831331_2021_ST华奥_2021年年度报告_2022-09-22.pdf

1 2021 年度报告 华奥科技 NEEQ:ST 华奥 湖北华奥安防科技运营股份有限公司 Hubei Huaao Security Technology Operation Co.,Ltd 2 公司年度大事记 2021 年 3 月 1 日，公司召开第一次债权人会议，本次债权人会议召开情况详见公司于 2021 年 3 月 4 日披露的 湖北华奥安防科技运营股份有限公司关于第一次债权人会议召开的公告（2021-001）。2021 年 12 月 17 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，会上审议并表决通过了关于湖北华奥安防科技运营股份有限公司出资人权益调整方案的议案,本次会议召开情况详见公司于 2021 年 12 月 20 日披露的湖北华奥安防科技运营股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告（2021-027）。2021 年 12 月 21 日，公司召开第二次债权人会议，会议分普通债权组、有财产担保债权组对 湖北华奥安防科技运营股份有限公司重整计划（草案）进行了表决，两组均表决通过该方案，会议召开情况详见公司于 2021 年 12 月 23 日披露的湖北华奥安防科技运营 股份有限公司第二次债权人会议情况公告（2021-028）。2021 年 12 月 27 日，武汉市中级人民法院作出（2020）鄂 01 破 20 号之三民事裁定书，依照中华人民共和国 企业破产法第八十六条第二款之规定，作出裁定：一、批准湖北华奥安防科技运营股份有限公司重整计划；二、终止湖北华奥安防科技运营股份有限公司重整程序。法院裁定详见公司于 2021 年 12 月 28 日披露的法院裁定批准公司重整计划的公告（2021-029）；公司重整计划（摘要）（2021-030）.3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9393 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人白云、主管会计工作负责人白云及会计机构负责人（会计主管人员）白云保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由 公司于 2022 年 4 月 28 日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议，对 2021 年年度报告进行审议，其中董事张炜、监事史小涛因个人原因缺席，且未委托其他董事和监事代为表决。因此上述人员无法对年度报告内容的真实、准确、完整性做出保证。2、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 董事张炜、监事史小涛因个人原因缺席 3、董事会就非标准审计意见的说明 一、审计报告中形成保留意见的基础 如财务报表附注“二、2 持续经营”所述，贵公司已在财务报表附注披露了可能导致对持续经营能力产生重大疑虑的主要情况或事项，并说明公司目前处于重整计划执行过程中，这些事项或情况表明存在可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。如财务报表附注七、2所述，贵公司重整计划已于 2021 年 12 月 24 日经湖北省武汉市中级人民法院裁定批准，贵公司进入重整计划执行阶段，但重整计划后续执行存在重大不确定性，而管理层未能充分披露消除重大不确定性的切实措施。5 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表保留意见提供了基础。二、针对审计意见涉及事项的说明 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）本着严格、谨慎的原则，根据湖北华奥安防科技运营股份有限公司财务报表，包括 2021 年 12 月 31 日的资产负债表，2021 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。除“形成保留意见的基础”部分所述事项产生的影响外，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2021 年 12 月 31 日的财务状况以及 2021年度的经营成果和现金流量。依据上述事项出具保留意见的审计报告，董事会表示理解，公司进入重整计划后，董事会将督促公司经营层积极努力改善恢复正常经营。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 行业依赖风险 公司的主营业务为软件研发,综合安防运营服务,属于社会公共 安全范畴,与国家宏观经济运行密切关联,公司发展与国民经济 行业依赖风险 运行状况呈正相关性,公司的多数客户为政府相关职能机构,国家宏观调控政策的力度、经济复苏政策的力度等相关政策均直接或间接影响公司业务及产业发展。应收账款管理风险 公司应收账款的管理难度目前相应增大。如果公司的应收大客 户款项由于行业系统性风险等原因无法收回,可能引起公司发 生大额坏账的风险。