 0755-82879046 传真 0755-82879025 电子邮箱 公司网址 http:/ 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 24 层 邮政编码 518038 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 24 层 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010年 12月 27 日 挂牌时间 2015年 7 月 15日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）J 金融业-67资本市场服务-671证券市场服务-6713基金管理服务 主要业务 创业投资等资产管理业务及投资业务 主要产品与服务项目 创业投资等资产管理业务及投资业务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）421,052,590 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（深圳市同创伟业创业投资有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（郑伟鹤、黄荔），无一致行动人 公告编号：2022-001 10 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 9144030056708249X5 否 注册地址 广东省深圳市福田区益田路 6001号太平金融 24 层 否 注册资本（元）421,052,590 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商(报告期内)广发证券 主办券商办公地址 广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）广发证券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 袁瑞彩 蒋文伟 1 年 5 年 会计师事务所办公地址 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心 11 楼 六、六、自愿披露自愿披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-001 11 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 929,923,066.66 602,609,139.77 54.32%毛利率%-归属于挂牌公司股东的净利润 512,204,546.84 375,057,642.08 36.57%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 511,036,038.47 361,106,350.33 41.52%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）29.22%27.88%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）29.15%26.85%-基本每股收益 1.22 0.89 37.08%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 2,938,044,237.27 2,056,883,880.42 42.84%负债总计 897,196,932.81 500,898,791.73 79.12%归属于挂牌公司股东的净资产 1,996,364,968.22 1,522,058,943.95 31.16%归属于挂牌公司股东的每股净资产 4.74 3.61 31.30%资产负债率%（母公司）58.07%47.42%-资产负债率%（合并）30.54%24.35%-流动比率 2.01 1.43-利息保障倍数-(三三)营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 66,710,530.72 78,093,115.75-14.58%应收账款周转率 5.21 5.35-存货周转率-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%公告编号：2022-001 12 总资产增长率%42.84%23.88%-营业收入增长率%54.32%68.62%-净利润增长率%36.57%183.41%-(五五)股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 421,052,590 421,052,590-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补贴 1,556,517.69 其他营业外收入和支出 0.01 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,556,517.70 所得税影响数 388,009.33 