832743_2021_福能租赁_2021年年度报告_2022-04-21.pdf

12021年度报告福能租赁NEEQ:832743福建福能融资租赁股份有限公司2目 录第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.3 3第二节第二节 公司概况公司概况.5 5第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.7 7第四节第四节 重大事件重大事件.1717第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.2222第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况.2626第七节第七节 公司治理、公司治理、内部控制内部控制和投资者保护和投资者保护.3030第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.3333一、审计意见一、审计意见.3333二、形成审计意见的基础二、形成审计意见的基础.3333三、其他信息三、其他信息.3434四、管理层和治理层对财务报表的责任四、管理层和治理层对财务报表的责任.3434五、注册会计师对财务报表审计的责任五、注册会计师对财务报表审计的责任.3434一、企业的基本情况一、企业的基本情况.5555二、二、财务报表的编制基础财务报表的编制基础.5555三、三、重要会计政策、会计估计的说明重要会计政策、会计估计的说明.5656四、税项四、税项.9090五、合并会计报表重要项目的说明五、合并会计报表重要项目的说明.9090六、在其他主体中的权益六、在其他主体中的权益.109109十一、母公司财务报表主要项目注释十一、母公司财务报表主要项目注释.113113第九节第九节 备查文件备查文件目录目录.1201203第一节第一节重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人谢基颂、主管会计工作负责人江忠智及会计机构负责人（会计主管人员）江忠智保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项是或否是或否是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是 否是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性是 否董事会是否审议通过年度报告是 否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是 否是否存在未按要求披露的事项是 否是否被出具非标准审计意见是 否【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析政策风险在国家去杠杆，控风险、强监管的政策背景下，融资租赁行业的外部监管环境，融资环境等都将趋紧信用风险承租人由于内外部原因经营困难，出现租金逾期，使承租人信用风险上升租赁物处置风险由于租赁物的专用性、市场行情、设备创新等造成租赁物处置困难市场利率变动风险人民币利率的波动造成收入的增减流动性风险公司流动资金紧张，将导致公司面临流动性风险，偿债压力加大本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化释义释义释义释义项目项目释义释义公司、本公司、福能租赁、股份公司指福建福能融资租赁股份有限公司4福能集团、集团公司指福建省能源集团有限责任公司股转系统、全国股转系统指全国中小企业股份转让系统国开证券指国开证券股份有限公司公司法指中华人民共和国公司法公司章程、章程指福建福能融资租赁股份有限公司章程报告期指2021 年 1 月 1 日到 2021 年 12 月 31 日股东大会指福建福能融资租赁股份有限公司股东大会董事会指福建福能融资租赁股份有限公司董事会监事会指福建福能融资租赁股份有限公司监事会公司高管、高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人管理层指公司高级管理人员期初指2021 年 1 月 1 日期末指2021 年 12 月 31 日元、万元指人民币元、人民币万元5第二节第二节公司概况公司概况一、一、基本信息基本信息公司中文全称福建福能融资租赁股份有限公司英文名称及缩写FujianFuneng Finance Leases Co.,Ltd.证券简称福能租赁证券代码832743法定代表人谢基颂二、二、联系方式联系方式董事会秘书聂飞联系地址福州市鼓楼区五四路 75 号福建外贸大厦 30 层电话0591-87565179传真0591-87517536电子邮箱N公司网址http:/ 75 号福建外贸大厦 30 层邮政编码350001公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地公司董事会办公室三、三、企业信息企业信息股票交易场所全国中小企业股份转让系统成立时间2012 年 6 月 7 日挂牌时间2015 年 7 月 3 日分层情况基础层行业（挂牌公司管理型行业分类）金融业-货币金融服务-非货币银行服务-其他非货币银行服务-（大类）-（中类）-（小类）主要业务融资租赁主要产品与服务项目售后回租、直接租赁普通股股票交易方式集合竞价交易 做市交易普通股总股本（股）30000 万优先股总股本（股）0做市商数量3控股股东控股股东为（福建省能源集团有限责任公司）实际控制人及其一致行动人实际控制人为（福建省人民政府国有资产监督管理委员会），无6一致行动人四、四、注册情况注册情况项目项目内容内容报告期内报告期内是是否变更否变更统一社会信用代码91350128593493030T否注册地址福建省平潭综合实验区金井湾片区北厝镇天山北路 6 号平潭海峡如意城云座二期（G001 地块二期）5 幢 919 号否注册资本300,000,000否五、五、中介机构中介机构主办券商（报告期内）国开证券主办券商办公地址北京市西城区阜城门外大街 