831813_2021_广新信息_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

公告编号：2022-008 1 2021 年度报告 广新信息 NEEQ:831813 广东广新信息产业股份有限公司 公告编号：2022-008 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .132132 公告编号：2022-008 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人朱丹阳、主管会计工作负责人冯宝玲 及会计机构负责人（会计主管人员）冯宝玲保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 核心技术人员和管理人员流失风险 公司是技术服务型企业，公司发展依赖于优秀的专业技术人才和管理人才。倘若公司不能吸引到业务发展所需的人才、不能有效消化高素质人员的较高人力成本或者公司关键技术人员和管理人员流失，将会对公司经营发展造成不利的影响。市场竞争风险 受行业竞争日趋激烈的影响，如果公司在未来技术服务和新产品开发方面不能一直开拓发展，公司经营将面临不利影响。税收优惠政策变化风险 2021 年 12 月公司高新技术企业申请已经评审通过，有效期为三年，近三年公司将按 15%的所得税率计缴。如果未来国家及地方政府税收优惠政策和政府补助政策出现不可预测的调整，或是公司未来不能被认定为高新技术企业，将对公司的盈利能力产生不利影响。公告编号：2022-008 4 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、广新信息 指 广东广新信息产业股份有限公司 广东省国资委 指 广东省人民政府国有资产监督管理委员会 广新集团 指 广东省广新控股集团有限公司 粤新公司 指 广东粤新信息技术推广有限公司 广东国企发展基金 指 广东国有企业重组发展基金(有限合伙)安硕合伙企业 指 广州市安硕投资管理合伙企业(有限合伙)南方新视界 指 广东南方新视界传媒科技有限公司 股东大会 指 广东广新信息产业股份有限公司股东大会 董事会 指 广东广新信息产业股份有限公司董事会 监事会 指 广东广新信息产业股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 海通证券、主办券商 指 海通证券股份有限公司 公告编号：2022-008 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 广东广新信息产业股份有限公司 英文名称及缩写 GuangdongGuangxin Information Industry Co.,Ltd.GDIIC 证券简称 广新信息 证券代码 831813 法定代表人 朱丹阳 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 周贵乾 联系地址 广州市海珠区新港东路 1000 号保利世界贸易中心写字楼东塔 15 楼 电话 020-89097185 传真 020-89203312 电子邮箱 公司网址 办公地址 广州市海珠区新港东路 1000 号保利世界贸易中心写字楼东塔 15 楼 邮政编码 510308 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 6 月 25 日 挂牌时间 2015 年 1 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-65 软件和信息技术服务业-652 信息系统集成服务-6520 信息系统集成服务 主要业务 从事物联网产品及应用的研发、生产及销售;软件研发及销售;软硬件代理销售。主要产品与服务项目 防伪溯源、智慧智能应用、工业互联网产品与信息服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）76,000,000.00 优先股总股本（股）0 公告编号：2022-008 6 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（广新集团）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（广东省国资委），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91440000557322787Q 否 注册地址 广东省广州市海珠区新港东路 1000 号保利世贸东塔 15 楼 否 注册资本 76,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）海通证券 主办券商办公地址 上海市广东路 689 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）海通证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 赵国平 范晶晶 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京丰台区丽泽路 16 号聚杰金融大厦 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-008 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 3,795,042.02 23,803,595.90-84.06%毛利率%-41.07%-23.73%-归属于挂牌公司股东的净利润-35,482,176.31-62,763,121.76 43.47%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-36,575,013.05-61,912,923.96 40.93%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-97.47%-73.38%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-100.47%-72.39%-基本每股收益-0.47-0.83 43.75%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 33,669,974.72 88,728,643.66-62.05%负债总计 15,006,484.50 34,987,796.68-57.11%归属于挂牌公司股东的净资产 18,663,490.22 54,145,666.53-65.53%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.25 0.71-64.79%资产负债率%（母公司）44.57%39.61%-资产负债率%（合并）44.57%39.43%-流动比率 1.29 1.55-利息保障倍数-63.48-50.00-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-10,360,493.59 11,143,100.45-192.98%192.98%公告编号：2022-008 8 应收账款周转率 0.39 0.38-存货周转率 16.49 2.65-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-62.05%-39.80%-营业收入增长率%-84.06%-32.45%-净利润增长率%43.87%449.07%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 76,000,000 76,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 678,854.47 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 23,925.81 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 582,910.