随着公司未来对市场的进一步开拓,对应 收账款的管理将提出更高的要求,如果出现应收账款不能按期 回收或无法回收的情况,将对公司的营运资金安排和经营业绩 产生一定的影响 可持续经营能力、公司治理风险 公司 2021 年进行重整程序，可持续经营能力受到影响，存在因公司治理、内部控制执行不到位，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。人员大幅流失、业务无法开展的风险 2021 年公司进入破产重整程序，人员己大幅流失，存在经营团队组织建设不稳定，业务无法开展的风险。治理层、管理层重组的风险 2021 年 12 月 27 日，武汉市中级人民法院作出（2020）鄂 01 破 20 号之三民事裁定书，一、批准湖北华奥安防科技运营股份有限公司重整计划；二、终止湖北华奥安防科技运营股份有限公司重整程序。至此，公司将进行重整，公司治理层以及管理层将会面临管理团队重建的风险。董事长失信的风险 公司因诉讼，仲裁等事项，公司董事长列入失信人名单。本期重大风险是否发生重大变化：是 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 湖北华奥安防科技运营股份有限公司 华奥科技 指 湖北华奥安防科技运营股份有限公司 股份公司 指 湖北华奥安防科技运营股份有限公司 股东大会 指 湖北华奥安防科技运营股份有限公司股东大会 董事会 指 湖北华奥安防科技运营股份有限公司董事会 监事会 指 湖北华奥安防科技运营股份有限公司监事会 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的湖北华奥安防科技 运营股份有限公司章程 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 湖北华奥安防科技运营股份有限公司 英文名称及缩写 Hubei Huaao Security Technology Operation Co.,Ltd 证券简称 ST 华奥 证券代码 831331 法定代表人 白云 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张蓉 联系地址 湖北省武汉市东湖开发区花城大道软件新城二期 B4 栋 电话 027-65528999 传真 027-65528999 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 湖北省武汉市东湖开发区花城大道软件新城二期 B4 栋 邮政编码 430070 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1996 年 7 月 12 日 挂牌时间 2014 年 11 月 14 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业-信息系统集成服务-互联网接入及相关服务 主要业务 软件开发、综合安防运营服务 主要产品与服务项目 面向平安城市的综合安防运营服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）83,295,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为时代华易（武汉）信息技术有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（时代华易（武汉）信息技术有限公司），一致行动人为（邓凯）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914200001776058818 否 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区珞瑜东路 8 号 否 注册资本 83,295,000 是 2021 年 12 月 27 日，武汉市中级人民法院作出（2020）鄂 01 破 20 号之三民事裁定书，依照中华人民共和国 企业破产法第八十六条第二款之规定，作出裁定：一、批准湖北华奥安防科技运营股份有限公司重整计划；二、终止湖北华奥安防科技运营股份有限公司重整程序。法院裁定详见公司于 2021 年 12 月 28 日披露的法院裁定批准公司重整计划的公告（2021-029）；公司重整计划（摘要）（2021-030）.根据重整计划第（三）条出资人权益调整方式第 2 点资本公积金转增股份，以华奥科技现有总股本 41,100,000 股为基数，按每 10 股转增约 10.2664234 股的比例实施资本公积金转增股本，共计资本公积金转增股份 42,195,000 股，资本公积金转增的股票不向股东分配，全部由重整投资人时代华易（武汉）信息技术有限公司有条件受让。资本公积金转增后股本为 83,295,000 股。由于 2021 年法院裁定时间己在 12 月 27 日，己来不及办理法院及中登相关手续，所以在当期未执行完毕资本公积金转增股本事宜，实际办理完中登股份登记是 2022 年 3 月 7 日，资本公积金转增完毕后时代华易（武汉）信息技术有限公司成为公司新的控股股东、实际控制人。