29 号报告期内主办券商是否发生变化否主办券商（报告披露日）国开证券会计师事务所中审华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限杨新向林满荣5年1年年年会计师事务所办公地址天津经济技术开发区第二大街 21 号 4 栋 1003 室六、六、自愿自愿披露披露适用不适用七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况适用 不适用7第三节第三节会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标(一一)盈利能力盈利能力单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%营业收入110,903,067.42113,001,492.47-1.86%毛利率%25.69%15.36%-归属于挂牌公司股东的净利润3,610,937.03-18,111,822.44119.94%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润1,597,798.83-17,780,295.72108.99%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0.95%-4.66%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.36%-4.08%-基本每股收益0.01-0.06120.00%(二二)偿债能力偿债能力单位：元本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例%资产总计2,998,411,310.992,766,643,479.088.38%负债总计2,293,533,131.062,063,815,721.5311.13%归属于挂牌公司股东的净资产382,888,037.63379,277,100.600.95%归属于挂牌公司股东的每股净资产1.27631.26430.95%资产负债率%（母公司）85.01%84.51%-资产负债率%（合并）76.49%74.60%-流动比率1.351.26-利息保障倍数1.080.64-(三三)营运营运情况情况单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额5,623,968.95-33,723,148.54116.68%8应收账款周转率37.9928.15-存货周转率0.190.22-(四四)成长情况成长情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%总资产增长率%8.38%6.13%-营业收入增长率%-1.86%-2.41%-净利润增长率%107.44%-73.38%-(五五)股本股本情况情况单位：股本期期末本期期末本期期初本期期初增减比例增减比例%普通股总股本300,000,000300,000,0000%计入权益的优先股数量00-计入负债的优先股数量00-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额单位：元项目项目金额金额计入当期损益的政府补助110,971.06除上述各项之外的其他营业外收入和支出4,715,278.48非经常性损益合计非经常性损益合计4,826,249.54所得税影响数1,206,562.38少数股东权益影响额（税后）1,606,548.96非经常性非经常性损益净额损益净额2,013,138.20(八八)补充财务补充财务指标指标适用 不适用9(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响适用 不适用本公司于 2021 年度执行了财政部颁布的企业会计准则第 21 号租赁(修订)(“新租赁准则”)企业会计准则修订，对会计政策相关内容进行调整，变更后的会计政策及影响详见附注（二十九）重要会计政策和会计估计变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况适用 不适用10二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要商业模式商业模式公司是一家专业从事融资租赁业务的中外合资企业，主要为具有资金需求的客户提供直接租赁、售后回租等融资租赁综合服务，其中，售后回租业务系由公司购买承租人自有设备或资产，承租人再将该设备或资产从公司租回并支付租金，租赁期满后根据合同约定处置该设备或资产；直接租赁业务系公司根据承租人对出卖人、租赁物件的选择，向出卖人购买租赁物，提供给承租人使用，承租人在使用过程中支付租金,租赁期满，根据合同约定处置租赁物。公司主要依托福能集团公司内外部资源开展业务，收入来源主要为租金收入及手续费收入。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况适用 不适用行业信息行业信息是否自愿披露是否报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项是或是或否否所处行业是否发生变化是 否主营业务是否发生变化是 否主要产品或服务是否发生变化是 否客户类型是否发生变化是 否关键资源是否发生变化是 否销售渠道是否发生变化是 否收入来源是否发生变化是 否商业模式是否发生变化是 