832356_2021_金华机械_2021年年度报告_2022-04-26.pdf

1 2021 年度报告 金华机械 NEEQ:832356 常熟市金华机械股份有限公司 Changshu jinhua Mechanical co.,ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年，公司新增发明专利 6 项，实用新型专利 10 项。截止 2021 年 12 月 31 日，公司“实用新型”专利和“发明”专利总数达 43 项。2022 年公司销售目标继续聚焦于国际汽车零部件知名企业，发展优质客户，2021年公司上下齐心协力，再创辉煌。公司利用现有客户的全球工厂资源，对其国外工厂进行配套，已批量供货耐世特波兰工厂、耐世特巴西工厂、耐世特巴墨西哥工厂、采埃孚欧洲工厂、采埃孚北美工厂，国外销售大幅增长。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。公司于 2021 年 3 月 1 日召开第二届董事会第十三次会议，并于 2021 年 3 月 22 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了 关于拟变更公司经营住所及修订公司章程的议案，公司已完成上述事项工商变更登记及公司章程备案工作，并于 2021 年 6 月 9 日取得苏州市行政审批局换发的营业执照，公司住所变更为：常熟市碧溪街道万和路 16 号。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8484 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人蒋怡、主管会计工作负责人蒋怡及会计机构负责人（会计主管人员）陈志强保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一：人才不足的风险 由于公司地处乡镇地区，不能吸引足够的优秀管理人才和技术人才。虽然公司提供了相对有竞争力的薪酬待遇，建立了相对完善的福利制度，但仍存在因个人发展等因素造成人才不足的风险。上述风险可能对公司盈利能力的持续增长带来不利影响。二：内部控制风险 截至 2021 年 12 月 31 日，蒋浩先生持有公司 7,734,400 股股份，占公司股份总额的 34.68%，为公司的第一大股东，实际控制人，而股东蒋波、蒋范为蒋浩之兄弟；蒋怡为蒋浩之女儿：吕建国为蒋浩之连襟；陈保珍为蒋浩之母亲；徐莹冰为蒋浩配偶妹妹的女儿；刘振基为蒋浩配偶的哥哥。若实际控制人通过关联方行使表决权，或运用其他直接/间接方式对公司的经营，5 重要人事任免等进行控制，则可能会产生实际控制人损害公司和中小股东利益的风险。三：重大客户依赖风险 由于公司产品的主要客户群体为汽车转向泵制造厂商，从全球范围来看，汽车转向泵的生产企业总体数量不多，供应较为集中，报告期内，公司向前五大客户销售金额占营业收入的比重较大，符合行业特点，虽然公司主要客户系全球知名的汽车零部件厂商，公司也与其保持了长期而稳定的合作关系，但若重要客户需求量发生变动，可能会给企业的经营业绩带来不利影响。四：应收账款余额较大的风险 2021 年 12 月 31 日，公司应收账款净额为 2,230.53 万元，占流动资产的比例为%，占资产总额的比例为 36.55%，占 2021年营业收入的 30.23%，虽然一年以内应收账款比例为 99.01%，但相对公司总体规模而言金额较大。虽然公司应收账款绝大部分在合理信用期限内、账龄短，但规模较大的应收账款的存在给公司的资金周转带来一定压力。五：原材料价格波动风险 公司生产用原材料主要为钢材、生产用五金（轴承、刀具、钻头等）等，原材料成本占主营业务成本的比重较大，其中主要生产原料为钢材，因此原材料供应的稳定性和价格的波动将直接影响公司的产品成本和盈利能力。受供求关系和宏观经济波动等多方面因素的影响，公司主要原材料尤其是上游钢材的价格波动不可避免，可能对公司的经营产生不利影响。六：毛利率下滑风险 公司凭借核心竞争能力保持了相对较高的毛利率水平，但由于汽车行业市场竞争加剧，竞争压力传导至汽车零部件行业，部分产品销售价格下降压力加剧，从而导致公司毛利率下滑。应对措施：公司将通过进一步提高产品质量和技术水平，增强产品竞争力，压缩生产成本，降低单位成本等措施，以保持合理的毛利率水平。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、金华机械 指 常熟市金华机械股份有限公司 股东大会 指 常熟市金华机械股份有限公司股东大会 董事会 指 常熟市金华机械股份有限公司董事会 监事会 指 常熟市金华机械股份有限公司监事会 三会 指 常熟市金华机械股份有限公司股东大会、董事会、监事会 主办券商、东吴证券 指 东吴证券 会计师、天衡 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）轴 指 汽车液压转向轴、汽车电动转向轴 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 常熟市金华机械股份有限公司 英文名称及缩写 Changshu jinhua Mechanical co.,ltd CSJH 证券简称 金华机械 证券代码 832356 法定代表人 蒋怡 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 蒋怡 联系地址 常熟市碧溪街道万和路 16 号 电话 0512-52645208 传真 0512-52646873 电子邮箱 公司网址 http:/www.jinhua- 办公地址 常熟市碧溪街道万和路 16 号 邮政编码 215537 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1997 年 9 月 23 日 挂牌时间 2015 年 4 月 20 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）汽车制造业-汽车零部件-配件制造-转向轴类-主要业务 机动车零部件、机械设备的研发、制造、销售、从事货物和技术的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；道路普通货物运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主要产品与服务项目 生产销售汽车电动转向泵轴、汽车液压转向泵轴等汽车零配件 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）22,300,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 