831040_2021_优波科_2021年年度报告_2022-04-24.pdf

1 2021 年度报告 优波科 NEEQ:831040 郑州优波科新材料股份有限公司（Zhengzhou UOBOC New Material Co.，LTD）2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 12 月 18 日，我司取得北京国金衡信认证有限公司颁发的两化融合管理体系评定证书。2021 年 7 月 30 日，我司取得“多功能作业车”实用新型专利，这是我司在高铁无砟轨道板隔热涂料项目专用的施工作业车。2021 年 12 月 21 日，我司收到中国石化国际事业有限公司发来的入围通知书，我司将尽快与中国石化上海石油化工股份有限公司签订合同。2021 年度，我司高铁无砟轨道板项目进入试运营阶段。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9595 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人傅宏伟、主管会计工作负责人王亚芳及会计机构负责人（会计主管人员）王亚芳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司管理提升及人才储备不足的风险 随着公司战略目标由中小代理商转变为直销大客户，公司目前营销团队的人员素质可能造成公司业务发展的瓶颈；随着公司走向资本市场、经营转型升级，公司各部门员工的水平有待提高，特别是高级管理人员对资本市场、技术风险、资金筹集等方面的应对能力需要提高，尤其是技术服务方面的人才严重不足，亟待解决这一短板。技术革新或泄密风险 隔热、保温涂料是集涂料制造与隔热保温材料材料于一体的综合产品。涂料制造技术和隔热保温材料技术的发展革新会给本行业带来革命性的改变。处于本行业的企业有较高的因新技术应用而被淘汰的风险。政策风险 近年来，随着国家节能减排工作的落实，节能材料需求量日益 增多，由此引发了对隔热保温涂料的较大需求。未来国家宏观政策调整、产业政策重大变化或各地、各行业节能改造工作推进程度或快或慢将会对公司的经营发展及规模带来影响。客户集中的风险 2021 年度，公司向前五名客户销售的金额占销售总额的比例为60.16%，集中度较高。预计公司客户集中度短期内仍将处于较5 高水平，若主要客户发生流失，将对公司未来业绩产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本报告期，公司经营性现金流为负带来的财务风险已消除。6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、优波科 指 郑州优波科新材料股份有限公司 分公司 指 郑州优波科新材料股份有限公司孟津分公司 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 审计机构、会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）全国中小企业股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 清能碳数据、清能 指 郑州清能碳数据有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 郑州优波科新材料股份有限公司章程 三会 指 郑州优波科新材料股份有限公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 郑州优波科新材料股份有限公司 英文名称及缩写 Zhengzhou UOBOC New Material Co.,LTD UOBOC 证券简称 优波科 证券代码 831040 法定代表人 傅宏伟 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王美婷 联系地址 郑州市高新技术产业开发区杜英街 166 号 B16 号楼 B 户 电话 0371-67993915 传真 0371-68756655 电子邮箱 公司网址 办公地址 郑州市高新技术产业开发区杜英街 166 号 B16 号楼 B 户 邮政编码 450000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 8 月 17 日 挂牌时间 2014 年 8 月 20 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-化学原料和化学制品制造业(C26)-涂料、油墨、颜料及类似产品制造（C264）-涂料制造（C2641）主要业务 保温隔热防腐涂料的研发、生产、销售。主要产品与服务项目 UBC-1G 系列陶瓷隔热防腐涂料，UBC-BW1 系列陶瓷保温涂料，纺织品隔热防水涂料，UBC-ZN 系列陶瓷智能隔热涂料，GR-TL系列建筑反射隔热涂料，UBC-WN 系列屋面隔热防水涂料，UBC-810 系列抗碱封闭底漆，UBC-W600 系列外墙涂料。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）28,967,090 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 8 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为傅宏伟、付江，一致行动人为傅宏伟、付江。