否(二二)财务分析财务分析1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析单位：元项目项目本期期末本期期末上年期末上年期末变动比例变动比例%金额金额占总资产的占总资产的比重比重%金额金额占总资产的占总资产的比重比重%货币资金248,992,395.558.30%162,430,658.325.87%53.29%应收票据应收账款167,766.160.01%5,670,597.440.20%-97.04%存货419,352,935.3513.99%433,355,325.9215.66%-3.23%投资性房地产84,999,007.432.83%54,391,479.391.97%56.27%长期股权投资固定资产69,133.400.00%85,298.540.00%-18.95%11在建工程无形资产827,015.750.03%商誉短期借款610,000,000.0020.34%850,000,000.0030.72%-28.24%长期借款1,113,452,838.4037.13%906,707,564.4032.77%22.80%一年内到期的非流动资产515,472,846.4317.19%631,927,206.9222.84%-18.43%其他流动资产176,917,029.415.90%95,051,160.243.44%86.13%长期应收款1,356,117,704.6745.23%1,254,774,285.0645.35%8.08%其他非流动资产142,449,140.864.75%78,515,652.792.84%81.43%应付账款100,415,709.803.35%1,492,000.200.05%6,630.27%一年内到期的非流动负债177,786,355.215.93%82,141,091.662.97%116.44%长期应付款163,114,785.595.44%101,786,366.173.68%60.25%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金项目期末数较期初数增加 8,656.17 万元，主要是本年度加强项目资金回笼，以及准备资金投放较优质项目。2、应收账款项目期末数较期初数减少 550.28 万元，主要是加强项目资金回笼。3、存货项目期末数较期初数减少 1,400.24 万元，主要是部分存货房产用于出租，转入投资性房地产以及计提存货房产减值准备。4、投资性房地产项目期末数较期初数增加 3,060.75 万元，主要是部分留存房产以及收回的抵债房产用于出租，转入投资性房地产。5、短期借款年末数较年初数减少 24,000 万元，主要是公司归还到期短期借款。6、长期借款项目期末数较期初数增加 20,674.53 万元，主要是为控制财务风险，新的融资租赁项目更加注重借款期限与融资租赁项目期限匹配，避免短贷长投。7、一年内到期的非流动资产项目期末数较期初数减少 11,645.44 万元，主要是一年内到期的长期应收款融资租赁项目减少。8、其他流动资产项目期末数较期初数增加 8,186.59 万元，主要是增值税进项留抵税额增加。9、长期应收款项目期末数较期初数增加 10,134.34 万元，主要是公司拓展融资租赁项12目，增加资金市场投放。10、其他非流动资产项目期末数较期初数增加 6,393.35 万元，主要是公司拓展融资租赁项目，项目待承租人验收。11、应付账款项目期末数较期初数增加 9,892.37 万元，主要是公司采购用于融资租赁项目的设备待付款。12、一年内到期的非流动负债项目期末数较年初数增加 9,564.53 万元，主要是一年内到期的长期借款增加。13、长期应付款项目期末数较年初数增加 6,132.84 万元，主要是融资租赁项目预提的增值税销项和项目保证金增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成单位：元项目项目本期本期上年同期上年同期变动比例变动比例%金额金额占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入110,903,067.42-113,001,492.47-1.86%营业成本82,414,456.4874.31%95,648,860.6884.64%-13.84%毛利率25.69%-15.36%-销售费用0000%0%管理费用14,855,110.8913.39%13,351,066.2811.81%11.27%研发费用00%00%0%财务费用-1,048,301.18-0.95%-2,186,140.94-1.93%52.05%信用减值损失-4,169,610.04-3.76%-35,001,176.36-30.97%88.09%资产减值损失-3,746,210.21-3.38%其他收益110,971.060.10%513,746.840.45%-78.40%投资收益00%00%0%公允价值变动收益00%00%0%资产处置收益00%-115,940.45-0.10%-100.00%汇兑收益00%00%0%营业利润1,688,561.911.52%-33,535,302.89-29.68%105.04%营业外收入4,715,282.494.25%928,568.650.82%407.80%营业外支出4.010.00%2,289,968.202.03%-100.00%净利润2,050,422.381.85%-27,563,575.00-24.39%107.44%13项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内营业收入 11,090.31 万元，同比下降 209.84 万元，降幅 1.86%，主要原因是（1）报告期内，外部宏观经营环境不佳并叠加疫情因素，市场风险较大，开拓优质项目进展较缓慢；（2）同业出于避险目的，趋向投资风险较小项目，导致同业竞争白热化。1、营业成本 8,241.45 万元，同比下降 1,323.44 万元，降幅 13.84%，主要是本年度公司新增项目减少，相应银行借款也减少，营业成本下降；报告期公司强化逾期资产现金清收取得重大进展，及时归还对应的项目银行借款，营业成本有效下降。2、报告期内管理费用累计支出 1,485.51 万元，同比增加 150.40 万元，升幅 11.26%，主要是公司上年度因新冠疫情根据国家政策社保缴纳有减免，本年度恢复正常缴纳以及办公场所租赁费、人工成本上升等。3、逾期资产项目重组取得新的进展，风险可控，不需增加计提减值损失。4、本年度利润总额 640.38 万元，同比增加 4,130.05 万元。