832435_2021_ST该云_2021年年度报告_2022-06-29.pdf

1 2021 年度报告 ST 该云 NEEQ:832435 该云（上海）科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 事 件 描 述 公司于 2021 年 9 月 27 日-2021 年 9 月 28 日以内收盘价涨幅累计达到 300%，根据全国中小企业股份转让系统股票异常交易监控细则（试行）的有关规定，属于股票异常交易波动情形。经查不属于公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、公司在任董事、监事、高级管理人员的股票交易。经核实公司前期公告的事项不存在需要更正、补充之处，或取得重大进展或变化；不存在可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的媒体报道或市场传闻，不涉及热点概念事项；近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；不存在其他可能对股价 产生较大影响的重大事件。公司已于 2021 年 9 月 28 日发布股票交易异常波动的公告（公告号：2021-019）。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和股份变动、融资和利润分配利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈卫平、主管会计工作负责人毛启华及会计机构负责人（会计主管人员）陈卫平保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京兴昌华会计师事务所（普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会经过审议，对公司 2021 年度出具的无法表示意见的审计报告的相关事项说明如下：北京兴昌华会计师事务所（普通合伙）在开展年度审计过程中，公司各部门均给予积极配合，但由于目前公司资金困难，造成业务停滞，此外，公司大部分管理人员陆续离职，公司存在离职人员相关业务信息和材料交接不完整等问题，公司未能按会计师事务所的要求提供客户及供应商的审计资料，导致会计师事务所对于公司往来款项获取不充分，加之公司对此前年度的应收账款催收不利，对公司正常生产经营造成一些不利的影响，如公司在短期内无法解决流动资金问题，企业持续经营能力会受到重大影响。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 流动资金不足的风险 因以前年度应收账款回款延迟，报告期内已经计提坏账，及 2019 年因江苏溧阳昭融电子有限公司应付货款的诉讼导致公司账户冻结，虽已解冻但至今公司无法正常经营，目前正在与债权方积极沟通处理，如果未来公司流动资金问题仍不能得到够有效改善，公司将面临无法继续经营的风险。公司拟通过相关法律程序以回收货款。5 核心技术人员流失风险 公司以新型的 LED 驱动研发为主，作为技术密集型企业，稳定的技术团队对公司的持续发展至关重要。报告期内，由于公司业务停滞，公司的核心技术人员部分离职。如公司不能继续正常开展业务公司将会面临核心技术人员全部流失的风险。持续经营能力的风险 公司 2021 年度，由于资金问题仍未得到解决，及应收账款汇款延迟等因素，公司业务仍处于停滞，经审计，2021 年度净亏损 3,354,534.18 元，资产总额大幅下降至 7,168,613.03 元，如未来公司仍不能恢复正常生产经营,公司将面临不具备持续经营能力的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 该云（上海）科技股份有限公司 股东大会 指 该云（上海）科技股份有限公司股东大会 董事会 指 该云（上海）科技股份有限公司董事会 监事会 指 该云（上海）科技股份有限公司监事会 元，万元 指 人民币元，万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 该云（上海）科技股份有限公司章程 新会计准则 指 财政部于 2019 年颁布的企业会计准则 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）主办券商、券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司 俪德光电 指 公司全资子公司，全称上海俪德光电科技有限公司 GS 认证 指 以德国安全法（GPGS）为依据，按照欧盟统一标准 EN 认证或德国工业标准 DIN 进行检测的一种自愿性认 证，是欧洲市场公认的德国安全认证标志 报告期、本期、本年度 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 上期、上期同期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 上期期末、期初 指 2021 年 1 月 1 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 该云（上海）科技股份有限公司 英文名称及缩写 GaiYun(ShangHai)Technology Co.,Ltd-证券简称 ST 该云 证券代码 832435 法定代表人 毛启华 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陈卫平 联系地址 上海漕河泾开发区松江高科技园莘砖公路 518 号 42 幢 202 室 电话 021-67763139 传真 021-67763135 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海漕河泾开发区松江高科技园莘砖公路 518 号 42 幢 202 室 邮政编码 201612 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 2 月 18 日 挂牌时间 2015 年 5 月 11 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-电气机械及器材制造业（C38）-照明器具制造（C387）-照明灯具制造（C3872）主要业务 LED 芯片研发销售 主要产品与服务项目 LED 交流直接驱动技术研发及相关应用照明产品生产和销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）17,900,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（陈卫平）7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（陈卫平），一致行动人为（张高柏）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000684092494R 否 注册地址 