3 控股股东 控股股东为（蒋浩）8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（蒋浩），一致行动人为（蒋浩）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913205006282225306 否 注册地址 江苏省常熟市碧溪街道万和路 16 号 是 注册资本 22,300,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陆德忠 兰翠红 5 年 2 年 会计师事务所办公地址 南京建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座 19-20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 73,774,492.23 55,912,286.17 31.95%毛利率%32.99%33.91%-归属于挂牌公司股东的净利润 10,600,066.20 7,736,520.22 37.01%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 10,691,046.54 6,687,320.66 59.87%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）13.25%10.92%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）13.36%9.44%-基本每股收益 0.48 0.35 37.14%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 104,141,760.23 88,382,763.42 17.83%负债总计 18,827,482.34 13,668,551.73 37.74%归属于挂牌公司股东的净资产 85,314,277.89 74,714,211.69 14.19%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.83 3.35 14.33%资产负债率%（母公司）18.08%15.47%-资产负债率%（合并）18.08%15.47%-流动比率 3.30 3.52-利息保障倍数 162.70 69.65-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 10,432,300.55 5,712,213.36 82.63%应收账款周转率 3.24 2.95-存货周转率 3.55 3.72-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%17.83%13.02%-营业收入增长率%31.95%13.83%-净利润增长率%37.01%340.88%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 22,300,000 22,300,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-133,516.73 计入当期损益的政府补助 120,116.71 除上述各项之外的其他营业年收入和支出-93,635.67 非经常性损益合计非经常性损益合计-107,035.69 所得税影响数-16,055.35 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-90,980.34 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司业务属于汽车零部件的研发、生产和销售，公司拥有核心技术以及核心团队，并通过生产并向客户销售转向泵轴产品实现盈利。公司客户主要为汽车转向系统生产商。研发模式：公司根据各部门对市场的及时反馈以及客户的最新需求研究开发最新产品。并结合所处行业特性、研发的优势去匹配客户需求。生产模式：公司采用以销定产的生产模式，即以签订的销售合同确定的销售量制定生产计划并安排生产。公司每年年初与客户签订年度销售合同，每月根据客户的送货计划制定生产计划，再按生产计划组织生产。销售模式：公司主要采用直接销售模式，产品生产完成后直接交付给客户，公司设有专门的销售部，负责销售及市场推广，销售环节及依赖的关键资源主要是独特的加工工艺和先进的技术，长期积累的销售渠道和完善的售后服务体系以及在客户中良好的口碑。采购模式：公司主要采购模式为以销定产，按需采购。盈利模式：公司的盈利模式可以概括为依托先进的冷挤压工艺，为客户提供优质的转向泵轴产品选择，在为下游客户创造价值的同时获得自身的快速发展。同时，严格的采购模式、以销定产的生产模式和大客户销售模式成为保证产品品质和公司市场规模并实现稳定现金回流的关键。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 13 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 9,168,701.53 8.80%5,224,956.64 5.91%75.48%应收票据 应收账款 22,305,297.94 21.42%23,261,526.14 26.32%-4.11%存货 17,195,611.99 16.51%10,643,287.53 12.04%61.56%投资性房地产 664,420.98 0.64%长期股权投资 固定资产 34,122,585.44 32.77%32,952,490.84 37.28%3.55%在建工程 无形资产 7,844,134.33 7.53%8,021,523.49 9.08%-2.21%商誉 短期借款 0 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金：同比增长了 75.48%，主要是银行存款余额同比增加了 73.45%，银承保证金余额增长了 82.11%。存货：同比增长了 61.56%，主要是客户订单增加后，原材料采购金额增加，导致原材料余额同比增长了63.06%，库存商品同比增长了 74.95%，在制品余额同比增长了 44.43%。