830899_2021_粤开证券_2021年年度报告_2022-02-23.pdf

1 2021 年度报告 粤开证券 NEEQ:830899 粤开证券股份有限公司 YUEKAI SECURITIES CO.,LTD.2 致投资者致投资者的信的信 尊敬的粤开证券投资者：一元复始知岁月，万象更新长精神。过去的 2021 年，面对严峻复杂的国际形势、艰巨繁重的国内改革发展任务，在党中央、国务院的坚强领导下，全国上下迎难而上，交出了人民满意、世界瞩目、可载史册的优异答卷。作为国资控股企业，我们坚持与国家同方向、共命运，秉守初心，笃定前行，向党和人民、公司股东交付了饱含梦想、奋斗及进步的成绩单。2 2021021 年，“遍地英雄下夕烟”，我们既是见证者，也是践行者。年，“遍地英雄下夕烟”，我们既是见证者，也是践行者。这是粤开证券迈入全面改革、深化转型的关键之年。我们以奔跑者的状态争当细分赛道的领跑者，业务取得突破，发展势头总体向好：财富条线多线发力，优势业务蹄急步稳；投行条线股债并行，展业能力显著提升；资管条线重塑体系，资产配置持续优化；自营条线快速增长，业务收益再创新高；粤开资本回归广州，年度新增基金设立规模排名行业前列。2 2021021 年，“咬定青山不放松”，我们既是立志者，也是履职者。年，“咬定青山不放松”，我们既是立志者，也是履职者。这是粤开证券全面推进文化建设、擦亮品牌新名片的一年。我们以“资本赋能科创实业”为使命，以客户为尊、专业为本、创新为向，提供全方位的投融资及财富管理服务，服务科技创新、服务实体经济；积极为政府监管建言献策，为经济建设出智出力，为民生保障持续发声，体现国资企业担当。2 2021021 年，累累硕果压枝头，我们既是追梦者，也是圆梦人。年，累累硕果压枝头，我们既是追梦者，也是圆梦人。这一年，我们践行金融扶贫战略，开展消费扶贫、“投教助力脱贫地区乡村振兴”等活动；在疫情防控关键时期，我们快速响应政府号召，火速集结党员突击队，积极投身疫情防控第一线，圆满完成支援疫情防控任务，得到政府与群众的充分肯定。回首过往，我们春种秋收、稇载而归，全体粤开人聚焦聚力，协同协作，留下了奋斗的足迹。展望未来，日升月恒、欣欣向荣，我们斗志昂扬、步履铿锵，吹响了奋进的号角。20222022 年，踏上新征程，我们使命于心，责任于肩。年，踏上新征程，我们使命于心，责任于肩。回归广州、融入开发区以来的粤开证券，掀开了企业发展与文化建设的新篇章，同时我们的战略转型、管理变革也逐步走入了“深水区”。行百里者半九十，在企业发展的关键时期，我们更要咬紧牙关，砥砺前行，须臾不可放松。闻鼓而动，谋闻鼓而动，谋定立行。奋斗拼搏，是我们对责任使命号召的最响回音。定立行。奋斗拼搏，是我们对责任使命号召的最响回音。20222022 年，志向新目标，我们顺势而为，蓄势待发。年，志向新目标，我们顺势而为，蓄势待发。广州开发区是大湾区“湾顶明珠”，产业基础、科技创新全国领先，我们的控股股东是拥有 3A 信用评级、超千亿资产规模的区域龙头国企。我们将充分依托区域、协同股东，打造“投研-投资-投行”模式，把服务能力打造为护城河，把牌照资源转化为生产力，把网点转变为战斗堡垒，推动公司驶入发展快车道。察势者智，驭势者赢。乘势而上，察势者智，驭势者赢。乘势而上，是我们实现赶超进位的最佳策略。是我们实现赶超进位的最佳策略。20222022 年，立足新阶段，我们大有可为，大有作为。年，立足新阶段，我们大有可为，大有作为。我们坚持以党建为指引，充分发挥党组织在企业发展中把方向、管大局、抓落实的作用；以发展为主线，全面提升经营管理、业务创新发展、风险管理能力及金融科技水平；以文化为抓手，实现文化理念在品牌、制度、行为的有机渗透；以人才为基石，为员工构建想干事有机会、能干事有舞台、干成事有地位的事业平台。东方欲晓，莫道君行东方欲晓，莫道君行早。再立新功，是我们对自身青春韶华的最好诠释。早。再立新功，是我们对自身青春韶华的最好诠释。时代激荡，奔腾不止。置身新时代，站在新起点，承载着光荣，寄托着梦想。新的一年，我们将以勇于担当的使命感、时不我待的紧迫感、不甘人后的荣誉感，以更加振奋的精神、更加高昂的热情、更加务实的作风，充分展现粤开精神，跑出粤开速度，发出粤开声音，打造粤开模式，为推动企业发展、行业创新发展注入新的活力，为推动大湾区的繁荣建设、实现中国梦贡献粤开力量！粤开证券党委书记、董事长 严亦斌 2022 年 2 月 22 日 3 公司年度大事记公司年度大事记 1 月 13 日，粤开证券黄埔分公司正式揭牌开业，作为公司旗舰店，它致力于将科技金融和传统金融综合服务能力结合，以科技金融提升服务效率，为客户搭载和提供综合化业务承载平台。