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科技
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1 2021 年度报告 华鼎科技 NEEQ:832503 辽宁华鼎科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司因业务发展需要投资辽宁活态石油技术有限公司。2021 年公司新申请软件著作权 6 项,目前公司共拥有 42 项软件著作权和 1 项实用新型专利。3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .114114 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人黄刚、主管会计工作负责人夏晓颖及会计机构负责人(会计主管人员)夏晓颖保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、治理机制风险 公司虽然已经制定了较为完备的治理制度,但随着经营活动增加不排除治理制度仍需完善。因此公司仍存在治理不规范的风险。应对措施:为此公司增加督办小组职责,不断完善公司治理机制,从而降低风险。二、资质偏低风险 公司目前已经取得建筑智能化一级、通信服务能力甲级、计算机信息安全集成服务资质三级等资质、安防一级,但与公司规模相比资质偏低。应对措施:为加速公司发展,申请与业务相关的新资质并将已有资质有计划的进行升级。三、人才流失和更新不及时的风险 随着行业快速发展,人员流动和技术人员知识更新不及时,对公司业务产生影响,削弱公司的竞争力。应对措施:公司顺应行业形势对骨干技术人员给予考核激励政策,并根据公司业务需要招聘专业的技术人员和业务拓展人员。5 本期重大风险是否发生重大变化:本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、华鼎科技 指 辽宁华鼎科技股份有限公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 会计师事务所、天职国际 指 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)律师 指 辽宁和昊律师事务所 主办券商 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 辽宁华鼎科技股份有限公司章程 元/万元 指 人民币元/万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 辽宁华鼎科技股份有限公司 英文名称及缩写 Liaoning Huading Technology Co.,Ltd.-证券简称 华鼎科技 证券代码 832503 法定代表人 黄刚 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陈曦 联系地址 沈阳市浑南区全运五路 33-35 号安拓国际产业园(B11)1 门 电话 18940030800 传真 024-22501977 电子邮箱 公司网址 办公地址 沈阳市浑南区全运五路 33-35 号安拓国际产业园(B11)1 门 邮政编码 110169 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 3 月 14 日 挂牌时间 2015 年 5 月 28 日 分层情况 基础层 行业(挂牌公司管理型行业分类)信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业-信息系统集成服务-信息系统集成服务 主要业务 许可项目:建筑智能化工程施工,各类工程建设活动,施工专业作业,电力设施承装、承修、承试,建筑智能化系统设计,第一类增值电信业务,基础电信业务,依托实体医院的互联网医院服务,第二类医疗器械生产,第三类医疗器械生产,消防设施工程施工,消防技术服务,第三类医疗器械经营,计算机信息系统安全专用产品销售,技术进出口,进出口代理(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)。一般项目:软件开发,网络与信息安全软件开发,信息系统集成服务,信息系统运行维护服务,信息技术咨询服务,计算机系统服务,物联网技术服务,7 互联网安全服务,互联网数据服务,卫星通信服务,卫星导航服务,大数据服务,数据处理和存储支持服务,5G 通信技术服务,网络技术服务,水文服务,计算机软硬件及外围设备制造,通信设备制造,电工仪器仪表制造,电子、机械设备维护(不含特种设备),通信传输设备专业修理,金属加工机械制造,金属密封件制造,通用设备制造(不含特种设备制造),机械零件、零部件加工,紧固件制造,通用零部件制造,机床功能部件及附件制造,第一类医疗器械生产,专用设备制造(不含许可类专业设备制造),输配电及控制设备制造,第一类医疗器械销售,第二类医疗器械销售,软件销售,计算机软硬件及辅助设备零售,通信设备销售,通讯设备销售,机械设备销售,仪器仪表销售,电气设备销售,配电开关控制设备销售,电子产品销售,消防器材销售,计算机及通讯设备租赁,合同能源管理,技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。主要产品与服务项目 许可项目:建筑智能化工程施工,各类工程建设活动,施工专业作业,电力设施承装、承修、承试,建筑智能化系统设计,第一类增值电信业务,基础电信业务,依托实体医院的互联网医院服务,第二类医疗器械生产,第三类医疗器械生产,消防设施工程施工,消防技术服务,第三类医疗器械经营,计算机信息系统安全专用产品销售,技术进出口,进出口代理(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)。