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）海通证券 主办券商办公地址 上海市广东路 689 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）海通证券 会计师事务所 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李进 张年军 2 年 2 年 _年 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 6,808,215.46 12,249,678.87-44.42%毛利率%28.53%62.42%-归属于挂牌公司股东的净利润 49,634,008.42-58,349,579.41 185.06%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 7,635,212.59-58,374,961.17 100.00%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）289.17%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-44.48%-基本每股收益 0.6-1.42 142.25%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 148,683,649.92 87,493,009.82 69.94%负债总计 70,202,496.08 131,645,864.40-46.67%归属于挂牌公司股东的净资产 78,481,153.84-44,152,854.58-归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.94-1.07-资产负债率%（母公司）47.22%150.17%-资产负债率%（合并）47.22%150.46%-流动比率 1.55 0.1395-利息保障倍数-12.48-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 577,479.33 60,928.13 847.8%应收账款周转率 52.5%0.15-存货周转率 64.44 36.76-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%69.94%-32.60%-营业收入增长率%-44.42%76.94%-净利润增长率%-0.73%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 83,295,000.00 41,100,000 102.66%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计非经常性损益合计 55,998,394.44 所得税影响数 13,999,598.61 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 41,998,795.83 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部于 2018 年颁布的企业会计准则第 21 号租赁（修订），对会计政策相关内容进行了调整 11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 华奥科技是一家现代服务业公司，行业分类属信息传输、软件和信息技术服务。成立于 1996 年，2014 年挂牌新三板，长期致力于安防集成与安防运营服务模式的探索，旨在打造城市级社区公共安防运营服务平台，己在前端建设、运维保障、软件平台、后台支持、商服模式、管理机制等方面集累了丰富经验，形成了完整的运营体系。华奥科技己完成由安防集成商向安防运营商的转型，服务于公安体系，主要定位是外网社会化运营 服务。主要研究方向是第三方公共安全运营服务平台，综合安防运营服务创新等方面，通过与公司传统的安防系统集成业务、平安城市建设业务中的基础数据相融合，通过系统集成业务支撑、软件平台研发、运营平台搭建，实现大数据的交互应用，最终实现多领域的综合安保运营体系化。拥有系统解决方案、软件著作权、模块化功能组件及自主软件产品等核心技术，并为综合安保运营及大数据分析积累了相关的数据和行业模型，公司确定的一体化综合安防运营服务商的商业模式具有较大的创新，拓展加深细分行业的综合服务将是不可或缺的一部分，概括为：立足安防行业，运用科技手段，提供一揽子安防外包服务的商业运营模式。目前收入来源主要是平安城市项目建设、系统集成收费、运营服务收费、网络租赁收费、微警 务平台的研发、技术服务收费、软件平台部署收费、升级扩展链接收费、代理公司销售收费、软件 产品增值服务和咨询规划收费等。