3 月 26 日，粤开证券作为承办单位之一的“黄埔金融峰会”暨“影响力中国”时代峰会 2021 在黄埔区成功举办，通过峰会平台，公司的影响力与品牌力得到了进一步扩大；此外，公司首届私募实盘交易大赛以高规格姿态亮相于本次峰会。大赛启动以来，得到了资本市场的极大关注与业界的高度认可，全年累计超 1200 家管理人、2200 只私募产品参赛。4 月 7 日，经由第三方核查机构进行认证，由广州碳排放权交易所监督确认，粤开证券获颁碳中和证书，成为全国首家实现碳中和的持牌金融机构。5 月 11 日，粤开证券全资子公司粤开资本投资有限公司投资的深圳市迅捷兴科技股份有限公司在上海证券交易所上市，这是粤开资本投资、培育出的首家上市公司，实现了投资成果的新突破。5 月 17 日，在广东证监局组织开展的辖区省级证券期货投资者教育基地 2020-2021 年度考核中，粤开证券互联网投资者教育基地评级为“良好”，较上一年度进步明显，再上新台阶。5 月 31 日，粤开证券北京分公司乔迁至全国金融监管机构及主要金融机构总部集聚的西城区。本次乔迁，不仅是办公地点的调整，更是公司捕捉金融市场前沿动态、紧跟国家政策走向、扩展业务视野与格局、吸引顶尖人才的长远布局。6 月 3 日，粤开研究成果再获认可，券商加速优化资管业务结构文章解读被中国证券业协会官方网站收录并于首页转载。7 月 5 日，中国证券业协会发布 2021 年重点课题研究立项名单，粤开证券三项课题入选，数量排名行业第八，有效彰显了公司研究实力。7 月 27 日，粤开证券顺利召开智慧金融示范项目启动会。经过一年多的积极筹备与辛勤付出，由公司牵头承办的智慧金融创新项目成功入围“广州市 2021 年度重点领域研发计划”，公司已与广州市科学技术局完成合同签订，并收到项目首笔拨付款。8 月 3 日，黄埔区金融业协会第一届第一次会员大会顺利召开，粤开证券当选为第一届会长单位。作为黄埔区金融行业协会主发起单位及首届会长单位，粤开证券将与区内各金融机构一起，在协会的平台上加强交流互动，促进合作共赢，做大做强黄埔区金融业。8 月 25 日，粤开证券全资子公司粤开资本投资有限公司在广州开发区市场监督管理局完成变更登记，取得新的营业执照，成为区内首家券商系私募基金管理人。9 月 17-19 日，粤开证券参与第十届中国（广州）国际金融交易博览会，在大会上举办首届粤港澳大湾区专场私募策略分享会、重要合作伙伴签约等活动，亮相第六届清华五道口全球金融论坛广州峰会，通过展会全方位展示粤港澳大湾区科技金融旗舰品牌形象。与此同时，“讲个故事给党听”2021岭南金融文化大使选拔大赛在金交会期间落下帷幕，粤开证券荣获“岭南红色金融文化传播奖”“个人优秀奖”两项大奖。4 10 月 21 日，粤开证券作为协办单位之一的“2021 中国首席经济学家论坛暨第一届大湾区（黄埔）经济峰会”在黄埔区盛大开幕。论坛邀请了众多国内外一流金融机构首席经济学家以及业内专家学者，就热点话题分享最新研究成果。粤开证券研究院在大会上发表题为中国经济新局：共同富裕与联动改革的主旨演讲。10 月 28 日，在由证券时报主办的“中国企业 ESG 发展研讨会暨 2021 中国证券公司年会”上，粤开证券荣获“2021 中国证券业新三板做市商团队君鼎奖”“2021 中国证券业创业板融资项目君鼎奖”两项大奖。11 月 8 日，由每日经济新闻举办的“2021 中国资本市场高质量发展峰会暨 2021 中国金鼎奖颁奖典礼”在深圳举行，粤开证券荣膺“2021 年度中国金鼎奖-中小微企业最佳服务商”奖项。11 月 10 日，粤开证券广东分公司隆重开业。广东分公司将依托珠江新城 CBD 的“金融聚集地效应”，打造优质机构+金融同业的圈层平台，为区域内产业客户提供完善和专业的综合金融服务。11 月 19 日，上海证券报举办中国证券业 2022 投研峰会暨上证报分析师评选颁奖盛典，粤开证券研究院凭借专业和深度研究，赢得市场认可，在评选活动中荣获“进步最快研究机构奖”。11 月 26 日，在由 21 世纪经济报道举办的“21 世纪金牌分析师评选”中，粤开证券研究院凭借速度、高度、深度、广度、温度的“五维”研究体系，荣获“进步最快金牌研究团队”评选大奖。12 月 30 日，“财联社2021 中国年度金融业创新价值榜单”正式发布，粤开证券金融创新项目获得认可，在评选中荣获“金融创新价值奖”奖项。2021 年，粤开证券参与上海证券交易所现券交易方面表现优异，被评为上海证券交易所债券市场2021 年度“债券优秀交易商”。