831208_2021_洁昊环保_2021年年度报告_2022-03-30.pdf

1 2021 （Shanghai Gehope Environmental Protection Co.,Ltd）年度报告 洁昊环保 NEEQ:831208 上海洁昊环保股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 5 月 31 日，公司召开第三届董事会第九次会议，鉴于公司原总经理肖惠娥女士和副总经理张晶女士因个人原因分别辞去总经理和副总经理职务，公司决定聘章新伟先生和姚岚女士分别担任公司总经理和副总经理。2021 年 4 月 22 日和 5 月 12 日，公司分别召开第三届董事会第八次会议和 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了公司回购股份方案，以竞价方式于 2021 年 5 月 12 日至 8 月 12 日期间回购了公司股份 4,714,000 股，占公司总股本 5.37%，于 2021 年 9 月 8 日收到了中国证券登记结算有限责任公司出具的 股份注销确认书，并于 2021 年 12 月办理完毕相关工商登记变更手续。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人肖惠娥、主管会计工作负责人徐宁及会计机构负责人（会计主管人员）徐宁保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 为了保护公司的商业秘密，本报告隐去涉及的客户、供应商名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 应收账款坏账风险 随着公司主营业务的发展,公司加大催款力度,应收账款有所增长。但若公司主要客户的财务状况发生恶化,致使应收账款不能收回,将对公司资产质量和财务状况产生较大不利影响,公司将面临一定的坏账风险。公司一方面加强应收账款的账期管理和日常收款工作，另一方面对逾期的应收账款委托专业的律师事务所进行催收。交易金融产品波动的风险 公司期末交易性金融产品余额 78,303,322.35 元，占资产总额42.13%,主要投资银行、证券公司结构性存款、理财产品、基金等，由于金融产品易受市场形势和宏观经济以及产品自身等风险影响，公司持有的交易性金融产品净值存在变化的风险，若公司应对不当，可能存在短期内业绩波动的风险。公司审慎调研，以大银行、证券公司低风险理财产品为投资主要品种，同时对占比较少的高风险产品密切关注和跟踪，以业5 绩等财务指标为参考，以控制投资的风险。经营业绩波动的风险 公司营业收入本期较上期增加 5,314,136.64 元,上升 26.53%;净利润增加 4,054,192.61 元,上升 100.80%。随着行业政策变化、终端客户需求波动,若企业自身应对不当,可能存在短期内业绩波动的风险。公司继续加强已有市场的销售工作，加大新产品的研发和市场开拓，稳健理财，以增加公司的收入和盈利。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 洁昊环保、公司 指 上海洁昊环保股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 大信、会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司章程 指 上海洁昊环保股份有限公司章程 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 洁昊有限 指 公司前身上海洁昊环保设备有限公司 冉溪环保 指 江阴冉溪环保设备有限公司，系公司全资子公司 江阴洁昊 指 江阴洁昊环保设备有限公司，曾系公司全资子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海洁昊环保股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Gehope Environmental Protection Co.,Ltd GEHOPE 证券简称 洁昊环保 证券代码 831208 法定代表人 肖惠娥 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 徐宁 联系地址 上海市普陀区丹巴路 99 号 B3 栋 8 层 电话 021-32528162 传真 021-32528162 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海市普陀区丹巴路 99 号 B3 栋 8 层 邮政编码 200062 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 4 月 7 日 挂牌时间 2014 年 10 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C35 专用设备制造业-C359 环保、社会公共服务及其他专用设备制造-C3591 环境保护专用设备制造 主要业务 工业烟雾气污染治理设备的研发、设计、生产、销售和维修 主要产品与服务项目 工业烟雾气污染治理设备的研发、设计、生产、销售和维修 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）83,046,947 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（肖惠娥、李靖菀母女）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（肖惠娥、李靖菀母女），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000572665876Q 否 注册地址 上海市奉贤区望园路 2165 弄 13 号 228 室 否 注册资本 83,046,947.00 元 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王健 丁亚明 1 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 25,343,035.08 20,028,898.44 26.53%毛利率%37.37%51.42%-归属于挂牌公司股东的净利润 8,076,266.63 4,022,074.02 100.80%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,207,223.76 2,687,938.45-55.09%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.79%2.31%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.72%1.55%-基本每股收益 0.09 0.04 125.