430669_2021_现代环境_2021年年度报告_2022-04-28.pdf

1 2021 年度报告 现代环境 NEEQ:430669 上海现代环境工程技术股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 6 月 17 日,公司总经理姜超当选中国日用化工协会第九届油墨分会常务理事，上海天辰现代环境技术有限公司被授予“常务理事单位”。这是对公司多年来在油墨行业规范经营、诚信服务所作出的成绩和贡献的充分肯定。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。2021 年 7 月 30 日公司取得 ISO9001 质量管理体系认证证书。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .6 6 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .8 8 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .1111 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .1616 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .1919 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .122122 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吕朝胜、主管会计工作负责人方莉及会计机构负责人（会计主管人员）方莉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争风险 公司具备一定的品牌影响力和技术优势，具有相对成熟的经营模式和较为稳定的客户群体，并形成了一定的竞争优势，但同行都在“降价竞争”的同时，也在通过更新加工装备等手段来提高各自的产品质量，不仅从“价格”方面，而且从“品质”方面来进一步争夺市场。市场竞争风险正日趋严峻。核心技术泄密或补侵权的风险 历练多年积累公司相对同行在某些方面具有突出的核心技术优势，如果由于不正当竞争等因素导致核心技术泄密或补侵权，会对公司运营产生不利影响。内部控制水平亟待提高的风险 相关人员对公众公司监督管理相关制度及公司内控制度的完全理解、执行力度的加强以及执行效果的达成均需要一个过程，另新任职之高管尚在其他公司任职，尚未在公司缴纳保险，公司法人变更未完成工商变更登记且期后原法人任职工监事等均不符合要求，公司内部控制亟待加强。公司盈利能力较弱的风险 公司近三年获利能力虽有提升，但盈利水平仍较低，可能对公司持续经营造成影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司 指 上海现代环境工程技术股份有限公司 天辰现代环境 指 公司子公司，上海天辰现代环境技术有限公司 怡骋工贸 指 公司子公司，上海怡骋工贸有限公司 申澜网络 指 公司子公司，上海申澜网络科技有限公司 卡斯通 指 公司股东，昆山卡斯通企业管理有限公司 公司章程 指 上海现代环境工程技术股份有限公司公司章程 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、东方投行 指 东方证券承销保荐有限公司 股东大会 指 上海现代环境工程技术股份有限公司股东大会 董事会、监事会 指 上海现代环境工程技术股份有限公司董事会、监事会 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 指 指 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海现代环境工程技术股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai XianDai Environment Engineering Technique Co.Ltd.证券简称 现代环境 证券代码 430669 法定代表人 姜超 备注：根据公司章程的第七条：“董事长为公司的法定代表人”。公司目前董事长为吕朝胜，因疫情原因，尚未办理工商变更登记。二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘梦 联系地址 上海市青浦区徐泾镇徐旺路 18 号 电话 021-59884086 传真 021-59884076 电子邮箱 .tw 公司网址 办公地址 上海市青浦区徐泾镇徐旺路 18 号 邮政编码 201702 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 上海市青浦区徐泾镇徐旺路 18 号公司证券部档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1988 年 7 月 14 日 挂牌时间 2014 年 4 月 1 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-仪器仪表制造业（C40）-通用仪器仪表制造（401）-实验分析仪器制造（4014）主要业务 涂料、油墨、地板等行业的物理检测设备以及气候环境舱的生产和销售 主要产品与服务项目 涂料、油墨、木材行业实验仪器和生产设备研发、生产、销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（昆山卡斯通企业管理有限公司）7 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9131000013272473XW 否 注册地址 上海市长宁区昭化路 508 弄 50 号 405 室 B 否 注册资本 10,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东方投行 主办券商办公地址 上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 24 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东方投行 会计师事务所 众华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 朱靓旻 刘文华 4 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 6 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 28,484,455.31 25,614,601.46 11.2%毛利率%24.24%26.95%-归属于挂牌公司股东的净利润 928,800.8-241,745.99 484.21%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-434,865.58-717,355.06-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）10.59%-2.87%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-4.96%-8.51%-基本每股收益 0.0929-0.0242 