831620_2021_云建筑_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

1 2021 年度报告 云建筑 NEEQ:831620 湖南宝信云建筑综合服务平台股份有限公司 Hunan Bothink Cloud Building Integrated Service Platform Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内，公司顺利通过湖南省住房和城乡建设厅审批，成功获得市政行业（给水工程、排水工程）资质，在基础设施领域的核心竞争力和综合设计能力进一步提升，为更加多元化发展提供了有利支撑。为确保公司在全国区域的市场拓展，后续市场维护工作的顺利进行，提升公司区域影响力，公司先后设立了邵东、咸宁、南昌分公司，报告期内均已完成工商注册。3 目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .108108 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人罗美云、主管会计工作负责人刘平 及会计机构负责人（会计主管人员）肖洲保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、受房地产行业波动影响的风险 公司所处行业受房地产行业关联影响较大，随着国家对房地产行业的调控收紧，该行业可能面临增速放缓的发展态势，这可能对公司发展造成一定影响。2、税收政策风险 公司于 2020 年 9 月 11 日取得高新技术企业认定证书（证书编号：GR202043000703,有效期三年),近三年内企业所得税适用 15%优惠税率。这是公司继 2011 年、2014 年、2017 年连续三次被认定为高新技术企业后，再次通过高新技术企业的认定。证书有效期后，若公司无法再次取得高新技术企业资格或者国家取消对高新技术企业的税收优惠政策，都可能导致公司恢复执行 25%的企业所得税税率。3、人才引进的风险 建筑设计行业属于智力密集型行业，我国工程技术服务行业对业内注册建筑师、注册结构工程师等高级专业技术人才和有专业基础的经营人员的争夺比较激烈。随着公司业务的大力拓展，能否顺利引进项目所需各类人才，形成对产能持续增长需求的支撑，对企业正常经营和发展有重要影响，公司客观存在高级技术人才和经营人员引进滞后的风险。5 4、实际控制人不当控制的风险 公司控制股东、实际控制人滕云直接持有公司 47.23%的股份，并长期担任公司董事长。若公司实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。5.实际控制人滕云股份高比例质押的风险 挂牌实际控制人滕云目前直接加间接控制挂牌公司 55.71%股份，其中被质押的股份为 10,800,000 股，占挂牌公司总股本 25%；被司法冻结的股份为 6,204,438 股，占挂牌公司总股本 14.3621%，若上述股份全部被行权将会导致公司实际控制人发生变化。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、云建筑 指 湖南宝信云建筑综合服务平台股份有限公司 三会 指 湖南宝信云建筑综合服务平台股份有限公司董事会、监事会、股东大会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 期初、期末 指 2021 年 1 月 1 日、2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 湖南宝信云建筑综合服务平台股份有限公司 英文名称及缩写 Hunan Bothink Cloud Building Integrated Service Platform Co.,Ltd Bothink 证券简称 云建筑 证券代码 831620 法定代表人 罗美云 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘平 联系地址 湖南省长沙市高新开发区麓云路 100 号兴工科技园 4 栋 501 电话 13808495718 传真 0731-88801658 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 湖南省长沙市高新开发区麓云路 100 号兴工科技园 4 栋 501 邮政编码 410000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 12 月 13 日 挂牌时间 2015 年 1 月 8 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）M 科学研究和技术服务业-74 专业技术服务业-748 工程技术-7482工程勘察设计 主要业务 建筑工程领域设计咨询服务 主要产品与服务项目 方案设计、初步设计、施工图设计文件和图纸、及其他技术咨询服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）43,200,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 2 控股股东 控股股东为（滕云）7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（滕云），一致行动人为（湖南奇因企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、湖南宝家云建筑工程管理有限公司）。