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 185,856,896.71 185,001,529.90 0.46%负债总计 20,572,762.51 19,103,540.15 7.69%归属于挂牌公司股东的净资产 165,284,134.20 165,897,989.75-0.37%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.99 1.89 5.29%资产负债率%（母公司）12.01%9.62%-资产负债率%（合并）11.07%10.33%-流动比率 5.5018 5.7885-利息保障倍数 0 0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,664,243.59 6,101,858.32-23.56%应收账款周转率 4.3681 1.9353-存货周转率 0.8754 0.6667-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%0.46%-4.82%-营业收入增长率%26.53%18.95%-净利润增长率%100.80%30.62%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 83,046,947 87,760,947-5.37%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）203,487.19 2非流动资产处置损益 376,750.50 3委托他人投资或管理资产的损益 5,598,782.79 4除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、其他非流动金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、其他非流动金融资产、交易性金融负债取得的投资收益-2,008,252.74 5除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,891,145.36 非经常性损益合计非经常性损益合计 7,061,913.10 所得税影响数 192,870.23 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 6,869,042.87 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1.会计政策变更及依据 财政部于 2018 年 12 月发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁。本公司自 2021 年 1月 1 日起执行。对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司根据首次执行的累计影响数，调整首次执行当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。2.会计政策变更的影响 本公司执行新金融工具准则、新租赁准则对 2021 年 1 月 1 日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司业务立足于大气环保设备制造业，为燃煤电厂与环保工程公司提供烟气脱硫脱硝设备、PM2.5湿式（静电）除尘设备、换热消白设备。公司是国家高新技术企业，是湿法烟气脱硫装置专用设备（除雾器）与尿素热解室的标准起草单位，拥有稳定的技术研发团队与充足的技术储备，并拥有设备方案设计、技术研发、参数设置、设备选型、核心零部件生产、设备组装、设备调试等环节的核心技术，以及多项与产品直接相关的实用新型专利。公司的客户分为总包商与终端客户，其中，总包商是指为燃煤电厂提供环保工程建造、施工、运营的环保工程公司，终端客户是大型燃煤电厂、有色金属冶炼厂等。公司主要通过招投标的方式获取客户订单，并以直销模式实现销售。报告期内，公司的商业模式未发生重大变化。报告期后至报告披露日，公司商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2019 年 10 月 8 日被上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局以及上海市地方税务局复审通过认定为高新技术企业，证书编号为：GR201931000419，有效期为三年。公司于 2021 年 5 月 22 日被上海市科学技术委员会认定为科技型中小企业，编号为 202131012009009678，有效期 2021-05-22 至2021-12-31。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 12 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,119,059.47 1.14%846,798.60 0.46%150.24%应收票据 3,154,316.00 1.70%3,598,584.50 1.95%-12.35%应收账款 5,284,258.85 2.84%4,279,497.38 2.31%23.48%存货 20,024,579.07 10.77%16,239,707.16 8.78%23.31%投资性房地产 33,797,085.83 18.18%28,840,577.80 15.59%17.19%长期股权投资 固定资产 28,837,370.17 15.52%33,944,416.28 18.35%-15.05%在建工程 无形资产 8,926,815.49 4.80%11,030,003.68 5.96%-19.07%商誉 短期借款 长期借款 交易性金融资产 78,303,322.35 42.13%81,090,009.56 43.83%-3.44%其他流动资产 1,483,263.83 0.80%2,158,187.52 1.17%-31.27%应付账款 6,839,676.32 3.68%10,597,680.43 5.73%-35.46%合同资产 1,390,886.22 0.75%1,455,294.58 0.79%-4.43%应收款项融资 977,790.40 0.53%合同负债 10,886,939.41 5.86%5,570,537.98 3.01%95.44%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：（1）货币资金期末余额较期初增加1,272,260.87元，上升 150.24%，主要系期末证券账户留存资金增加和保函保证金增加所致。（2）应收票据、应收账款、应收款项融资及合同资产期末合计余额较期初增加1,473,875.01元，上升 15.79%，主要系本期公司应收款项增加所致。（3）存货期末余额较期初增加3,784,871.91元，增长 23.31%，主要系期末原材料和发出商品增加所致。13 （4）其他流动资产期末余额较期初减少674,923.69元，下降 31.27%，主要系待抵扣进项税减少所致。（5）应付账款期末余额较期初减少 3,758,004.11 元，下降 35.46%，主要系本期按合同要求支付货款及冉溪工程款所致。