830867_2021_全华光电_2021年年度报告_2022-04-26.pdf

公告编号：2022-015 1 2021 年度报告 全华光电 NEEQ:830867 武汉全华光电科技股份有限公司 Wuhan Quanhua Optoelectronics 公告编号：2022-015 2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内，武汉全华光电科技股份有限公司获得武汉市高新技术产业协会会员单位称号。公告编号：2022-015 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9797 公告编号：2022-015 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人姚涛、主管会计工作负责人屈微及会计机构负责人（会计主管人员）屈微保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司 2021 年发生净亏损 2,918,044.94 元，已连续两年亏损，且 2021 年 12 月 31 日公司净资产11,092,639.36 元小于公司股本 12,960,000.00 元，这些情况表明存在可能导致对公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性，由此导致会计师出具了非标准审计意见。现就有关主要亏损原因说明如下：（一）2021 年度，受到经济环境影响、疫情冲击、市场竞争加剧等因素，导致主营业务收入减少，且应收账款回收困难，生产经营遇到较大困难；（二）被投资单位宜昌超华智能科技有限公司经营亏损产生投资损失；（三）因应收账款回款困难，以及受疫情影响使得项目订单暂停，导致预付款项难以收回，计提坏账损失所致。公司董事会认为：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）基于谨慎性原则，对公司 2021 年度财务报告出具了带持续经营能力重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，客观地反映了公司实际情况。非标准审计意见涉及事项不存在明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的情形，对公司 2021年年度财务状况和经营成果无影响。董事会已拟定了有关消除非标准审计意见事项影响的具体措施并将有序落实。【重大风险提示表】【重大风险提示表】公告编号：2022-015 5 重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 宏观经济下行风险 公司所处的行业为电子设备制造业，与宏观经济联系紧密，宏观经济波动对公司业务有较大的影响。我国 GDP 近几年增长有所放缓，2017 年、2017 年、2019 年和 2020 年我国 GDP 分别增长 6.9%、6.6%、6.1%和 2.3%。我国正处于经济结构转型时期，经济下行压力较大。如若未来几年我国宏观经济出现较大波动，将对公司所处产业的整体需求产生冲击，影响公司经营发展的外部环境。核心技术人才流失风险 公司处于快速发展的阶段，随着公司智慧城市及智慧交通产品铺开，对技术、管理、销售人才需求较旺盛；新产品新领域的人才存量较低，存在影响公司发展速度的风险。应收账款回收风险 公司应收账款占流动资产比例较高，2019 年、2020 年应收账款占流动资产的比分别为 79.78%、61.15%，2021 年报告期内应收账款占流动资产比例 57.73%，这主要是由公司行业特点、销售规模和客户特点决定的。公司客户与公司有着良好的合作关系，且信用较好，发生坏账的风险较小。公司销售规模的扩大，应收账款还会逐年增加，当客户因经营不善或其他原因缺乏资金时，公司将面临应收账款无法如期收回的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、全华光电 指 武汉全华光电科技股份有限公司 全华有限 指 武汉全华光电科技股份有限公司 本集团 指 武汉全华光电科技股份有限公司、武汉全华节能技术服务有限公司、武汉市瑞仕高网络科技有限公司 股东大会 指 武汉全华光电科技股份有限公司股东大会 董事会 指 武汉全华光电科技股份有限公司董事会 监事会 指 武汉全华光电科技股份有限公司监事会 瑞仕高 指 武汉市瑞仕高网络科技有限公司 全华节能 指 武汉全华节能技术服务有限公司 万、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1-12 月 公告编号：2022-015 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 武汉全华光电科技股份有限公司 英文名称及缩写 Wuhan Quanhua Optoelectronics Technology Co.,Ltd-证券简称 全华光电 证券代码 830867 法定代表人 姚涛 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 姚涛 联系地址 武汉东湖新技术开发区大学园路长城园路 8 号海容基孵化器 D 栋2 楼 电话 027-81737910 传真 027-81737976 电子邮箱 leiyang_ 公司网址 www.qh- 办公地址 武汉东湖新技术开发区大学园路长城园路 8 号海容基孵化器 D 栋2 楼 邮政编码 430000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 1 月 25 日 挂牌时间 2014 年 7 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-电气机械和器材制造业（C38）-照明器具制造（C387）-智能照明器具制造（C3874）主要业务 智慧城市、智慧交通、智能照明、提供智慧城市建设生态产业链上的各项关键技术的产品研发、整体解决方案、信息系统集成服务和运营维护。