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英特罗
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报告
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公告编号:2022-008 1 2021 年度报告 英特罗 NEEQ:831001 上海英特罗机械电气制造股份有限公司 SHANGHAI INTER-ROCK HARDWARE CO.,LTD 公告编号:2022-008 2 公司大事记公司大事记 公司于 2021 年 5 月 10 日召开 2020 年年度股东大会,会议通过各项决议。公告编号:2022-008 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8383 公告编号:2022-008 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人彭拯和、主管会计工作负责人金菊及会计机构负责人(会计主管人员)金菊保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司治理及不当控制风险 公司控股股东及实际控制人为彭拯和、翟奇夫妇,其拥有公司68.00%的股权。公司的股权集中度高。公司实际控制人可利用其控制地位,通过行使表决权对公司的人事、经营决策进行控制。虽然公司已经建立了较为完善的内部控制制度和公司治理结构,制定了包括公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易管理办法和信息披露事务管理制度等规章制度,但并不排除实际控制人利用其控制地位从事相关活动,对公司和中小股东的利益产生不利影响。生产、办公场所未取得土地权属证书的风险 公司唯一在用的位于上海市奉贤区南桥镇发展村马家宅路 200号的土地系上海市奉贤区南桥镇发展村村民委员会集体所有的工业用地,公司与其签署了土地征用协议,约定由其负责立项报批及办理土地征用手续;地面房屋建筑物为公司单独自建、占用、使用,属于公司单独所有,未曾发生过产权纠纷。公司在该土地上建造厂房,已经上海市奉贤区发展计划委员会批复公告编号:2022-008 5 同意并取得了上海市奉贤区规划管理局向核发的建设用地规划许可证,但由于用地指标受限,上述村委会未能按照协议约定的责任办妥土地征用手续,导致公司未取得土地使用权证;公司在此用地上建造的厂房(含部分用于办公)的建筑面积超过原批复建筑面积,未取得房产证。公司存在被相关主管部门罚款、责令拆除等处罚的风险,进而导致资产损失、搬迁损失的风险。国际市场需求波动风险 公司主要从事俄罗斯标准锁芯、欧洲标准锁芯以及其他定制门锁等相关五金产品的研发、生产、销售(贸易)的专业公司,产品主要是销往欧美、俄罗斯、德国、东南亚等海外市场。因此公司产品销售受国际市场影响较大,而影响国际市场的因素错综复杂,包括消费偏好、需求结构、贸易政策和汇率政策等。这些因素都有可能对公司的产品销售产生一定程度的影响,因此公司存在一定的国际市场需求波动风险。客户相对集中的风险 公司的客户主要为欧洲、俄罗斯等国五金锁具、建材、及百货等大型零售商,包括 CARL F GROUPCO LTD、LEGALLAIS SAS、北京安恒利通科技有限公司、LA DCOR L.L.C、PRODEX LOGISTIQUE等。2020 年度、2021 年度公司对前五名客户销售收入合计为8,654,000.54、8,742,756.46 元,占同期主营业务收入的比例为86.08%、75.63%。若上述客户经营出现波动,将会对公司业务和经营业绩构成一定程度的影响。汇兑损益的风险 公司的产品主要自营出口或通过外贸公司出口到俄罗斯、欧洲等国家,汇率的变化将对公司的经营成果产生影响。因此公司存在汇兑损益的风险。供应商集中的风险 公司从供应商处采购的主要材料是铜材与锁芯,2020 年和 2021年公司向前五大供应商采购原材料金额分别占同期采购总额的85.88%、81.62%,占比较大。虽然铜材等原材料类厂商数量众多,市场化竞争充分,公司可进行自主选择供应商,且公司与主要供应商建立了长期稳定的合作关系,但如果主要供应商因意外事件出现停产、经营困难、交付能力下降等情形,或因整体行业波动等客观原因,将对公司原材料采购产生较大的影响,进而对公司的持续经营造成不利影响。未弥补亏损达到实收资本总额三分之一的风险 公司 2016 年至 2021 年期间经营累计亏损-9,816,403.75,公司实收资本为 16,060,000.00 元,公司未弥补亏损额已超过实收资本总额的三分之一。长此以往对公司的持续经营造成不利影响。新冠病毒疫情影响的风险 2021 年 1 月后,中国及全球发生新冠病毒引发的肺炎疫情历经两年尚未结束,疫情期间货物运输和资金回笼存在影响,疫情导致多个国家订单减少。本期重大风险是否发生重大变化:本期重大风险未发生重大变化 公告编号:2022-008 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、英特罗 指 上海英特罗机械电气制造股份有限公司 股东大会 指 上海英特罗机械电气制造股份有限公司股东大会 董事会 指 上海英特罗机械电气制造股份有限公司董事会 监事会 指 上海英特罗机械电气制造股份有限公司监事会 高级管理人员、高管 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 公司章程 指 上海英特罗机械电气制造股份有限公司章程 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 会计师事务所 指 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)主办券商 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 元 指 人民币元 公告编号:2022-008 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海英特罗机械电气制造股份有限公司 英文名称及缩写 SHANGHAI INTER-ROCK HARDWARE CO.,LTD 证券简称 英特罗 证券代码 831001 法定代表人 彭拯和 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 金菊 联系地址 上海市奉贤区南桥镇马家宅路 