四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91410100779405836Y 否 注册地址 河南省郑州市高新技术产业开发区杜英街166号B16 号楼 B 户 否 注册资本 28,967,090 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 是 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 宋锋岗 孙志钰 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 17,473,362.79 10,344,845.62 68.91%毛利率%36.55%30.77%-归属于挂牌公司股东的净利润 461,658.33-1,628,150.80 128.35%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 490,541.55-1,760,430.56 127.86%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.78%-6.14%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）1.89%-6.64%-基本每股收益 0.016-0.056 128.57%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 42,457,592.23 45,377,370.45-6.43 负债总计 16,292,939.61 19,674,376.16-17.19%归属于挂牌公司股东的净资产 26,164,652.62 25,702,994.29 1.80%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.90 0.89 1.80%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）38.37%43.36%-流动比率 2.98 2.38-利息保障倍数 1.33-1.27-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,203,712.89-4,764,449.90 125.26%应收账款周转率 1.12 0.67-存货周转率 10.13 7.59-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-6.43%4.13%-营业收入增长率%68.91%-12.61%-净利润增长率%128.35%-40.76%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 28,967,090 28,967,090 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 188,800.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-791,975.46 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 557,400.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,795.20 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计非经常性损益合计-33,980.26 所得税影响数-5,097.04 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-28,883.22 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）重要会计政策变更：本公司自 2021 年 1 月 1 日（以下称首次执行日）起执行经修订的企业会计准则第 21 号租赁（以下简称新租赁准则），对可比期间信息不予调整，执行新租赁准则对公司 2021 年 1 月 1 日财务报表无影响。（2）重要会计估计变更：本报告期未发生重要会计估计变更。?(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于化学原料和化学制品制造业，采用“研发+生产+销售+服务”的商业模式，主要产品为隔热保温涂料。公司的隔热保温产品广泛地适用于各个行业，能为特定客户量身定制一整套的隔热保温解决方案。公司拥有中国环境标志产品认证证书，ISO 14001：2008 环境管理体系认证证书，ISO 9001：2008质量管理体系认证证书，并获得多个省市的节能新型产品推广认证。公司通过自主创新，创立了一整套核心技术方案。目前公司已经拥有三项国家发明专利和三项实用新型专利证书，同时拥有四项非专利核心技术，分别为：复合陶瓷微晶体（隔热涂料核心原材料）、高透明树脂（玻璃隔热涂料核心原材料）、冷颜料（隔热涂料调色用核心原材料）、高铁隔热产品复合材料，形成了完善的知识产权体系和独特的技术优势。建筑反射隔热涂料（GR-TL）被河南省科技厅评为“高新技术产品”，属于省级“高新技术成果转化项目”。公司还协助相关部门参与编写多个省市的隔热涂料应用技术规程和隔热防火技术规程。隔热保温系列涂料产品入选中国环境标志产品政府绿色采购清单。公司拥有一支专业的技术团队，核心骨干均为拥有多年实践经验的专业人员，并与中南大学中国铁道科学研究院等合作研发高铁系列专用涂料，同时，公司也拥有一支从生产、研发、市场及管理的专业团队，优秀的专业人才为公司未来发展奠定了坚实的基础。目前，公司产品销售为直销与经销商相结合的模式，公司的客户主要是代理商和房地产企业，并且公司积极通过网络推广的方式将公司的产品直接销向家庭用户。目前，公司的收入来源是提供商品和技术服务。