831318_2021_信易科技_2021年年度报告_2022-04-19.pdf

1 2021 年度报告 信易科技 NEEQ:831318 上海信易信息科技股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9696 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨扬、主管会计工作负责人杨扬及会计机构负责人（会计主管人员）于洁萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 产品种类相对单一 公司主营业务为期货交易软件产品的开发、设计和销售。公司所处行业当中，部分竞争对手既有软件产品又有信息技术服务，且其产品能够广泛应用于银行、证券、期货等金融领域，公司与竞争对手相比，存在产品种类相对单一，对下游行业经营波动的抵御能力相对较弱的风险。技术更新与产品开发风险 技术创新是软件开发企业的生命和动力源泉。信息技术行业技术更新快、产品同质化严重，用户对产品的技术要求也不断提高。企业如不能正确判断技术、产品和市场的发展趋势，及时掌握行业关键技术的发展动态，正确决策新产品的研发方向，加强科技创新力度，加快新产品的研发速度，提高技术水平，持续推出新产品，则企业将面临市场占有率下降，产品被竞争对手新产品替代的风险。核心技术泄密或知识产权被侵害的风险 应用软件是典型的知识密集型产品，应用软件产品的研发需要企业投入大量研发人才和资金。但应用软件产品复制简单，扩散快，容易盗版，而且用户对应用软件服务支付费用的观念尚未形成，因此，企业需要高度重视对核心技术的保密措施。4 软件开发企业可能会由于不正当竞争等因素，导致公司的核心技术泄密或计算机软件著作权被侵权，这将会对企业的盈利水平产生不利影响。团队成员流失的风险 公司作为软件企业，高素质的软件开发团队对企业的发展至关重要。如果团队成员不能持续、稳定的为公司提供服务，则会对公司原有产品升级、新产品研发带来不利影响。实际控制人控制风险 杨扬、何素蓉、杨向炅合计持有公司 100%股权，为公司共同实际控制人。由于公司股权集中，使得实际控制人对公司经营决策可以施加决定性影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、信易科技 指 上海信易信息科技股份有限公司 控股股东 指 杨扬 子公司 指 上海权域信息科技有限公司 陌泰网络科技 指 上海陌泰网络科技有限公司 快期合伙 指 宁波快期企业管理合伙企业（有限合伙）股东大会 指 上海信易信息科技股份有限公司股东大会 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统 国融证券、主办券商 指 国融证券股份有限公司 会计师事务所 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）三会 指 股东大会、董事会、监事会 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海信易信息科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Shinny Information Technology Co.,Ltd.-证券简称 信易科技 证券代码 831318 法定代表人 杨扬 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 杨扬 联系地址 上海市张江高科技园区郭守敬路 498 号 12 幢 21311-21313 室 电话 021-50760938 传真 021-50760938 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海市张江高科技园区郭守敬路 498 号 12 幢 21311-21313 室 邮政编码 201203 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 11 月 9 日 挂牌时间 2014 年 11 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I(信息传输、软件和信息技术服务业)-(信息传输、软件和信息技术服务业)-I65(软件和信息技术服务业)-I651（软件开发）主要业务 软件开发、技术服务 主要产品与服务项目 计算机软硬件开发、设计、销售，系统集成，网络工程的安装、调试、维护，及以上相关领域内“四技”服务，社会经济咨询（除经纪），电子产品、电器的销售。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（杨扬）6 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（杨扬、何素蓉、杨向炅），一致行动人为（陌泰网络科技、快期合伙）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9131000079563337XB 否 注册地址 上海市浦东新区张江高科技园区郭守敬路498号12 幢 21311-21313 室 否 注册资本 20,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国融证券 主办券商办公地址 北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 11 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国融证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 范晓亮 王钰砥 3 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 37,927,153.59 31,644,177.37 19.86%毛利率%92.13%92.15%-归属于挂牌公司股东的净利润 19,899,196.58 15,435,351.45 28.92%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 18,386,877.49 14,024,387.17 31.11%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）41.18%40.37%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）38.05%36.68%-基本每股收益 0.99 0.77 28.57%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 75,061,282.20 63,077,428.42 19.00%负债总计 20,125,824.15 20,041,166.95 0.42%归属于挂牌公司股东的净资产 54,935,458.05 43,036,261.47 27.65%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.75 2.15 27.91%资产负债率%（母公司）27.22%33.27%-资产负债率%（合并）26.81%31.77%-流动比率 3.73 3.14-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 19,300,251.93 15,935,659.68 21.11%应收账款周转率 61.89 38.77-存货周转率-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%19.00%20.91%-营业收入增长率%19.86%11.54%-净利润增长率%28.92%38.14%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）181,800.