200 号 电话 021-57437318 传真 021-57437311 电子邮箱 orangeinter- 公司网址 www.inter- 办公地址 上海市奉贤区南桥镇马家宅路 200 号 邮政编码 201401 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 8 月 15 日 挂牌时间 2014 年 8 月 15 日 分层情况 基础层 行业(挂牌公司管理型行业分类)C-制造业-33-金属制品业-335-建筑、安全用金属制品制造-3351-建筑、家具用金属配件制造 主要业务 锁芯以及其他定制门锁等相关五金产品的研发、生产、销售(贸易)等 主要产品与服务项目 俄罗斯标准锁芯、欧洲标准锁芯以及其他定制门锁等相关五金产品的研发、生产、销售(贸易)普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本(股)16,060,000 优先股总股本(股)做市商数量 公告编号:2022-008 8 控股股东 控股股东为彭拯和、翟奇 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为彭拯和、翟奇,一致行动人为彭拯和、翟奇 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913100007531948236 否 注册地址 上海市奉贤区西渡社区奉金路 469 号 4 幢 101 室 否 注册资本 16,060,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商(报告期内)申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商(报告披露日)申万宏源承销保荐 会计师事务所 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 傅国强 赵怡超 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区四川中路 681 号 7 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号:2022-008 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 11,560,165.23 10,053,486.52 14.99%毛利率%14.85%17.39%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,369,171.54-1,408,487.86 2.79%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,508,364.73-1,596,501.37 5.52%加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的净利润计算)-13.92%-12.67%-加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算)-15.33%-14.36%-基本每股收益-0.09-0.09 5.22%(二二)偿债能力偿债能力 单位:元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 14,345,442.95 14,466,730.66-0.84%负债总计 4,966,126.38 3,945,014.77 25.88%归属于挂牌公司股东的净资产 9,379,316.57 10,521,715.89-10.86%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.58 0.66-10.86%资产负债率%(母公司)-资产负债率%(合并)34.62%27.27%-流动比率 1.97 2.38-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,882,969.67 208,223.48-1,004.30%应收账款周转率 8.73 8.33-公告编号:2022-008 10 存货周转率 2.30 2.11-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-0.84%-6.35%-营业收入增长率%14.99%3.10%-净利润增长率%2.79%44.56%-(五五)股本股本情况情况 单位:股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 16,060,000 16,060,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位:元 项目项目 金额金额 1、非流动性资产处置损益-20,006.54 2、计入当期损益的政府补助 46,980.30 3、除上述各项之外的其他营业处收入和支出 11,060.96 4、理财产品的投资收益 101,158.47 非经常性损益合计非经常性损益合计 139,193.19 所得税影响数 少数股东权益影响额(税后)非经常性非经常性损益净额损益净额 139,193.19 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号:2022-008 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号:2022-008 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主营业务为俄罗斯标准锁芯、欧洲标准锁芯以及其他定制门锁等相关五金产品的研发、生产、销售(贸易),属于五金锁具行业。公司拥有弹子锁弹子、弹簧、封弹一体化组装技术,提高弹子锁锁体钻孔精度的夹紧装置,弹子锁封弹技术,离合式安全防盗锁,锁芯用离合式装置,锁芯用电子信号传输装置等 15 项关键技术(其中包含 3 项发明专利和 12 项实用新型专利),获得英国皇家认可委员会认证证书、中国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书、俄罗斯实验室检测通过证书等多项资质。公司主要技术均已应用于主要产品的生产中,包括能够满足俄罗斯标准、欧洲标准的 CO 系列普通锁芯、AS 系列中档锁芯、CX6 高端锁芯、AB 系列建筑装修锁芯、GMK 系列管理锁芯和其他特殊要求的锁芯。