一般项目:软件开发,网络与信息安全软件开发,信息系统集成服务,信息系统运行维护服务,信息技术咨询服务,计算机系统服务,物联网技术服务,互联网安全服务,互联网数据服务,卫星通信服务,卫星导航服务,大数据服务,数据处理和存储支持服务,5G 通信技术服务,网络技术服务,水文服务,计算机软硬件及外围设备制造,通信设备制造,电工仪器仪表制造,电子、机械设备维护(不含特种设备),通信传输设备专业修理,金属加工机械制造,金属密封件制造,通用设备制造(不含特种设备制造),机械零件、零部件加工,紧固件制造,通用零部件制造,机床功能部件及附件制造,第一类医疗器械生产,专用设备制造(不含许可类专业设备制造),输配电及控制设备制造,第一类医疗器械销售,第二类医疗器械销售,软件销售,计算机软硬件及辅助设备零售,通信设备销售,通讯设备销售,机械设备销售,仪器仪表销售,电气设备销售,配电开关控制设备销售,电子产品销售,消防器材销售,计算机及通讯设备租赁,合同能源管理,技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本(股)24,442,000 8 优先股总股本(股)0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为(黄杰)实际控制人及其一致行动人 实际控制人为(黄杰、黄威),一致行动人为(黄刚)四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 912101007464683715 否 注册地址 辽宁省沈阳市浑南区创新路 155-2 号 303 室 否 注册资本 24,442,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商(报告期内)申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市长乐路 989 号 11 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商(报告披露日)申万宏源承销保荐 会计师事务所 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 周百鸣 李志忠 1 年 5 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 59,736,314.36 56,085,159.10 6.51%毛利率%11.36%14.70%-归属于挂牌公司股东的净利润-3,556,841.98-3,344,979.06-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,831,256.45-3,818,792.22 0.33%加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的净利润计算)-15.05%-12.08%-加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算)-16.21%-13.79%-基本每股收益-0.1455-0.1369 6.28%(二二)偿债能力偿债能力 单位:元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 68,520,324.61 89,654,950.26-23.57%负债总计 46,781,979.46 64,126,593.91-27.05%归属于挂牌公司股东的净资产 21,740,322.82 25,530,134.73-14.84%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.89 1.04-14.47%资产负债率%(母公司)68.27%71.52%-资产负债率%(合并)68.27%71.53%-流动比率 1.02 1.15-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-8,921,309.10 308,759.90-2,989.40%应收账款周转率 3.08 2.32-存货周转率 1.95 1.81-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-23.57%8.47%-营业收入增长率%6.51%5.36%-净利润增长率%-6.33%-279.37%-(五五)股本股本情况情况 单位:股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 24,442,000 24,442,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位:元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 1,748.53 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)258,692.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 72,400.02 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-10,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 322,840.55 所得税影响数 48,426.08 少数股东权益影响额(税后)非经常性非经常性损益净额损益净额 274,414.47 11 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (1)本公司自 2021 年 1 月 1 日采用企业会计准则第 21 号租赁(财会201835 号)相关规定,根据累积影响数,调整使用权资产、租赁负债、年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。该会计政策变更对本公司财务报表未产生影响。(2)本公司自 2021 年 1 月 1 日采用企业会计准则解释第 14 号(财会20211 号)相关规定,根据累积影响数,调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。该会计政策变更对本公司财务报表未产生影响。(3)本公司自 2021 年 1 月 1 日采用企业会计准则解释第 15 号(财会202135 号)中“关于资金集中管理相关列报”相关规定,解释发布前企业的财务报表未按照上述规定列报的,应当按照本解释对可比期间的财务报表数据进行相应调整。该会计政策变更对本公司财务报表未产生影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是国内通信传输、软件和信息技术服务业企业。商业模式是以电信业务、系统集成、技术服务为主业,以软件开发为新的业务增长点,为用户提供质量过硬的服务,系统集成通过项目实施、售后的技术服务,电信业务通过代理、合作的方式实现利润。