主要产品与服务项目 LED 照明灯具以及智能照明系统的研发、生产和销售；智慧城市节点系统、多元智能斑马线、弯道提示系统、消杀系统 普通股股票交易方式 集合竞价交易做市交易 公告编号：2022-015 7 普通股总股本（股）12,960,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（天门嘉瑞实业发展有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（金波、姚涛），一致行动人为（金波、姚涛）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914201006983353384 否 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区大学园路长城园路 8 号海容基孵化器 D 栋 2 楼 否 注册资本 12,960,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）长江证券 主办券商办公地址 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）长江证券 会计师事务所 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈翔 刘姗姗 3 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-015 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 5,060,703.60 5,057,339.01 0.07%毛利率%36.04%41.46%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,858,557.70-7,068,258.8-59.56%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,287,420.92-7,620,517.10-56.86%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-22.83%-40.42%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-26.25%-43.58%-基本每股收益-0.22-0.55-59.90%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 21,768,693.02 24,567,295.35-11.39%负债总计 10,570,104.84 10,450,662.23 1.14%归属于挂牌公司股东的净资产 11,092,639.36 13,951,197.06-20.49%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.86 1.08-20.49%资产负债率%（母公司）46.78%42.16%-资产负债率%（合并）48.56%42.54%-流动比率 1.54 1.69-利息保障倍数-12.75-24.19-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,192,028.34-1,269,422.53 272.68%应收账款周转率 0.36 0.29-存货周转率 1.07 1.66-公告编号：2022-015 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-11.39%-24.59%-营业收入增长率%0.07%-57.43%-净利润增长率%-59.56%-4,296.76%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 12,960,000.00 12,960,000.00 0 计入权益的优先股数量 0 0 0 计入负债的优先股数量 0 0 0 (六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-55.45 3计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）366,918.67 15单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 62,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 428,863.22 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 428,863.22 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 公告编号：2022-015 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 （1）会计政策变更 财政部于 2018 年 12 月发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。（2）会计政策变更的影响 本公司按照规定自 2021 年 1 月 1 日起施行，该政策的执行对公司的报表没有影响。（3）会计估计变更 本公司本会计期间内无会计估计变更 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 公告编号：2022-015 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 全华光电致力于光电智能化研发、制造和服务，包括 LED 照明、智慧节点系统及智慧交通系统。