483.88%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 18,164,505.39 14,890,226.18 21.99%负债总计 8,926,165.38 6,580,686.97 35.64%归属于挂牌公司股东的净资产 9,238,340.01 8,309,539.21 11.18%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.9238 0.8310 11.18%资产负债率%（母公司）9.80%16.76%-资产负债率%（合并）49.14%44.19%-流动比率 1.63 1.62-利息保障倍数 39.90-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-3,728,747.85 302,063.48-1,334.43%应收账款周转率 15.86 32.30-存货周转率 3.39 3.7-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%21.99%3.29%-营业收入增长率%11.2%23.74%-净利润增长率%484.21%93.17%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000 10,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 978,908.32 计入当期损益的政府补助，（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）272,711.38 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 58,901.91 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 53,144.77 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,363,666.38 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,363,666.38 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日颁布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”）。本公司自 2021 年 1 月 1 日 起施行前述准则，并根据前述准则关于衔接的规定，于 2021 年 1 月 1 日 对财务报表进行了相应的调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本公司于 2021 年 6 月 23 日出售子公司上海申澜网络科技有限公司，本期不纳入合并范围。1 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司所处细分行为来涂料、油墨实验室仪器设备和生产设备制造，是集“设计开发、设备制造、产品销售、售后服务”于一体的设备制造企业。公司长期专注于涂料、油墨以及木材装饰行业的实验室仪器和生产设备的研发、生产和销售。公司具有稳定的核心技术团队，注重提升产品技术以保持公司产品在同行间的技术优势。公司主要的消费群体包括涂料、油墨、印刷、化工、建材、胶黏剂等行业企业以及科研院所和相关检测机构等。公司通过直接销售和代理销售方式来销售产品，销售对象为终端用户和贸易商等。公司通过历年经营已获得较为稳定的市场影响力，主要通过网格推广、展会推介和口碑宣传等方式来保持和提升市场影响力并获取订单。公司主要通过涂料和油墨仪器设备、涂料和油墨生产设备、木材仪器设备及配件的销售实现收入。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1.子公司天辰现代环境于2019年12月被授于2019年度上海杨浦区“专精特新”中小企业；2.子公司于天辰现代环境 2019 年 10 月 28 日经评定为高新技术企业，有期期三年；公司研发成果多舱法 VOC 释放量检测气候箱被认定为 2022 年第 1 批上海市高新技术成果转化项目；行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 2(二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,628,872.89 8.97%1,230,885.68 8.27%32.33%应收票据 应收账款 2,492,303.94 13.72%1,099,802.28 7.39%126.61%存货 7,959,605.37 43.82%4,757,173.17 31.95%67.32%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 2,407,776.57 13.26%2,997,933.41 20.13%-19.69%在建工程 无形资产 923,882.74 5.09%953,057.96 6.40%-3.06%商誉 短期借款 2,002,295.83 11.02%长期借款 应收款项融资 400,000.00 2.20%合同资产 139,080.00 0.77%其他流动负债 406,302.90 2.24%74,257.96 0.50%447.15%其他流动资产 73,744.29 0.41%71,455.59 0.48%3.20%应付账款 2,689,809.87 14.81%2,790,067.77 18.74%-3.59%预收款项 0.00 0.00%合同负债 1,413,353.10 7.78%413,494.24 2.78%241.81%其他应付款 1,088,142.47 5.99%1,836,952.17 12.34%-40.76%交易性金融资产 1,010,000.00 5.56%3,100,000.00 20.82%-67.42%预付款项 839,673.07 4.62%364,034.22 2.44%130.66%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金较上年增加 32.33%，主要为下半年有增加银行借款 200 万元；2.应收账款较上年增加 126.61%，主要为销售增加以及部分大额交易未到收款期；3.存货较上年增加 67.32%，主要为年底几项未完结订单，有较大金额采购；4.其他流动负债较上年增加 447.15%，主要为待转销项税增加 33.2 万；5.合同负债较上年增加 241.81%，主要为浙江轻工业销售合同预付，履约在 2022 年；6.其他应付款较上年减少 40.76%，主要为处置子公司申澜股权，对应其他应付款转投资收益；7.交易性金融资产较上年减少 67.2%，主要为银行理财产品到期赎回；8.