832895_2021_ST浩瀚_2021年年度报告_2022-06-08.pdf

1 2021 年度报告 ST 浩瀚 NEEQ:832895 江西浩瀚数字科技股份有限公司 Jiangxi vast Digital TechnologyCo.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9191 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吴文杰、主管会计工作负责人秦芒及会计机构负责人（会计主管人员）秦芒保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度财务报表进行审计，并出具带保留意见的审计报告，形成保留意见的基础的内容是:“如财务报表附注 2.2 所述，浩瀚股份公司公司连续多年亏损，2021 年度营业收入为 0 元,净亏损1,199,193.12 元,2021 年 12 月 31 日的净资产为负 5,610,178.38 元，这些事项可能导致公司持续经营能力存在重大不确定性。如财务报表附注 2.2 所述，这些事项或情况，连同财务报表附注 2.2 所示的其他事项，表明存在可能导致对浩瀚股份公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性，浩瀚股份公司已在附注中披露了拟改善措施。”公司董事会认为中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，出具了带保留意见的审计报告，董事会表示理解，该报告客观严谨地反映了公司 2021 年 12 月 31 日的财务状况以及 2021 年度的经营成果和现金流量。董事会正组织公司董事、监事、高级管理人员等人员采取有效措施，消除审计报告中所提可能事项对公司的影响，切实维护公司及全体股东的利益。【重大风险提示表】【重大风险提示表】4 重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 持续经营能力不足风险 由于疫情影响及市场原因，公司营业收入为零及经营亏损，公司资产规模较小，净资产为负值，公司存在经营规模较小和抗风险能力较弱的风险，对持续经营能力产生不利影响。控股股东不当控制风险 2018 年 10 月 23 日、11 月 16 日，新余亿信石投资管理中 心（有限合伙）与柯天水、江西奥格投资管理有限公司、廖燕 勤签订股权转让协议和股权转让协议补充协议，收购上 述三方持有的浩瀚股份 4,331,938 股股份，占浩瀚股份总数的 48.62%，并获得柯天水和廖燕勤剩余 43.97%股权的表决权委 托。新余亿信石投资管理中心（有限合伙）于 2018 年 12 月 21 日办理完毕股权登记，成为浩瀚股份实际控股股东。新余亿信石投资管理中心（有限合伙）共计持有浩瀚股份 92.95%表决权。虽然股份公司成立后公司已建立健全公司治理机制及内部控制体系，股份公司成立以来也未发生实际控制人利用控制地位损害公司或其他股东利益的情形，但仍不能排除实际控制人未来通过行使表决权、管理职能或任何其他方式对公司的发展 战略、经营决策、人事安排等方面进行不当控制并造成公司及其他股东权益受损的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险已发生重大变化：公司原有的矿业咨询、矿业经纪业务已经停止，正积极向全新的业务板块实施转型，并积极寻觅合适的资产进行收购，但由于暂未获取新的业务主体，公司主营业务暂处于停滞状态，故相比上年，公司与主营业务直接相关的风险已经消除。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 江西浩瀚数字科技股份有限公司 股转系统、全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 股东大会 指 江西浩瀚数字科技股份有限公司股东大会 董事会 指 江西浩瀚数字科技股份有限公司董事会 监事会 指 江西浩瀚数字科技股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证劵法 指 中华人民共和国证券法 公司章程、章程 指 江西浩瀚数字科技股份有限公司公司章程 报告期、本年、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江西浩瀚数字科技股份有限公司 英文名称及缩写 JiangXivastDigitalTechnologyCo.,Ltd JiangXivastDigitalTechnologyCo.,Ltd 证券简称 ST 浩瀚 证券代码 832895 法定代表人 吴文杰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 吴文杰 联系地址 江西省吉安市万安县河西工业园 电话 0791-86519363 传真 0791-86519363 电子邮箱 公司网址 办公地址 江西省吉安市万安县河西工业园 邮政编码 330038 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 10 月 21 日 挂牌时间 2015 年 10 月 31 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）医药制造业-化学药品原料药制造-中药饮片加工-医药及医疗器 主要业务 医学研究和试验发展；第二事医疗器械销售；第一类医疗器械销 售 主要产品与服务项目 医药及医疗器材批发、中成药、保健药 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）8,910,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（新余亿信石投资管理中心（有限合伙）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（肖祥平），无一致行动人 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913601005840152807 否 注册地址 江西省吉安市万安县河西工业园 否 注册资本 8,910,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国融证券 主办券商办公地址 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国融证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王文涛 刘方艳 4 年 4 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 0 