832702_2021_九通水务_2021年年度报告_2022-04-24.pdf

1 2021 年度报告 九通水务 NEEQ:832702 珠海九通水务股份有限公司（Zhuhai 9Tone Water Service Inc.）2 公司荣获“2021 珠海新锐品牌 100 强”殊荣。珠海企业品牌百强榜单发布，不仅是珠海企业自主品牌建设成果的集中展示，更是珠海企业品牌的一项系统培育工程，为推动企业高质量发展注入信心和力量。公司年度大事记公司年度大事记 3 月 25 日“九通杯”优秀专利颁奖典礼在上海举办，本次会议面对全国水处理技术进行评选，共有16 项专利技术获奖，会议期间公司与专利技术发明人签订多份合作意向书。3 月 29 日公司与武汉工程大学签署研究生工作站项目合作协议，共建研究生工作站，推进产学研结合。公司提供良好的平台，推动相关专业研究生在公司可以结合理论和实践，做出成绩。2021 年公司陆续获得 6 项实用新型专利授权。分别是：分散式高效水处理装置、超声波清洗装置及水处理池、基于 AR 的水处理维护系统、检测单元物位控制系统及水处理池、连续流污水处理装置、水平管三相分离器，完善了公司专利体系和 2021 年公司陆续获得 6 项软件著作权授权。分别是：AAO 高效脱氮除磷控制系统、成品次氯酸钠自动稀释及自动投加系统、多级 AO 分段进水自动控制系统、污水处理活性污泥泥龄自动控制系统、水处理智慧化运营监控系统、黑臭水体处理的集中式控制系统，完善了公司专利体系和产品知识3 2021 年 12 月，珠海市香洲区科技和工业信息化局正式授予九通水务“香洲区 2020 年高新技术企业成长 50 强”的荣誉奖牌。严格以企业的经济效益、科技人员等增长情况为评选标准，充分体现企业的创新实力及市场竞争力。代表着政府部门对九通水务在高新技术企业领域的创新示范作用2021 年 9 月 24 日，“武汉大学研究生工作站”揭牌仪式在珠海九通水务股份有限公司隆重举行。研究生工作站的成立，加快了高层次人才的培养与引进，增强了校企交流合作，充分发挥协同育人成效，是产学研合作的重要举措！4 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2828 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3232 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .158158 5 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张良纯、主管会计工作负责人陈红梅及会计机构负责人（会计主管人员）邓薇保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 本次年度报告中涉及豁免披露的事项为：客户名称豁免披露、供应商名称豁免披露、财务报表附注中应收账款余额前五名单位具体名称、其他应收款余额前五名单位具体名称、保函业主单位、预付款余额前五名单位具体名称、应付账款余额前五名单位具体名称。由于公司和客户、供应商签订的合同和保密协议中约定不得向第三方透露双方合作事实，不得向其他方公开和展示。如对外公开披露相关内容，会违反公司与客户、供应商签订的协议，可能引起商业纠纷，损害公司及股东利益。因此，为了更好的保护公司商业秘密，本次年度报告中对客户、供应商的名称进行了豁免披露。6 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、规范治理和内部控制的风险 公司逐步建立健全了法人治理结构与内部控制体系。随着公司的快速发展，经营规模的扩大，公司治理将会有更高的要求，公司在某些未接触的治理领域仍然存在部分内部控制制度不完善而带来的管理风险。应对措施：公司已依法建立健全了股东大会制度、董事会制度、监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度，建立了较为完善的治理机制，并能严格按照相关的制度执行，保障中小股东的权益。2、应收票据及应收账款回收风险 截止报告期末，公司应收票据及应收账款净额 31,857,117.48 元，占总资产的比例为 40.65%，存在一定的应收账款回收风险。应对措施：报告期内，公司完善实施应收帐款催收流程，通过销售部门直接责任人主要催收、公司财务部门出具催款通知以及律师函等手段严格加强应收帐款的催收，并辅以应收账款管理制度等加大催收力度。在公司内部，制定并严格执行销售内控制度，把销售回款纳入业务员的考核指标，加强回款力度。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 7 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、挂牌公司、九通水务 指 珠海九通水务股份有限公司 报告期、本报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元 指 人民币元、人民币万元 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 珠海九通水务股份有限公司章程 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 珠海九通水务股份有限公司 英文名称及缩写 ZHUHAI 9TONE WATER SERVICE INC.