报告期内公司商业模式较上年度无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 10,644,506.98 7.16%85,719.89 0.10%12,317.78%应收票据 0 0.00%0 0.00%应收账款 11,565,913.71 7.78%14,372,003.76 16.43%-19.52%存货 75,508.16 0.05%75,508.16 0.09%0.00%投资性房地产 7,143,376.68 4.80%6,482,353.90 7.41%10.20%长期股权投资 0 0.00%0 0.00%固定资产 49,354,512.03 33.19%56,406,948.42 64.47%-12.50%在建工程 0 0.00%0 0.00%无形资产 147,041.88 0.10%179,920.80 0.21%-18.27%商誉 0 0.00%0 0.00%短期借款 188,800.00 0.13%6,840,000.00 7.82%-97.24%长期借款 0 0.00%0 0.00%-100.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金增加了 12317.78%，是因为投资方按照投资协议重整资金到位了 1000 万元；应收账款减少主要是审计又提了信用减值损失 581 万元；投资性房产增加了 10.2%，固定资产减少 12.5%，是公司二楼自用房产转出租，审计将这块固定资产调整为投资性房产；无形资产减少 18.27%，主要是摊销；短期借款减少 97.24%，是公司破产重整后，所有的债权都将按照法院裁定的重整计划里规定的比例支付，财务依照重整计划进行了账务调整。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 6,808,215.46-12,249,678.87-44.42%营业成本 4,865,509.76 71.47%4,603,087.72 37.58%5.70%毛利率 28.53%-62.42%-销售费用 101,810.07 1.50%1,689,471.73 13.79%-93.97%管理费用 9,719,645.95 142.76%9,624,574.83 78.57%0.99%研发费用 0 0.00%962,462.75 7.86%-100.00%14 财务费用-1,526.48-0.02%4,315,172.28 35.23%-100.04%信用减值损失-5,812,137.24-85.37%-15,710,941.36-128.26%63.01%资产减值损失 0 0.00%189,284.50 1.55%-100.00%其他收益 0 0.00%25,381.76 0.21%-100.00%投资收益 0 0.00%0 0.00%公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%资产处置收益 0 0.00%-24,500.20-0.20%100.00%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%营业利润-14,297,474.03-210.00%-25,045,465.97-204.46%42.91%营业外收入 64,009,953.12 940.19%0 0.00%营业外支出 78,470.67 1.15%33,304,113.44 271.88%-99.76%净利润 49,634,008.42 729.03%-58,349,579.41-476.34%185.06%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入减少 44.42%，主要是 2020 年的营业收入中，含有 2019 年因法务问题不能回函，后移到 2020年确认并开票结算的收入，而 2021 年的收入审计是按照合同和权责发生制的原则确认的；销售费用下降 93.97%，是审计将襄州平安城市的折旧费从销售费用调到了营业成本中；研发费用下降 100%，主要是公司 2021 年处于破产重整期，没有研发投入；财务费用下降 100.04%，主要是公司进入从 2020 年 11 月 3 日法院裁定受理破产开始，所有借款不再计息；信用减值损失下降 63.01%，主要是应收账款的坏账准备前两年提取的比较充足，2021 年提取的只有581 万元；资产减值损失下降了 100%，是今年没有需要提取资产减值损失的固定资产和无形资产；其他收益下降了 100%，是因为公司 2021 年没有其他收益；资产处置收益下降 100%，是 2021 年没有处置资产；营业利润是比上年减少亏损 10,747,991.94 元，主要是 2021 年信用减值损失比上年减少 990 万元；营业外收入比上年增加 64,009,953.12 元，主要是公司破产重整，所有债务根据法院裁定的重整计划支付，由此产生的债务重组利得；营业外支出下降了 99.76%，主要是 2020 年有投资性房产因诉讼被划走 6 间门面减少了 2161 万元，2021 年没有此类异常支出；净利润比上年增加 107,983,587.83 元，主要是 2021 年有债务重组利得 64,009,953.12 万元，另外 2021年的信用减值损失、营业外支出都比上年下降较多。