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,582,852.55 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,764,652.55 所得税影响数 252,333.46 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,512,319.09 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 9 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部 2018 年 12 月 7 日发布的关于修订印发的通知（财会2018 35 号），修订后的企业会计准则第 21 号租赁（以下简称“新租赁准则”）要求，公司从 2021 年 1 月 1 日起开始执行新租赁准则。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是期货软件行业内的知名企业，其产品因其快速、灵活，稳定可靠等特点已成为期货软件行业的知名产品。公司主要依靠自身的研发技术和研发人员优势，通过与客户保持紧密的沟通与交流，形成了以市场需求为导向的“研发销售”的商业模式。公司通过向客户提供符合其需求的产品及售后服务获得收入和利润。公司软件产品主要由研发人员自行开发完成。公司凭借研发人员的技术优势以及丰富的行业经验，在对市场的深入了解的基础之上，针对客户需求进行产品设计和开发。目前，公司主要采用直销方式进行销售，将产品直接销售给期货公司、从事期货投资的个人投资者和机构投资者等。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 详细情况 2019 年 10 月 8 日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局和国家税务总局上海市税务局颁发的高新技术企业证书，证书编号：GR201931000428。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 21,126,036.06 28.15%9,384,196.31 14.88%125.12%11 应收票据 应收账款 164,385.91 0.22%1,015,041.36 1.61%-83.81%存货 -投资性房地产 -长期股权投资 -固定资产 111,556.46 0.15%128,961.54 0.20%-13.5%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 其他流动资产 20,621.37 0.03%16,072.96 0.03%28.30%交易性金融资产 53,248,489.86 70.94%52,155,127.25 82.68%2.10%预收账款 应付职工薪酬 1,640,522.53 2.19%546,504.47 0.87%200.18%实收资本 20,000,000.00 26.64%20,000,000.00 31.71%-未分配利润 28,325,137.31 37.74%18,493,818.16 29.32%53.16%合同负债 17,501,624.41 23.32%19,012,019.10 30.14%-7.94%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期末货币资金较上期末增加 125.12%，主要原因系报告期内公司确认的销售收入增加及应收账款减少所致。应收账款较上期末减少 83.81%，主要影响因素为报告期内公司加大货款回收力度。报告期末应付职工薪酬较上期末增加 200.18%，主要是因为 2021 年年终奖金在 12 月一次性计提。报告期末未分配利润较上期末增加 53.16%，报告期内随着营业收入的增加，同时为了应对疫情影响，进一步加强成本管控，营业利润相应增加导致未分配利润增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 37,927,153.59-31,644,177.37-19.86%营业成本 2,986,758.72 7.87%2,483,918.45 7.85%20.24%毛利率 92.13%-92.15%-销售费用 180,082.07 0.47%274,015.87 0.87%-34.28%管理费用 1,644,394.94 4.34%2,698,677.52 8.53%-39.07%研发费用 14,069,036.58 37.09%12,174,087.34 38.47%15.57%财务费用-98,923.87-0.26%-107,830.60-0.34%-8.26%信用减值损失 40,020.39 0.11%-44,337.38 0.14%-190.26%12 资产减值损失-其他收益 241,885.20 0.64%216,305.06 0.68%11.83%投资收益 1,334,362.69 3.52%1,638,306.47 5.18%-18.55%公允价值变动收益 248,489.86-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 20,875,886.84 55.04%15,829,957.12 50.02%31.88%营业外收入-营业外支出-净利润 19,899,196.58 52.47%15,435,351.45 48.78%28.92%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本期销售费用相比去年同期减少 34.28%，主要是由于疫情关系线上销售增加，节省部分线下费用。2、本期管理费用相比去年同期减少 39.07%，主要原因系公司今年减少劳务外包支出与审计咨询费下降所致。3、研发费用增加 15.57%，主要是因为本期公司加强技术攻关，加大了研发投入力度引起费用上升。4、营业利润相比去年同期增加 31.88%，主要是因为营业收入增加，加大线上销售服务。