5 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .6 6 第二节第二节 公司概况公司概况 .9 9 第三节第三节 会计数据和财务指标会计数据和财务指标 .1 19 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .2222 第五节第五节 重大事件重大事件 .4646 第六节第六节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .5252 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .5555 第八节第八节 行业信息行业信息 .6262 第九节第九节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .6363 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告 .7272 第十一节第十一节 备查备查文件目录文件目录 .20203 3 6 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人严亦斌、主管会计工作负责人曾伟及会计机构负责人（会计主管人员）曾伟保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析 1.市场风险 因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格等）的不利变动而使公司表内和表外业务发生损失的风险。2.信用风险 因借款人或交易对手未按照约定履行义务从而使公司业务发生损失的风险。3.流动性风险 公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。4.操作风险 由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。5.声誉风险 由于公司行为或外部事件、及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，不利公司正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。6.合规风险 因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。7.法律风险 公司因未能遵循法律法规规定及要求，致使公司面临诉讼纠纷、赔偿、罚款，导致公司受损失的风险。7 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 注：公司在日常经营活动中可能面临风险的详细情况，敬请查阅本报告“第四节 管理层讨论与分析”之“五、风险因素”部分的内容。是否存在被调出创新层的风险是否存在被调出创新层的风险 是 否 8 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、粤开证券 指 粤开证券股份有限公司 股东大会 指 粤开证券股份有限公司股东大会 董事会 指 粤开证券股份有限公司董事会 监事会 指 粤开证券股份有限公司监事会 公司章程 指 粤开证券股份有限公司章程 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 证券业协会 指 中国证券业协会 广开控股、广州开发区控股集团 指 广州开发区控股集团有限公司 华泰联合 指 华泰联合证券有限责任公司 财达证券 指 财达证券股份有限公司 天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）粤开资本 指 粤开资本投资有限公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 注：除特别说明外，本报告中所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。