公司 2021 年新申请 6 项计算机软件著作权以及从事相关业务的多项资质,技术人员具备专业知识和技能。凭借行业领先的技术水平和优秀售后服务队伍,致力于为通信、政府、金融机构、医疗机构、院校、社区等多个行业的客户提供多样化、一站式的集成业务服务和提供主要设备供应。目前,公司主要采取自行销售的方式,以软件开发、技术设计为基础,集开发、设计、采购、实施与维护为一体,以客户应用为导向,解决方案营销为销售手段,深入贴合用户各类个性化需求,通过整合各方面优势实施项目来满足客户的需求。公司系统集成业务主要通过招标模式取得项目的实施、安装、售后服务,竣工后向客户收取项目款项,或通过后续服务和新功能的设计开发来实现利润。电信业务主要是代理、合作模式取得代理费及利润分成。报告期内公司的商业模式没有发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省(市)级 “单项冠军”认定 国家级 省(市)级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2020 年 9 月 15 日通过高新技术企业资格复审取得高新技术企业证书,证书编号为 GR202021000674,有效期自 2020 年9 月 15 日至 2023 年 9 月 15 日。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况:报告期内变化情况:事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 13 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位:元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,378,022.49 2.01%14,394,831.46 16.06%-90.43%应收票据 应收账款 13,571,328.69 19.81%25,209,040.12 28.12%-46.16%存货 25,946,382.13 37.87%28,332,095.13 31.60%-8.42%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 11,064,075.02 16.15%2,405,269.53 2.68%359.99%在建工程 无形资产 2,572,680.57 3.75%2,472,024.38 2.76%4.07%商誉 短期借款 13,700,000.00 19.99%13,000,000.00 14.50%5.38%长期借款 应付账款 16,434,823.80 23.99%29,659,176.59 33.08%-9.09%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因:1.公司在报告期末的货币资金为 1,378,022.49 元,比上年末下降 13,016,808.97 元,下降 90.43%。主要原因是公司本年公司收回项目款及时支付采购货款,期末余额下降。2.公司在报告期末的应收账款为 13,571,328.69 元,比上年末下降 11,637,711.43 元,下降46.16%。主要是公司本年收回部分陈欠款,未收回的欠款年限较长的应收账款被计提更多的信用减值损失等原因导致。3.公司在报告期末的固定资产为 11,064,075.02 元,比上年末增加 8,658,805.49 元,上升 359.99%。主要原因是公司购买用于办公的锦联别墅一套,增加固定资产。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位:元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%14 营业收入 59,736,314.36-56,085,159.10-6.51%营业成本 52,947,900.26 88.64%47,842,646.55 85.30%10.67%毛利率 11.36%-14.70%-销售费用 653,040.29 1.09%990,551.83 1.66%-34.07%管理费用 4,599,584.81 7.70%3,918,681.70 6.56%17.38%研发费用 2,130,716.33 3.57%1,418,226.22 2.37%50.24%财务费用 554,679.00 0.93%510,361.04 0.85%8.68%信用减值损失-1,625,946.98-2.72%-2,597,242.94-4.35%-37.40%资产减值损失-668,363.42-1.12%-2,318,757.23-3.88%0%其他收益 27,974.22 0.05%22,744.8 0.04%22.99%投资收益-70,590.40-0.12%-93,869.31-0.17%-24.80%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 1,748.53 0.00%202,887.62 0.34%-99.14%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-3,747,041.27-6.27%-3,574,809.01-5.98%4.82%营业外收入 200,000.00 0.33%308,651.63 0.52%-35.20%营业外支出 10,000.00 0.02%9,700.00 0.02%3.09%净利润-3,557,041.27-5.95%-3,345,178.65-5.60%6.33%项目重大变动原因项目重大变动原因:1.2021 年毛利率为 11.36%,比 2020 年下降 3.34%,主要原因为系统集成业务成本增加较多所致。2.公司在报告期内销售费用为 653,040.29 元,比上年同期下降 337,511.54 元,下降了 34.07%。主要原因是公司报告期内人员结构调整,负责销售业务的人员减少,导致费用下降。3.研发费用为 2,130,716.33 元,比上年同期增加 712,490.11 元,上升了 50.24%。主要原因是公司报告期内公司加大研发投入所致。4.信用减值损失为 1,625,946.9 元,比上年同期下降 971,295.96 元,下降了 37.40%。