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 73,774,492.23-55,912,286.17-31.95%营业成本 49,436,256.52 67.01%36,954,027.51 66.09%33.78%毛利率 32.99%-33.91%-销售费用 1,271,266.72 1,054,138.73 1.89%20.60%14 管理费用 4,479,218.02 6.07%4,061,892.27 7.26%10.27%研发费用 4,900,430.48 6.64%4,598,111.05 8.22%6.57%财务费用 440,814.33 0.60%209,962.67 0.38%109.95%信用减值损失-4,603.25-530,702.72-资产减值损失 0 0 其他收益 124,601.04 0.17%987,433.87 1.77%-87.38%投资收益 0 0 0%公允价值变动收益 0 0 0%资产处置收益-3,934.56-80,119.70 汇兑收益 0 0 0%营业利润 12,512,651.75 16.96%8,600,764.18 15.38%45.48%营业外收入 530.00-547,380.00 0.98%营业外支出 228,232.17 0.31%220,341.75 0.39%3.58%净利润 10,600,066.20 14.37%7,736,520.22 13.84%37.01%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入：同比增长了 31.95%，由于今年新冠疫情得到有效控制，国内经济形势好转，客户订单增加，导致销售收入增加。营业成本：同比增长了 33.78%，主要是营业收入同比增长了 31.95%，营业成本同步增长。销售费用：同比增长了 20.60%，主要是销售收入增加，销售费用同步增加。管理费用：同比增长了 10.27%，主要是管理人员薪酬同比增长了 11.51%财务费用：同比增长了 109.95%，主要是原因是随着人民币的不断升值，汇兑损益同比变动。其他收益：同比下降了 87.38%，主要是政府补助同比下降所致。营业利润：同比增长了 45.48%，主要是营业收入增加，导致营业利润的增加。净利润：同比增长了 37.01%，主要是原因是营业利润增长了 45.48%，净利润同步增长。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 71,072,590.70 53,411,973.64 33.06%其他业务收入 2,701,901.53 2,500,312.53 8.06%主营业务成本 47,086,718.11 34,686,767.15 35.75%其他业务成本 2,349,538.41 2,267,260.36 3.63%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 15 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%轴类产品 66,590,308.70 41,827,239.18 37.19%24.67%20.59%2.13%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%国内 58,447,237.38 38,255,120.36 34.55%23.80%21.04%1.49%国外 12,625,353.32 6,820,600.28 45.98%103.65%121.25%-4.30 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：由于今年新冠疫情得到有效控制，国内经济形势好转，客户订单增加，导致销售收入增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 重庆耐世特转向系统有限公司 18,971,645.34 26.69%否 2 耐世特汽车系统（柳州）有限公司 9,900,800.17 13.93%否 3 阜新德尔汽车部件股份有限公司 9,277,404.59 13.05%否 4 耐世特汽车系统（苏州）有限公司 7,610,578.82 10.71%否 5 耐世特巴西汽车公司 5,867,960.23 8.26%否 合计合计 51,628,389.15 72.64%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 上海北特实业（集团）有限公司 10,974,125.62 31.50%否 2 上海用诚实业有限公司 2,069,909.90 5.94%否 3 中信泰富钢铁贸易有限公司 2,056,797.99 5.90%否 4 无锡市旭能机械科技有限公司 1,525,988.08 4.38%否 5 常熟市碧溪新区东张国雄五金加工厂 1,074,274.23 3.08%否 合计合计 17,701,095.82 50.8%-16 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 10,432,300.55 5,712,213.36 82.63%投资活动产生的现金流量净额-7,542,888.50-2,200,433.19-41.46%筹资活动产生的现金流量净额-101,595.11-1,513,231.26 93.29%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：同比增长了 82.63%，主要是销售商品、提供劳务收到的现金增长。投资活动产生的现金流量净额：同比下降了 41.46%，主要是购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增长。筹资活动产生的现金流量净额：同比增长了 93.29%，主要是本期偿还债务支付的现金为 0 元，上期偿还债务支付的现金为 150 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司拥有发展主营业务所必须的核心产业资源要素，研发、管理、运营流程与模式稳定，商业目标清晰，发展路径明确，团队优秀且拥有资源储备，具备可持续经营能力。