证券简称 九通水务 证券代码 832702 法定代表人 张良纯 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李欣欣 联系地址 珠海市香洲梅华东路 338 号水务集团办公楼北侧第五层办公楼 电话 0756-2269199 传真 0756-2269799 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 珠海市香洲梅华东路 338 号水务集团办公楼北侧第五层办公楼 邮政编码 519000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 9 月 10 日 挂牌时间 2015 年 7 月 7 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-专用设备制造业（C35）-环保、邮政、社会公共服务及其他专用设备制造（C359）-环境保护专用设备制造（C3591）9 主要业务 环保水处理工艺项目的承接及环保设备销售 主要产品与服务项目 水处理工艺整体解决方案、水处理安全整体解决方案及水处理自动化解决方案相关工艺与设备的研发和销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）30,030,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（张良纯）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张良纯），一致行动人为（王尊琼）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91440400732144755G 否 注册地址 广东省珠海市香洲区梅华东路338号水务集团办公楼北侧第五层办公楼 否 注册资本 21,000,000 否 报告期内，公司实施了定向发行股份 210 万股、股份权益分派 10 股送 3 股，使股本从 2100 万股增加至3003 万股，因工商变更未完成，故与注册资本不一致。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 11 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 张之祥 庞安然 3 年 1 年 会计师事务所办公地址 广东省珠海市香洲区凤凰北路 2099 号安广世纪大厦10 15 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 11 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 53,140,278.95 40,147,018.64 32.36%毛利率%59.39%59.52%-归属于挂牌公司股东的净利润 16,780,932.68 11,076,369.96 51.50%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 16,127,188.20 10,795,848.80 49.38%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）41.98%37.26%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）40.34%36.32%-基本每股收益 0.72 0.53 35.85%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 78,378,658.57 60,472,845.55 29.61%负债总计 27,014,111.10 25,207,792.27 7.17%归属于挂牌公司股东的净资产 51,344,863.65 35,262,044.18 45.61%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.71 1.68 1.77%资产负债率%（母公司）34.47%41.59%-资产负债率%（合并）34.47%41.60%-流动比率 2.84 2.12-利息保障倍数-12 (三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 13,466,190.88 11,123,566.91 21.06%应收账款周转率 1.81 1.57-存货周转率 5.96 4.76-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%29.61%56.74%-营业收入增长率%32.36%30.61%-净利润增长率%51.50%73.56%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,030,000 21,000,000 43.00%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 366,603.26 委托他人投资或管理资产的损益 306,933.49 13 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外和其他债权投资取得的投资收益 72,893.17 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,998.45 非经常性损益合计非经常性损益合计 756,428.37 所得税影响数 102,683.89 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 653,744.48 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1.执行企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）财政部于 2018 年度修订了 企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”）。本公司自 2021年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据修订后的准则，对于首次执行日前已存在的合同，公司选择在首次执行日不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。执行新租赁准则未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。2.