0-毛利率%0%0%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,199,193.12-1,389,861.47-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,198,112.16-1,339,222.71-10.54%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0%0%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0%0%-基本每股收益-0.13-0.16-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 4,488,027.53 4,358,122.91 2.98%负债总计 10,098,205.91 8,769,108.17 15.16%归属于挂牌公司股东的净资产-5,610,178.38-4,410,985.26 27.19%归属于挂牌公司股东的每股净资产-0.629-0.495 27.19%资产负债率%（母公司）219.53%196.71%-资产负债率%（合并）225.00%201.21%-流动比率 0.03 0.01-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-6,358.93 1,677,814.15-100.38%应收账款周转率-存货周转率-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%2.98%36.09%-营业收入增长率%-100%-净利润增长率%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 8,910,000 8,910,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）204.62 除上述各项之外的其他营业外收支净额-1,285.58 非经常性损益合计非经常性损益合计-1,080.96 所得税影响数 0.00 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额-1,080.96 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 9 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。本公司尚无租赁合同，故不存在会计政策变更的影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 浩瀚股份在报告期内已变更经营范围，目前的经营范围是：医学研究和试验发展；第二类医疗器械销售；第一类医疗器械销售；卫生用 品和一次性使用医疗用品 销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转讥、技术推广；工程和技术研究和试验发展；生物基材料技术研发；互联网销售（除销售需要许可的商品）截止本报告出具日，公司已积极向全新的业务板块实施转型，并积极寻觅合适的资产进行收购，但由于暂未获取新的业务主体，公司主营业务暂处于停滞状态，故目前暂无针对新业务的具体模式，针对未来的规划，浩瀚股份拟执行的 商业模式为：医药健康类产品的研发、生产、销售，在万安工业园生产基地已经改建完成中药原料生产及仓储设备，在深圳组建研发、销售团队，公司正在积极通过收购医药健康产业终端企业形成产业研产销为一体的模式。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 具体变化情况说明具体变化情况说明:变更前本公司主营业务为矿业投资、矿山经营管理、矿山技术服务，变更后主营业务为医学研究和试验发展、医疗器械销售、医疗用品销售、药品批发，本次主营业务变更会导致公司所属行业、主营业务均会发生变化，与其相关的其他资源渠道、商业模式也随之变化。变更后公司正在寻求转型，但是 2021 年新冠疫情爆发对公司经营等活动影响甚大，目前该业务板块并无实际经营业绩。公司为经营发展需要，拟收购医药企业积极拓展新的业务，实现医药行业研产销为一体的转型。11 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 2,690.63 0.06%9,049.56 0.21%-70.27%应收票据 0 0 应收账款 12,500.00 0.28%17,500.00 0.40%-28.57%存货 0 投资性房地产 0 0 长期股权投资 0 0 0 固定资产 0.00 0.00%9,180.72 0.21%-100.00%在建工程 0 无形资产 4,151,475.17 92.5%4,238,114.65 97.24%-2.04%商誉 0 0 短期借款 0 长期借款 0 0 0 预付款项 212,874.05 4.74%2,874.05 0.07%7,306.76%其他应收款 72,769.78 1.62%57,413.81 1.32%26.75%其他流动资产 35,717.90 0.80%23,990.12 0.55%48.89%其他应付款 9,732,350.76 216.85%8,606,051.04 197.47%13.09%应付账款 19,898.00 0.46%19,898.00 0.44%0.00%应付职工薪酬 345,957.15 7.71%143,159.13 3.28%141.66%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款本期金额为 12,500.00 元，上年期末金额为 17,500.00 元，变动比例为-28.57%，应收账款变动原因主要是本期根据账龄计提了 5,000 元坏账准备。2、预付账款本期金额为 212,874.05 元，上年期末金额为 2,874.05 元，变动比例为 7,306.76%,增加 21万元为预付给中介机构关于重大资产重组的咨询服务费(国融证券 10 万元、董正事务所 4 万元、天衡事务所 3.5 万元、北京亚超评估机构 3.5 万元)。3、固定资产本期金额为0元，上年期末金额为9,180.72元，变动比例为-100.00%，本期计提折旧9,180.72元，截止 2021 年年末固定资产已全部完成折旧计提。4、其他应收款本期金额 72,769.78 元，上年期末 57,413.81 元，变动比例为 26.75%，其他应收款变动原因主要是江西云瀚教育科技 5 万元为前股东遗留，一直无往来全额计提坏账（前期已计提 1.5 万元坏账，本期补提 3.5 万元坏账），肖祥平收购子公司借备用金 6 万元，本期根据账龄计提 1.32 万元坏账准备。5、其他流动资产本期金额 35,717.90 元，上年期末 23,990.12 元，变动比例为 48.89%，本期待认证进项税金额增加 1.14 万元。6、应付职工薪酬本期金额 345,957.15 元，上年期末 143,159.13 元，变动比例 141.66%，因现金流不畅员工部分月份工资暂缓支付。