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,285,690.28 所得税影响数 192,853.54 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,092,836.74 公告编号：2022-008 9 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 预收账款预收账款 276,409.53 0 合同负债 276,409.53 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 1）根据财政部 2017 年 7 月 5 日发布的关于印发企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会201722 号），公司自 2021 年 1 月 1 日起开始执行新的收入准则。本公司追溯应用新收入准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新收入准则不一致的，本公司选择不进行重述。因此，对于首次执行该准则的累积影响数，本公司调整 2021 年年初留存收益或财务报表其他相关项目金额，2020 年度的财务报表未予重述。首次执行日，按照新收入准则的规定进行分类和计量的资产负债账面价值的调节表 2）根据财政部发布了的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”），公司自 2021 年 1 月 1日起开始执行新租赁准则。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 本报告期内，公司控股子公司广东粤新信息技术推广有限公司已完成破产清算注销。公告编号：2022-008 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是广东省广新控股集团有限公司旗下的控股企业，所处行业为战略性新兴产业的高端信息技术服务业，是一家致力于在物联网应用领域不断进行研发与创新应用的高新技术企业。公司的业务一是物联网技术与应用；二是智能智慧应用业务；三是异构系统集成业务。公司客户主要为相关业务需求的企业、政府等，公司以谈判、投标等方式获取客户。平台类业务公司与主要客户签订合作协议，研发认证平台，并提供技术的软硬件支持，在验收后收取技术服务费用和平台使用费；普通软件开发业务收入来自于软件开发费、技术服务费、版本升级服务费等；软硬件代理销售利润来自于价差。报告期内，公司商业模式没有发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用 “专精特新”认定 国家级省（市）级 “单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 公告编号：2022-008 11 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 2,168,421.37 6.44%15,558,464.96 16.75%-86.06%应收票据 674,650.12 2.00%-应收账款 4,780,636.56 14.20%14,841,500.39 16.73%-67.79%存货 54,911.51 0.16%594,396.32 0.64%-90.76%投资性房地产 0%-长期股权投资 10,414,259.73 30.93%25,873,762.98 27.86%-59.75%固定资产 649,533.89 1.93%1,030,178.73 1.11%-36.95%在建工程 0%-无形资产 3,207,742.36 9.53%5,707,178.80 6.15%-43.79%商誉 -短期借款 6,000,000.00 6.46%-100.00%长期借款 -资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：2021年末，公司资产总额为3,367.00万元，比上年8,872.86万元减少 62.05%，其中：流动资产为1,939.84万元，比上年5,294.79万元减少63.36%，非流动资产为1,427.15万元，比上年3,578.08万元减少60.11%，资产变动的主要原因是：(1)货币资金2021年期末余额为216.84万元，同其减少1,339.00万元，减幅86.06%，主要是公司还了银行借款600万，集团葵蓬仓租金426.31万元。(2)应收账款2021年期末余额为478.06万元，同期减少1,006.09万元，减幅67.79%，主要是公司收回前期华盈电气322.93万元，企数标普222.40万元，尚恩101.35万元，四创270.98万元款项。(3)预付账款2020年期末余额为3.30万元，同期减少1,404.05万元，主要是预付小洲村租金调整到其他应收款。(4)存货2021年期末余额为5.49万元，同期减少53.95万元，减幅90.76%，主要公司积极清理积压库存。公告编号：2022-008 12 (5)长期股权投资2021年期末余额为1,041.43万元，同期减少1,545.95万元，减幅59.75%，主要是参股公司南方新视界当期大幅亏损。(6)固定资产 2021年期末余额为64.95万元，同期减少38.06万元,主要是固定资产投入减少。(7)无形资产 2021年期末余额为320.77万元，同期减少249.94万元,减幅43.79%，主要是公司会计政策谨慎性要求，本期对预计无法带来收益项目计提减值准备。(8)长期待摊费与递延所得税资产用2021年期末余额为0万元，同期减少316.96万元，减幅100%，主要是报告期内已摊销完及因亏损调整递延所得税资产。(9)应付账款2021年期末余额为487.74万元，同期减少1,284.86万元,减幅72.48%。主要是支付了部分货款。(10)预收账款2021年期末余额0万元，同期减少27.64万元,减幅100.00%,主要是公司本期无预收款项。(11)应付职工薪酬2021年期末余额20.86万元，同期减少1.22万元,减幅5.54%,主要是公司压缩人力成本。