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 5,602,283.02 11,295,283.05-50.40%其他业务收入 1,205,932.44 954,395.82 26.36%主营业务成本 4,339,296.31 4,103,407.86 5.75%其他业务成本 526,213.45 499,679.86 5.31%15 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%主营业务 5,602,283.02 4,339,296.31 2,254%50.40%5.75%41.13%其他业务 1,205,932.44 526,213.45 5,636%26.36%5.31%8.72%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：主营业务收入较上年减少了 50.40%，主要是 2020 年的主营业务收入中，含有 2019 年因法务问题不能回函，后移到 2020 年确认并开票结算的收入，而 2021 年的收入审计是按照合同和权责发生制的原则确认的；其他业务收入较上期增长 26.36%，三楼的房租有部分是 2020 年的，在 2021 年才收到。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国电信股份有限公司襄州分公司 3,160,377.36 43.59%否 2 中国电信股份有限公司襄阳分公司 2,441,905.66 56.41%否 合计合计 5,602,283.02 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 -_ 合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 577,479.33 60,928.13 847.8%投资活动产生的现金流量净额 0 0 0.00%筹资活动产生的现金流量净额 10,000,000-16,820.98 59,549.57%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额增加了 847.8%，主要是 2021 年襄阳电信回款有 200 万元，增加了现金流；筹资活动产生的现金流量净额比上年增加了 10,016,820.98 元，主要是投资方的重整资金到位了 16 10,000,000 元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 在 2020 年 11 月 3 日武汉市中级人民法院于作出（2020）鄂 01 破申 37 号民事裁定书，裁定受理了公司破产清算案，并于 2020 年 11 月 16 日依法指定湖北山河律师事务所担任公司管理人。破产程序导致 2021 年公司持续经营具有重大不确定性。但经过公司及管理人共同努力，于 2021 年 12 月 17 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，通过了关于湖北华奥安防科技运营股份有限公司出资人权益调整方案的议案；2021 年 12 月 21 日，又召开了第二次债权人会议，普通债权组和有财产担保债权组对湖北华奥安防科技运营股份有限公司重整计划（草案）分别进行了表决，两组均通过该方案；最终在 2021 年 12 月 27 日，武汉市中级人民法院作出（2020）鄂 01 破 20 号之三民事裁定书，批准公司的重整计划，终止公司重整程序。在 2021 年期间，公司在积极配合管理人各项工作的同时，一直没有放弃利用多年的业务资源以及多年在系统集成项目、软件研发上的实践经验，进行业务储备。公司以综合运营、分类服务的模式为社会提供安防运营一揽子服务；报告期内，公司主营业务明确，公司拥有自己的产品、服务和商业模式，公司和全体员工没有发生违法、违规行为，公司具备持续经营的能力和条件。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 四.二.(五)是否存在破产重整事项 是 否 四.二.(六)是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产比占期末净资产比例例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 44,105,979.48 44,105,979.48 56.20%2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 单位：元 原告原告 /申请申请人人 被告被告 /被被申请人申请人 案案由由 是否是否结结案案 涉及涉及 金额金额 是否形成是否形成预计负债预计负债 案件案件进展或进展或执行情况执行情况 临时公告临时公告 披露时间披露时间 华录智达科技有限湖北华奥安防科技运营买卖合同纠纷 否 35,626,500 是 法院己裁定 2019 年 1月 11 日 18 公司 股份有限公司 杭州海康威视科技有限公司 湖北华奥安防科技运营股份有限公司 买卖合同纠纷 否 3,466,900 是 法院己裁定 2019 年 1月 11 日 海通恒信国际租赁股份有限公司 湖北华奥安防科技运营股份有限公司、白云、湖北华奥投资管理有限公司、襄阳市公安局襄州区分局、中国电信股份有限公司襄阳分公司 