(2)(2)收入构成收入构成单位：元项目项目本期金额本期金额上期上期金额金额变动比例变动比例%主营业务收入108,758,691.96105,265,906.143.32%其他业务收入2,144,375.467,735,586.33-72.28%主营业务成本80,657,119.3093,774,355.60-13.99%其他业务成本1,757,337.181,874,505.08-6.25%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用单位：元类别类别/项目项目营业收入营业收入营业成本营业成本毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%主营业务108,758,691.9680,657,119.3025.84%4.92%-0.17%14.92%其他业务2,144,375.461,757,337.1818.05%-4.92%0.17%-57.72%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：14报告期内主营业务收入 10,875.87 万元，与去年同期 10,526.59 万元同比增加 349.28万元，同比上升 3.32%，主要是报告期内宏观经济环境下行压力大，叠加疫情影响，行业竞争激烈加剧，主营业务收入占总收入 98.07%，与去年同期 93.15%相比，增长 4.92 个百分点。报告期其他业务收入 214.44 万元，与去年同期 773.56 万元同比减少 559.12 万元，同比下降 72.28%，其他业务收入占总收入 1.93%，与去年同期 6.85%相比，下降 4.92 个百分点。(3)(3)主要客户情况主要客户情况单位：元序号序号客户客户销售金额销售金额年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系1漳平佳能水电有限公司21,431,084.4219.32%否2邹城赛维太阳能生态园发展有限公司16,920,970.3115.26%否3六盘水市文化投资开发有限责任公司14,657,853.8213.22%否4福建省三川海上发电有限公司14,182,553.8412.79%是5福建省福能海峡发电有限公司11,004,948.899.92%是合计合计78,197,411.2870.51%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况单位：元序号序号供应商供应商采购金额采购金额年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系1无2无3无4无5无合计合计-3 3、现金流量状况现金流量状况单位：元项目项目本期金额本期金额上期金额上期金额变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额5,623,968.95-33,723,148.54116.68%投资活动产生的现金流量净额24,451,357.66-237,474,170.48110.30%筹资活动产生的现金流量净额55,436,464.28178,793,500.60-68.99%15现金流量分析现金流量分析：报告期内经营活动产生的现金流量净额同比增加3,934.71万元，主要是：1、销售商品、提供劳务收到的现金同比减少 380.76 万元，同比降幅 3.01%；2、购买商品、接收劳务支付的现金同比减少 4,782.92 万元，同比降幅 35.57%；报告期内投资活动产生的现金流量净额同比增加 26,192.55 万元，主要是：1、收回投资收到的现金同比增加 6,906.95 万元，同比增幅 13.49%；2、投资支付的现金同比减少 19,342.80 万元，同比降幅 25.81%。报告期内筹资活动产生的现金流量净额同比减少 12,335.70 万元，主要是：报告期内公司因外部宏观经营环境不佳并叠加疫情等因素，因减少项目资金投放而减少银行借款。(三三)投资状况投资状况分分析析1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况适用 不适用单位：元公司名称公司名称公司公司类型类型主要主要业务业务注册资本注册资本总资产总资产净资产净资产营业收入营业收入净利润净利润福能（漳州）融资租赁股份有限公司控股子公司租赁商务业300,000,000.00325,350,545.20282,923,139.76649,100.00-3,165,766.06福能（宁德）融资租赁股份有限公司控股子公司租赁商务业200,000,000.00270,398,902.74250,929,700.564,410,200.006,025,469.43福能（建瓯）实业有限公司控股子公司房地产业200,000,000.00467,708,068.52172,577,858.70684,934.36-8,462,198.01主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析适用 不适用公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况适用 不适用2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人是 否三、三、持续持续经营经营评价评价公司逐条对照中国注册会计审计准则第 1324 号持续经营比对评估，认为：在财务方面，公司不存在无法偿还的到期债务、过度依赖短期筹资、大额逾期未缴税金、经营性亏损较大及大股东占用资金的情形；在经营方面，公司不存在关键管理人员离职、主营业务不符合国家产业政策、失去主要市场、16人力资源短缺的情形；此外，公司也不存在违反法律法规、异常原因停业、经营期限即将到期且无意继续经营的情形。公司确认自身不存在影响未来持续经营能力的情形，公司有能力在未来持续经营，提升盈利能力。17第四节第四节重大事件重大事件一、一、重大事件索引重大事件索引事项事项是或是或否否索引索引是否存在重大诉讼、仲裁事项是 否四.二.