四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914301001838974896 否 注册地址 湖南省长沙市高新开发区区麓云路100号兴工科技园 4 栋 501 否 注册资本 43,200,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 罗皖 李章桃 4 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 天津市经济技术开发区第二大街 21 号 4 栋 1003 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 117,380,306.53 127,530,187.73-7.96%毛利率%14.81%36.95%-归属于挂牌公司股东的净利润-27,043,313.65 11,046,061.13-344.82%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-27,445,076.29 10,489,335.12-361.65%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-40.52%14.78%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-41.12%14.04%-基本每股收益-0.63 0.26-342.31%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 111,726,504.07 140,760,907.88-20.63%负债总计 59,026,917.72 60,502,057.88-2.44%归属于挂牌公司股东的净资产 52,699,586.35 80,258,850.00-34.34%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.22 1.86-34.34%资产负债率%（母公司）52.83%42.98%-资产负债率%（合并）52.83%42.98%-流动比率 1.27 1.82-利息保障倍数-39.59 17.87-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,283,131.51-1,504,242.11 -51.78 9 应收账款周转率 3.27 3.85-存货周转率 3.00 2.13-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-20.63%32.64%-营业收入增长率%-7.96%23.85%-净利润增长率%-344.82%10.09%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 43,200,000 43,200,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-285.62 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）405,652.21 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,970.77 其他符合非经常性损益定义的损益项目 79,703.61 非经常性损益合计非经常性损益合计 483,099.43 所得税影响数 81,336.79 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 401,762.64 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正其他原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 1、重要会计政策变更重要会计政策变更 执行企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（以下简称“新租赁准则”）财政部于 2018 年度修订了企业会计准则第 21 号租赁，本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不再重新评估其是否为租赁或包含租赁，对首次执行日之后签订或变更的合同，按照新租赁准则中租赁的定义评估合同是否为租赁或者包含租赁。同时根据修订后的准则规定，本公司选择首次执行该准则时根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司适用新租赁准则中简化处理情况，对资产负债表和利润表各项目无影响。2、重要会计估计的变更、重要会计估计的变更 本期无重要会计估计变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司从 2018 年末到 2019 年初就对原本商业模式进行了升级，将市场拓展由原来的事业部经营模式升级为经营外包模式，即将销售环节外包给具备市场拓展能力的团队或个人，与市场上成熟的设计工作室、设计事务所、各设计分支机构以及施工企业等产业链上下游的各环节优质经营主体全面建立项目合作关系，公司则调动全部资源全面储备优质产能，沉淀升级技术管理，将项目设计生产调度、质量管控、技术审核等做到极致，以期在订单饱和的情况下，还能确保项目质量及生产进度，充分满足市场及客户的需求，实现业绩快速大幅增长。经过一年多的不断迭代，这种经营模式的交易闭环已经形成，并取得了实质性的进展。正基于此，为了给市场提供更好的服务，董事会决定，在此基础上进一步升级公司商业模式，公司升级后的企业新定位为：企业自建园区整体解决方案提供商。其商业模式是：基于自身工程设计管理能力，发挥所处工程环节的前置性特点，与产业链优质企业结成一体化合作关系，面向有自建园区需求的企业提供从设计到施工建设的全过程无忧解决方案。公司商业模式升级后，将帮助有地企业提高自建园区的品质和效率。同时，通过居间或信用背书服务，云建筑的会员企业和原有客户间可建立项目合作，降低交易成本；公司直供供应链体系也可共享给国内中小工程和装修公司，帮助更多建筑企业降低采购成本，体现出公司商业模式的灵活性和延展性。