2015 年开始公司研发出 SC 中低档锁芯和 PT 系列普通锁芯,2020 年经过公司研发人员的研究又研发出了用于电子锁的应急锁芯,以满足不同客户需求。报告期内,公司试生产小样,用于推广。公司采用“接单生产”、“以销定产、以销定采”、“对通用产品适当备货”的经营模式:以客户订单为基础,通过综合分析客户订单的产品需求量,结合自身产能、原材料情况制定生产计划进行量产。公司主要采用直接销售模式:营销部经理根据公司经营方针,制订总体营销计划,定期(每月)进行销售总结、客户信用评估、风险控制建设等,营销部业务员根据销售策略及具体市场情况,全力开发新客户,开拓新细分市场,并跟踪服务现有客户,从而满足客户个性化需求,扩大英特罗品牌影响力,建立了一批保持长久合作关系的忠诚客户,如俄罗斯斯达季亚有限责任公司(STADIA)在中国大陆的总采购商上海欧锁国际贸易有限公司、英国门窗主要经销商 CARL F GROUPCO LTD。公司已开通淘宝,通过互联网销售渠道,准备在 2021年度的基础上提高销售量,实现利润。报告期内,公司的商业模式和主营业务无变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省(市)级 “单项冠军”认定 国家级 省(市)级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 高新技术企业证书发证时间:2021 年 12 月 23 日 证书编号:GR202131005998 科技型中小企业证书编号 1:202131012008001557,入库时间 2021年 4 月 8 日 证书编号 2:202231012008002782,入库时间 2022 年 5 月 7 日 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况:报告期内变化情况:事项事项 是或是或否否 公告编号:2022-008 13 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位:元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 383,643.17 2.67%1,104,499.87 7.63%-65.27%应收票据 应收账款 957,574.78 6.68%1,087,345.84 7.52%-11.93%存货 5,120,173.49 35.69%3,435,244.00 23.75%49.05%投资性房地产 长期股权投资 1,413,692.05 9.85%1,413,502.56 9.77%0.01%固定资产 3,046,290.48 21.24%3,498,090.18 24.18%-12.92%在建工程 无形资产 30,250.22 0.21%38,163.74 0.26%-20.74%商誉 短期借款 长期借款 资产总计 14,345,442.95-14,466,730.66-0.84%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因:1、货币资金下降 65.27%的原因是报告期内签订一国内订单,分批发货,货到付款,导致前期购大量原材料支付货款,又未能及时收回。至今尚未全部发货。2、存货上升 49.05%的原因是在 12 月底已完工产成品尚未发完,等对方通知发货收款,导致报告期库商商品增加。3、固定资产下降 12.92%的原因是报告期报废不能用设备原值 365,966.27 元,又计提折旧 612,270.57 元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位:元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%公告编号:2022-008 14 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 11,560,165.23-10,053,486.52-14.99%营业成本 9,843,681.00 85.15%8,305,282.13 82.61%18.52%毛利率 14.85%-17.39%-销售费用 100,339.26 0.87%64,448.30 0.64%55.69%管理费用 1,958,158.31 16.94%2,090,296.36 20.79%-6.32%研发费用 1,051,023.77 9.09%907,649.51 9.03%15.80%财务费用 62,412.50 0.54%165,986.32 1.65%-62.40%信用减值损失 12,555.73 0.11%-2,493.68 0.02%603.50%资产减值损失-105,650.36 1.08%100.00%其他收益 48,417.12 0.42%47,441.65 0.47%2.06%投资收益 101,347.96 0.88%103,240.46 1.03%-1.83%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-1,360,225.96-11.77%-1,450,076.33-14.42%6.20%营业外收入 13,331.96 0.12%45,764.10 0.46%-70.87%营业外支出 22,277.54 0.19%4,175.63 0.04%433.51%净利润-1,369,171.54-11.48%-1,408,487.86-14.01%2.79%项目重大变动原因项目重大变动原因:1、营业成本上升 18.52%的原因是报告期营业收入同比增长 14.99%,使用的营业成本同比增长。2、销售费用上升 55.69%的原因是报告期内由产品质量原因产生商品维修费 5 万余元。3、管理费用减少 6.32%的原因是报告期减少职工薪酬 7.03%。4、财务费用下降 62.40%的原因是报告期内,由于汇率变动发生汇兑损失 58,926.81 元,相比 2020 年汇况损失 172,195.27 元,同比下降 65.78%。4、信用减值损失上升 603.50%的原因是报告期减少应收账款坏账准备所致。5、资产减值损失上升 100.00%的原因是报告期内减少存货跌价损失。6、营业利润上升 6.20%的原因是减少费用支出,降低成本。7、营业外收入下降 70.87%的原因是去年发生无法偿付的应付账款 36,584.97 元,报告期未发生。