7、其他应付款本期金额 9,732,350.76 元，上年期末 8,606,051.04 元，变动比例 13.09%，增加额 112.6312 万元，为新余亿信石借款 97.4 万元、廖守新借款 5 万元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 0-0-营业成本 0 0-毛利率 0%-0%-销售费用 0 0-管理费用 1,128,917.23-1,884,012.01-40.08%研发费用 0-财务费用 3,668.26-6,658.02-44.90%信用减值损失-53,272.11-225,465.60-76.37%资产减值损失 0 0-其他收益 0-投资收益 786,608.84-100.00%公允价值变动收益 0 0-资产处置收益 0 0-汇兑收益 0-营业利润-1,198,112.16-1,339,222.71-10.54%营业外收入 204.62-营业外支出 1,285.58 50,638.76-97.46%利润总额-1,199,193.12 -1,389,861.47 -13.72%所得税费用 0 0 净利润-1,199,193.12 -1,389,861.47-13.72%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、管理费用变动:本期管理费用为 1,128,917.23 元，上年同期为 1,884,012.01 元，减幅为 40.08%。主要原因为：因公司业务尚未开展,未有盈利,员工薪酬进行调薪，同去年相比有较大幅度下调，工资总额降低 79.27 万元；业务招待费、技术服务费、物业水电费均未有列支，与上年同期相比减少 20.77万元；办公费用和汽车费用等各项费用与上年相比均大幅度下降，减少 13.79 万元；本期公司因控股股权收购和子公司收购，中介咨询服务费 38.95 万元较上年同期 18.41 万元增加 20.54 万元；本期新增装修费用 18 万元为万安仓库进修缮和重新设置。2、财务费用变动：本期财务费用发生额为 3,668.26 元，上年同期为 6,658.02 元，减幅为 44.90%。主要原因为：本年业务支出减少，故汇款笔数和手续费用减少。13 3、信用减值损失变动：本期信用减值损失发生额为 53,272.11 元，上年同期为 225,465.60 元，减幅为76.37%。主要原因为：坏账准备在上年底大部分全额计提，本年补提差额部分。4、营业外支出本期为 1,285.58 元，上期为 50,638.76 元，变动率为-97.46%，重大变动主要为上期支付万安县窑头镇夏平村委会帮扶资金 5 万元。5、净利润出本期为-1,199,193.12 元，上期为-1,389,861.47 元，变动率为-13.72%，重大变动主要为无营业收入，上年有处置子公司江西诚品取得投资收益 78.66 万元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 0 0-其他业务收入 0 0-主营业务成本 0 0-其他业务成本 0 0-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%无 0 0 0%0%0%0%无 0 0 0%0%0%0%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司 2020 年、2021 年未形成收入，不适用。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 无 合计合计 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 无 合计合计 -14 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-6,358.93 1,677,814.15-100.38%投资活动产生的现金流量净额 0-1,702,667.39-100.00%筹资活动产生的现金流量净额 0 0-现金流量分析现金流量分析：1、本期经营活动产生的现金流量净额-6,358.93 元，较上年同期 1,677,814.15 元，减少 1,684，173.08元，主要原因之一是收到前期货款的金额减少 15.8 万、关联方往来收款减少 45.19 万，之二是前期未付的货款支付减少 33.67 万、员工薪资减少 100.5 万、关联方往来付款减少 273.43 万。综上因素，2021年公司所有与经营相关的资金流动量较上一年进一步减少，经营现金流动的净额也随之减少。2、投资活动产生的现金流量净额 0 元，上年同期-1,702,667.89 元，主要原因是 2020 年上半年公司支付土地尾款 153 万元以及契税印花税等费用 16 万多，而本期没有投资性质的现金流收支。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 万安县硕业投资有限公司 控股子公司 对矿业投资 2,000,000.00 196,013.35 193,513.35 0.00-3,043.83 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司转型新增业务市场开拓较为缓慢，公司持续经营能力有待提高。15 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：单位：元 占用占用 主体主体 占用占用 性质性质 期初期初余额余额 本期新增本期新增 本期本期减少减少 期末余额期末余额 单日单日最高最高占用占用余额余额 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否因违因违规已规已被采被采取行取行政监政监管措管措施施 是否是否因违因违规已规已被采被采取自取自律监律监管措管措施施 是否是否归还归还占用占用资金资金 肖祥平 垫支 0 60,000.00 0 60,000.00 已 事后 补否 否 是 16 充 履行 合计合计 -0 60,000.00 0 60,000.00 -发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：2021 年 9 月份，公司出具收购报告书，并支付给广东信科律师事务所 6 万元，作为肖祥平先生收购公司股权而出具法律意见书的咨询服务费。后经与中介机构沟通，该笔费用并非属于公司应当承担的费用，而应当由收购人肖祥平先生承担，故肖祥平先生已于 2022 年 1 月通过其控制的深圳慈航集团投资公司全额汇款至公司。本次垫款在报告期后已全额偿还，系因疏忽导致，未对公司形成不利影响。