报告期内，公司商业模式未发生重大变化，但正在进行升级优化，公司内部新模式和传统设计院的模式并行发展，相信升级后的商业模式能让公司在未来实现业绩的持续高速增长。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级省（市）级“单项冠军”认定 国家级省（市）级“高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是“技术先进型服务企业”认定 是 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 10,288,076.64 9.21%11,523,890.30 8.19%-10.72%应收票据 1,216,856.57 1.09%452,512.50 0.32%168.91%应收账款 36,562,509.86 32.73%35,121,743.89 24.95%4.10%存货 17,465,771.16 15.63%49,179,525.94 34.94%-64.49%投资性房地产 2,888,564.96 2.59%100.00%长期股权投资 固定资产 21,919,639.69 19.62%24,824,229.96 17.64%-11.70%在建工程 250,022.94 0.18%-100.00%无形资产 703,625.69 0.63%189,018.76 0.13%272.25%商誉 短期借款 21,200,000.00 18.97%18,000,000.00 12.79%17.78%长期借款 应付账款 14,790,571.41 13.24%19,140,321.98 13.6%-22.73%应交税费 4,107,862.38 3.68%5,378,397.66 3.82%-23.62%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收票据：本期期末比上期期末增加 76.43 万元，主要系本期较多采用票据方式收款。2、存货：本期期末比上期期末减少 3171.38 万元，主要原因系近期，因房产市场低迷，房地产行业不景气，公司对所有项目进行了梳理和评估，根据评估的具体情况，将已完工项目和失败终止项目的合同履约成本结转至成本 2105.94 万元，如：湖南金地长沙县 014 地块项目初步设计及施工图设计、湖南株洲亿都炎陵九里晴川等项目结转成本金额较大；将后期能够继续回款的项目进行评估后，将有预期损失的项目存货确认资产减值损失 1065.44 万元，如：湖南衡阳市祁东县龙湾镇（御龙湾）、湖南永州市冷水滩鹤鸣故居开发有限公司生态新城 A2 宗地项目、广西钦州中投美墅湾等项目评估损失较高。3、投资性房地产：本期期末新增投资性房地产 288.86 万元，系本期公司将闲置房屋经营出租所致。4、在建工程：本期期末减少在建工程 25.00 万元，系兴工国际产业园新办公楼消防工程完工转固定资产所致。5、无形资产：本期期末比上期期末增加 51.46 万元，主要系本期采购多个设计专业平台软件所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%13 营业收入 117,380,306.53-127,530,187.73-7.96%营业成本 99,994,802.65 85.19%80,407,736.86 63.05%24.36%毛利率 14.81%-36.95%-销售费用 9,517,147.44 8.11%8,682,521.00 6.81%9.61%管理费用 15,454,070.71 13.17%15,318,952.86 12.01%0.88%研发费用 7,394,357.53 6.30%5,486,971.28 4.30%34.76%财务费用 894,946.62 0.76%706,548.51 0.55%26.66%信用减值损失-6,638,148.03-5.66%-4,860,745.28-3.81%36.57%资产减值损失-10,654,418.40-9.08%100%其他收益 324,703.61 0.28%50,581.99 0.04%541.94%投资收益 公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益-285.62 0.00%0.00 0.00%100.00%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-33,717,232.39-28.72%11,299,281.56 8.86%-398.40%营业外收入 17,952.38 0.02%601,026.85 0.47%-97.01%营业外支出 1,970.94 0.00%152,237.06 0.12%-98.71%净利润-27,043,313.65-23.04%11,046,061.13 8.66%-344.82%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：本期比上期减少 1014.99 万元，主要系近期房地产行业低迷和受新冠疫情影响所致。2、营业成本：本期比上期增加 1958.71 万元，主要系近期房地产行业低迷，本公司属于工程咨询服务行业，主营建筑工程设计、城乡规划设计、项目设计管理等，行业发展与建筑业、房地产业关联紧密，其项目周期较长，收款有明显阶段性；经评估，将已经完工项目和失败终止项目的合同履约成本结转至成本，如：湖南金地长沙县 014 地块项目初步设计及施工图设计、湖南株洲亿都炎陵九里晴川等项目结转成本金额较大所致。3、销售费用：本期比上期增加 83.46 万元，主要系本期业务拓展费用增加导致。4、研发费用：研发费用：本期比上期增加 190.74 万元，原因系本期研发力度加大，新增一种市政施工用的垂直检测装置、一种节能建筑的保温墙体结构、一种建筑排水位置的防裂结构、一种建筑监测用建筑倾斜警示装置、一种用于景观护坡施工用的防护结构等研发项目所致。