8、营业外支出上升 433.51%的原因是报告期内非流动资产报废损失 21,137.54 元,去年 4,175.63 元,同比去年增长 406.21%。9、净利润上升 2.79%的原因是报告期合理用工,减少成本,营业利润上升,净利润同比增长。(2)(2)收入构成收入构成 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 11,560,165.23 10,053,486.52 14.99%其他业务收入-主营业务成本 9,843,681.00 8,305,282.13 18.52%公告编号:2022-008 15 其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析:适用 不适用 单位:元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%欧洲标准锁芯 9,106,367.34 7,842,379.12 13.88%14.23%25.84%-57.28%俄罗斯标准锁芯 1,718,121.35 1,266,065.88 26.31%-2.96%-21.85%67.70%其他 735,676.54 735,236.00 0.06%136.85%62.19%76,818.56%按区域分类分析按区域分类分析:适用 不适用 收入构成变动的原因:收入构成变动的原因:(1)报告期内,公司新增客户北京安恒利通科技股份公司采购欧洲标准锁芯 12 万个,欧标锁芯销售量比 2020 年上升 35.75%。(2)报告期内,俄罗斯标准锁芯主要销往俄罗斯等国家,因该国近年经济萧条又受疫情影响导致订单逐年下降,因而营业收入下降;(3)其他营业收入比上年同期增长 136.85%是报告期销售了外购锌合金锁芯,上期未销售,增加了 100%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位:元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 CARL F GROUPCO LIMITED 4,746,389.07 41.06%否 2 北京安恒利通科技有限公司 1,353,422.99 11.71%否 3 LEGALLAIS SAS 1,304,911.77 11.29%否 4 PRODEX LOGISTIQUE 741,762.04 6.42%否 5 LA DCOR L.L.C 596,270.59 5.16%否 合计合计 8,742,756.46 75.64%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位:元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 浙江昌金新材料科技有限公司 4,894,846.30 54.93%否 2 宁波金田铜业(集团)股份有限公司 872,658.40 9.79%否 3 平湖市联顺金属表面处理股份有限公司 613,419.48 6.88%否 4 义乌市烁泰锁业有限公司 471,771.48 5.29%否 5 温州市贵利锁业有限公司 420,840.71 4.72%否 合计合计 7,273,536.37 81.61%-公告编号:2022-008 16 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,882,969.67 208,223.48-1,004.30%投资活动产生的现金流量净额 420,681.06 564,111.42-25.43%筹资活动产生的现金流量净额 800,000.00-100.00%现金流量分析现金流量分析:1、经营活动产的现金流量净额下降 1004.30%是因为报告期接一订单,购大量原材料,支付货款,未及时收到货款,购买商品支付的现金同比去年增长 75.23%。2、投资活动产生的现金流量净额下降 25.43%的原因是报告期赎回银行理财产品 50 万元用于支付货款。3、筹资活动产生的现金流量净额上升 100.00%的原因是报告期彭拯和投入单位银行账上 8 0 万元,用做单位购材料款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位:元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 上海英特罗五金制品有限公司 参股公司 锁芯 200,000美元 3,548,036.62 3,548,036.62 0 473.72 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内,公司的法人治理结构及内部管理机制不断完善、核心团队稳定、管理水平不断提升,公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立,保持良好的公司独立自主经营能力;经营业绩稳定,资产负债结构合理,公司具备持续经营能力,未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公告编号:2022-008 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014年3月25 日 挂牌 其他承诺(请自行填写)全额承担由此造成的搬迁损失、停工损失、罚款,保证公司不因此正在履行中 公告编号:2022-008 18 遭受任何损失。实际控制人或控股股东 2014年3月18 日 挂牌 同业竞争承诺 不从事或参与公司同业竞争活动承诺 正在履行中 董监高 2014年3月18 日 挂牌 同业竞争承诺 不从事或参与公司同业竞争活动承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2014年3月18 日 挂牌 资金占用承诺 对资金占用等事宜的承诺 正在履行中 董监高 2014年3月18 日 挂牌 其他承诺(请自行填写)规范关联交易的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因,导致承诺无法履行或无法按期履行的,承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外,承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的,承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外,承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 1、关于生产、办公用房未取得房地产权证的说明及承诺 控股股东及实际控制人承诺“公司在用的上海市奉贤区南桥镇发展村马家宅路 200 号土地及地面建筑物,未来若因被征收征用、拆迁、拆除等导致公司不能正常使用该资产,或者因存在违法违规情况而被相关主管部门处罚,本人将全额承担由此造成的搬迁损失、停工损失、罚款等,保证公司不因此遭受任何损失”,上述人员在报告期内均严格履行上述承诺,未有违背承诺事项。