9 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 粤开证券股份有限公司 英文名称及缩写 YUEKAI SECURITIES CO.,LTD.YUEKAI SECURITIES 证券简称 粤开证券 证券代码 830899 法定代表人 严亦斌 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书姓名 黄浩 联系地址 广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23 层 电话 020-81008826 传真 020-81008809 电子邮箱 公司网址 办公地址 广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23 层 邮政编码 510700 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23 层 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1988 年 6 月 23 日 挂牌时间 2014 年 8 月 1 日 分层情况 创新层 行业（挂牌公司管理型行业分类）金融业（J）-资本市场服务（J67）-证券市场服务（J671）-证券经纪交易服务（J6712）主要产品与服务项目 证券经纪；证券投资基金代销；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券资产管理；证券自营；代销金融产品；股票质押式回购业务；证券承销与保荐；融资融券；全国中小企业股份转让系统经纪业务、做市业务、推荐业务；私募基金综合服务业务（原私募基金综合托管业务）；上海证券交易所上市基金主做市商业务；受托管理保险资金业务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）3,126,174,520 优先股总股本（股）0 做市商数量 32 控股股东 控股股东为（广州开发区控股集团有限公司）10 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（广州经济技术开发区管理委员会），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 914413001959762729 否 注册地址 广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23 层 是 注册资本（元）3,126,174,520 否 注：2021 年 3 月 2 日，公司注册地址由“广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、23 层”变更为“广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23 层”。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华泰联合 主办券商办公地址 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401 报告期内主办券商是否发生变化 是 主办券商（报告披露日）华泰联合 会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 丁启新 户永红 徐静 2 年 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 13 楼 注：公司于 2021 年 1 月 28 日与华泰联合签署了粤开证券股份有限公司与华泰联合证券有限责任公司持续督导协议书，于 2021 年 3 月 30 日与原主办券商财达证券签署了粤开证券股份有限公司与财达证券股份有限公司解除持续督导协议。公司于 2021 年 4 月 12 日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2021 年 4 月 12 日出具的无异议函，自 2021 年 4 月 12 日起，各方协议生效，由华泰联合担任公司的主办券商并履行持续督导职责。详见公司 2021 年 4 月 14 日在全国中小企业股份转让系统披露的临时公告。六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 截至本报告期末，公司做市商数量为 32 家；截至本报告披露日，公司做市商数量为 31 家。