(一)是否存在提供担保事项是 否四.二.(二)是否对外提供借款是 否是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是 否四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项是 否四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项是 否是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项是 否是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施是 否是否存在股份回购事项是 否是否存在已披露的承诺事项是 否四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是 否是否存在被调查处罚的事项是 否是否存在失信情况是 否是否存在破产重整事项是 否是否存在自愿披露的其他事项是 否二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上是 否单位：元性质性质累计累计金额金额合计合计占期末净资产占期末净资产比例比例%作为作为原告原告/申请申请人人作为被作为被告告/被申请被申请人人诉讼或仲裁192,210,974.810192,210,974.812 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项适用 不适用单位：元原告原告/申请申请人人被告被告/被被申请人申请人案案由由是否是否结结案案涉及涉及金额金额是否形是否形成预计成预计负债负债案件案件进展或进展或执行情况执行情况临时公告临时公告披露时间披露时间福建福能漳平市佳拖欠租金否84,149,698.25否2021 年 7 月2021 年 818融资租赁股份有限公司能水电有限公司9 日，漳平市佳能水电有限公司的股权根据破产重整计划方案完成了司法拍卖程序并成交。截止2021 年 8月 24 日，公司陆续收到漳平市佳能水电有限公司管理人的优先债权分配款共计84,149,698.25元月 26 日福建福能融资租赁股份有限公司扎鲁特旗鲁北城市供水有限责任公司拖欠租金否108,061,276.56否已保全被申请人有关资产2021 年 9月 27 日总计总计-192,210,974.81-重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：漳平佳能水电逾期项目通过破产重整拍卖已收回 98.25%的债权本息，能够降低公司财务成本，充沛公司现金流，公司将持续跟踪剩余优先债权分配款到账情况，依法主张合法权益，避免对公司及投资者造成损失。扎鲁特旗鲁北城市供水有限责任公司项目仲裁事项尚未开庭，暂时无法预计对公司经营及财务方面的影响。(二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况适用 不适用单位：元序序号号被担被担保人保人担保金额担保金额实际履行担实际履行担保责任的金保责任的金额额担保余额担保余额担保期间担保期间责任责任类型类型是否是否履行履行必要必要是否是否因违因违规已规已是否是否因违因违规已规已违违规规担担19的决的决策程策程序序被采被采取行取行政监政监管措管措施施被采被采取自取自律监律监管措管措施施保保是是否否完完成成整整改改起起始始终止终止1福能（宁德）融资租赁股份有限公司39,000,000.0039,000,000.009,750,000.002018年 2月 5日2023年 2月 1日连带已事前及时履行不涉及不涉及不涉及公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况适用 不适用合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况适用 不适用公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总单位：元项目项目汇总汇总担保担保金额金额担保余额担保余额报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）39,000,000.009,750,000.00公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额公司为报告期内出表公司提供担保应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况适用 不适用公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况适用 不适用违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响适用 不适用公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况适用 不适用担保合同履行情况担保合同履行情况正常履行担保。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况20(四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况单位：元具体事项类型具体事项类型预计金额预计金额发生金额发生金额1购买原材料、燃料、动力，接受劳务8,300,000.002,028,261.112销售产品、商品，提供劳务2,500,000,000.0037,977,664.763公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型4其他2,300,000,000.00775,508,505.30(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况承诺主体承诺主体承诺开始日承诺开始日期期承诺承诺结束结束日期日期承诺来源承诺来源承诺类型承诺类型承诺承诺具体内容具体内容承诺承诺履行情履行情况况实际控制人或控股股东2015年1月28 日挂牌同业竞争承诺承诺不构成同业竞争正在履行中实际控制人或控股股东2015年1月4 日挂牌限售承诺其他（自行填写）在全国中小企业股份转让系统涉及国有股份转让的管理程序出台前，福能集团若转 让 公 司 的 股份，应事前向福建 省 国 资 委 备案。