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,111,446.28 2.62%543,142.25 1.20%104.63%应收票据 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%应收账款 13,265,707.80 31.24%10,591,433.04 23.34%25.25%存货 1,379,702.21 3.25%808,932.27 1.78%70.56%投资性房地产 8,145,478.61 19.18%9,183,449.58 20.24%-11.30%长期股权投资 757,953.63 1.79%716,719.34 2.58%5.75%固定资产 3,235,167.95 7.62%2,754,318.53 6.07%17.46%在建工程 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%无形资产 1,157,084.71 2.73%1,189,717.67 2.62%-2.74%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%短期借款 0.00 0.00%1,000,000.00 2.20%-100.00%长期借款 4,900,000.00 11.54%6,650,000.00 14.65%-26.32%其他应收款 3,858,034.41 9.09%8,553,989.16 18.85%-54.90%长期待摊费用 1,309,225.23 3.08%1,963,837.83 4.33%-33.33%应付职工薪酬 537,874.15 1.27%351,911.19 0.78%52.84%其他应付款 2,878,023.50 6.78%5,957,487.37 13.13%-51.69%其他非流动负债 3,209,388.89 7.56%1,168,088.45 2.57%174.76%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：-1.存货：报告期末，存货较上期末增加 70.56%，主要系本年度公司营业收入较上年增长，公司在本期增加了产成品的备货；2.短期借款：报告期末，短期借款较上期末减少 100.00%，系公司本期归还中国银行短期借款 100 万元所致；3.其他应收款：报告期末，其他应收款较上期末减少 54.90%，主要系公司与客户及员工的往来款及借款减少所致；4.长期待摊费用：报告期末，长期待摊费用较上期末减少 33.33%，系公司厂区绿化和本部装修费摊销所致；5.应付职工薪酬：报告期末，应付职工薪酬较上期末增加 52.84%，系我司总人数增多，薪资调整增加所致；6.其他应付款：报告期末，其他应付款较上期末减少 51.69%，系为我司暂收其他单位或个人的款项减少所致；7.其他非流动负债：报告期末，其他非流动负债较上期末增加 174.76%，系我司对外向个人和机构借款增加所致。14 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 17,473,362.79-10,344,845.62-68.91%营业成本 11,086,073.97 63.45%7,161,297.03 69.23%54.81%毛利率 36.55%-30.77%-销售费用 864,874.08 4.95%776,584.77 7.51%11.37%管理费用 2,538,865.28 14.53%2,230,886.24 21.57%13.81%研发费用 886,408.01 5.07%732,437.41 7.08%21.02%财务费用 1,155,458.77 6.61%1,001,530.43 9.68%15.37%信用减值损失 191,362.54 1.10%-762,421.38-7.37%-125.10%资产减值损失 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%其他收益 188,800.00 1.08%686,663.60 6.64%-72.50%投资收益-750,741.17-4.30%64,695.48 0.63%-1,260.42%公允价值变动收益 0.00 0.00%-388,991.50-3.76%100.00%资产处置收益 0.00 0.00%-464.80 0.00%100.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业利润 361,076.12 2.07%-2,094,629.15-20.25%117.24%营业外收入 29,795.20 0.17%105.04 0.00%28,265.58%营业外支出 18,000.00 0.10%20,000.00 0.19%-10.00%净利润 461,658.33 2.64%-1,628,150.80-15.74%128.35%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入：本期营业收入较上年同期增加 68.91%，主要系本报告期公司积极开拓市场，本期的业务量较上年同期大幅增长；2.营业成本：本期营业成本较上年同期增加 54.81%，系我司营业收入增加随之带来营业成本增加所致；3.信用减值损失：本期信用减值损失较上年同期减少 125.10%，主要系我司加大了账款催收的力度，冲回以前年度计提的坏账所致；4.其他收益：本期其他收益较上年同期减少 72.50%，主要系我司在报告期内收到的政府补助资金减少所致；5.投资收益：本期投资收益较上年同期减少 1260.42%，系报告期内我司处置交易性金融资产亏损所致；6.公允价值变动收益：本期公允价值变动收益较上年同期减少 100.00%，系报告期内公司已处置交易性金融资产；7.营业外收入：报告期内，营业外收入增加 28265.58%，系我司“720 暴雨”众安保险赔偿款增加所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 12,958,310.20 7,628,001.50 69.88%15 其他业务收入 4,515,052.59 2,716,844.12 66.19%主营业务成本 8,257,172.21 5,210,191.26 58.48%其他业务成本 2,828,901.76 1,951,105.77 44.99%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%项目施工产品 5,034,999.41 3,667,319.32 27.16%0.58%-0.04%0.45%外墙涂料 2,753,700.54 1,719,898.58 37.54%1,384.07%1,086.20%15.68%保温涂料 2,096,870.80 832,140.68 60.32%150.80%199.57%-6.46%真石漆 1,248,168.60 604,229.33 51.59%4.65%-37.80%33.03%保温腻子 950,973.50 889,959.35 6.42%-隔热涂料 658,900.00 382,346.92 41.97%69.29%220.38%-27.37%其他 214,697.35 161,278.03 24.88%1,060.25%478.11%75.64%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1.