主要原因是公司报告期收回部分长账龄应收账款导致。5.资产处置收益为 1,748.53 元,比上年同期下降 99.14%。主要原因是公司报告期内无处置大额资产业务发生而导致。6.营业外收入报告期为 200,000.00 元,比上年同期下降 108,651.63 元,下降 35.20%。主要原因是报告期公司收到资质补助 20 万元,无其他收益导致。(2)(2)收入构成收入构成 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 59,736,314.36 56,085,159.10 6.51%其他业务收入 0 0 0%15 主营业务成本 52,947,900.26 47,842,646.55 10.67%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析:适用 不适用 单位:元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%电信代理及服务收入 4,037,920.25 6,496,358.05-37.84%-78.44%-52.74%-74.10%系统集成收入 55,698,394.11 46,451,542.21 19.91%49.10%36.23%10.35%合计 59,736,314.36 52,947,900.26 12.82%6.51%10.67%-4.41%按区域分类分析按区域分类分析:适用 不适用 单位:元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%辽宁省内 58,073,198.11 50,753,296.55 14.42%53.35%65.37%-8.97%辽宁省外 1,663,116.25 2,194,603.71-24.22%-90.87%-87.20%-30.42%合计 59,736,314.36 52,947,900.26 12.82%6.51%10.67%-4.41%收入构成变动的原因:收入构成变动的原因:报告期内公司受新冠疫情影响,开展外省市业务受限,电信代理及服务收入下降较多。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位:元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 联通系统集成有限公司辽宁省分公司 13,476,433.72 22.56%否 2 东软集团股份有限公司 12,133,524.75 20.31%否 3 浪潮创新科技股份有限公司 10,607,964.58 17.76%否 4 苏家屯区卫生健康局 4,771,604.63 7.99%否 5 沈阳市苏家屯区教育局 3,440,827.43 5.76%否 合计合计 44,430,355.11 74.38%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位:元 16 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 辽宁中科集成技术有限公司 11,711,300.00 17.39%否 2 北京神州数码有限公司 11,443,614.00 17.00%否 3 中科可控信息产业有限公司 6,181,450.00 9.18%否 4 沈阳铭晨科技有限公司 4,401,445.44 6.54%否 5 山东众阳健康科技集团有限公司 4,080,218.76 6.06%否 合计合计 37,818,028.20 56.17%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-8,921,309.10 308,759.90-2,989.40%投资活动产生的现金流量净额-6,400,282.37-1,240,774.16 415.83%筹资活动产生的现金流量净额 2,304,782.50 711,422.51 223.97%现金流量分析现金流量分析:1.公司在报告期内产生经营活动现金流量净额-8,921,309.10 元,比上年同期减少 9,230,069.00元,主要原因是报告期公司支付上年应付采购款导致。2.公司在报告期内产生投资活动现金流量净额-6,400,282.37 元,比上年同期减少 5,159,508.21元,主要原因是报告期内公司购建固定资产-锦联别墅导致。3.公司在报告期内筹资活动产生现金流量净额 2,304,782.50 元,比上年同期增加 1,593,359.99元,主要原因是公司报告期内增加银行贷款导致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位:元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收营业收入入 净利润净利润 中科北斗技术研究院(沈阳)有限公司 控股子公司 卫星导航技术研发、技术服务、技术咨询、技50,000,000.00 254.33-1,977.67 0-199.29 17 术测试、技术转让、技术推广交流;电子设备销售;通讯系统集成 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 辽宁活态石油技术有限公司 有关联 拓展业务所需 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司将继续提升管理和治理能力,加大研发的投入,确保质量体系得到有效的执行,开拓销售渠道,提升人力管理和绩效管理等。继续坚持自主创新,提高公司竞争力,以服务创新应对价格竞争和行业竞争;同时积极开拓新业务,在技术上、商业模式上、管理上不断进行创新。公司具备持续经营能力,报告期内无对公司持续经营能力产生重大影响的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(五)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(七)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位:元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力,接受劳务 10,000,000.00 1,700,000.00 2销售产品、商品,提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 31,000,000.00 8,123,600.00 19 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位:元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 15,100,000 13,700,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响:为补充流动资金,满足公司业务发展需求,公司股东及配偶黄刚、连立、黄杰、赵双英提供连带责任保证为借款提供连带责任保证。