(12)其他应付款2021年期末余额为982.90万元,同期减少88.35万元,减幅8.25%,主要是支付诉讼赔偿金。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 3,795,042.02-23,803,595.90-84.06%营业成本 5,353,584.69 141.07%29,451,593.88 123.73%-81.82%毛利率-41.07%-23.73%-销售费用 2,550,106.45 67.20%5,860,872.26 24.62%-56.49%管理费用 5,196,644.62 136.93%6,262,847.31 26.31%-17.02%研发费用 1,000,460.4 26.36%2,380,707.27 10.00%-57.98%财务费用 493,133.46 12.99%1,174,155.38 4.93%-58.00%信用减值损失-6,303,645.18-166.10%-18,096,414.11-76.02%65.17%资产减值损失-603,049.89-15.89%-20,397,932.05-85.69%97.04%其他收益 1,000 0.03%33,320.25 0.14%-97.00%投资收益-16,549,910.00-436.09%-2,358,665.20-9.91%-601.66%公告编号：2022-008 13 公允价值变动收益 0 0.00%0.00 0.00%资产处置收益 0 0.00%-6,893.16-0.03%100.00%汇兑收益 0 0.00%0.00 0.00%营业利润-34,266,011.89-902.92%-62,177,176.00-261.21%44.89%营业外收入 1,431,362.26 37.72%1,733.75 0.01%82,458.75%营业外支出 170,597.79 4.50%1,037,796.61 4.36%-83.56%净利润-35,482,176.31-934.96%-63,218,236.90-265.58%43.87%项目重大变动原因项目重大变动原因：2021年，公司实现营业收入379.50万元，较上年2,380.36万元减少2,000.86万元，减幅84.06%；实现利润总额-3,300.52万元，较上年-6,321.32万元增加3,020.80万元，增幅47.79%；实现归属于母公司净利润3,548.22万元，较上年-6,321.82万元，增幅43.47%，主要是公司混改要求，暂停开拓新业务，并对往来款项，长期股权投资，无形资产等项目大幅计提减值，坏账导致。2、期间费用 报告期内期间费用823.99万元，同比减少505.80万元，减幅38.04%。(1)销售费用255.01万元，同比减少331.08万元，减幅56.49%，主要是公司业务暂停后，费用相应减少导致。(2)管理费用519.66万元，同比减少106.62万元，减幅17.02%，主要是公司按压缩成本。(3)财务费用49.31万元，同比减少68.10万元，减幅58.00%,主要是偿还银行借款后利息费用减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 1,012,452.83 22,563,343.59-95.51%其他业务收入 2,782,589.19 1,240,252.31 124.36%主营业务成本 3,930,956.18 28,416,173.04-86.17%其他业务成本 1,422,628.51 1,035,420.84 37.40%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 公告编号：2022-008 14 类别类别/项项目目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%物联网产品应用及销售 1,012,452.83 3,930,956.18-288.26%-76.65%-13.68%-5,653.69%普通软件开发及服务 0.00%-100.00%-100.00%-100.00%其他业务收入 2,782,589.19 1,422,628.51 48.87%124.36%37.40%195.82%合计 3,795,042.02 5,353,584.69-41.07%-84.06%-81.82%-73.06%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司本期业务拓展受疫情及调整经营模式影响,发展不如预期,原定项目无法有效开展,导致收入同比大幅下滑。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 云宏信息科技股份有限公司 1,012,452.83 26.68%否 2 广州睿瀛沣商贸有限公司 655,349.71 17.27%否 3 广州市公恒典当行有限责任公司 446,410.77 11.76%否 4 杨珊珊 172,857.14 4.55%否 5 李园园 85,014.29 2.24%否 合计合计 2,372,084.74 62.50%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 广州广府通信息科技有限公司 1,498,700.00 28.75%否 2 云宏高科（北京）信息技术有限公司 648,648.00 12.44%否 3 广州新创兴科信息科技有限公司 412,000.00 7.90%否 4 广州诚蓝信息科技有限公司 311,440.00 5.98%否 5 广州尚恩科技股份有限公司 285,000.00 5.47%否 合计合计 60.54%-公告编号：2022-008 15 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-10,360,493.59 11,143,100.45-192.98%投资活动产生的现金流量净额 3,071,700.00-3,046,920.21 200.81%筹资活动产生的现金流量净额-6,101,250.00-298,635.00-1,943.05%现金流量分析现金流量分析：2021年公司现金及现金等价物净增加额为-1,339.00万元，比上年同期779.75万元减少2,118.76万元，减幅271.72%。(1)经营活动产生的现金流量净额为-1,036.05万元，比上年同期1,114.31万元减少2,150.36万元，减幅192.98%，主要是公司偿还所欠集团租金及其他货款。(2)投资活动产生的现金流量净额为307.17万元，比上年同期-304.69万元增加611.86万元，增幅200.81%，主要是上年购买国债到期后无此类发生。(3)筹资活动产生的现金流量净额为-610.13万元，比上年同期-29.86万元，减少580.26万元，减幅1,943.05%，主要是本年偿还银行借款600万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主主要要业业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 广东南方新视界传媒科参股公司 基于创新技术的户外媒126,000,000 91,104,877.87 7,063,271.86 69,489,614.98-105,214,360.87 公告编号：2022-008 16 技有限公司 体运营商及基于新传播语境的企业品牌传播解决方案提供商。