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,168,508.37 (八八)补充补充财务财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 使用权资产 5,744,295.42 非流动资产合计 1,439,303,665.68 1,445,047,961.10 资产合计 2,051,139,585.00 2,056,883,880.42 一年内到期的非流动负债 2,501,919.10 流动负债合计 423,952,383.17 426,454,302.27 租赁负债 3,242,376.32 非流动负债合计 71,202,113.14 74,444,489.46 负债合计 495,154,496.31 500,898,791.73 公告编号：2022-001 13 负债和股东权益合计 2,051,139,585.00 2,056,883,880.42 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 本公司自 2021年 1月 1 日起执行财政部 2018年修订的企业会计准则第 21号租赁，变更后的会计政策详见附注四、重要会计政策、会计估计。在首次执行日，本公司选择不重新评估此前已存在的合同是否为租赁或是否包含租赁，并将此方法一致应用于所有合同，因此仅对上述在原租赁准则下识别为租赁的合同采用本准则衔接规定。此外，本公司对上述租赁合同选择按照企业会计准则第 28 号会计政策、会计估计变更和差错更正的规定采用追溯调整法处理/选择采用简化的追溯调整法进行衔接会计处理，即调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息，并对其中的经营租赁根据每项租赁选择使用权资产计量方法和采用相关简化处理，具体如下：在首次执行日应当根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，与租赁负债相等的金额进行计量使用权资产，并根据预付租金进行必要调整。（1）首次执行日计入资产负债表的租赁负债所采用的承租人增量借款利率的加权平均值为 4.8%；（2）首次执行日前一年度报告期末披露的重大经营租赁的尚未支付的最低租赁付款额 6,048,353.67元，按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值为 5,744,295.42 元，与计入首次执行日资产负债表的租赁负债的差额为 304,058.25元。(十十)合并报表范围的合并报表范围的变化变化情况情况 适用 不适用 本期纳入合并财务报表范围的子公司共 20 户，具体包括：子公司名称 子公司类型 级次 持股比例（%）表决权比例（%）上海同创伟业资产管理有限公司 全资子公司 一级 100.00 100.00 杭州同创伟业资产管理有限公司 全资子公司 一级 100.00 100.00 深圳市同创佳业资产管理有限公司 全资子公司 一级 100.00 100.00 北京同创资产管理有限公司 全资子公司 一级 100.00 100.00 深圳同创锦绣资产管理有限公司 全资子公司 一级 100.00 100.00 同创伟业香港资产管理有限公司 全资子公司 一级 100.00 100.00 安徽同创锦成资产管理有限公司 控股子公司 一级 70.00 70.00 深圳同创昊顺投资咨询有限公司 控股子公司 二级 80.00 80.00 深圳世联同创资产管理有限公司 控股子公司 二级 51.00 51.00 广州同创臻鼎信息服务有限公司 全资子公司 一级 100.00 100.00 宁波同创伟业投资咨询有限公司 控股子公司 一级 55.00 55.00 西藏同创伟业创业投资有限公司 全资子公司 一级 100.00 100.00 西藏领先成长创业投资有限公司 全资子公司 一级 100.00 100.00 共青城同创锦绣投资管理有限公司 全资子公司 一级 100.00 100.00 新余同创精选投资管理有限公司 全资子公司 一级 100.00 100.00 西藏同创智越投资管理有限公司 控股子公司 二级 51.00 51.00 深圳同创梦工场股权投资管理有限公司 全资子公司 一级 100.00 100.00 公告编号：2022-001 14 深圳同享小额贷款有限公司 全资子公司 一级 100.00 100.00 赣州同享精选企业管理有限公司 全资子公司 一级 100.00 100.00 深圳市同创乾顺投资有限公司 全资子公司 一级 100.00 100.00 本期纳入合并财务报表范围的主体较上年相比，增加 1 户，减少 1 户，其中：1 报告期新纳入合并范围的子公司 名称 变更原因 深圳市同创乾顺投资有限公司 投资设立 2 本期不再纳入合并范围的子公司 名称 变更原因 重庆锦渝股权投资基金管理有限公司 注销 二、二、主要经营情况主要经营情况回顾回顾 (一一)业务业务概要概要 商业模式：商业模式：公司主要从事创业投资等资产管理业务及投资业务，致力于新兴产业的“全产业链”投资。一、一、经营稳健经营稳健，核心引擎驱动发展核心引擎驱动发展 创业投资是公司的核心业务，为公司持续稳健发展提供了“硬核”支撑,公司一直专注于对新兴领域中小企业的股权投资，深耕大科技、大健康、TMT、大消费四大行业，以科技投资为主线，以产业链投资为切入点，在半导体、智能制造、新能源新材料、人工智能、云计算大数据以及医疗健康等领域投资了一批优质企业，同时公司创新业务的种类日益完善，覆盖投行业务、定增业务、二级市场、新基建等创新业务，上述创新业务与公司的核心投资业务形成协同联动效应，合力驱动公司稳步发展。