执行企业会计准则解释第 14 号 财政部于 2021 年 2 月 2 日发布了企业会计准则解释第 14 号（财会20211 号，以下简称“解释第 14 号”），自公布之日起施行。本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行解释第 14 号，执行该解释未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 14 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 九通水务的行业归属是“C 制造业-35 专用设备制造业-359 环保、邮政、社会公共服务及其他专用设备制造-3591 环境保护专用设备制造”，定位于“水处理技术综合服务商”。核心竞争力是拥有共同价值观的团队具有持续创新能力，包括技术创新、市场营销创新、管理体系创新等方面。公司通过研发与创新，在水处理技术上具有独特的优势。核心技术具有唯一性，能有效解决客户长周期稳定达标运行、降低运行成本、方便运营管理等核心需求，拥有一定的市场定价权，以此带动市场销售。公司掌握技术、软件及配方，将部分生产和服务进行科学合理地分拆外包给专业公司，用以提高质量和效率，提供专业化的产品和技术服务。公司积极响应国家环保政策要求，逐步实现水平管高效沉淀技术产业化，结合院士的生化处理技术，在市政污水、市政供水、黑臭水体治理、初期雨水、可生化的工业污水等水处理领域为客户提供水处理工艺整体解决方案、水处理安全整体解决方案及水处理自动化解决方案以及水处理厂（站）的运营服务。凭借自主知识产权的世界先进技术，采用 EPC 总承包、工艺段总承包、专业分包等多种方式承接水处理工艺项目，为客户提供技术服务，创造价值、提升价值。报告期内及报告期末至披露日，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -珠海市香洲区 2020 年高新技术企业成长 50 强 详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 15 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 11,735,585.68 14.97%5,264,283.68 8.72%122.93%应收票据 200,000.00 0.26%-100.00%应收账款 31,657,117.48 40.39%25,836,255.24 42.72%22.53%存货 440,922.83 0.56%6,804,211.90 11.25%-93.52%投资性房地产 0.00%-长期股权投资 0.00%-固定资产 3,208,586.06 4.09%4,069,976.35 6.73%-21.16%在建工程 0.00%-无形资产 32,173.88 0.04%64,003.49 0.11%-49.73%商誉 0.00%-短期借款 200,000.00 0.26%-长期借款 0.00%-交易性金融资产 18,120,693.48 23.12%11,938,822.84 19.74%51.78%股本 30,030,000 38.31%21,000,000 34.72%43.00%16 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：A、货币资金的变动：本期货币资金较上期增加 122.93%，主要原因是报告期内加强应收账款的回收；B、应收账款的变动：本期应收账款比上期增加 22.53%，主要原因是应收款项未收到，形成应收账款变动；C、存货的变动：本期存货较上期减少 93.52%,主要原因是报告期内项目已完成，新项目未开始备货，形成存货变动；D、固定资产的变动：本期固定资产较上期减少 21.16%，主要原因是累计折旧增加，形成固定资产变动；E、无形资产的变动：本期固定资产较上期减少 49.73%，主要原因是无形资产摊销增加，形成无形资产变动；F、交易性金融资产的变动：本期交易性金融资产比上期增加 51.78%，主要原因是公司年末资金充足，购买了理财产品，形成交易性金融资产变动；G、股本的变动：本期内公司实施了定向发行股份 210 万股、股份权益分派 10 股送 3 股，使股本从 2100 万股增加至3003 万股。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 53,140,278.95-40,147,018.64-32.36%营业成本 21,578,351.99 40.61%16,253,125.35 40.48%32.76%毛利率 59.39%-59.52%-销售费用 4,334,411.78 8.16%3,241,337.26 8.07%33.72%17 管理费用 3,962,766.05 7.46%3,182,118.49 7.93%24.53%研发费用 3,573,161.36 6.72%4,479,103.70 11.16%-20.23%财务费用 252,135.74 0.47%143,277.86 0.36%75.98%信用减值损失-1,365,589.77-2.57%-715,571.43-1.78%90.84%资产减值损失-364,300.50-0.69%-209,771.88 73.67%其他收益 1,816,445.88 3.42%709,635.33 1.77%155.97%投资收益 307,956.02 0.58%105,991.79 0.26%190.55%公允价值变动收益 71,870.64 0.14%19,222.84 0.05%273.88%资产处置收益-0.00%-0.00%汇兑收益-0.00%-0.00%营业利润 19,245,000.80 36.22%12,519,910.08 31.19%53.72%营业外收入 20,000.00 0.04%-0.00%营业外支出 10,001.55 0.02%-0.00%净利润 16,797,607.40 31.61%11,079,379.06 27.60%51.61%项目重大变动原因项目重大变动原因：A.营业收入与营业成本 本期营业收入较上期增加 32.36%，主要原因为公司销售额上升，并在当年完成项目实施，形成营业收入有所增加；营业成本跟随营业收入一起变动。