正在履行中承诺事项履行情况承诺事项履行情况事项事项是或否是或否是否完成整改是否完成整改因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息不涉及不涉及除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序不涉及不涉及除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺不涉及不涉及控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高管作出下述承诺，在报告期内均履行承诺，无违约行为。一、控股股东及实际控制人作出的避免同业竞争的承诺。公司控股股东福能集团于 2015 年 1 月 28 日出具避免同业竞争承诺函：本集团作为福能（平潭）融资租赁股份有限公司（以下简称“福能租赁”）的控股股东，目前未从事或参与与福能租赁存在同业竞争的业务及活动。为避免与福能租赁产生新的或潜在的同业竞争，本集团声明和承诺如下：（一）截至本承诺函出具日，本集团及本集团控制的其他企业不存在自营、与他人共同经营或为他21人经营与福能租赁相同、相似业务的情形。（二）在直接或间接持有福能租赁股权的期间内，本集团将不会采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与福能租赁现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，也不会协助、促使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从事与福能租赁现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务。同时，本集团将对本集团控制的其他企业按本承诺函的内容进行监督，并行使必要的权力，促使其按照本承诺函履行不同业竞争的义务。（三）在审议本集团及本集团控制的其他企业是否与福能租赁存在同业竞争的福能租赁董事会或股东大会上，本集团将按规定进行回避，不参与表决。如董事会或股东大会认定本集团及本集团控制的其他企业正在或将要从事的业务与福能租赁存在同业竞争，则本集团将及时转让或终止上述业务，或促使本集团控制的其他企业及时转让或终止上述业务；如福能租赁有意受让上述业务，则福能租赁享有上述业务在同等条件下的优先受让权。（四）如本集团及本集团控制的其他企业违反上述承诺，本集团将赔偿福能租赁及福能租赁其他股东因此遭受的全部损失；同时，本集团及本集团控制的其他企业因违反上述承诺所取得的利益归福能租赁所有。（五）本承诺函在本集团直接或间接持有福能租赁的期间内持续有效，并不可撤销。二、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺。公司法第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）2.8 条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”2015 年 1 月 4 日，福建省国资委出具福建省人民政府国有资产监督管理委员会关于福能（平潭）融资租赁股份有限公司国有股份管理有关事项的批复，同意福能租赁的股份在全国中小企业股份转让系统挂牌；在全国中小企业股份转让系统涉及国有股份转让的管理程序出台前，福能集团若转让公司的股份，应事前向福建省国资委备案。公司控股股东福能集团出具声明与承诺：（1）福能集团在挂牌前直接或间接持有的股权分批解除交易限制，每批解除交易限制的数量均为其所持股权的三分之一。解禁的时间分别为挂牌后依法依约可交易之日、挂牌后依法依约可交易之日起满一年、挂牌后依法依约可交易之日起满两年。（2）在全国中小企业股份转让系统涉及国有股份转让的管理程序出台前，福能集团若转让公司的股份，应事前向福建省国资委备案。除上述情况外，公司股东对其所持股份未做出其他自愿锁定的承诺，全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况22第五节第五节股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构单位：股股份性质股份性质期初期初本期变动本期变动期末期末数量数量比例比例%数量数量比例比例%无限售条件股份无限售股份总数286,432,50095.48%286,432,50095.48%其中：控股股东、实际控制人153,000,00051%153,000,00051%董事、监事、高管4,522,5001.51%4,522,5001.51%核心员工有限售条件股份有限售股份总数13,567,5004.52%13,567,5004.52%其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管13,567,5004.52%13,567,5004.52%核心员工总股本总股本300,000,000-0300,000,000-普通股股东人数普通股股东人数95股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况单位：股序序号号股东名称股东名称期初持股期初持股数数持股持股变动变动期末持股期末持股数数期末持期末持股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量1福建省能源集团有限责任公司153,000,000153,000,00051.00%153,000,0002澳大利亚澳林投资有限61,893,00061,893,00020.63%61,893,00059,