买卖合同纠纷 否 9,995,900 是 法院己裁定 2019 年 4月 26 日 国基高新武汉股权投资基金合伙企业（有限合伙）湖北华奥投资管理有限公司、湖北华奥安防科技运营股份有限公司 借贷纠纷 否 20,000,000 是 法院己裁定 2019 年 4月 26 日 中国建设银行有限公司武汉光谷自贸区分行 湖北华奥安防科技运营股份有限公司、白云、蒋萍 借贷纠纷 否 2,000,000 是 法院己裁定 2019 年 4月 26 日 沈泽 白云、湖北华奥安防科技运营股份有限公司 借贷纠纷 否 2,000,000 是 法院己裁定 2019 年 1月 11 日 李伟 白云、湖北华奥安防科技运营股份有限公司 借贷纠纷 否 14,000,000 是 法院己裁定 2019 年 1月 11 日 吴哓 白云、湖北华奥安防科技运营股份有限公司 借贷纠纷 否 11,429,060 是 法院己裁定 2019 年 1月 11 日 涂炜明 白云、湖北华奥安防科技运营股份借贷纠纷 否 10,000,000 是 法院己裁定 2021 年 1月 11 日 19 有限公司 尹璐 湖北华奥安防科技运营股份有限公司、白云、湖北华奥投资管理有限公司、蒋萍 借贷纠纷 否 5,000,000 是 法院己裁定 2019 年 1月 11 日 总计总计 -113,518,360-重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：报告期内，公司已被武汉市中级人民法院裁定进入破产重整计划，债权人也己全部申报债权，根据湖北省武汉市中级人民法院 2021 年 12 月 24 日作出的（2020）鄂 01 破申 20 号之三民事裁定书，普通债权的清偿率为 9.44%，应付账款按照华奥管理人确定的普通债权金额和清偿率进行清偿。(二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 (四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产占总资产的比例的比例%发生原因发生原因 公司数据大楼 固定资产 抵押 41,587,895.78 27.97%公司向武汉农村商业银行申请贷款,申请总额为2450 万元,用于支付数据大楼尾款。贷款期限十年。2017-9-19 至 2027-9-18，利率为 5.39%。东湖新技术开发区珞瑜东路慧谷时空1 栋 8 层 01 室至 03 室、10 室 投资性房产 抵押 1,020,103.61 0.69%公司向孙振宇借款 300 万元，用于公司日常业务经营，贷款期限为半年。货币资金 流动资产 冻结 21,543.65 0.014%总计总计-42,629,543.04 28.67%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述资产的抵押权人 2021 年均向华奥科技管理人进行了债权申报，抵押权人对抵押的特定财产享有优先受偿权。20 (五五)失信情况失信情况 根据中国执行信息公开网查询情况,白云被列为被执行人，执行依据文号：（2019）鄂 0683 民初 4687 号。(六六)破产重整事项破产重整事项 2021 年 3 月 1 日，华奥科技第一次债权人会议在全国企业破产重整案件信息网以网络会议方式 召开。出席本次债权人会议的债权人中有表决权的债权人共 68 家，会议表决通过了财产管理及变价 方案，主要内容为管理人在人民法院和债权人会议的监督下对公司财产进行接管，并采取措施开展 财产管理。同日公司召开第一次债权人会议，本次债权人会议召开情况详见公司于 2021 年 3 月 4 日披露的湖北华奥安防科技运营股份有限公司关于第一次债权人会议召开的公告（2021-001）。会后，公司配合管理人进行应收账款催收，债务核查，并积极找寻意向投资人，努力使公司实现司法重整。经过管理人与公司的共同努力，在 2021 年 12 月 17 日，公司召开了 2021 年第二次临时股东大会，会上审议并表决通过了 关于湖北华奥安防科技运营股份有限公司出资人权益调整方案的议案,本次会议召开情况详见公司于 2021 年 12 月 20 日披露的湖北华奥安防科技运营股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告（2021-027）。并于 2021 年 12 月 21 日，公司召开了第二次债权人会议，会议分普通债权组、有财产担保债权组对湖北华奥安防科技运营股份有限公司重整计划（草案）进行了表决，两组均表决通过该方案，会议召开情况详见公司于 2021 年 12 月 23 日披露的 湖北华奥安防科技运营 股份有限公司第二次债权人会议情况公告（2021-028）。最终在 2021 年 12 月 27 日，武汉市中级人民法院作出（2020）鄂 01 破 20 号之三民事裁定书，依照中华人民共和国 企业破产法第八十六条第二款之规定，作出裁定：一、批准湖北华奥安防科技运营股份有限公司重整计划；二、终止湖北华奥安防科技运营股份有限公司重整程序。法院裁定详见公司于 2021 年 12 月 28 日披露的法院裁定批准公司重整计划的公告（2021-029）；公司重整计划（摘要）（2021-030）至此，华奥科技历时一年的破产重整程序终止，进入