B.研发费用 本期研发费用较上期下降 20.23%，主要原因本期内研发项目与上期不同，形成研发费用有所减少；C.财务费用变动 本期财务费用比上期增加 75.98%，主要原因公司有部分用港币结算的出口业务,因港币汇率变动，所以导致本期财务费用上升。D.其他收益和投资收益的变动 本期其他收益增加 155.97%，主要原因是本期收到的政府补贴项目增加。本期投资收益增加 190.55%，主要原因是闲置资金的理财产品收益增加，导致本期投资收益增加。E.营业利润变动 本期营业利润较上期增加 53.72%，主要原因是本年度销售收入增长的同时毛利率也未下降，导致本期营业利润增加。18 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 52,011,261.71 39,940,464.79 30.22%其他业务收入 1,129,017.24 206,553.85 446.60%主营业务成本 20,820,045.66 16,250,348.35 28.12%其他业务成本 758,306.33 2,777.00 27206.67%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比上年营业成本比上年同期同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%水处理设备集成系统 47,924,033.30 19,333,761.09 59.66%30.31%30.96%-0.34%水处理配套设备 2,252,901.55 795,340.83 64.70%-14.84%-32.07%16.07%水处理项目运营收入 1,834,326.86 690,943.75 62.33%253.42%118.22%59.87%合计 52,011,261.71 20,820,045.67 59.31%30.11%3.14%21.86%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司主营业务收入来自于水处理设备集成系统销售、水处理配套设备销售、水处理项目运营收入。公司2021年度水处理设备集成系统比上年度增长30.31%，水处理配套设备比上年度减14.84%，水处理项目运营收入比上年度增长253.42%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 19 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 14,743,669.08 27.74%否 2 客户二 5,831,365.62 10.97%否 3 客户三 7,892,775.83 14.85%否 4 客户四 5,203,539.83 9.79%否 5 客户五 3,787,610.62 7.13%否 合计合计 37,458,960.98 70.48%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 1,759,143.63 6.21%否 2 供应商二 1,576,720.00 5.56%否 3 供应商三 1,132,046.45 4.00%否 4 供应商四 780,500.00 2.75%否 5 供应商五 612,850.00 2.16%否 合计合计 5,861,260.08 20.68%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 13,466,190.88 11,123,566.91 21.06%投资活动产生的现金流量净额-5,877,502.96-10,984,008.21-46.48%筹资活动产生的现金流量净额-1,362,191.60 0 现金流量分析现金流量分析：现金流量分析现金流量分析：1)本期公司经营活动产生的现金流量净额较上年度增加 21.06%，主要的原因是：本期经营活动产生的现金流量净额增加主要原因是应收账款的及时回收；2)本期投资活动产生的现金流量净额比上年减少 46.48%，主要原因是：20 本期投资活动产生的现金流量净额增加主要原因是因应收账款的及时回收，闲置资金增加，导致购买的理财产品增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 澳亚（澳门）环保科技有限公司 控股子公司 环境保护专用设备销售 100万澳门元 316,303.62 40,171.06 323,458.91 34,030.04 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、国家规划为行业发展提供了机遇及挑战。2021 上半年十四五规划与 2035 远景目标刚要明确提出推动经济社会发展全面绿色转型的规划，从饮用水安全、城镇水环境、资源节约与循环利用、智慧水务等为切入点，以绿色谋发展，以生态追求未来，推动国家高质量发展，形成人与自然和谐发展的现代化格局。2、坚持技术创新。公司的技术经过多年的积累已形成优势资源,并及时随着时代、技术的更迭变化不断持续追求技术创新，采用自主研发、合作研发、产学研结合等灵活方式研发新技术。水处理院士工作站的建立和创新团队的组建，使公司具备高速的研发和成果转化能力，为产品的更新迭代和推广奠定基础。同时，公司也举办了年度“九通杯”技术创新奖的评选，志在于行业内逐渐形成品21 牌影响，并驱动技术合作的产生。3、以客户为本。九通水务秉承为客户创造价值的核心思想，实现企业与客户共同长期发展，公司拥有了遍布全国的大量客户资源，这些坚实的客户资源使得公司长久以来在市场中始终维系着一定的市场份额。同时公司通过不断革新的技术，结合多种合作方式及市场推广渠道，取得了持续稳定的营业收入。4、人才优势。公司依据轻资产战略，适时根据公司战略制定相应的人才更迭及需求，灵活运用晋升策略和激励机制，并采用全面的薪酬管理，深入挖掘符合公司标准的高品质人才，同时为现有员工提供广阔的发展空间，为公司的未来布局起到关键作用。报告期内，不存在对公司的持续经营能力产生重大影响的事项。