上海市漕河泾开发区区松江高科技园莘砖公路 518 号 42 幢 202 室 否 注册资本 17,900,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国融证券 主办券商办公地址 北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 11 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国融证券 会计师事务所 北京兴昌华会计师事务所（普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘盼 蒋业磊 5 年 7 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区马家堡西路 36 号院 3 号楼 11 层 1202 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 1、该云（上海）科技股份有限公司第三届董事会、监事会、高级管理人会员任期于 2021 年 12 月届满。鉴于公司第四届董事会董事候选人、第四届监事会监事候选人及高级管理人员的提名工作尚未完成，为确保相关工作的连续性，公司董事会、监事会换届选举工作将适当延期进行，公司高级管理人员的任期亦相应顺延。公司将在有关事宜确定后，尽快完成董事会、监事会的换届选举工作并及时履行相应信息披露义务。在换届选举工作完成之前，公司第三届董事会董事、监事会监事会及公司高级管理人员将依照相关法律、法规和公司章程的相关规定继续履行其义务和职责。公司董事会、监事会及高级管理人员的延期换届不会影响公司的正常运营。2、该云（上海）科技股份有限公司 2022 年 4 月 19 日，发布了关于会计师事务所变更公告，公告编号：（2022-010）3、2022 年 4 月 29 日公司发布了股票因公司无法按期披露 2021 年年度报告将被停牌的公告，公司原定于 2020 年 4 月 30 日在指定的信息披露平台披露 2021 年年度报告，由于受新型冠状病毒肺炎疫情影响，上海市多处调整为中高风险地区。该云（上海）科技股份有限公司办公地点位于中风险地区松江高新区，公司主要财务负责人所在小区皆已实行封闭式管理，公司财务负责人员无法配合审计机8 构正常工作。同时为响应上海市新冠疫情防控工作，公司、公司开户银行、公司供应商已按要求实行实施临时性 停工停产，导致审计机构无法如期取得银行、供应商的函证，因而造成公司年报审计工作无法在 2022 年 4 月 30 日前披露2021 年年度报告。根据全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）及信息披露规则及股转系统关于做好挂牌公司等 2021 年年度报告审计与披露工作有关事项的通知的相关规定，公司在 2022 年 4 月 30 日前无法披露 2021 年年度报告，公司股票自 2022 年 5 月 5 日起被暂停转让（停牌）。9 第三节第三节 会计数据、经营情会计数据、经营情况和管理层分析况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 0.00 0.00 0.00%毛利率%-归属于挂牌公司股东的净利润-3,354,534.18-2,998,183.80 11.89%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,344,703.85-2,992,303.80-55.06%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0.00%0.00%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.00%0.00%-基本每股收益-0.19-0.17 10.24%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 7,168,613.03 10,416,927.21-31.18%负债总计 16,649,899.62 16,543,679.62 0.64%归属于挂牌公司股东的净资产-9,481,286.59-6,126,752.41 54.75%归属于挂牌公司股东的每股净资产-0.53-0.34 54.75%资产负债率%（母公司）185.32%140.58%-资产负债率%（合并）232.26%158.82%-流动比率 7.39%18.35%-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 52,634.55 2,487.66 2,015.83%应收账款周转率-存货周转率-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-31.18%-21.94%-营业收入增长率%0.00%0.00%-净利润增长率%11.89%-11.14%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 17,900,000 17,900,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 盘亏损失-2,009,830.33 非经常性损益合计非经常性损益合计-2,009,830.33 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-2,009,830.33 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公司自 2021 年 1 月 1 日起开始执行财政部于 2018 年 12 月 7 日颁布修订的企业会计准则第 21号租赁（财会201835 号）（简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起开始11 执行前述新租赁准则。新租赁准则对公司 2021 年 1 月 1 日财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司自经营以来主营业务模式为自身研发 LED 芯片技术，生产 LED 交流直接驱动核心技术芯片产 品，以及从多年合作的客户资源出发，采取 OEM 模式进行交流直接驱动照明产品的生产，将产品的生 产环节委托外协厂家完成，从而集中资源进行技术研发和市场开发。公司采取这种模式有利于充分发挥 公司研发技术优势，不断研发出新的技术和产品，保持公司在交流直接驱动技术领域的领先优势，进而 扩大公司的销售规模。公司采取 OEM 的模式进行生产，即公司根据客户提供的产品规格、型号、样品 等，结合公司研发的 LED 交流直接驱动 IC 芯片，组织外协厂家生产客户指定产品。通过 OEM 的商业 模式，公司得以集中资源进行技术研发和市场开拓，提升了公司的研发水平和产品销售规模。公司的盈 利模式主要为销售产品取得收入，利润来源主要来自于产品销售价格减去以原材料采购、外协加工服务 价格为基础计算的生产成本及其他成本，例如管理费用、销售费用等，从而获得一定比例的合理利润。