七、七、公司经营公司经营范围范围和单项业务资格和单项业务资格 适用 不适用 （一）公司经营范围：（一）公司经营范围：证券经纪；证券投资基金代销；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券资产管理；证券自营；代销金融产品；证券承销与保荐；融资融券。（二）公司单项业务资格情况（二）公司单项业务资格情况 2008 年 6 月 25 日，经中国证监会关于核准联讯证券经纪有限责任公司证券投资基金代销业务资格的批复（证监许可2008844 号）批准，获得证券投资基金代销业务资格；2010 年 2 月 8 日，经中国证监会关于核准联讯证券有限责任公司证券投资咨询业务资格的批复（证监许可2010179 号）批准，获得了投资咨询业务资格；2011 年 6 月 9 日，经中国证监会关于核准联讯证券有限责任公司与证券交易、证券投资活动有11 关的财务顾问业务资格的批复（证监许可2011929 号）批准，获得了与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务资格；2012 年 5 月 18 日，经中国证监会广东证监局关于核准联讯证券有限责任公司证券资产管理业务资格的批复（广东证监许可201278 号）批准，获得了证券资产管理业务资格；2012 年 6 月 19 日，经中国人民银行上海总部关于联讯证券有限责任公司进入全国银行间同业拆借市场的批复（银总部复201227 号）批准，公司获得进入全国银行间同业拆借市场业务资格；2013 年 7 月 5 日，经中国证监会广东证监局关于核准联讯证券有限责任公司证券自营业务和代销金融产品业务资格的批复（广东证监许可201370 号）批准，获得了证券自营业务、代销金融产品业务资格；2013 年 9 月 23 日经深圳证券交易所关于同意联讯证券开通股票质押式回购交易权限的通知（深证会2013103 号）及 2013 年 9 月 27 日经上海证券交易所关于确认联讯证券有限责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知（上证函201383 号）批准，分别获取深沪两所股票质押式回购业务交易权限；2014 年 2 月 13 日，经中国证监会关于核准联讯证券有限责任公司融资融券业务资格的批复（证监许可2014199 号）批准，获得了融资融券业务资格；2014 年 2 月 25 日，经中国证监会广东证监局关于核准联讯证券有限责任公司证券承销业务资格的批复（广东证监许可201435 号）批准，获得了证券承销业务资格；2014 年 7 月 14 日，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司主办券商业务备案函（股转系统函2014878 号）批准，公司获得全国股份转让系统经纪业务资格；2015 年 4 月 8 日，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司主办券商业务备案函（股转系统函20151130 号）批准，公司获得全国股份转让系统做市业务资格；2015 年 4 月 20 日，经中国证监会关于核准联讯证券股份有限公司保荐机构资格的批复（证监许可2015663 号）批准，公司获得保荐业务资格；2015 年 6 月 25 日，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司主办券商业务备案函（股转系统函20152940 号）批准，公司获得全国股份转让系统推荐业务资格；2015 年 12 月 3 日，经中国证券投资者保护基金有限责任公司关于联讯证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函（证保函2015384 号）批准，公司获得开展私募基金综合托管业务资格（现为“私募基金综合服务业务”资格）；2016 年 1 月，公司进入中国工商银行债券借贷业务合作机构名单；2016 年 1 月 27 日，公司以副主承销商身份参与的第三只企业债“16 观山湖债”完成发行，至此，公司已完成 3 个副主承销项目的发行，正式获得企业债主承销资格；2016 年 12 月 26 日，经中国证券金融股份有限公司关于申请开通转融通业务的复函（中证金函2016249 号）批准，公司取得转融通业务资格，其中转融通业务授信额度为 2 亿元，保证金比例档次为 25%；2019 年 5 月 24 日，公司获得上海证券交易所上市基金主做市商业务资格；2019 年 12 月，公司获得受托管理保险资金业务资格；2019 年 12 月 31 日，因公司名称发生变更，全国中小企业股份转让系统有限责任公司重新出具主办券商业务备案函（股转系统函20195189 号），同意公司继续从事推荐、经纪和做市业务；2020 年 12 月 11 日，完成与中证机构间报价系统股份有限公司关于机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品核心交易平台使用协议的签署，公司获准开展场外衍生品收益互换业务。