外墙涂料：报告期内，销售的外墙涂料产品主要为单价较高的外墙工程涂料和外墙罩面漆，2020 年度外墙涂料主要销售的为单价较低的外墙底漆涂料。2.保温涂料：报告期内，我司承接做保温项目较多所致；3.真石漆：报告期内，我司承接做定制化真石漆项目增加所致；4.隔热涂料：报告期内，我司隔热涂料的采购成本增加，导致毛利降低。5.其他：报告期内，我司承接的其他项目总数增加、成本增加，导致毛利变动较大。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 明发集团(马鞍山)实业有限公司 2,779,816.51 15.91%否 2 福建路港（集团）有限公司 2,721,738.93 15.58%否 3 河南伟腾新材料技术开发有限公司 1,601,769.91 9.17%否 4 河南乐悦装饰工程有限公司 1,816,513.76 10.40%否 5 北京华泰兴源科技有限公司 1,592,920.35 9.12%否 合计合计 10,512,759.46 60.18%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 16 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 河南飞皇绝热材料有限公司 2,961,490.01 20.96%否 2 长葛市尚佳瓷业有限公司 2,749,253.00 19.46%否 3 黄永辉 1,353,200.00 9.58%否 4 萍乡市启江贸易有限公司 800,000.00 5.66%否 5 河南鼎之润化工有限公司 643,236.16 4.55%否 合计合计 8,507,179.17 60.21%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,203,712.89-4,764,449.90 125.26%投资活动产生的现金流量净额 1,390,854.54 0.00-筹资活动产生的现金流量净额-2,026,263.40 4,866,287.11-141.64%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额：报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上期增加 125.26%，系报告期我司销售商品、提供劳务收到的现金增加，资金流动性较好所致；2.投资活动产生的现金流量净额：报告期内，投资活动产生的现金流量净额增加 1,390,854.54 元，系我司卖出交易性金融资产 CCER 所致；3.筹资活动产生的现金流量净额：报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上期较少 141.64%，系报告期内，我司取得借款收到的现金减少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 郑州清能碳数据有限公司 参股公司 碳排放数据采集、储存、分析等服务 5,154,639.00 4,121,396.12 4,097,363.63 1,231,422.50 212,547.91 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 17 郑州清能碳数据有限公司 为我司做碳数据分析，节能计算 拓展业务需要 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司具备较强的持续经营能力。（一）政策环境：十四五规划生态环保方面提出了到二三五年基本实现社会主义现代化远景目标：广泛形成绿色生产生活方式，碳排放达峰后稳中有降，生态环境根本好转，美丽中国建设目标基本实现。全面推进环保性涂料发展已成为不可逆转的趋势。随着涂料行业新一轮的升级，这将有利于改善公司的经营环境。（二）公司管理：公司建立了“三会一层”的现代管理机制，并不断完善内部的管理体系，提高管理 水平，加大对外的宣传力度，公司的知名度得到不断提升。同时，公司注重人文文化，不定期组织员工 活动，关注员工成长，努力建造良性的企业文化。（三）公司经营：报告期内，公司经营总体呈良好态势，2021 年由于新冠疫情和“720 暴雨”影响，工程项目也在稳步进行，并且营业收入增幅较大。报告期内，我司新产品研发投入有效，有创新型产品推出。我司与中国铁道科学研究院、中国铁路郑州局科研所合作研发的高铁无砟轨道板隔热涂料项目，已经顺利通过验收，取得验收报告，有望 2022 年下半年投入正线应用。（四）财务状况：报告期内，公司营业收入为 17,473,362.79 元，净利润为 461,658.33 元，经营性现金流为 1,203,712.89 元，应收账款周转率 1.12，资产负债率 38.37%。公司将继续加大应收款项收回力度，盘活现有固定资产，确保现金流充裕。综上所述，报告期内公司营业收入稳定，品牌、知名度在业内不断提升，竞争力不断增强，公司整体经营状况稳定，具备持续经营能力，不存在影响持续经营的重大不利风险。