公司拥有行业资深工程师组成的技术团队，具备强大的研发和技术实力，高新技术企业。企业资质包括：ISO9001 质量体系认证，CE 认证、RoHS 认证、CQC 认证、城市及道路施工三级资质；并拥有 35 项专利。其中 LED 照明主要包括工业照明、市政照明、商业照明、景观亮化及智能照明控制系统，为客户 提供个性化、多元化的光环境服务。LED 照明产品以销售、施工及工程总包为主。智慧节点系统是在路灯头上集成监控、广播、WIFI、智能照明等功能的智慧城市管理系统，以 30米间距提供无盲区监控、定向广播、全覆盖 WIFI、按需照明。在全城范围内提供网络、供电、设备安装平台，可连接绝大多数物联网设备。智慧城市节点系统以销售产品为主，同时入股部分城市级运营项目。智慧城市节点已获得 3 项发明专利，其中报告期内新增 1 项。还有一项在实质审查中。智慧交通系统包括智能斑马线系统、智能弯道提示系统及交通事故识别系统。其中，智能斑马线系统用于提示行人及车辆安全、智能弯道提示系统用于急弯道路提示车辆，该系统已获得 7 项专利,其中报告期内新增 3 项。智慧交通系统销售模式是以区域代理为主，全华光电自身定位于研发、制造和维权。智慧交通系统均是采取收到预收款下单，款到发货的模式。公司在抗击疫情期间研发的“迷雾消杀系统”入选光谷首批“无接触”产品及服务项目清单。“公交车智能迷雾消杀系统及密闭空间紫外线消杀系统”入选东湖高新区首批科技企业抗击疫情创新应用案例与技术产品清单。“一种用于公交车的消毒设备”项目在第二十四届全国发明展览会上荣获“发明创业奖.项目奖”铜奖。公司将逐渐成为以智能化为主的制造商、集成商、运维商。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生较大的变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用 “专精特新”认定 国家级省（市）级 “单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 2019 年 11 月 28 日获得高新技术企业证书，有效期三年。2020 年 4 月 21 日获得科技型中小企业认定，有效期三年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 公告编号：2022-015 12 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 594,854.89 2.73%315,196.29 1.28%88.73%应收票据 196,600.00 0.90%100.00%应收账款 9,380,752.50 43.09%10,780,957.92 43.88%-12.99%存货 2,782,737.91 12.78%3,268,044.46 13.30%-14.85%投资性房地产 0.00%0.00%长期股权投资 3,240,291.46 14.89%4,149,354.16 16.89%-21.91%固定资产 390,521.80 1.79%533,047.17 2.17%-26.74%在建工程 0.00%0.00%无形资产 1,849,185.49 8.49%2,051,277.91 8.35%-9.85%商誉 0.00%0.00%短期借款 2,996,600.00 13.77%5,300,000.00 21.57%-43.46%长期借款 0.00%0.00%预付款项 1,087,372.03 5.00%1,240,290.51 5.05%-12.33%其他应收款 2,197,496.95 10.09%2,006,395.14 8.17%9.52%其他流动资产 8,252.98 0.04%19,596.34 0.08%-57.89%长期待摊费用 40,627.01 0.19%203,135.45 0.83%-80.00%应付职工薪酬 684,649.75 3.15%403,302.62 1.64%69.76%其他应付款 3,118,209.64 14.32%1,882,731.60 7.66%65.62%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.短期借款较上年期末降低 43.46%，因招商银行贷款 170 万到期归还。2.其他应付款较上年增加 65.62%，因股东个人借款及保证金增加。本期期末其他重要的资产负债表科目未发生重大变动。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 公告编号：2022-015 13 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 5,060,703.60-5,057,339.01-0.07%营业成本 3,236,652.34 63.96%2,960,456.43 58.54%9.33%毛利率 36.04%-41.46%-销售费用 603,379.47 11.92%1,085,449.42 21.46%-44.41%管理费用 1,593,813.49 31.49%1,815,850.67 35.91%-12.23%研发费用 515,540.23 10.19%624,561.76 12.35%-17.46%财务费用-24,595.85-0.49%114,736.99 2.27%-121.44%信用减值损失-1,225,870.41-24.22%-3,386,844.78-66.97%-63.80%资产减值损失 0 0%0 其他收益 122,762.84 2.43%358,679.07 7.09%-65.77%投资收益-909,062.70-17.96%-2,275,074.86-44.99%-60.04%公允价值变动收益 0 0 资产处置收益 0.00 0.00%3,087.15 0.06%-100.00%汇兑收益 0 0 