（三）报告期内（三）报告期内，公司，公司各单项业务资格无变化。各单项业务资格无变化。12 八、八、公司历史沿革公司历史沿革 适用 不适用 粤开证券前身为惠州证券公司，成立于 1988 年 6 月。1997 年 11 月，公司注册资本从 1,000 万元增至 8,997 万元。2003 年 6 月，公司更名为“惠州证券经纪有限责任公司”，注册资本从 8,997 万元增至 11,583.96万元。2003 年 10 月，公司更名为“联讯证券经纪有限责任公司”。2009 年 11 月，公司更名为“联讯证券有限责任公司”。2013 年 1 月，公司注册资本增加到 5 亿元。2014 年 4 月，公司变更公司形式为股份有限公司，更名为“联讯证券股份有限公司”。2014 年 8 月，公司股票在新三板挂牌，证券代码为 830899。2014 年 10 月，公司注册资本增至 121,428 万元。2015 年 4 月，公司定向增发股票，注册资本增加至 312,617.452 万元。2019 年 3 月，公司控股股东变更为广州开发区金融控股集团有限公司（现广州开发区控股集团有限公司）。2019 年 12 月，公司更名为“粤开证券股份有限公司”。2020 年 7 月，公司注册地址变更为广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、23 层。2021 年 3 月，公司注册地址变更为广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23 层。九、九、公司组织结构公司组织结构 适用 不适用 （一）（一）公司组织架构图公司组织架构图 （二）（二）分公司设立情况分公司设立情况 公司设立分公司 23 家，分布情况为：北京 1 家、上海 1 家、广东省 7 家、福建省 1 家、山东省 1 家、浙江省 1 家、湖北省 1 家、重庆市 1 家、天津市 1 家、云南省 1 家、安徽省 1 家、河北省 1家、河南省 1 家、山西省 1 家、广西省 1 家、海南省 1 家、贵州省 1 家。报告期内，公司新设 3 家分公司：广州花都分公司、惠州分公司、广东分公司。13 粤开证券分公司一览表粤开证券分公司一览表 序序号号 分公司名称分公司名称 地址地址 设立时间设立时间 营运资营运资金（万金（万元）元）负责人及负责人及 联系方式联系方式 1 粤开证券股份有限公司北京分公司 北京市西城区广安门外大街 377号 4 幢二层、三层 2012 年 11 月 15 日-赵莉 010-83755506 2 粤开证券股份有限公司上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 33T31、33T32、33T51 室 2015 年 3 月 13 日 500 张旭 021-58810701 3 粤开证券股份有限公司广州分公司 广州市越秀区东风中路 515 号3201-05 2013 年 3 月 5 日 500 李毅 020-28129611 4 粤开证券股份有限公司深圳分公司 深圳市福田区福田街道福山社区福华三路与金田路交界处东南侧卓越世纪中心、皇岗商务中心 3号楼 501、502、503、504、505、3011 2015 年 8 月 19 日 500 张若敏 0755-36852006 5 粤开证券股份有限公司福建分公司 厦门市思明区七星西路 178 号七星大厦 23 层 03、05 单元 2015 年 9 月 25 日 500 陆萍 0592-5037679 6 粤开证券股份有限公司山东分公司 济南市历下区经十路 13866 号中润世纪财富中心 1 号楼 606 2015 年 11 月 25 日 500 唐付辉 0531-55760992 7 粤开证券股份有限公司杭州分公司 浙江省杭州市江干区江锦路 159号平安金融中心 3101 室-1 2015 年 12 月 1 日 500 宋宝 0571-28233855 8 