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 具体变化情况说明具体变化情况说明:收入来源：由于资金原因，导致公司经营情况停滞，故 2021 年无销售收入。(二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%13 货币资金 57,247.12 0.80%4,612.57 0.04%1,141.11%应收票据 应收账款 654,543.17 9.13%654,543.17 6.28%0.00%存货 1,855,195.49 17.81%-100.00%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 154,634.84 1.48%-100.00%在建工程 无形资产 5,938,342.32 82.84%7,226,460.72 69.37%-17.83%商誉 短期借款 长期借款 其他流动资产 226,820.18 3.16%226,820.18 2.18%0.00%其他应付款 12,617,830.10 176.01%12,511,610.10 120.11%0.85%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：本期大幅增加系关联方华亿四海资金拆借 2、固定资产:本期期末固定资产 0.00 元，上年期末固定资产 154,634.84 元，固定资产余额减少 100%主要因为本期固定资产全部盘亏。3、无形资产:本期期末无形资产 5,938,342.32 元，上年期末无形资产 7,226,460.72 元，无形资产减值是因为计提无形资产摊销。4、存货:本期期末存货 0.00 元，上年期末存货 1,855,195.49元，存货减值 100%是因为原材料及产品型号过期，无法继续销售计全额提存货跌价准备。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 0.00-0.00-营业成本 0.00 0.00 毛利率 -销售费用 0.00 0.00 管理费用 1,341,990.40 1,436,081.67 -6.55%研发费用 0.00 0.00 财务费用 2,713.45 5,070.96 -46.49%信 用 减 值 损失 -1,551,722.17 100.00%资 产 减 值 损失 0.00 0.00 其他收益 0.00 571.00 100.00%14 投资收益 0.00 0.00 公允价值变动收益 0.00 0.00 资 产 处 置 收益 0.00 0.00 汇兑收益 0.00 0.00 营业利润-1,344,703.85 -2,992,303.80 -55.06%营业外收入 0.00 0.00 营业外支出 2,009,830.33 5,880.00 34,080.79%净利润-3,354,534.18 -2,998,183.80 11.89%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业利润：本期金额-1,344,703.85，较上期亏损减少 55.06%，主要因为今年未发生信用减值损失。2、营业外支出：本期金额 2,009,830.33，较上期增长 34,080.79%，为固定资产及存货全额盘亏及全额计提跌价准备所致。3、净利润：本期金额-3,354,534.18，较上期亏损增长 11.89%。因公司与溧阳昭融电子有限公司应付货款涉及诉讼，目前公司仍未有能力处理此项应付款项，造成公司至今无法正常开展业务，企业基本处于停滞状态。无营业收入且固定资产全额盘亏及存货全额计提跌价准备所致 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 0.00 0.00 0.00%其他业务收入 0.00 0.00 0.00%主营业务成本 0.00 0.00 0.00%其他业务成本 0.00 0.00 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%LED 芯片 0 0 0%0%0%0%LED 照明灯具 0 0 0%0%0%0%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本年度因公司与溧阳昭融电子有限公司应付货款涉及诉讼，目前公司仍未有能力处理此项应付款项，15 造成公司至今无法正常开展业务，企业基本处于停滞状态，无营业收入产生。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 2 3 4 5 合计合计 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 2 3 4 5 合计合计 -2 2、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 52,634.55 2,487.66 2,015.83%投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 现金流量分析现金流量分析：现金流净额大幅增长主要为关联方华亿四海资金拆借 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资注册资本本 总资产总资产 净资产净资产 营业营业收入收入 净利润净利润 上海俪德 控股子公照明电100,000 2,505,502.82-920,379.81 0-153,463.93 16 光电科技 有限公司 司 器、电子产品的销售 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、由于公司无法支付供应商货款的问题，且涉及诉讼，虽已结案但目前公司尚未解决该笔款项，公司业务一直处于停滞状态；2、公司由于产品国际认证一直没有申请下来，出口业务受损，已连续三年亏损，且亏损额逐年扩大，目前公司净资产为-948.13 万元；3、公司部分管理人员及技术人员陆续离职，公司存在离职人员相关业务信息和材料交接不完整等问题，公司未能按会计师事务所的要求提供客户及供应商的审计资料，导致会计师事务所对于公司往来款项获取不充分。4、公司对以前年度的应收账款催收不利，目前公司流动资金缺乏。以上情况导致公司持续经营能力受到重大影响 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 四.二.(四)是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 (四四)失信情况失信情况 由于公司与昭融电子有限公司买卖合同纠纷一案，2018（苏）0481 民初 8997 号民事调解书已发生法律效力，昭融电子有限公司向法院申请强制执行，根据（2020）苏 0481 执 1405 号限制消费令，公18 司于 2020 年 4 月 7 日被列入失信被执行人名单，鉴于公司账户冻结后刚刚解封，公司还未恢复生产经营，上述法律文书确定的支付义务能否履行、公司失信被执行人身份能否撤销尚存在不确定性。