2、避免同业竞争的承诺 为避免潜在的同业竞争,公司控股股东及实际控制人及全体股东、董事、监事、高经管理人员出具了避免同业竞争的承诺函,内容如下:(1)本人承诺本人及本人关系密切的家庭成员,将不在中国境内外,直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动;将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益;或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权;或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员;(2)本人在担任股份公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员期间以及辞去上述职务六个月内,或者作为股份公司股东期间,本承诺为有效之承诺;(3)本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失,上述人员在报告期内均严格履行上述承诺,未有违背承诺事项。3、关于不占用公司资产、资金或由公司提供担保的承诺 公司控股股东及实际控制人承诺“本人、本人关系密切的家庭成员及本人实际控制的其他企业,未来不占用公司资产、资金或由公司提供担保”,上述人员在报告期内均严格履行上述承诺,未有违背承诺事项。公告编号:2022-008 19 4、规范关联交易承诺函 公司董事、监事、高级管理人员出具了规范关联交易承诺函,承诺如下:(1)本人及与本人关系密切的家庭成员;(2)本人直接或间接控制的其他企业;(3)本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业;(4)与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的,或担任董事、高级管理人员的其他企业,上述人员在报告期内均严格履行上述承诺,未有违背承诺事项。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位:元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 货币资金 冻结 358.72 0.00%银行保函保证金 总计总计-358.72 0.00%-资产权利受限事项对公司的影响:资产权利受限事项对公司的影响:因为金额较少,对公司没有影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位:股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,731,750 35.69%0 5,731,750 35.69%其中:控股股东、实际控制人 2,730,500 17.00%0 2,730,500 17.00%董事、监事、高管 3,440,750 21.42%0 3,440,750 21.42%核心员工 1,465,000 9.12%0 1,465,000 9.12%有限售条件股份 有限售股份总数 10,328,250 64.31%0 10,328,250 64.31%其中:控股股东、实际控制人 8,191,500 51.01%0 8,191,500 51.01%董事、监事、高管 10,328,250 64.31%0 10,328,250 64.31%核心员工 15,000 0.09%0 15,000 0.09%总股本总股本 16,060,000-0 16,060,000-普通股股东人数普通股股东人数 34 股本结构变动情况:股本结构变动情况:适用 不适用 公告编号:2022-008 20 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位:股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 彭拯和 6,280,000 0 6,280,000 39.10%4,710,000 1,570,000-2 翟奇 4,642,000 0 4,642,000 28.90%3,481,500 1,160,500-3 彭淘 2,099,000 0 2,099,000 13.07%1,574,250 524,750-4 袁露 900,000 0 900,000 5.60%0 900,000-5 翟松 290,000 0 290,000 1.81%0 290,000-6 金菊 200,000 0 200,000 1.25%150,000 50,000-7 刘轶男 200,000 0 200,000 1.25%0 200,000-8 唐海红 200,000 0 200,000 1.25%150,000 50,000-9 陆海芳 198,000 0 198,000 1.23%150,000 48,000-10 倪伟 150,000 0 150,000 0.93%0 150,000-合计合计 15,159,000 0 15,159,000 94.39%10,215,750 4,943,250-普通股前十名股东间相互关系说明:股东彭拯和与股东翟奇为夫妻关系,与其他股东相互之间没有关系;股东彭拯和与股东彭淘为父子关系,与其他股东相与之间没有关系;股东翟奇与股东翟松为姐弟关系,与其他股东相与之间没有关系;股东袁露与股东翟奇为母女关系,与股东彭淘为兄妹关系,与其他股东相与之间没有关系;股东刘轶男与股东彭拯和为舅甥关系,与股东彭淘为表兄妹关系,与其他股东相互之间没有关系;其他各股东相互之间没有关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 公告编号:2022-008 21 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存