公司拥有先进的冷挤压工艺，与主要客户均签订了长期的供货协议，有较强的盈利能力和偿债能力，不存在对外担保和重大未决诉讼，并且公司制定了未来发展的目标，故公司不存在可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(二)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 28,000,000 28,000,000 18 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 11,659,950 52.29%5,800,800 17,498,650 78.47%其中：控股股东、实际控制人 1,933,600 8.67%5,800,800 7,734,400 34.68%董事、监事、高管 2,077,250 9.32%-996 2,076,254 9.31%核心员工 379,300 1.70%269,504 648,804 2.73%有限售条件股份 有限售股份总数 10,640,050 47.71%-5,838,700 4,801,350 21.53%其中：控股股东、实际控制人 5,800,800 26.01%-5,800,800 0 0%董事、监事、高管 1,823,350 8.18%-112,900 1,710,450 7.67%核心员工 937,900 4.21%-262,900 675,000 3.03%总股本总股本 22,300,000-37,900 22,300,000-普通股股东人数普通股股东人数 36 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 蒋浩 7,734,400 7,734,400 34.68%0 7,734,400 2 蒋波 4,021,200 4,021,200 18.03%3015900 1005300 3 蒋范 2,064,400-4,000 2060400 9.24%0 2060400 4 吕建国 1,271,800 1271800 2.70%0 1271800 5 徐莹冰 1,260,600 1260600 5.65%0 1260600 6 蒋怡 1,217,200 6,604 1223804 5.49%600000 623804 7 张志军 936,600-27,500 909100 4.08%810450 98650 8 陶瑞昌 769,600 769600 3.45%0 769600 9 谢世保 665,000 665000 2.98%0 665000 19 10 陈保珍 416,200 416200 1.87%0 416200 合计合计 20,357,000-24,896 20,332,104 88.17%4,426,350 15,905,754 普通股前十名股东间相互关系说明：陈保珍为蒋浩、蒋波、蒋范之母；蒋波、蒋范分别为蒋浩的二弟、三弟；蒋怡为蒋浩的女儿，蒋浩与吕建国为连襟关系；徐莹冰为蒋浩配偶妹妹的女儿。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 银行短期借款 常熟农村商业银行 信用担保 128,492 2021 年 10 月 14日 2021 年 12 月22 日 2%2 银行短农业银行 存单质押 11,000 2021 年 9 月 8 日 2021 年 11 月3.85%20 期借款 11 日 合计合计-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 3 0 0 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 蒋怡 董事长、总经理，董秘 女 否 1980 年 6 月 2021 年 3 月 22 日 2024年3月21日 陈志强 董事，财务总监 男 否 1971 年 8 月 2021 年 3 月 22 日 2024年3月21日 张志军 董事 男 否 1962 年 5 月 2021 年 3 月 22 日 2024年3月21日 蒋飞 董事，技术总监 男 否 1987年12月 2021 年 3 月 22 日 2024年3月21日 吕建国 董事 男 否 1957年12月 2021 年 3 月 22 日 2024年3月21日 丁建刚 监事会主席 男 否 1957 年 1 月 2021 年 3 月 22 日 2024年3月21日 陈托歧 监事 男 否 1958年12月 2021 年 3 月 22 日 2024年3月21日 倪保军 职工代表监事 男 否 1972 年 7 月 2021 年 3 月 22 日 2024年3月21日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：蒋范、蒋飞为父子关系，除此之外，董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 蒋波 董事 离任 无 工作变动 蒋怡 董事长 董秘 新任 董事长，总经理，董秘 第二届董事会换届 蒋飞 副总经理 新任 董事，技术总监 第二届董事会换届 张志军 监事会主席 新任 董事 第二届董事会换届 吕建国 无 新任 董事 第二届董事会换届 丁建刚 董事 新任 监事会主席 第二届监事会换届 陈托歧 董事 新任 监事 第二届监事会换届 倪保军 监事 新任 职工代表监事 第二届监事会换届 刘振球 监事 离任 无 工作变动 22 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授予期末被授予的限制性股的限制性股票数量票数量 蒋怡 董事长、总经理，董秘 1,217,200 6,604 1,223,804 5.49%张志军 董事 936,600-27,500 909,100 4.08%陈志强 董事、财务总监 75,000 7,000 82,000 0.37%蒋飞 董事、技术总监 吕建国 董事 1,271,800 1,271,800 5.70%陈托歧 监事 100,000 100,000 0.45%丁建刚 监事会主席 100,000 100,000 0.45%倪保军 职工代表监事 100,000 100,000 0.45%合计合计 -3,800,600-3,786,704 16.99%0 0 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：蒋怡女士：1980 年出 6 月出生，无国外永久居留权。毕业于常熟市理工大学，2006 年任常熟市金华机械有限公司出纳一职，2015 年任常熟市金华机械股份有限公司董事会秘书一职，2020 年 7 月 22日起担任公司副总经理，2020 年 11 月 24 日至今担任公司董事长。蒋飞先生：1987 年出生，南京三江学院机械工程系，2017 年就读于南京航空航天大学经济与管理学院，工商管理专业。2014 年2018 年南京拓控信息科技股份有限公司任结构工程师；2018 年 4 月在常熟市金华机械股份有限公司任研发经理一职。2020 年 7 月 22 日担任公司副总经理，2021 年 3 月 23日担任公司技术总监。吕建国先生：1957 年 12 月出生，无国外永久居留权。1973 年至 1987 年，任常熟市东张服装厂厂长，1991 年至 2002 年，任常熟市欣格服装厂总经理，2002 年至今任常熟市圣帝璐服饰有限公司总经理。(四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 23 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/