公司实际控制人 陈卫平未能履行 2018（苏）0481 民初 8997 号民事调解书中所确定的义务，昭融电子有限公司向法院申请强制执行，根据（2020）苏 0481 执 1405 号限制消费令于 2020 年 4 月 7 日被列入失信被执行人名单，陈卫平正在积极沟通债权人并组织筹措资金争取尽快达成和解，向法院争取撤销失信被执行人名单情形。公司将督促进度，及时向投资者通报进度情况，维护公司股东合法权益。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 8,629,000 48.21%8,629,000 48.21%其中：控股股东、实际控制人 2,696,000 15.06%2,696,000 15.06%董事、监事、高管 490,000 2.73%490,000 2.73%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 9,271,000 51.79%9,271,000 51.79%其中：控股股东、实际控制人 8,085,000 45.17%8,085,000 45.17%董事、监事、高管 1,050,000 5.87%1,050,000 5.87%核心员工-总股本总股本 17,900,000-0 17,900,000-普通股股东人数普通股股东人数 21 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 19 1 陈卫平 10,781,000-10,781,000 60.23%8,085,000 2,696,000 10,781,000 2 张高柏 1,400,000-1,400,000 7.82%1,050,000 350,000 0 3 杨慧 1,400,000-1,400,000 7.82%0 1,400,000 0 4 姜旭胜 1,120,000-1,120,000 6.26%0 1,120,000 0 5 张丽 700,000-700,000 3.91%0 700,000 0 6 林雯 0 666,500 666,500 3.72%0 666,500 0 7 文刚 420,000-420,000 2.35%0 420,000 0 8 包银彬 387,000-387,000 2.16%0 387,000 0 9 兴业证券股份限公司 329,000-329,000 1.84%0 329,000 0 10 陈国英 140,000-140,000 0.78%0 140,000 0 合计合计 16,677,000 666,500 17,343,500 96.89%9,135,000 8,208,500 10,781,000 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 20 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 陈卫平 董事长、总经理 男 是 1957 年 8 月 2018 年 12 月27 日 2021 年 12月 27 日 毛启华 董事 男 是 1971 年 11月 2018 年 12 月27 日 2021 年 12月 27 日 张高柏 董事 男 否 1946 年 2 月 2018 年 12 月27 日 2021 年 12月 27 日 周金广 董事 男 否 1974 年 5 月 2018 年 12 月27 日 2021 年 12月 27 日 李巍 董事 男 否 1971 年 10月 2018 年 12 月27 日 2021 年 12月 27 日 祖丽华 监事 女 否 1962 年 5 月 2018 年 12 月27 日 2021 年 12月 27 日 陈金珠 监事 女 否 1982 年 12月 2018 年 12 月27 日 2021 年 12月 27 日 任雯 监事 女 否 1981 年 11月 2018 年 12 月27 日 2021 年 12月 27 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：1 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事及高级管理人员不存在关联关系 (二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 22 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 财务负责人具有会计专 业知识背景并从事会计 工作三年以上 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 销售人员 0 0 技术人员 1 1 管理人员 0 0 财务人员 2 2 员工总计员工总计 3 3 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 23 硕士 本科 2 2 专科 专科以下 1 1 员工总计员工总计 3 3 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 公司制定了完善招聘制度和招聘入职流程、引进高端人才，并建立完善内部培训机制，满足公司发展对 人才的需求。1、公司主要以网络渠道形式进行招聘。新员工入职后，将进行关于公司文化、行业发展、岗位技能、公司管理制度等方面的培训。提升员工综合素质和能力，为员工提供持续发展的空间。2、公司逐步建立完善的薪酬制度。制订绩效考核体系与工资、年终奖金、业绩提成等挂钩。公司实行全员劳动合同制，依法与员工签订劳动合同,同时依法为员工办理养老、医疗、生育、大病险和住房公积金。3、截止报告期末，需公司承担费用的离退休职工人数为 0 人。(二二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 适用 不适用 三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况 适用 不适用 2022 年 3 月 22 日公司在全国中小企业股份转让系统发布第三届董事会第九次会议决议公告，（公告号：2022-007）第三届监事会第九次会议决议公告（公告号：2022-008），审议通过关于董事会、高级管理人员延期换届议案，议案内容：鉴于公司第四届董事会董事候选人提名工作尚未完成，为确保相关工作的连续性，公司董事会换届选举工作将适当延期进行，公司高级管理人员的任期亦相应 顺延。在换届选举工作完成之前，公司第三届董事会董事及公司高级管理人员将 依照相关法律、法规和公司章程的相关规定继续履行其义务和职责，并提交股东大会审议。2022 年 4 月 12 日经公司股东大会审议通过，并发布公告（公告号：2022-014）24 第七节第七节 公司治理、公司治理、内部控制内部控制和投资者保护和投资者保护 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、一、公司治理公司治理 (一一)制度制度与评估与评估 1 1、公司治理公司治理基本基本状况状况 报告