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年7月15 日-挂牌 资金占用承诺 拒绝关联方资金占用 已履行完毕 董监高 2015年7月14 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 已履行完毕 实际控制人或控股股东 2018 年 10月 23 日-挂牌 关联交易承诺 避免和减少关联交易情形的 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司挂牌时任董事、监事、高级管理人员均已签署了避免同业竞争承诺函，现任董监高均已签署声明、董事承诺、监事承诺、高管承诺，目前履行情况良好，未出现违反承诺情形；公司挂牌时控股股东、实际控制人于 2016 年 7 月 15 日签署了关于杜绝关联方资金占用的承诺函，自该承诺函签署之日起至今履行情况良好；公司现控股东实际控制人于 2018 年 10 月 23 日签署了关于避免和减少关联交易的承诺，自该承诺函签署之日起至今履行情况良好。17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,637,437 85.72%0 7,637,437 85.72%其中：控股股东、实际控制人 4,331,938 48.62%0 4,331,938 48.62%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 1,272,563 14.28%0 1,272,563 14.28%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 8,910,000-0 8,910,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持期初持股数股数 持股持股变动变动 期末持期末持股数股数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 新余亿 信石投 管中心（有限 合伙）4,331,938 0 4,331,938 48.62%0 4,331,938 0 0 2 柯天水 3,305,499 0 3,305,499 37.10%0 3,305,499 3,305,499 0 3 廖燕勤 612,563 0 612,563 6.88%612,563 0 544,500 0 4 卞展翅 660,000 0 660,000 7.40%660,000 0 0 0 合计合计 8,910,000 0 8,910,000 100%1,272,563 7,637,437 3,849,999 0 普通股前十名股东间相互关系说明：除股东柯天水和廖燕勤为夫妻关系，其他股东并无关系。18 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 新余亿信石投资管理中心(有限合伙)，统一社会信用代码：91360502MA37PK3097。合伙企业成立于 2018 年 1 月 25 日，出资额：3500 万元，执行事务合伙人为：新余云科资产管理有限公司（委派代表：廖洪祯）。报告期内，控股股东发生变化，2018 年 10 月 23 日、11 月 16 日，新余亿信石投资管理中心（有限合伙）与柯天水、江西奥格投资管理有限公司、廖燕勤签订股权转让协议和股权转让协议补充协议，收购上述三方持有的浩瀚股份 4,331,938 股股份，占浩瀚股份总数的 48.62%，并获得柯天水和廖燕勤剩余 43.97%股权的表决权委托。新余亿信石投资管理中心（有限合伙）于 2018 年 12 月 21 日办理完毕股权登记，成为浩瀚股份实际控股股东。（二）实际（二）实际控制控制人人情况情况 2021 年 9 月 6 日，肖祥平先生通过协议转让的方式受让深圳市金刚鱼实业有限公司持有的新余云科资产管理有限公司 100%股权。本次股权转让完成后，收购人肖祥平将成为云科资产唯一股东，并且由于云科资产是浩瀚股份控股股东新余亿信石的执行事务合伙人，肖祥平将间接持有浩瀚股份 48.62%股份。因此，本次收购完成后，收购人肖祥平成为公司实际控制人。肖祥平先生，中国国籍，无境外永居居留权；2008 年 5 月至今，任万安县加鑫矿业有限责任 公司执行董事；2018 年 12 月-2020 年 5 月任点 金互联网科技（广州）有限公司执行董事；2020 年 4 月至今任江西浩瀚数字科技股份有限公司董事 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 19 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人、监事、高级管理人员情况员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 吴文杰 董事长、总经 理 男 否 1966 年 9 月 2019年1月17日 2022 年 1 月16 日 黄俊勇 董事、副总经 理 男 否 1974 年 7 月 2019年3月27日 2022 年 3 月26 日 肖祥平 董事 男 否 1977 年 6 月 2020 年 4 月 2日 2023年4月1日 汤剑 董事 女 否 1981 年 1 月 2020 年 4 月 2日 2023年4月1日 林克荣 董事 男 否 1986 年 3 月 2019年10月3日 2022年 10月2 日 张志辉 监事会主席 男 否 1982 年 2 月 2020年5月21日 2023 年 5 月20 日 兰梅芳 监事 女 否 1973 年 10 月 2019年5月13日 2022 年 5 月12 日 刘金平 监事 男 否 1973 年 10 月 2019年7月31日 2022 年 7 月30 日 秦芒 财务总监 女 否 1993 年 9 月 2020 年 2 月 1日 2023年4月1日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：所有董事、监事、高级管理人员与控股股东之间无关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 21 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否-董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否-董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否-是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否-是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否-财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是-是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否-董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否-董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否-是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否-