（6）合同负债期末余额较期初增加 5,316,401.43 元，上升 95.44%，主要系期末已确立履约义务的销售合同增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 25,343,035.08-20,028,898.44-26.53%营业成本 15,872,015.41 62.63%9,730,342.29 48.58%63.12%毛利率 37.37%-51.42%-销售费用 864,079.87 3.41%817,672.87 4.08%5.68%管理费用 4,284,176.77 16.90%4,259,874.80 21.27%0.57%研发费用 2,259,492.21 8.92%2,090,590.77 10.44%8.08%财务费用-18,764.05-0.07%758.99 -2,572.24%信用减值损失-117,955.80-0.47%789,700.03 3.94%-114.94%资产减值损失-83,470.06-0.33%-60,489.89-0.30%-37.99%其他收益 203,487.19 0.80%213,951.53 1.07%-4.89%投资收益 5,598,782.79 22.09%3,015,801.02 15.06%85.65%公允价值变动收益-2,008,252.74-7.92%674,353.56 3.37%-397.80%资产处置收益 376,750.50 1.49%176.99 212,765.42%汇兑收益 0 0%0 0%营业利润 5,288,254.51 20.87%7,026,451.55 35.08%-24.74%营业外收入 2,891,554.42 11.41%139,025.41 0.69%1,979.87%营业外支出 409.06 0.00%2,473,988.95 12.35%-99.98%净利润 8,076,266.63 31.87%4,022,074.02 20.08%100.80%项目重大变动原因项目重大变动原因：（1）营业收入本期较上期增加5,314,136.64元，上升 26.53%，系本期脱硫脱硝系列产品销售增加所致；营业成本本期较上期增加6,141,673.12元，上升63.12%，主要系本期营业收入增加导致相应成本增长所致。（2）毛利率本期较上期减少14.05%，下降27.32%，主要系本期脱硫类产品毛利率较低影响了公司整体销售产品的毛利率，另一方面本期市场竞争加剧，为产品中标，公司部分产品投标价有所降低，导致14 公司销售产品综合毛利率减少。（3）研发费用本期较上期增加 168,901.44元，上升 8.08%，主要系研发材料费、人工费等增加所致。（4）信用减值损失本期较上期增加 907,655.83元，上升 114.94%，主要系本期应收款项增加所致。（5）投资收益本期较上期增加2,582,981.77元，上升85.65%，主要系本期基金投资分红、股票转让收益增加所致。（6）财务费用本期较上期减少19,523.04元，下降 25.72倍，主要系本期财务结算性收益增加所致。（7）公允价值变动损益本期较上期减少2,682,606.30元，下降 397.80%，主要系期末持有的基金股票等投资市值下降所致。（8）资产处置收益本期较上期增加376,573.51元，上升2127.65倍，主要系本期处置出售车辆等固定资产所致。（9）营业利润本期较上期减少1,738,197.04元，下降24.74%，主要系上述综合因素影响所致。（10）营业外收入本期较上期增加2,752,529.01元，上升 19.80倍，主要系应付款债务豁免所致。（11）营业外支出本期较上期减少2,473,579.89元，下降99.98%，主要系上期发生较大数额的诉讼赔偿支出所致。（12）净利润本期较上期增加 4,054,192.61 元，上升 100.80%，主要系上述综合因素扣除企业所得税费用影响所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 22,094,753.99 17,263,245.11 27.99%其他业务收入 3,248,281.09 2,765,653.33 17.45%主营业务成本 14,165,582.64 8,173,719.86 73.31%其他业务成本 1,706,432.77 1,556,622.43 9.62%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%除雾器净化系列产品 4,231,538.7 1,953,862.60 53.83%-52.54%-61.19%23.65%脱硝系列产品 10,456,719.63 5,450,814.51 47.87%28.75%78.61%-23.31%脱硫系列产7,336,991.15 6,727,503.29 8.31%100.00%100.00%100.00%15 品 湿式除尘系列产品 69,504.43 33,402.24 51.94%-69.26%-61.80%-15.29%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%华东 8,497,117.30 4,276,091.66 49.68%60.75%49.51%8.25%华中 623,660.46 415,278.77 33.41%54.23%189.63%-48.23%华北 8,871,858.41 7,042,998.35 20.61%-0.31%99.84%-65.87%东北 26,194.69 2,966.24 88.68%-82.26%-95.39%57.14%西南 3,497,693.05 2,111,128.21 39.64%126.04%100.73%23.77%西北 578,230.09 317,119.41 45.16%-40.92%-40.17%-1.51%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2021 年，公司努力开拓市场，收入同比有所增长，但受行业宏观形势的影响，整体业务增长不快，其中除雾器系列和湿电系列产品业务还有一定下降，本年度公司加强了脱硝脱硫系列产品的销售工作，该系列产品收入增长较为明显。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户 1 6,898,053.10 31.22%否 2 客户 2 3,441,144.38 15.57%否 3 客户 3 1,496,053.09 6.77%否 4 客户 4 1,203,539.82 5.45%否 5 客户 5 1,056,637.17 4.78%否 合计合计 14,095,427.56 63.79%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商 1 4,092,035.45 25.84%否 2 供应商 2 1,336,633.65 8.44%否 3 供应商 3 1,293,513.77 8.17%否 4 供应商 4 848,651.76 5.36%否 5 供应商 5 633,584.07 4.00%否 合计合计 8,204,418.70 51.81%-16 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,664,243.59 6,101,858.32-23.56%投资活动产生的现金流量净额 4,644,389.46 5,338,998.60-13.01%筹资活动产生的现金流量净额-8,690,122.18-10,919,096.00 20.41%现金流量分析现金流量分析：（1）经营活动产生的现金流量净额本期较上期减少 1,437,614.73 元,下降 23.56%。