预付款项较上年增加 130.66%，主要为受疫情影响部分产品未交货以及服务延期；2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 3 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 28,484,455.31-25,614,601.46-11.2%营业成本 21,579,150.83 75.76%18,711,456.55 73.05%15.33%毛利率 24.24%-26.95%-销售费用 983,950.64 3.45%1,663,250.05 6.49%-40.84%管理费用 3,669,126.57 12.88%2,999,001.28 11.71%22.34%研发费用 2,441,636.69 8.57%2,524,157.97 9.85%-3.27%财务费用 33,337.80 0.12%415.99 0.00%7,914.09%信用减值损失-94,862.50-0.33%-34,713.16-0.14%173.28%资产减值损失 94,835.04 0.33%-337,016.64-1.32%128.14%其他收益 272,711.38 0.96%526,065.74 2.05%-48.16%投资收益 1,037,810.23 3.64%23,328.41 0.09%4,348.70%公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%0.00%资产处置收益 0 0.00%-57,408.33-0.22%-100.00%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%0.00%营业利润 877,534.88 3.08%-377,677.60-1.47%332.35%营业外收入 56,144.77 0.20%84,796.75 0.33%-33.79%营业外支出 3,000.00 0.01%1,262.93 0.00%137.54%净利润 928,800.80 3.26%-241,745.99-0.94%484.21%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.本期销售费用较上年减少 40.84%，主要为本期广告业务宣传费减少以及依据新收入准则，商品控制权转移前发生的运输费用归入成本；2.本期财务费用较上年增加 7914.09%，主要为本期新增借款利息支出；3.本期信用减值损失较上期增加 173.28%，主要为计提坏账准备增加；4.本期资产减值损失较上期减少 128.14%，主要为本期计提存货跌价损失增加；5.本期其他收益较上期减少 48.16%，主要为本期政府补助收入减少；6.本期投资收益较上期增加 4348.7%，主要为处置子公司申澜股权，对应其他应付款转投资收益；7.本期营业利润较上期增加 332.35%，主要为前期投入的研发和销售资源本期开始产生效益以及投资收益增加影响；8.本期营业外收入较上期减少 33.79%，主要为本期转入收入的无须支付款项减少；9.本期营业外支出较上期增加 137.54%，主要为本期增加违约金 3000 元；(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 28,484,455.31 25,458,566.89 11.89%其他业务收入-0.00%主营业务成本 21,579,150.83 18,985,841.75 13.66%其他业务成本-0.00%4 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%仪器类 21,477,677.21 16,234,415.28 24.41%12.14%16.25%-2.67%代销类 4,869,315.00 3,878,830.57 20.34%21.82%31.89%-6.08%生产设备类 826,299.40 732,087.54 11.40%-16.87%-6.09%-10.17%配件其他类 1,311,163.70 733,817.44 44.03%-10.92%-28.43%13.69%合计 28,484,455.31 21,579,150.83 24.24%11.20%15.33%-2.71%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：近年来受疫情及中美贸易影响，国产化持续推进，主营的仪器及代销品持续增长 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海汉森环宇进出口有限公司 3,635,798.07 12.76%否 2 三棵树涂料股份有限公司 3,170,883.08 11.13%否 3 上海杰颖电子技术有限公司 1,121,037.16 3.94%否 4 佛山市顺德区华能化工有限公司 964,220.79 3.39%否 5 标格达精密仪器（广州）有限公司 784,809.73 2.76%否 合计合计 9,676,748.83 33.98%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海皖臻工贸有限公司 2,064,234.00 9.36%否 2 上海良驹自动化控制设备有限公司 1,073,955.00 4.87%否 3 上海鳌珍仪器制造有限公司 1,006,297.84 4.56%否 4 上海俊烨金属模具有限公司 891,888.40 4.04%否 5 上海津洲电机制造有限公司 844,990.00 3.83%否 合计合计 5,881,365.24 26.66%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-3,728,747.85 302,063.48-1334.43%投资活动产生的现金流量净额 2,148,364.23-3,852,866.89 155.76%5 筹资活动产生的现金流量净额 1,978,370.83 636,667.00 210.74%现金流量分析现金流量分析：1.本期经营活动现金流量净额较上年减少 1334.43%，主要为年底存货增加影响；2.本期投资活动现金流量净额较上年增加 155.76%，主要为本期投资支付现金减少；3.本期筹资活动现金流量净额较上年增加 210.74%，主要为本期增加银行借款 200 万；(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司控股子公司、参股公司情况情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 怡骋工贸 控股子公司 实验仪器生产、销售 10,000,000 7,946,809.52 619,284.67 20,564,220.4-767,503.48 天辰现代环境 控股子公司 实验仪器设备销售 10,000,000 14,118,605.79 2,006,242.05 28,484,455.31 1,333,989.01 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 1.近两年，公司营业收入保持持续稳定增长，报告期内获利亦有明显提升；本期已扭亏为盈；2.公司经营层、核心业务人员更换为更具相关业务素质的人员；综上，报告期内不存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况。6 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 与关联方签订大额劳务合同 0 507,600 向关联方采购设备 0 50,000 7 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：报告期内，公司为拓展业务所需，与原股东签定劳务合同，为公司开拓指定客户以及加入全国强化地板标委会，为公司业务成长助力。