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响:发生原因、整改情况及对公司的影响:无。(五五)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合合并标的并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关关联交易联交易 是否是否构成重构成重大资产重组大资产重组 2021-006 收购资产 辽宁活态石油技术有限公司5%股权 0 元 是 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响:事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响:本次收购活态石油技术有限公司股权主要因公司业务发展需要,对公司未来的业绩和收益具有积极的影响。(六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 5月 28 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 5月 28 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股2020 年 10月 22 日 权益变动 一致行动承诺 其他(一致行动协议)正在履行中 20 股东 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因,导致承诺无法履行或无法按期履行的,承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外,承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的,承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外,承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 1、在辽宁华鼎科技股份有限公司公开转让说明书中,披露了为避免未来可能发生的同业竞争损害公司及其他股东的利益,公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员均向本公司出具了避免同业竞争承诺函,上述承诺在报告期内切实履行。2、公司实际控制人及控股股东向公司出具了一致行动人协议,上述承诺在报告期内切实履行。(七七)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位:元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 经纬公寓273 房屋 固定资产 抵押 1,619,211.36 2.36%抵押贷款,补充生产经营周转资金 总计总计-1,619,211.36 2.36%-资产权利受限事项对公司的影响:资产权利受限事项对公司的影响:上述事项未对公司生产经营产生不利影响。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位:股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 22,304,275 91.25%-15,501,900 6,802,375 27.83%其中:控股股东、实际控制人 14,528,233 59.44%-13,740,200 788,033 3.22%董事、监事、高管 3,269,275 13.38%-3,046,525 222,750 0.91%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 2,137,725 8.75%15,501,900 17,639,625 72.17%其中:控股股东、实际控制人 0 0%10,700,000 10,700,000 43.78%董事、监事、高管 2,137,725 8.75%1,371,600 3,509,325 14.36%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 24,442,000-0 24,442,000-普通股股东人数普通股股东人数 22 股本结构变动情况:股本结构变动情况:适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位:股 22 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 黄杰 11,488,033 0 11,488,033 47%10,700,000 788,033 0 0 2 黄刚 2,644,200 0 2,644,200 10.82%2,644,200 0 0 0 3 乔璐 2,441,467 0 2,441,467 9.99%1,700,000 741,467 0 0 4 赵燕 1,650,000 0 1,650,000 6.75%0 1,650,000 0 0 5 周俊成 1,100,000 0 1,100,000 4.5%1,100,000 0 0 0 6 陆红 550,000 0 550,000 2.25%0 550,000 0 0 7 陈月光 550,000 0 550,000 2.25%0 550,000 0 0 8 李欣毅 495,000 0 495,000 2.03%495,000 0 0 0 9 马震 495,000 0 495,000 2.03%0 495,000 0 0 10 黄威 396,000 0 396,000 1.62%0 396,000 0 0 合计合计 21,809,700 0