832613_2021_ST资博_2021年年度报告_2022-04-07.pdf

1 2021 年度报告 ST 资博 NEEQ:832613 四川资博农副产品股份有限公司(SiChuanZiBo Subsidiary Agricultural Product Co.Ltd）2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年，我司位于原南河农产品交易中心的资产被广元市委市政府统一拆迁征收，随着资产的搬迁，我司主营业务丢失。经过 2021 年改革，对业务进行了优化调整，主营业务转型为农副产品线上线下贸易。2021 年 11 月 8 日公司股东大会审议通过了修改章程的议案，对经营范围、注册地址进行了变更。公司依托“杭广帮扶”相关政策，与杭州天顺公司达成合作协议，公司免费在杭州市民中心设立门店，把广元周边农特产品销售至杭州地区，甚至辐射至其周边地区。公司在淘宝、抖音、微信小程序等面向 C 端主流电商平台开设专营店铺，成立运营团队，将我司自有产品通过内容电商、兴趣电商、社交电商等符合现代潮流发展趋势的营销方式销售给终端客户。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9090 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人何用讯、主管会计工作负责人何永讯及会计机构负责人（会计主管人员）邢洋保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司虽调整增加营业范围，2021年仍然亏损124321.04元。该事项表明存在可能导致对公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。公司管理层和董事会将组织公司董事、监事、高级管理人员等相关人员积极采取有效措施，消除审计报告中所涉及事项对公司的影响，实现持续、稳定、健康发展良好局面。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 控股股东不当控制风险 公司控股股东为资博集团，持有公司股份 87%，对公司的重大经营决策、人事任免拥有绝对的控制能力。若控股股东利用其对公司的控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。应对措施：5 公司将严格按照公司章程 公司法及公司相关制度等要求，规范履行公司治理和信息披露义务。经营规模偏小 公司现在主营农副产品营销，虽有杭“杭广协作”、832 平台等政策支持，但与同行业大型企业相比，公司经营规模仍存在较大差距。应对措施：公司根据自身的优、劣势和特点，通过提高专业化程度和产品质量，增加规模经济效益，保证企业不断发展壮大。持续经营存在重大不确定性 公司主要经营地南河农产品交易市场于2020年3月份“启动”闭市，公司主营业务变更为农副产品贸易，2021 年仍发生亏损 124321.04 元。该事项表明存在可能导致对公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。应对措施：公司搭建杭广合作平台，组建杭广企业产销对接联盟，签订产销对接协议，通过“政采云”平台，将公司优质农特产品销售至杭州，实现市场拓展效益。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险主要一是减少了南河交易中心资产固定资产减值迹象损失。二是减少了电子商务冲击风险。减少原因：1.根据资博集团与广元市拆迁中心签订的拆迁协议，拆迁中心将会对资博集团及其下属子公司（包含本公司）所拆迁的资产进行拆迁补偿，因此，固定资产不存在减值迹象。2.公司根据实际经营需要，扩大经营范围，营业范围增加有电子商务，公司已在“淘宝、抖音、微信小程序”等其他平台陆续开通网店，准备通过网络平台实现销售。3.2020 年，一是由于南河农产品交易市场于 3 月份闭市，公司在南河农产品交易市场的房屋建筑物账面价值 1120.70 万元以及上述建筑物的装修改良支出账面价值 48.44 万元存在减值的迹象，公司没有按企业会计准则的规定对该固定资产计提减值准备。二是由于公司主要经营地南河农产品交易市场于 2020 年 3 月份闭市，资博股份公司无其他经营业务，该事项表明存在可能导致对资博股份公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。针对上述事项，中喜会计师事务所在 2020 年年度审计时对公司出具了无法表示意见的审计报告。2021 年公司资产处置收益 3781757.09 元，固定资产不存在减值迹象。因此，中喜会计师事务所在 2021 年年度审计时对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、资博股份指 四川资博农副产品股份有限公司 6 有限公司 资博集团 指 四川广元资博实业集团有限公司 广发床头 指 广元市广发创业投资有限公司 广元市国资委 指 广元市人民政府国有资产监督管理委员会 高级管理人员 指 股份公司/有限公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 股份公司/有限公司董事、监事、高级管理人员 章程 指 四川资博农副产品股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 关联关系 指 公司与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 主办券商 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 挂牌 指 公司股份进入全国中小企业股份转让系统转让之行为 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国务院 指 中华人民共和国国务院 国家发和改革委员会 指 中华人民共和国国家农业发展和改革委员会国家农业部 国家农业部 指 中华人民共和国农业部 国家卫生和计生委员会 指 中华人民共和国国家卫生和计划生育委员会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 四川资博农副产品股份有限公司 英文名称及缩写 SiChuan ZiBo Subsidiary Agricultural Product Co.Ltd-证券简称 ST 资博 证券代码 832613 法定代表人 何永讯 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 邢洋 联系地址 四川省广元市利州区东坝平桥凤琴岚湾 电话 13881267147 传真 0839-3510960 电子邮箱 公司网址 http:/ 广元市利州区新民街 3 号 邮政编码 628000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 10 月 13 日 挂牌时间 2015 年 5 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）L 