2021 年，公司克服疫情反复的挑战，在募、投、管、退各方面再创佳绩，其中投资方面，投资数量、金额实现新的突破；募资方面，基金规模稳步增长，完成了中小基金、美元二期等基金的设立或募集；投后管理方面，举办线上培训，路演等活动，为企业对接产业资源，让投资产生价值；退出方面，14 家被投企业完成了 IPO/过会。截止 2021 年 12 月 31 日，公司及旗下基金投资项目有 19 家企业在科创板上市（含过会）。二二、精益管赋精益管赋，打造打造协同协同赋能赋能生态生态 为了促进公司管理及加强对企业和投资人服务，公司通过各业务线的精益管理，协同赋能，一方面为被投企业提供从业务规划指导到产业资源对接、政府资源接洽以及资本市场与金融服务等齐全的产业赋能服务，推动被投企业的转型升级和价值增长，另一方面持续提升投资人及合作机构服务，更加深入的推动公司、被投企业和投资人的战略生态协同。三三、把握契机把握契机，寻求多元退出之道寻求多元退出之道 2021 年，资本市场持续深化改革，北交所设立，聚焦“专精特新”中小企业，与上交所和深交所错位发展，港交所引入“特殊目的收购公司”（SPAC）上市制度等措施，公司将持续优化退出之道，把握多层次资本市场体系的不断完善的契机，在国内或香港市场推动一定数量项目的 IPO 退出，同时择机寻求并购、股权转让等多元化退出方式。除以上情况外，截止本报告披露日，公司的商业模式较上年度没有重大变化。行业信息：行业信息：是否自愿披露 是 否 公告编号：2022-001 15 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)专门信息专门信息披露披露 1 1、基金管理人资质及业务的合规性基金管理人资质及业务的合规性 截至 2021 年 12 月 31 日，股份公司及其子公司作为基金管理人在中国证券投资基金业协会备案的情况如下表所示：序号 基金管理人 管理人编码 1 深圳同创伟业资产管理股份有限公司 P1001165 2 深圳同创锦绣资产管理有限公司 P1010186 3 杭州同创伟业资产管理有限公司 P1013706 4 上海同创伟业资产管理有限公司 P1001176 5 深圳市同创佳业资产管理有限公司 P1003655 6 深圳世联同创资产管理有限公司 P1028468 7 宁波同创伟业投资咨询有限公司 P1060490 8 安徽同创锦成资产管理有限公司 P1033661 1、根据私募投资基金监督管理暂行办法及关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项公告，股份公司以及其子公司作为基金管理人时，严格按照上述规定进行登记备案，并按照私募投资基金信息披露管理办法进行信息披露，公司在基金管理部设立专门岗位进行基金管理人的专业化管理工作。2、在私募基金股权基金的组织结构中，分为两类情形，一类是基金管理人与 GP 为同一主体，在此类情况下，基金原则上不会产生超出基金规模的债务，一方面，按照基金协议的要求，基金不允许借款及对外担保，所以基金不会产生债务，另一方面，因为基金主要投资于未上市的中小企业的股权，原则上以其作为有限责任公司和股份有限责任公司的股东的出资为限承担被投企业的债权债务；第二类情况是基金管理人与 GP不为同一主体，在此类情况下，基金管理人为基金的投资顾问，不为基金的合伙人，不会对基金债务承担无限连带责任。3、股份公司及其子公司作为基金管理人收取基金的管理费用以及业绩报酬，主要与基金的规模以及基金项目退出情况相关，根据上面阐述，不会对基金债务承担无限连带责任，所以不会对公司财务和持续经营产生影响。2 2、基金设立与日常管理情况基金设立与日常管理情况 (1)(1)存续基金综述存续基金综述 公司目前管理的基金主要是创业投资类基金，情况如下：基金分类 管理基金数量 管理基金认缴规模约（亿元）管理基金实缴规模（亿元）主要基金类型 基金存续期 基金币种 基金一般收益分配机制 基金主要投资方向 管理人 公告编号：2022-001 16 创业投资基金 48 256 215.4 有限合伙制 7-10年 人民币或美元 管理费 2%-2.5%/年、业绩提成比例 20%未上市企业的股权 公司及其子公司 私募股权投资基金 1 5 4.9 有限合伙制 6-8 年 人民币 管理费 2%/年、业绩提成比例 20%未上市企业的股权、债权融资等 公司及其子公司 私募证券投资基金 6 4 4 契约型 开放式 人民币 管理费 1.5%/年，业绩提成比例 20%二级市场 股票 子公司 其他私募投资基金 5 18 9 契约型/有限合伙制 1-3 年 人民币 管理费 1.5%-2.5%/年、业绩提成比例 20%存量资产销售权收购或运营权益 子公司 合计合计 60 283 233.3 注：基金的认缴和实缴存在差异的主要原因为基金为分期缴款制。上述数据包含历史管理及已清算的基金。