报告期内挂牌公司无违规报告期内挂牌公司无违规关联关联交易交易 是 否 单位：元 关联交易对关联交易对象象 关联交易对象是关联交易对象是否为控股股东、否为控股股东、实际控制人及其实际控制人及其控制的其他企业控制的其他企业 交易金额交易金额 是否已被采是否已被采取行政监管取行政监管措施措施 是否已被采是否已被采取自律监管取自律监管措施措施 是否履行是否履行必要决策必要决策程序程序 是否完成是否完成整改整改 姜妙根 否 507,600 否 否 已 事 后 补充履行 是 上海彼列自动化科技有限公司 否 50,000 否 否 已 事 后 补充履行 是 总计总计 -发生原因、整改情况及对公司的发生原因、整改情况及对公司的影响影响：公司已于期后召开董事会补充审议上述关联交易，并提交公司股东大会审议。上述关联交易系公司日常经营所需，不会对公司生产经营造成不良影响 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 收购人 2021年2月10 日 收购 其他承诺（保持独立性）其他（保持公众公司独立性）正在履行中 收购人 2021年2月10 日 收购 其他承诺（关联交易）其他（规范与公众公司的关联交易）正在履行中 收购人 2021年2月10 日 收购 同业竞争承诺 承诺避免同业竞争 正在履行中 收购人 2021年6月8 日 收购 限售承诺 其他（12 个月不转让所持股份）正在履行中 收购人 2022年2月10 日 收购 其他承诺（不注入金 融 属性、房地产开发业务 或 资产）其他（收购完成后，不会向公司注入金融属性、房地产开发业务或资产）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 8 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 公司以上承诺事项依承诺期限正常履行中，不涉及整改事项。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 9,234,785 92.34%-9,234,785 0 0%其中：控股股东、实际控制人 3,053,409 30.53%-3,053,409 0 0%董事、监事、高管 255,069 2.55%-255,069 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 765,215 7.65%9,234,785 10,000,000 100%其中：控股股东、实际控制人 0 0%9,101,071 9,101,071 91.01%董事、监事、高管 765,215 7.65%-230,356 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 6 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 1.卡斯通于 2021 年 2 月 8 日通过特定事项协议转让取得周平等 11 位股东持有的公司股份 9,101,071 股，成为公司控股股东。2021 年 6 月 8 日，上述股权在中国结算公司完成过户登记手续。2.卡斯通持有公司股份 9,101,071 股已于报告期内完成限售。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 9 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股售股份数份数量量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 卡斯通 0 9,101,071 9,101,071 91.01%9,101,071 0 0 0 2 姜超 534,859 0 534,859 5.35%534,859 0 0 0 3 赵永平 249,713-62,428 187,285 1.87%187,285 0 0 0 4 朱澐 142,857-35,714 107,143 1.07%107,143 0 0 0 5 吴齐强 57,142-14,285 42,857 0.43%42,857 0 0 0 6 徐雯瑾 35,713-8,928 26,785 0.27%26,785 0 0 0 合计合计 1,020,284 8,979,716 10,000,000 100%10,000,000 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：上述股东之间不存在关联关系 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 卡斯通于 2021 年 6 月 8 日通过特定事项协议转让取得周平等 11 位股东持有的公司股份 9,101,071 股，使得控股股东由周平变更为卡斯通 （二）实际（二）实际控制控制人人情况情况 公司无实际控制人 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 10(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构银行及非银行金融机构间接融资间接融资发生情况发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用贷款 招商银行 银行 1,000,000 2021 年 8 月 20日 2022年2月20日 4.35%2 信用贷款 招商银行 银行 1,000,000 2021年10月26日 2022年4月26日 4.35%合计合计-短期借款由姜超、罗娴（两人系夫妻关系）提供担保，以及上海市中小微企业政策性融资担保基金管理中心提供担保。九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 11 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 吕朝胜 董事长 男 否 1957 年 7 月 2021年7月22日 2024 年 7 月21 日 李国基 董事、总经理 男 否 1967 年 5 月 2021年7月22日 2024 年 7 月21 日 李进兴 董事 男 否 1972 年 5 月 2021年7月22日 2024 年 7 月21 日 杨君贤 董事 男 否 1979 年 3 月 2021年7月22日 2024 年 7 月21 日 刘辉 董事 男 否 1987 年 12 月 2021年7月22日 2024 年 7 月21 日 苏童 董事 男 否 1986 年 8 月 2021年7月22日 2024 年 7 月21 日 吴杰 董事 男 否 1984 年 1 月 2021年7月22日 2024 年 7 月21 日 朱斌 监事会主席 男 否 1968 年 11 月 2021年7月22日 2024 年 7 月21 日 王亮 监事 男 否 1984 年 5 月 2021年7月22日 2024 年 7 月21 日 王瑞斌 职工监事 男 否 1969 年 10 月 2016 年 12 月20 日 2019 年12月19 日 刘梦 董事会秘书 女 否 1991 年 6 月 2021年7月22日 2024 年 7 月21 日 方莉 财务负责人 女 否 1982 年 7 月 2021年7月22日 2024 年 7 月21 日 董事会董事会人数人数：7 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：1.吕朝胜、李国基分别为控股股东卡斯通的执行董事和总经理；2.其他董