租赁和商业服务业-72 商务服务业-729 商务服务业-7291 市场管理 主要业务 集贸市场管理服务、食品互联网销售、农副产品销售等 主要产品与服务项目 集贸市场管理服务、食品互联网销售、农副产品销售等 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）14,250,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（四川广元资博实业集团有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（广元市国资委），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91510800584202051G 否 注册地址 四川省广元市利州区新名街 3 号 否 注册资本 14,250,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市长乐路 989 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 龚声辉 赵俊锋 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A座 11 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 750,532.05 4,850,889.70-84.53%毛利率%-176.54%-78.81%-归属于挂牌公司股东的净利润-124,321.04-5,837,451.54 97.87%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,929,195.23-5,296,876.66 25.82%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-0.67%-32%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-21.30%-24.73%-基本每股收益-0.01-0.41 97.56%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 19,802,845.81 20,292,925.41-2.42%负债总计 1,411,899.31 1,795,257.87-21.35%归属于挂牌公司股东的净资产 18,390,946.50 18,497,667.54-0.58%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.29 1.3-0.77%资产负债率%（母公司）7.13%8.85%-资产负债率%（合并）7.13%8.85%-流动比率 13.90 4.49-利息保障倍数-2,345.43-5,578.59-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,175,078.67-2,343,934.41 150.13%应收账款周转率 34.71 7,738.39-存货周转率 780.25-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-2.42%-44.38%-营业收入增长率%-84.53%-77.89%-净利润增长率%97.87%-246.63%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 14,250,000.00 14,250,000.00 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 3,781,757.09 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）43,269.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-20,152.22 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,804,874.19 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 3,804,874.19 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 执行企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（以下简称“新租赁准则”）本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁，会计政策变更影响详见附注。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 2020 年广元市利州区人民政府发布关于南河农产品交易市场闭市通告，南河农产品交易市场于 3 月全面完成闭市，公司主要业务停滞。公司根据实际经营需要，增加营业范围，现公司主营农副产品贸易业务，一是通过主流电商平台建设广元特产馆 2 个以上，全网拓展一批分销店铺，对广元农业产品进行线上陈列销售。二是通过“杭广协作”政策，建立两地企业帮扶合作。通过线下推广，搭建杭州政府单位和企业销售中心，把广元本地农特产品销售到杭州。三是建设物流仓储配送中心，配置健全的物流设施设备，可以引导本市区内的邮政、中通、申通、圆通等物流快递企业统一入驻，实现下行包裹统一集散中心。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 具体变化情况说明具体变化情况说明:公司根据实际经营需要，增加营业范围，现公司主营农副产品贸易业务，因此，公司主营业务、主要产品或服务、客户类型、关键资源、销售渠道、收入来源、商业模式均已发生变化。(二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 3,179,910.70 16.06%2,004,832.03 9.88%58.61%应收票据 13 应收账款 42,492.00 0.21%626.86 0.00%6,678.55%存货 5,320.11 0.03%0.00 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 157,738.08 0.80%11,749,354.90 57.90%-98.66%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 其他应收款 16,354,564.19 82.59%6,048,030.95 29.80%170.41%其他流动资产 24,227.98 0.12%5,640.77 0.03%329.52%长期待摊费用 22,278.95 0.11%484,439.90 2.39%-95.40%递延所得税资产 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：一、货币资金比去年同期增加 58.61%，主要原因是收回大股东资博集团占用资金。