22 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 23 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他股东 2015 年 12月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 在公司公开转让说明书当中，公司控股股东、实际控制人为避免同业竞争做出以下承诺：为避免发生同业竞争，给公司及其他股东造成损害，公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上的股东分别出具了避免同业竞争承诺函。1、持股 5%以上的股东的承诺函，承诺：1）除在公开转让说明书、法律意见书、尽职调查报告及其他挂牌文件中披露的情况外，本人（或公司）目前不存在与公司及其控股子公司进行同业竞争的情况。2）本人（或公司）不会在中国境内外以任何方式（包括但不限于独资经营、合资经营、租赁经营、承包经营、委托经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益等方式）从事与公司及其控股子公司的业务有竞争或可能构成同业竞争的业务或活动。3）本人（或公司）如果将来有从事与公司及其控股子公司构成同业竞争的业务之商业机会，本人（或公司）或本人（或公司）所控制的企业将无偿将该商业机会让给公司及其控股子公司。4）如公司及其控股子公司进一步拓展其产品及业务范围，本人（或公司）或本人（或公司）所控制的企业将不与拓展的产品、业务相竞争。24 5）如违反以上承诺导致公司及其控股子公司遭受直接或者间接经济损失，本人（或公司）将向公司及其控股子公司予以充分赔偿或补偿。”第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,250,000 25.00%1,575,000 6,825,000 22.73%其中：控股股东、实际控制人 3,937,500 18.75%1,181,250 5,118,750 17.05%董事、监事、高管 3,937,500 18.75%1,181,250 5,118,750 17.05%核心员工 0-0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 15,750,000 75.00%7,455,000 23,205,000 77.27%其中：控股股东、实际控制人 11,812,500 56.25%6,135,885 17,948,385 59.77%董事、监事、高管 11,812,500 56.25%6,189,670 18,002,170 59.95%核心员工 0 84,080 84,080 0.28%总股本总股本 21,000,000-9,030,000 30,030,000-普通股股东人数普通股股东人数 15 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 25 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 张良纯 12,075,000 5,368,335 17,443,335 58.09%13,518,960 3,924,375-2 王尊琼 3,675,000 1,948,800 5,623,800 18.73%4,429,425 1,194,375-3 珠海汇业达投资有限公司 3,150,000 945,000 4,095,000 13.64%3,071,250 1,023,750-4 珠海同创达投资合伙企业（有限合伙）2,100,000 630,000 2,730,000 9.09%2,047,500 682,500-5 张心悦-40,950 40,950 0.14%40,950-6 陈红梅-19,964 19,964 0.07%19,964-7 黄静-14,586 14,586 0.05%14,586-8 林华兴-12,675 12,675 0.04%12,675-9 王尊勇-11,696 11,696 0.04%11,696-10 周密-11,591 11,591 0.04%11,591-合计合计 21,000,000 9,003,597 30,003,597 99.93%23,178,597 6,825,000-普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东中，张良纯、王尊琼系夫妻关系。珠海汇业达投资有限公司为王尊琼、张心悦实际控制。珠海同创达投资合伙企业（有限合伙）为张良纯实际控制。张心悦系张良纯、王尊琼之女。陈红梅系张良纯之外甥女。王尊勇系王尊琼之弟。26 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 单位：元或股 发行次发行次数数 发行发行方方案公告案公告时间时间 新增股票新增股票挂牌挂牌交易交易日期日期 发行发行 价格价格 发行发行 数量数量 发行对发行对象象 标的标的资资 产情况产情况 募集募集 金额金额 募集资金募集资金用途用途（请列示（请列示具体具体用途）用途）2021 年第一次 2021 年7 月 13日 2021 年 9月 29 日 4.76 2,100,000 在册股东、董事、监事、高级管理 人员及核心员工 10,000,000 支付供应商货款 4,500,000元；支付人员工资、社保及公积金等2,00,000 元；各项税费1,500,000元；其他各项经营性费用1,500,000元。(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 单位：元 发行次数发行次数 发行情况发行情况报告书披报告书披募集金额募集金额 报告期内报告期内使用使用金额金额 是否是否变更变更募集资金募集资金变更用途变更用途情况情况 变更变更用用途的募途的募是否履行必是否履行必要要决策程序决策程序 27 露时间露时间 用途用途 集资金集资金金额金额 2021 年第一次 2021 年 7月 13 日 10,000,000 5,738,581.49 否-募集资