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：单位：元 占用占用 主体主体 占占用用 性性质质 期初余额期初余额 本本期期新新增增 本期减少本期减少 期末期末余额余额 单日最高占用单日最高占用余额余额 是是否否履履行行审审议议程程序序 是是否否因因违违规规已已被被采采取取是是否否因因违违规规已已被被采采取取是是否否归归还还占占用用资资金金 19 行行政政监监管管措措施施 自自律律监监管管措措施施 郑州量子云,能源科技中心（有限合伙）借款 610,943.60 0.00 610,943.60 0.00 610,943.60 已事后补充履行 否 否 是 合计合计 -610,943.60 0.00 610,943.60 0.00 610,943.60-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：2020 年，我司与关联公司郑州量子云能源科技中心（有限合伙）签订技术推广协议(2020 年 9 月 1 日至 2021 年 8 月 31 日)，但由于新冠疫情原因，致使项目延期至 2021 年完成，会计师事务所出于谨慎性考虑调整账目，从预付账款至其他应收款。2020 年 12 月 31 日，量子云未还本金合计 610,943.60。公司于 2021 年 4 月 23 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了关于追认关联交易的议案。截止 2021 年 4 月 25 日，量子云已经全部归还本金合计共 610,943.60 元。此次资金拆借，没有损害公司和股东利益；但我司以后要审慎处理和关联方的往来，及时履行审议程序。详见 2021 年 4 月 26 日在全国中小企业股份转让系统公示的追认关联交易的公告（公告编号：2021-006）。?(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承承诺诺结结束束日日期期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他股东 2017 年 1 月 1 日-租赁资产 租赁承诺 详见“承诺事项详细情况（一）”正在履行中 董监高 2014 年8月20日-挂牌 规范关联交易 详见“承诺事项详细情况（二）”正在履行中 董监高 2014 年8月20日 挂牌 规范关联交易 详见“承诺事项详细情况（三）”正在履行中 董监高 2014 年8月20日-挂牌 同业竞争承诺 详见“承诺事项详细情况（四）”正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 20 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 （一）全体发起人承诺：1、公司租赁房屋存在未取得房产证情形，全体股东承诺若因上述情况造成法律后果，造成该房屋不能正常使用的，由此造成的损失由现有股东承担。2、公司自改制至今，全体股东均为其所持有的公司股份的实际持有人，各股东所持有股份均具有完全的所有权且与任何其他各方不存在争议，不存在信托、委托持股、股权代持或者类似安排，不存在质押、被查封或者设定第三方权益以及其他权利受限制等情形。3、公司全体股东共同承诺：若今后股东进行股份转让、股份质押或设定第三方权益以及其他权利受限制等情形时，将严格依照全国中小企业股份转让系统相关规定及郑州优波科新材料股份有限公司章程、郑州优波科新材料股份有限公司信息披露事务管理制度等有关法律、法规、规范性文件及公司规章制度进行，及时履行告知和信息披露等义务，确保公司股权明晰，规范运行。目前，各承诺人严格履行上述承诺。（二）持股 5%以上股东（董事长傅宏伟及董事付江、杨建、刘明）承诺：1、严格按照公司章程及各项制度执行关联交易审批以规范关联交易。目前，各承诺人严格履行上述承诺。（三）全体发起人、董事、监事、高级管理人员承诺：1、公司今后将尽量避免与关联方发生关联交易，对确实不能避免的关联交易，公司将严格依照郑州优波科新材料股份有限公司章程、郑州优波科新材料股份有限公司关联交易管理制度及郑州优波科新材料股份有限公司信息披露事务管理制度和有关法律、法规、规范性文件及规章制度进行，确保关联交易的公允性，保证公司利益不受损失。目前，各承诺人严格履行上述承诺。（四）全体董事、监事及高级管理人员承诺：1、按照公司法及公司章程对于股份公司股份转让限制进行转让。2、承诺避免与公司从事具有同业竞争的业务。3、对报告期内关联交易予以确认，并承诺将严格按照公司各项制度执行决策并依法保护少数股东权益。目前，各承诺人严格履行上述承诺。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%21 无限售条件股份 无限售股份总数 14,298,774 49.36%0 14,298,774 49.36%其中：控股股东、实际控制人 2,913,071 10.06%0 2,913,071 10.06%董事、监事、高管 1,975,114 6.82%0 1,975,114 6.82%核心员工 302,896 1.05%0 302,896 1.05%有限售条件股份 有限售股份总数 14,668,316 50.64%0 14,668,316 50.64%其中：控股股东、实际控制人 8,739,212 30.17%0 8,739,212 30.17%董事、监事、高管 5,925,343 20.46%0 5,925,343 20.46%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 28,967,090-0 28,967,090-普通股股东人数普通股股东人数 31 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 傅宏伟 6,911,255 0 6,911,255 23.86%5,183,441 1,727,814 0 0 2 河南华祺节能环保创业投资有限公司 4,936,610 0 4,936,610 17.04%0 4,936,610 0 0 3 付江 4,741,028 0 4,741,028 16.37%3,555,771 1,185,257 0 0 4 杨建 3,947,408 0 3,947,408 13.63%2,960,556 986,852 0 0 5 刘明 3,751,824 0 3,751,82