二、应收账款比去年同期增加 6678.55%，主要原因是增加了应收广元市瑞远物流配送中心的销售货款32000 元。三、固定资产比上年同期减少 98.66%，主要原因是随着资产的拆迁，固定资产转入固定资产清理，再由固定资产清理转资产处置收益。四、其他应收款比去年同期增加 170.41%，主要是增加应收拆迁补偿款。五、其他流动资产比上年同期增加 329.52%，要是增加的留底进项税额。六、长期待摊费用比去年同期下降 95.40%，主要原因是随着资产搬迁，摊销费用一次性计入营业外支出。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 750,532.05-4,850,889.70-84.53%营业成本 2,075,517.71 276.54%8,674,101.58 178.82%-76.07%毛利率-176.54%-78.81%-销售费用 82,616.84 11.01%管理费用 2,474,697.17 329.73%2,304,503.22 45.51%7.39%研发费用 0.00 财务费用 5,337.21 0.71%-102,732.15-2.12%105.20%信用减值损失-39,315.97-5.24%-19,078.19-0.39%-106.08%14 资产减值损失 0.00 其他收益 43,269.32 5.77%866,018.43 17.85%-95.00%投资收益 0.00 公允价值变动收益 0.00 资产处置收益 3,781,757.09 503.88%汇兑收益 0.00 营业利润-104,168.82-13.88%-5,293,158.27-109.12%98.03%营业外收入 2,034.02 0.27%2,086.00 0.00%-2.49%营业外支出 22,186.24 2.96%542,660.88 11.19%-95.91%净利润-124,321.04-16.56%-5,837,451.54-120.34%97.87%项目重大变动原因项目重大变动原因：一、营业收入比去年同期下降 84.52%，主要原因：一是按照广元市政府国有资产监督管理委员会、广元市商务局、广元市利州区人民政府关于南河农产品交易市场闭市通告的相关要求和统一安排部署，公司关闭主要经营场所广元南河农产品交易中心。二是 2020 年度按照广元市人民政府广府办发【2020】3 号文件精神减免商户租金。三是四川广元资博实业集团有限公司收回原资博股份租赁经营的利州市场、嘉陵市场、惠家沟市场、云盘梁市场、活禽市场的经营权。公司主要业务停滞直接导致营业收入下降。二、营业成本比去年同期下降 76.07%，主要原因是：随着广元农产品交易中心的关闭，物业收入水电费减少，相应的水电费支出减少。部分人员在承接市场川陕甘国际农产品交易中心所属的广元大瑞农业发展有限公司上班，公司营业成本减少。三、管理费用比去年同期增加 7.39%，主要原因一是随着资产搬迁，公司搬离原办公区域，购置相关办公用具。二是公司主营业务转型为农副产品线上线下营销，因此公司租赁办公场所用于直播带货。四、其他收益比去年同期减少 95%，主要原因是本年未收到政府关于农特产品流通试点专项补助。五、营业利润比去年同期增加 98.03%，主要原因是资产搬迁处置收益。六、营业外支出比去年同期下降 95.91%，主要原因是上年同期交易中心闭市搬迁，每户搬迁奖励 1000 元，共支出奖励款 44.6 万元，退商户雨棚款 6.4 万元。七、净利润比去年同期增加 97.87%，主要原因是资产搬迁处置收益。八、毛利率比上年同期减少 124.01%，主要原因是随着营业收入减少，毛利减少。九、资产处置收益比上年同期增加 3,781,757.09 元，主要原因是南河市场搬迁，导致资产获得拆迁补偿款。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 750,532.05 4,850,889.70-84.52%其他业务收入 0.00 15 主营业务成本 2,075,517.71 8,674,101.58-76.07%其他业务成本 0.00 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%物业管理收入 73,194.38 1,511,757.32-19.66%-97.93%-79.42%-449.74%资产管理收入 124,056.21 0.00 100%-89.81%-100%-137.98%商品销售收入 553,281.46 576,275.35-0.04%441.39%475.14%-102.04%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：交易中心闭市搬迁，主要业务停滞，租赁收入、停车费收入、水电费、卫生费收入骤降，年末仅有少量的农产品贸易收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 广元剑阁农之蔬农业科技开发有限公司 266,311.92 35.48%否 2 陈德文 120,501.74 16.06%否 3 周跟龙 107,960.97 14.38%否 4 赵素秀 88,990.83 11.86%否 5 文华 73,194.38 9.75%否 6 罗广贵 63,572.21 8.47%否 7 罗化江 30,000.00 4.00%否 合计合计 750,532.05 100%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 广元琪润味道食品有限公司 290,280.00 67.24%否 16 2 苍溪县红太阳猕猴桃专业合作社 133,143.85 30.85%否 3 广元市茶业（集团）有限公司 5,411.00 1.26%否 4 昭化区吞口坝畜禽养殖专业合作社 2,329.80 0.54%否 5 广元市荣生源食品有限公司 484.00 0.11%否 合计合计 431,648.65 100%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,175,078.67-2,343,934.41 150.13%投资活动产生的现金流量净额 -116,488.08 100%筹资活动产生的现金流量净额 现金流量分析现金流量分析：一、经营活动产生的现金流量净额变化的主要原因是：今年收回资博集团公司 2020 年占用资金。二、投资活动产生的现金流量净额变化的主要原因是：本年无固定资产构建支出。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 2021 年公司将主营业务变更为农副产品贸易后，仍发生亏损 124321.04 元。表明存在可能导致对公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。2021 年 10 月中旬，公司基于发展战略，公司董事会决定调整经营方向，增加了销售农副产品的经营范围。