营业利润-2,920,493.77-57.71%-6,863,019.27-135.70%-57.45%营业外收入 0 0%51,100.00 1.01%-100%营业外支出 55.45 0.00%4,344.19 0.09%-98.72%净利润-2,918,044.94-57.66%-7,073,515.85-139.87%-58.75%利润总额-2,920,549.22-57.71%-6,816,263.46-134.78%-57.15%税金及附加 44,237.42 0.87%19,149.59 0.38%131.01%所得税费用-2,504.28-0.05%257,252.39 5.09%-100.97%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、销售费用较上期减少 44.41%，因疫情影响，公司减少宣传活动。2、信用减值损失较上期减少 63.8%，因本期计提坏账准备减少。3、投资收益较上期减少 60.04%，因权益法核算的长期股权投资收益减少。4、营业利润较上期亏损减少 55.30%，主要系因销售费用、信用减值损失、投资收益变动所致。5、净利润较上期亏损减少 58.75%，因公司营业利润亏损减少。6、利润总额较上期亏损减少 57.15%，因公司营业利润亏损减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 5,060,703.60 5,057,339.01 0.07%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 3,236,652.34 2,960,456.43 9.33%公告编号：2022-015 14 其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%传统照明产品 985,355.97 641,332.89 34.91%-217.18%-224.73%4.45%智慧节点产品 2,517,087.41 1,757,329.48 30.18%30.90%60.31%-98.45%智慧交通产品 1,558,260.22 837,989.97 46.22%87.63%78.48%86.09%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期收入构成较上年未发生较大变动，各类别产品收入都降低致使营业收入总额下降。智慧交通产品毛利率下降是因在疫情期间，公司开发新的经销商打开市场渠道及开发新产品提供其试样而让利。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 湖北奥诺国建电气有限公司 1,319,336.28 26.07%否 2 太原市赛斯科技有限公司 1,035,398.28 20.46%否 3 中交二航局武汉建设投资有限公司 683,296.12 13.50%否 4 中国铁路武汉局集团有限公司武汉车站 341,907.11 6.76%否 5 无锡天言成建设集团有限公司 209,174.31 4.13%否 合计合计 3,589,112.10 70.92%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 山西鑫凯智达智能科技有限公司 973,122.08 30.31%否 2 武汉市硚口区雷骏装饰材料经营部 418,131.07 13.03%否 3 湖北罗凯阳光网络科技有限公司 390,531.00 12.17%否 4 武汉伟雅勋新能源科技有限公司 372,791.13 11.61%否 5 武汉人马座科技工程有限公司 378,155.34 11.78%否 合计合计 2,532,730.62 78.9%-公告编号：2022-015 15 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 2,192,028.34-1,269,422.53 272.68%投资活动产生的现金流量净额 0-198,691.72 100.00%筹资活动产生的现金流量净额-1,912,369.74 1,068,255.68-279.02%现金流量分析现金流量分析：报告期内经营活动产生的现金流量净额较上期增加 272.68%，因:经营活动现金流出减少。投资活动产生的现金流量净额较上期净额金少 100%，因本年度无投资活动发生。筹资活动产生的现金流量净额较上期净额金少 279.02%，因本年度偿还债务比上年多。净利润与经营活动现金流量净额的差异，系计提信用减值损失和权益法下确认的投资损益所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 武汉全华节能技术服务有限公司 控股子公司 节能产品的销售与服务 5,000,000.00 1,046,449.35 993,012.37 151,913.2-44,702.78 武汉市瑞仕高网络科技有限公司 控股子公司 技术服务技术开发 1,000,000.00 845,484.56 421,493.11 308,458.27 64,870.10 宜昌全华光电科技股份有限公司 参股公司 智慧城市节点项目运营 22,000,000 6,647,076.73 5,047,969.73 587,470.98-172,994.89 宜昌超华智能科技有限公司 参股公司 项目运营 17,500,000 4,690,008 4,690,008 0-2,010,012 公告编号：2022-015 16 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 宜昌全华光电科技股份有限公司 智慧城市节点项目运营 业务需要 宜昌超华智能科技有限公司 项目运营 业务需要 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内因疫情影响公司营业收入较上年持平。净利润亏损较上年有比较大的好转。