5、财务费用：本期比上期增加 18.84 万元，主要是本期银行流动资金借款增加所致。6、信用减值损失：本期比上期增加 177.74 万元，主要原因系本期收回大量前期已计提坏账准备的账款,同时本期其他应收款-湖南图龙信息技术有限公司 578.93 万元全额计提坏账损失所致。7、资产减值损失：本期比上期增加 1065.44 万元，主要原因系本期存货计提跌价准备所致。8、其他收益：本期比上期增加 27.41 万元，主要系本期收到长沙市财政局高新区分局-高企认定补贴所致。9、9、营业外收入：本期比上期减少 58.31 万元，主要系本期取得政府补助-稳岗补贴款项大幅减少所致。10、营业外支出：本期比上期减少 15.03 万元，主要系上期公司进行公益性捐赠 15 万元，本期无该事项所致。11、净利润：本期比上期减少 3808.94 万元，主要系近期房地产行业低迷，基于谨慎性考虑，将预期亏损的项目结转损益所致。(2)(2)收入构成收入构成 14 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 113,790,470.29 127,530,187.73-10.77%其他业务收入 3,589,836.24 100.00%主营业务成本 99,834,469.05 80,407,736.86 24.16%其他业务成本 160,333.60 100.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%设计收入 113,790,470.29 99,834,469.05 12.26%-10.77%24.16%-70.38%按区域分类分析按区域分类分析：适用不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期新增其他业务收入，具体组成明细如下：本期新增平台会员费收入板块，产生平台会员费收入2,896,563.67 元；本期新增将自有房产（兴工产业园 4 栋 101 房）经营出租收入 353,649.92 元；本期新增报建服务收入 339,622.65 元。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 株洲金鸿房地产开发有限公司 3,261,428.96 2.78%否 2 福州市腾源投资有限公司 3,038,270.05 2.59%否 3 慈利县乾元投资发展有限责任公司 2,833,490.58 2.41%否 4 贵州慧康开发运营有限责任公司 2,830,188.69 2.41%否 5 湖南宏吉置业发展有限公司 2,753,762.93 2.35%否 合计合计 14,717,141.21 12.54%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 长沙市望城区艺瓦图文经营部 1,763,692.00 9.46%否 2 益阳致远空间规划建筑设计有限公司 885,292.00 4.75%否 3 长沙市芙蓉区丰彩电脑喷绘服务部 879,809.50 4.72%否 4 益阳宏远建筑设计咨询中心 874,200.00 4.69%否 15 5 深圳市华石艺术设计有限公司 428,050.00 2.30%否 合计合计 4,831,043.50 25.92%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,283,131.51-1,504,242.11-51.78%投资活动产生的现金流量净额-1,246,840.19-6,264,492.38 80.10%筹资活动产生的现金流量净额 2,294,158.04 6,131,307.89-62.58%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：本期比上期减少 77.89 万元,主要系业务拓展，各项成本费用支出增加导致。2、投资活动产生的现金流量净额：本期投资活动产生的现金流量净额为-124.68 万元，主要系本期购置车辆及采购多个设计专业平台软件所致。3、筹资活动产生的现金流量净额：本期筹资活动产生的现金流量净额为 229.42 万元，主要系本期新增流动资金贷款 320 万元，支付流动资金贷款利息 90.58 万元所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公公司司类类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 湖南图龙信息技术有限公司 参股公司 建筑设计平台信息咨询服务 2,000,000.00 1,433,563.68-4,987,945.79 113,207.56-101,229.93 湖南宝家云建筑工程管理有限公参股公司 高端乡村别墅整体化建设服务 5,040,816.00 483,179,859.85 -180,378,484.84 89,611,500.40 -85,720,615.44 16 司 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 湖南图龙信息技术有限公司 较高 长期持有获利 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主营设计业务突出，主要财务等各项指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司无违法、违规行为发生。因此，公司拥有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 1,000,000.00 178,172.00 2销售产品、商品，提供劳务 10,000,000.00 0.00 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 18 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售-与关联方共同对外投资-债权债务往来或担保等事项-21,200,000 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：债权债务往来或担保等事项：交易金额 2120 万。