2021 年 10-12 月，农副产品销售收入占主营业务的 73%，预计 2022 年全年收入将同比实现增长。公司虽现在仍处于亏损阶段，但在公司管理层及员工的共同努力下，公司将提升持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：单位：元 占用占用 主体主体 占用占用 性质性质 期初余额期初余额 本期本期新增新增 本期减少本期减少 期末期末余额余额 单日单日最高最高占用占用余额余额 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否因违因违规已规已被采被采取行取行政监政监管措管措施施 是否是否因违因违规已规已被采被采取自取自律监律监管措管措施施 是否是否归还归还占用占用资金资金 四川广借款 5,019,139.34 5,019,139.34 0.00 已 事否 是 是 18 元资博实业集团有限公司 后 补充 履行 合计合计 -5,019,139.34 5,019,139.34 0.00 -发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：占用原因：资博集团借款；整改情况：公司 2021 年已收回全部借款，完善了公司内部控制执行情况，公司将杜绝资金占用再次发生。(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 3,000,000.00 17,600.00 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 5月 27 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 5月 27 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 5月 27 日-挂牌 资金占用承诺 承诺不占用资金 正在履行中 董监高 2015 年 5月 27 日-挂牌 规范关联交易 承诺规范关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 19 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、避免同业竞争承诺：为避免潜在同业竞争，公司实际控制人、控股股东及其控制的企业、公司董事、监事及高级管理人员已向公司出具了避免同业竞争承诺函，该承诺在报告期内得到履行。2、关于资金占用的承诺：公司的实际控制人广元市国资委出具了关于资金占用承诺函，截止 2021年 12 月 31 日，公司的大股东及其附属企业对公司的非经营性资金占用 0 元。3、规范关联交易承诺：公司所有董事、监事、高级管理人员均已签署规范关联交易承诺函，该承诺在报告期内得到履行。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 14,250,000.00 100%0 14,250,000.00 100%其中：控股股东、实际控制人 12,350,000.00 86.67%12,350,000.00 86.67%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 14,250,000.00-0 14,250,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 20 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 四 川 广元 资 博实 业 集团 有 限公司 12,350,000 12,350,000 86.67%12,350,000 0 2 广 元 市广 发 创业 投 资有 限 公司 1,900,000 1,900,000 13.33%1,900,000 0 3 4 5 6 7 8 9 10 合计合计 14,250,000 0 14,250,000 100%14,250,000 0 普通股前十名股东间相互关系说明：两个股东的实际控制人均为广元市国资委 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 21 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 何永讯 董事长 男 否 1967 年 12月 2021 年 11 月8 日 2024 年 11月 7 日 申智文 董事 男 否 1986 年 11月 2021 年 11 月8 日 2024 年 11月 7 日 潘春钢 董事 男 否 1995 年 10月 2021 年 11 月8 日 2024 年 11月 7 日 赵力 董事 女 否 1989 年 7 月 2021 年 11 月8 日 2024 年 11月 7 日 马国斌 监事会主席 男 否 1971 年 3 月 2021 年 11 月8 日 2024 年 11月 7 日 张国军 监事 男 否 1994 年 8 月 2021 年 11 月8 日 2024 年 11月 7 日 周昌敏 监事 男 否 1988 年 7 月 2021 年 11 月8 日 2024 年 11月 7 日 邢洋 财务负责人 女 否 1990 年 8 月 2021 年 11 月8 日 2024 年 11月 7 日 杨永强 总经理 男 否 1992 年 7 月 2021 年 12 月21 日 2024 年 12月 20 日 李汶政 董事 男 否 1987 年 8 月 2021 年 8 月11 日 2024 年 11月 7 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：报告期内，公司董事、监事、高级管理人员不存在对外投资情况，因此与公司不存在利益冲突的情况。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 侯雄 董事、总经理 离任 无 换届 23 赵新勇 董事长 离任 无 换届 马国斌 董事 离任 监事会主席 换届 何彪 董事 离任 无 换届 邓杰 监事会主席 离任 无 换届 刘文斌 监事 离任 无 换届 张琳 监事 离任 无 换届 杨君 副总经理 离任 无 换届 刘小芳 财务总监 离任 无 换届 何永讯 综合部经理 新任 董事长 换届 杨永强 新聘任 新任 总经理 换届 申智文 运营部经理 新任 董事 换届 潘春钢 运营部副经理 新任 董事 换届 赵力 综合部副经理 新任 董事 换届 周昌敏 采购部副经理 新任 监事 换届 张国军 物流部副经理 新任 监事 换届 邢洋 财务部副经理 新任 财务负责人 换届 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：何永讯：男，1967 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1997 年 7 月毕业四川师范大学生物系生物学大专，2007 年 5 月毕业于四川农业大学。1994 年 4 月至 2021 年 8 月四川省广元市粮食储备库有限公司副主任、