粤开证券股份有限公司重庆分公司 重庆市渝中区民生路 235 号附 1号海航保利国际中心 46-B 2016 年 3 月 31 日 500 於铀强 023-63768001 9 粤开证券股份有限公司天津分公司 天津市南开区融鼎路 7 号-1 层商铺 2016 年 4 月 1 日 500 刘晓冉 022-87388155 10 粤开证券股份有限公司武汉分公司 武昌区中北路 31 号办公大楼 24层（西北区）2016 年 5 月 25 日 500 孟语 027-87318918 11 粤开证券股份有限公司云南分公司 云南省昆明市西山区前兴路西山万达广场 8 幢第 35 层 3506 号 2016 年 11 月 30 日 500 柴蕾 0871-68119309 12 粤开证券股份有限公司安徽分公司 合肥市政务区祁门路 333 号新地中心 A 座办 3104-3105 2016 年 11 月 30 日 500 郝振斌 0551-63621268 13 粤开证券股份有限公司河北分公司 河北省石家庄市桥西区中山西路188 号中华商务中心 1-1-1801 2016 年 12 月 1 日-袁向阳 0311-67695564 14 粤开证券股份有限公司佛山分公司 佛山市南海区桂城南海大道北 57号南海新闻中心大楼 9 楼整层 2010 年 12 月 6 日 500 陈立宝 0757-86296188 15 粤开证券股份有限公司河南分公司 郑州市金水区金水路 226 号楷林国际十楼 1013、1014 号房间 2016 年 12 月 16 日-王助鹏 0371-55930022 16 粤开证券股份有限公司山西分公司 太原市杏花岭区解放北路 175 号万达中心 A 座 12 层 06、07、08 2017 年 1 月 4 日-吴中杰 0351-5680936 17 粤开证券股份有限公司广西分公司 南宁市青秀区东葛路 118 号南宁青秀万达广场西 2 栋 1118、1119、1120、1121 号 2017 年 8 月 2 日-孙艳艳 0771-5771285 14 18 粤开证券股份有限公司海南分公司 海南省海口市美兰区国兴大道 5号海南大厦 8 层 805、806 房 2017 年 8 月 16 日-肖帆 0898-66710846 19 粤开证券股份有限公司贵州分公司 贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区阳关大道 28 号中国西部（贵阳）高新技术产业研发产业基地 2 号楼 1 单元 15 层 7 号 2017 年 8 月 17 日-易鹏 0851-88307933 20 粤开证券股份有限公司黄埔分公司 广州市黄埔区科学大道 58 号102、103 房 2020 年 12 月 24 日-陈磊 020-31800466 21 粤开证券股份有限公司广州花都分公司 广州市花都区凤凰北路 34 号之一至之六 2021 年 5 月 25 日-刘国健 020-86972763 22 粤开证券股份有限公司惠州分公司 惠州市惠城区东江三路 55 号广播新闻中心大楼西面 4 层 2021 年 5 月 26 日-万保辉 0752-2119388 23 粤开证券股份有限公司广东分公司 广州市天河区临江大道 395 号2601 室 2021 年 8 月 17 日-金玮 020-38816169 （三）（三）全资全资子公司设立情况子公司设立情况 序序号号 子公司名称子公司名称 地址地址 设立时间设立时间 注册资本注册资本 （万元）（万元）负责人及联系负责人及联系方式方式 1 粤开资本投资有限公司 广州市黄埔区科学大道 60 号 2005 房 2016 年 1 月 5 日 40,000 刘葆 020-81008803 2 粤开创新投资有限责任公司 北京市西城区广安门外大街 377 号 4 幢 4层 401 2016 年 2 月 19 日 20,000 刘葆 020-81008803 十、十、公司证券营业部数量和分布情况公司证券营业部数量和分布情况 适用 不适用 公司拥有 63 家证券营业部，均正常营业中。分布情况为：北京 4 家、上海 3 家、广东省 26 家、江苏省 6 家、浙江省 4 家、辽宁省 3 家，四川省、福建省、湖南省、江西省各 2 家，甘肃省、河北省、河南省、山东省、山西省、陕西省、黑龙江省、吉林省、湖北省各 1 家证券营业部。