主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，不存在对公司持续经营能力有重大影响的事项。公司的发展方向符合国家产业政策支持，主营业务突出，商业模式清晰，具有持续经营能力。报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好。公告编号：2022-008 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资占期末净资产比例产比例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 38,716,837.51 0 38,716,837.51 205.46%2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 单位：元 原告原告 /申请申请被告被告 /被被申请申请案案由由 是否是否结案结案 涉及涉及 金额金额 是否形是否形成预计成预计案件案件进进展或执展或执临时公临时公告告 公告编号：2022-008 18 人人 人人 负债负债 行情况行情况 披露时披露时间间 广东广新信息产业股份有限公司 广东省炜昽控股有限公司 租赁合同纠纷 是 38,716,837.51 否 正在受理执行 2021 年9 月 2日 总计总计 -38,716,837.51-重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：本诉讼案件已结案。本次诉讼公司作为原告，将依据法院判决，依法履行自身权利和义务，积极维护企业利益。本次诉讼将会对公司财务方面产生积极影响。(二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 13,050,000.00 2,354,659.84 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2014 年 8月 8 日 2021 年3 月 30日 其他（解除同业竞争）同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 已履行完毕 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整是否完成整改改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人否 不涉及 公告编号：2022-008 19 是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 公司实际控制人及法人股东出具有避免同业竞争承诺函，承诺在持有公司股份期间，不在中国境内外直接或间接参与任何与公司主营业务相关的业务。截至报告期末，承诺人严格履行上述承诺，无违背承诺事项。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 73,033,000 96.10%-73,033,000 96.10%其中：控股股东、实际控制人 46,200,000 60.79%-46,200,000 60.79%董事、监事、高管 201,100 0.26%-201,100 0.26%核心员工 0 0.00%-0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 2,967,000 3.90%-2,967,000 3.90%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%-0 0.00%董事、监事、高管 2,967,000 3.90%-2,967,000 3.90%核心员工 0 0.00%-0 0.00%总股本总股本 76,000,000-0 76,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 114 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 公告编号：2022-008 20 序序号号 股股东东名名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 广东省广新控股集团有限公司 46,200,000 0 46,200,000 60.7895%0 46,200,000 0 0 2 广东国有企业重组发展基金（有限合伙）7,600,000 0 7,600,000 10.0000%0 7,600,000 0 0 公告编号：2022-008 21 3 朱丹阳 3,168,100 0 3,168,100 4.1686%2,967,000 201,100 0 0 4 张帆 2,081,000-5,000 2,076,000 2.7316%0 2,076,000 0 0 5 广州市安硕投资管理合伙企业（有限合伙）2,000,000 0 2,000,000 2.6316%0 2,000,000 0 0 6 石志勇 555,500 1,113,500 1,669,000 2.1961%0 1,669,000 0 0 7 贺碧锋 1,462,000 15,000 1,477,000 1.9434%0 1,477,000 0 0 8 陈旭凤 1,201,000-49,000 1,152,000 1.5158%0 1,152,000 0 0 9 吴彬 1,000,000 0 1,000,000 1.3158%0 1,000,000 0 0 10 邢映彪 947,000 0 947,000 1.2461%0 947,000 0 0 合计合计 66,214,600 1,074,500 67,289,100 88.54%2,967,000 64,322,100 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：第一大股东广新集团及第二大股东广东国企发展基金的实际控制人均为广东省国资委，其他互不关联。公告编号：2022-008 22 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 公告编号：2022-008 23 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用不适用 公告编号：2022-008 24 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 朱丹阳 董事长、总经理 女 否 1966 年 10月 2020 年 10月 28 日 2023 年 10月 27 日 肖永昌 董事、副总经理 男 否 1961 年 11月 2020 年 10月 28 日 2023 年 10月 27 日 张朝晖 董事 男 否 1968 年 11月 2020 年 10月 28 日 2023 年 10月 27 日 李紫阳 董事 男 否 1982 年 9月 2020 年 10月 28 日 2023 年 10月 2