1000 万为滕云先生为公司向中国建设银行股份有限公司梅溪湖支行申请授信 1000 万提供个人连带责任担保；500 万为滕云先生为公司向交通银行股份有限公司长沙麓谷科技支行申请 500 万提供的个人连带责任担保；600 万元为滕云先生为公司向兴业银行股份有限公司长沙支行申请 600 万提供的个人连带责任担保；20 万元为滕云先生为公司向长沙银行麓谷科技支行申请 20 万元提供的个人连带责任担保。2120 万元担保为公司单方面获得利益的交易，根据 全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则规定，免予按照关联交易的方式进行审议。以上交易均未向公司收取任何费用，是为满足公司经营所需，不存在损害公司利益的情形。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2014/6/28 -挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014/6/28 -挂牌 关联交易承诺 规范及减少关联交易 正在履行中 董监高 2014/6/28 -挂牌 股权清晰承诺 承诺所持股份股权清晰 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 19 1、承诺事项：避免同业竞争承诺函，承诺人：公司董事、监事、高级管理人员；履行情况：履行；2、承诺事项：避免关联交易承诺函，承诺人：公司董事、监事、高级管理人员；履行情况：履行；3、承诺事项：保证股权清晰承诺函，承诺人：公司董事、监事、高级管理人员；履行情况：履行；(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 房屋及建筑物 房产 抵押 18,311,000.45 16.34%银行授信 汽车 运输设备 抵押 1,211,774.12 1.08%购车贷款 总计总计-19,522,774.57 17.42%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司利用自有资产为银行贷款提供担保，是公司业务发展及生产经营的正常所需，有利于促进公司持续稳定经营，有利于保障公司健康稳定发展，是合理的、必要的。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 20,736,957 48.00%0 20,736,957 48.00%其中：控股股东、实际控制人 3,660,338 8.47%0 4,154,438 9.62%董事、监事、高管 1,907,338 4.42%0 1,907,338 4.42%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 22,463,043 52.00%0 22,463,043 52.00%其中：控股股东、实际控制人 16,741,015 38.75%0 16,741,015 38.75%董事、监事、高管 5,722,028 13.25%0 5,722,028 13.25%核心员工-总股本总股本 43,200,000-0 43,200,000-普通股股东人数普通股股东人数 62 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 20 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 滕云 20,401,353 494,100 20,895,453 48.37%16,741,015 4,154,438 10,800,000-2 湖南金苹果经贸集团有限公司 3,600,000-3,600,000 8.33%-3,600,000-3 罗美云 3,129,246-3,129,246 7.24%2,346,936 782,310-4 湖南宝家云建筑工程管理有限公司 2,676,000-2,676,000 6.19%-2,676,000-5 刘平 2,028,847-2,028,847 4.70%1,521,636 507,211-6 彭峰 1,455,712-1,455,712 3.37%1,091,784 363,928-7 湖南奇因企业管理咨询合伙企业（有限合伙）1,200,000-1,200,000 2.78%-1,200,000-8 唐山 1,102,277-1,102,277 2.55%-1,102,277-9 彭国其 982,138-982,138 2.27%-982,138-10 杨智利 855,378-855,378 1.98%641,534 213,844-合计合计 37,430,951 494,100 37,925,051 87.78%22,342,905 15,582,146 10,800,000-普通股前十名股东间相互关系说明：股东罗美云为滕云之堂嫂，滕云为湖南宝家云建筑工程管理有限公司首席产品官，同时是湖南奇因企业管理咨询合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人。股东刘平为深圳宝家乡墅科技有限公司（简称“深圳宝家”）持股股东，深圳宝家为湖南宝家云建筑工程管理有限公司的控股股东。股东彭峰持有宝家同力壹号（天津）企业管理咨询合伙企业（简称“同力壹号”）合伙份额，同力壹号为深圳宝家股东。除此之外，公司控股股东、实际控制人、前十名股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化。21 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募