公司在智能照明这块致力于市政、工业、高端商业市场，避开传统照明企业的激烈竞争；通过行业领先的技术形成核心竞争优势。因公司研发能力提升，不断的创新新产品；公司前期跟踪的项目目前逐渐落地，2022 年会形成订单。因此，公司拥有良好的持续经营能力。不存在影响持续经营能力的重大不利事项。公司不存在以下情况：（一）营业收入低于 100 万元；（二）净资产为负；（三）连续三个会计年度亏损，且亏损额逐年扩大；（四）存在债券违约、债务无法按期偿还的情况；（五）实际控制人失联或高级管理人员无法履职；（六）拖欠员工工资或者无法支付供应商货款；（七）主要生产、经营资质缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、原材料）等情形。公告编号：2022-015 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 0 3,600,000 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公告编号：2022-015 18 上述关联交易中，债权债务往来或担保事项金额 80 万元，系关联方姚涛单方面的资金拆借给公司，不收利息或要求担保。关联担保金额 280 万元，系关联方金波、盛金、姚涛、刘芳为公司提供无偿担保，系公司单方面收益事项。可免于按照关联交易审议和披露。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：不涉及 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014年4月12 日 2106 年 4月 9 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 关于避免同业竞争的承诺关于避免同业竞争的承诺 公司控股股东天门嘉瑞实业发展有限公司、共同实际控制人金波、姚涛出具了避免同业竞争承诺函并做出如下承诺：（1）除天门格润外，承诺人没有在中国境内任何地方或中国境外，直接或间接发展、经营或协助经营或参与与股份公司业务存在竞争的任何活动，亦没有在任何与股份公司业务有直接或间接竞争的公司或企业拥有任何权益（不论直接或间接）。（2）在承诺人作为股份公司控股股东、实际控制人的事实改变之前，承诺人将不会直接或间接的以任何方式发展、经营或协助经营、参与、从事与股份公司业务相竞争的任何活动。（3）在承诺人作为股份公司控股股东、实际控制人的事实改变之前，不会利用股份公司控股股东及实际控制人身份从事损害股份公司及其他股东利益的经营活动。（4）如因未履行避免同业竞争的承诺而给股份公司造成损失，承诺人将对股份公司遭受的损失作出赔偿。（5）承诺人承诺在股份公司挂牌后 18 个月，将天门格润存在相同、相似的业务通过拆分、转让、整合、停止经营等方式进行规范。截至报告期末，上述承诺正常履行。公告编号：2022-015 19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 9,364,500 72.26%0 9,364,500 72.26%其中：控股股东、实际控制人 6,721,500 51.86%0 6,721,500 51.86%董事、监事、高管 216,000 1.67%0 216,000 1.67%核心员工 0 有限售条件股份 有限售股份总数 3,595,500 27.74%0 3,595,500 27.74%其中：控股股东、实际控制人 2,947,500 22.74%0 2,947,500 22.74%董事、监事、高管 648,000 5%0 648,000 5%核心员工 0 0%0 总股本总股本 12,960,000.00 -0 12,960,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 12 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 天门嘉瑞实业发展有限公司 5,346,000 0 5,346,000 41.25%0 5,346,000 0 0 2 姚涛 4,323,000 0 4,323,000 33.36%2,947,500 1,375,500 0 0 3 苏毅 1,299,000 0 1,299,000 10.02%0 1,299,000 0 0 4 李冬梅 864,000 0 864,000 6.67%648,000 216,000 0 0 5 管亚民 531,000 0 531,000 4.10%0 531,000 0 0 6 北京天星望岳投资中心432,000 0 432,000 3.33%0 432,000 0 0 公告编号：2022-015 20 （有 限 合伙）7 孔艳虹 50,000 0 50,000 0.39%0 50,000 0 0 8 张行孝 30,000 0 30,000 0.23%0 30,000 0 0 9 陈标 30,000 0 30,000 0.23%0 30,000 0 0 10 李天盛 30,000 0 30,000 0.23%0 30,000 0 0 合计合计 12,935,000 0 12,935,000 99.81%3,595,500 9,339,500 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：姚涛与天门嘉瑞实业发展有限公司之控股股东金波共为公司实际控制人及一致行动人；除此外，前十名股东间无任何关系 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序序号号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提提供方类供方类贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 公告编号：2022-015 21 型型 1 信用借款 中国建设银