粤开证券营业部一览表粤开证券营业部一览表 序序号号 分支机构名称分支机构名称 工商营业执照上实际地址工商营业执照上实际地址 负责人及负责人及 联系方式联系方式 1 粤开证券股份有限公司 北京西城证券营业部 北京市西城区广安门外大街 377 号 4 幢一层 别钢 010-83755511 2 粤开证券股份有限公司 北京北辰东路证券营业部 北京市朝阳区北辰东路 8 号 3 号楼 8 层东区 焦爽 010-62279786 3 粤开证券股份有限公司 上海长宁路证券营业部 上海市长宁区长宁路 1158 号 510-514 室 王晶 021-52418856 4 粤开证券股份有限公司 南通工农路证券营业部 南通市工农路 239 号 桑惠 0513-83586299 15 5 粤开证券股份有限公司 惠州下埔路证券营业部 惠州市下埔路计委培训大楼 邹绍春 0752-2119109 6 粤开证券股份有限公司 惠州云山西路证券营业部 惠州市惠城区云山西路 2 号帝景国际商务中心1 层 01 号、13 层 07 号 李庆军 0752-2896908 7 粤开证券股份有限公司 惠州演达大道证券营业部 广东省惠州市演达大道 14 号云天华庭一楼、二楼 黄静清 0752-2380088 8 粤开证券股份有限公司 惠州惠阳体育路证券营业部 惠阳区淡水新城一区体育路昶晓大厦一、二层 李建义 0752-3828366 9 粤开证券股份有限公司 梅州客都大道证券营业部 梅州市梅江区三角镇客都大道以北梅州东汇城第一层 1211a 邓淡文 0753-2362968 10 粤开证券股份有限公司 揭阳临江北路证券营业部 揭阳市榕城区临江北路御景湾 24 号商铺 1-3层 蔡耿生 0663-8241008 11 粤开证券股份有限公司 佛山顺德清晖路证券营业部 佛山市顺德区大良清晖路 154 号联丰大厦206、208 单元 李笑寒 0757-22362801 12 粤开证券股份有限公司 沈阳大西路证券营业部 沈阳市沈河区大西路 237 号金园大厦 3 层 戴爽 024-22941078 13 粤开证券股份有限公司 盘锦石油大街证券营业部 辽宁省盘锦市兴隆台区石油大街 107 号 张贺 0427-3257399 14 粤开证券股份有限公司 成都人民南路证券营业部 成都市武侯区人民南路四段 12 号华宇蓉国府6-801、6-807 孔维祥 028-86274233 15 粤开证券股份有限公司 清远人民二路证券营业部 清远市人民二路 23 号卓越大厦 7 层 冯万贤 0763-3113168 16 粤开证券股份有限公司 潮州潮州大道证券营业部 广东省潮州市潮州大道北段恒发花园沿街门市22-31 号第 2 层 潘龚 0768-3295618 17 粤开证券股份有限公司 河源建设大道证券营业部 河源市源城区建设大道 61 号大地兴邦大厦 904室 黄梓鑫 0762-3122808 18 粤开证券股份有限公司 韶关新华北路证券营业部 韶关市武江区新华北路 28 号香槟小城 1 幢商铺二层 谭世杰 0751-8889919 19 粤开证券股份有限公司 茂名油城八路证券营业部 茂名市油城八路 15、17、19 号首层 104 房 李宏 0668-3936888 20 粤开证券股份有限公司 湛江海滨大道证券营业部 湛江开发区海滨大道 70 号兴发园 D-5 商铺 杜晓艺 0759-2120228 21 粤开证券股份有限公司 惠州博罗罗阳证券营业部 博罗县罗阳镇商业街博都花园 A3 栋商住楼 15号商铺及 14-16 号商铺二楼 卢世强 0752-6871660 22 粤开证券股份有限公司 惠州惠东平山证券营业部 惠东县平山华侨城 50 米大道 72 号（金光中一村留用地 4、5 号）谢朝晖 0752-8438773 23 粤开证券股份有限公司 东莞莞太路证券营业部 东莞市南城区莞太大道 113 号中威大厦办公1001 号 陈丹燕 0769-89973728 24 粤开证券股份有限公司 中山博爱路证券营业部 中山市东区朗晴轩 3 幢 1 层 3 卡 何格知 0760-89882933 16 25 粤开证券股份有限公 司惠州东江三路证券营业部 惠州市东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层 胡俪馨 0752-2119711 26 粤开证券股份有限公司 惠州仲恺大道证券营业部 惠州市仲恺大道（惠环段）269 号新港大厦 8楼 801 室 黄远里 0752-7801952 27 粤开证券股份有限公司 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