主要原因系本期收入增长应收款金额也随之增长。（2）投资活动产生的现金流量净额本期较上期减少 694,609.14 元，下降 13.01%。主要原因系本期银行、证券基金等理财产品赎回较上期有所减少。（3）筹资活动产生的现金流量净额本期较上期增加 2,228,973.82 元,主要原因系本期公司回购股份数较上期减少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 江阴冉溪环保设备有限公司 控股子公司 从事环保设备领域内的产品加工、销售、技术研发及技术服务 78,000,000 54,251,812.79 51,972,698.48 6,626,182.72 438,017.15 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 17 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司本年度继续加强产品开发与工艺创新，保持行业内的竞争优势。报告期内并未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 四.二.(三)是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)股份回购情况股份回购情况 公司于 2021 年 5 月 12 日第一次临时股东大会审议通过回购股份方案（公告号：2021-012），2021年 6 月 9 日开始，至 2021 年 8 月 12 日结束，合计回购股票 471.40 万股，占公司总股本的 5.37%；于2021 年 9 月 8 日收到了中国证券登记结算有限责任公司出具的股份注销确认书；2021 年 10 月 11日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过关于修订公司章程的议案，公司股本由87,760,947 股减资为 83,046,947 股，并于 2021 年 12 月办理完毕相关工商登记变更手续。19 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2014 年 10月 21 日-挂牌 其他承诺 冉溪环保税收事宜 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2014 年 10月 21 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 否 1、本报告期内，公司实际控制人、控股股东肖惠娥女士（董事长）、李靖菀女士信守在公司挂牌并公开转让时所作关于冉溪环保税收事宜的承诺。2、本报告期内，公司实际控制人、控股股东肖惠娥女士（董事长）、李靖菀女士信守关于避免同业竞争的承诺，未发生与公司同业竞争的行为。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 保函保证金 流动资产 抵押 693,180.00 0.37%销售合同约定 总计总计-693,180.00 0.37%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：金额较小，对公司基本无影响。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 73,342,009 83.57%-4,714,000 68,628,009 82.64%其中：控股股东、实际控制人 51,425,468 58.60%34,000 51,459,468 61.96%董事、监事、高管 3,613,062 4.12%3,613,062 4.35%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 14,418,938 16.43%14,418,938 17.36%其中：控股股东、实际控制人 3,678,750 4.19%3,678,750 4.43%董事、监事、高管 10,740,188 12.24%10,740,188 12.93%核心员工 总股本总股本 87,760,947-4,714,000 83,046,947-普通股股东人数普通股股东人数 112 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 本期因公司回购股票减资，总股本减少 4,714,000 股，其中无限售股份减少 4,714,000 股。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 21 序号序号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 李 靖菀 30,696,218 30,696,218 36.96%30,696,218 2 肖 惠娥 24,408,000 34,000 24,442,000 29.43%3,678,750 20,763,250 3 李 晓波 8,223,700 8,223,700 9.90%8,223,700 4 张晶 4,207,000 4,207,000 5.07%3,155,250 1,051,750 5 吴 凤平 3,018,000 3,018,000 3.63%2,239,500 778,500 6 章 新伟 2,965,000 2,965,000 3.57%2,223,000 742,000 7 姚岚 2,943,000 2,943,000 3.54%2,207,250 735,750 8 缪 国君 1,220,250 1,220,250 1.47%915,188 305,062 9 刘 世强 1,217,000 1,217,000 1.47%1,217,000 10 铜 陵凯 华投 资管 理有 限责 任公司 620,000 620,000 0.75%620,000 合计合计 79,518,168 34,000 79,552,168 95.79%14,418,938 65,133,230 普通股前十名股东间相互关系说明：除肖惠娥与李靖菀为母女关系，肖惠娥与李晓波为母子关系外，其他股东均无关联关系。22 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 控股股东为肖惠娥、李靖菀母女。肖惠娥女士，1960 年出生，中国国籍，持有加拿大永久居留权，大专学历。历任江阴市化工机械厂技术副厂长，江阴市中立机械制造有限公司技术副总经理，上海冉溪国际贸易有限公司总经理，洁昊有限执行董事、总经理；现任公司董事长，冉溪环保监事。李靖菀女士，1985 年出生，中国国籍，持有澳大利亚永久居留权，博士后。2011 年 3 月至 2013 年 8 月，任上海洁昊环保设备有限公司执行董事。2013 年 9 月至今，任公司技术顾问、技术部长。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普