(2)(2)资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况 名称名称 类类型型 组织形组织形式式 成立时成立时间间 存续期间存续期间 币种币种 资金来资金来源源 投资方投资方向向 管理人管理人 托管托管人人 投资期投资期（年）（年）退出期退出期（年）（年）南海成长系列基金 创业投资基金 有限合伙 2007 年 6月 26 日 3年至 5年 2年至 4 年 人民币 社会资本、政府出资、险资、银行资金 综合性基金 股份公司或子公司 商业银行 同创伟业系列基金 创业投资基金 有限合伙 2011 年 10月 21 日 3年至 5年 2年至 4 年 人民币 社会资本、政府出资、银行资金 综合性基金 股份公司或子公司 商业银行 同创美元基金 创业投资基金 有限合伙 2014 年 9月 24 日 3年-5年 4年 美元 外资 综合类基金 Cowin capital(HK)-同创夹层基金 私募股权投资基金 有限合伙 2017 年 6月 21 日 4年 2年至 4 年 人民币 社会资本、险资 综合类基金 子公司 商业银行 同创世联系列基金 其他投资基金 契约 2015 年 1月 8日 18 个月至36 个月 1年 人民币 社会资本 权益类专项基金 子公司 商业银行 同创胜蕴系列基金 证券投资基金 信托 2015 年 11月 3日-人民币 社会资本 证券类专项基金 子公司 证券公司 同创佳业系列基金 证券投资基金 契约 2015 年 5月 20 日-人民币 社会资本 证券类专项基金 子公司 证券公司 (3)(3)重点基金情况重点基金情况 单位：万元 基金基金名称名称 备案备案情况情况 组组织织形形式式 成立成立时间时间 基金规模基金规模 存存续期间续期间 基基金金备备案案分分类类 基金基金管理管理人人 基基金金托托管管人人 已投已投资金资金额额 已投已投资金资金额占额占比比（%）已已退退出出金金额额 已已退退出出金金额额占占比比（%）认缴认缴规模规模 实缴实缴规模规模 投资投资期期（年（年）退出退出期期（年（年）深圳南海成长同赢股已备案 有 限合伙 2017年 7 月20 日 320,590 320,590 4年 4年 创 业投 资基金 同创锦绣 工商银296,610 92.52%-公告编号：2022-001 17 权投资基金（有限合伙）行 杭州南海成长投资合伙企业（有限合伙）已备案 有 限合伙 2014年 7 月3日 120,874 120,874 4年 4年 创 业投 资基金 股份公司 招商银行 114,934 95.09%-苏州同创同运同享科技创业投资合伙企业（有限合伙）已备案 有 限合伙 2019年 9 月19 日 100,345 100,345 4年 4年 创 业投 资基金 同创锦绣 兴业银行 95,717 95.39%-Cowin China Growth Fund I,L.P.不适用 有 限合伙 2014年 9 月25 日 63,750 63,750 4年 4年 创 业投 资基金 Cowin Capital Asset Management Ltd 硅谷银行 58,549 80.26%-中小企业发展基金同创（合肥）投资合伙企业（有限合伙）已备案 有 限合伙 2021年 5 月12 日 215,000 89,700 3年 5年 创 业投 资基金 股份公司 民生银行 80,595 37.48%-(4)(4)结构化基金产品结构化基金产品 适用 不适用 (5)(5)基金募集推介方式基金募集推介方式 作为专业化私募投资基金管理机构，公司及其子公司作为基金管理人对于旗下基金产品募集方式主要通过自主募集的方式，募集过程中，严格遵守私募投资基金募集行为管理办法规定：一方面，基金管理人从事私募基金募集业务的人员具备有基金从业资格，募集过程中遵循遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范；另一方面，募集人员在募集过程中严格执行了特定对象确定、投资者适当性匹配、风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认等程序，保证了募集过程的合法合规。除了自主募集，公司通过与第三方机构的渠道合作进行了部分基金的募集，包括招商银行、中国银行、平安信托等机构，同时政府引导基金、险资、银行等机构投资人也为基金的主要投资人。(6)(6)对当期收入贡献最大的前五支基金对当期收入贡献最大的前五支基金 单位：万元 基金名称基金名称 认缴认缴金额金额 实缴实缴金额金额 未退出投资未退出投资 已退出投资已退出投资 总投资总投资 内部收益率内部收益率（IRRIRR）估估值值 回报回报倍数倍数 估估值值 回报回报倍数倍数 估估值值 回报回报倍数倍数 已退出已退出投资投资 总投总投资资 深圳南海成长同赢股权投资基金（有限合伙）320,590 320,590 北京同创共享创业投资中心（有限合伙）30,000 30,000 深圳市南海成长创科投资合伙企业(有限合伙)50,000 50,000 杭州南海成长投资合伙企业（有限合伙）120,874 120,874 公告编号：2022-001 18 苏州同创同运同享科技创业 投资合伙企业（有限合伙）100,345 100,345 注：苏州同创同运同享科技创业投资合伙企业（有限合伙）处于投资期，其他基金处于退出期内，未进行基金估值。(7)(7)基金备案情况基金备案情况 根据私募投资基金监督管理暂行办法及关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项公告，股份公司以及其子公司作为基金管理人管理的基金严格按照上述规定进行登记备案，并按照私募投资基金信息披露管理