5、净利润相比去年同期增长 28.92%，主要来源于营业利润的增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 37,927,153.59 31,644,177.37 19.86%其他业务收入-主营业务成本 2,986,758.72 2,483,918.45 20.24%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收营业收入比上入比上年同期年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率毛利率比上年比上年同期增同期增减减%快期多帐户交易终端 975,468.15 286,809.63 70.60%1.92%281.77%-21.25%快期期货交易终端 33,090,914.95 1,485,173.98 95.51%10.37%-36.89%-3.36%众期企业期货交易系统 393,893.40 258,532.62 34.36%-35.49%439.39%-57.79%天勤量化服务协议 936,688.41 469,600.27 49.87%888.45%6,213.11%-42.28%技术服务费 2,530,188.68 486,642.22 80.77%-13 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司收入构成无重大变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海期货交易所 2,530,188.68 6.67%否 2 国泰君安期货有限公司 550469.06 1.45%否 3 申银万国期货有限公司 475545.2 1.25%否 4 华融融达期货股份有限公司 469811.32 1.24%否 5 国投安信期货有限公司 467603.86 1.23%否 合计合计 4,493,618.12 11.84%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 2 3 4 5 合计合计 -公司以软件研发为主，无需供应商。6、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 19,300,251.93 15,935,659.68 21.11%投资活动产生的现金流量净额 443,587.82-14,068,290.52-103.15%筹资活动产生的现金流量净额-8,002,000.00-7,000,700.00 14.30%现金流量分析现金流量分析：报告期内投资活动产生的现金流量净额为44.36万元，主要原因为公司2021年销售收入增加的同时，闲置资金大部分用于银行理财，本期收回投资所收到的现金增加，致使投资活动产生的现金流量净额同比增加。14 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 上海权域信息科技有限公司 控股子公司 技术开发、咨询、服务 5,000,000 8,323,334.81 7,724,003.00 5,301,886.70 3,220,422.34 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 本公司目前为期货软件行业的知名企业，研发及服务团队拥有多年经验，拥有多项自主知识产权的核心产品。客户规模、营收及利润水平逐年保持增长。公司负债合理，现金流情况良好。公司不存在净资产为负的情形，不存在债券违约、债务无法按期偿还的情况，不存在实际控制人失联或高级管理人员无法履职情形，不存在拖欠员工工资或者无法支付供应商货款情形，不存在主要生产、经营资质缺失或者无法续期、无法获得主要生产、经营要素等情形。公司 2021 年度的财务报表已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保留审计意见。综上，公司业务明确，具有持续经营能力。15 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(三)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索临时公告索引引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合并合并标的标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关关联交易联交易 是否是否构成重大构成重大资产重组资产重组 2021-008 对外投资 理财产品 53,248,489.86 元 否 否 16 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：该事项已经由 2021 年 4 月 22 日召开的第三届董事会第二次会议、2021 年 5 月 17 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过。同时董事会授权经营管理层在累计最高不超过人民币 8000 万元的额度内使用自有闲置资金投资低风险银行理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。投资期限自本议案获得通过之日起一年内有效。报告期内，公司运用闲置资金购买理财产品是确保公司日常运营所需流动资金和资金安全的前提下 实施的，不影响公司主营业务的正常发展。通过适度的理财产品投资，提高资金使用效率，能获得一定 的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更好的投资回报。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014年7月2 日 挂牌 同业竞争承诺 详情见承诺事项1 正在履行中 董监高 2014年7月2 日 挂牌 同业竞争承诺 详情见承诺事项1 正在履行中 实际控制人或控股股东 2014年9月22 日 挂牌 其他承诺（关联交易）详见承诺事项 2 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 1、关于避免同业竞争的承诺：2014 年 7 月 2 日，公司控股股东陌泰网络科技、共同实际控制人杨扬、何素蓉、杨向炅及公司董监高分别出具了避免同业竞争的承诺函，表示目前不从事与本公司存在同业竞争的行为；且承诺未来将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对本公司构成竞争的业务及活动，或拥有与本公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权；愿意承担因违反上述承诺，由其直接原因造成的，并经法律认定的本公司的全部经济损失。2、关于关联交易的承诺：2014 年 9 月 22 日，公司控股股东陌泰网络科技、实际控制人杨扬分别出具承诺：自 2014 年起至公司引入与杨扬、陌泰网络科技无关联关系的股东之日止，除解决曾经发生的资金拆借事项外，不再与公司发生任何形式的关联交易（含资金往来），也不通过关联法人、关联自然人与公司发生关联交易。公司引入与杨扬、陌泰网络科技无关联关系的股东之后，公司关联交易按届时有效的股东大会议事规17 则、关联交易决策制度等相关公司治理制度文件的规定予以决策和执行。注：2019 年 7 月 25 日公司控股股东变更为杨扬，公司实际控制人未发生变化，上述承诺继续有效。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 13,400,000 67.00%13,400,000 67.00%其中：控股股东、实际控制人 13,399,000 66.995%13,399,000 66.995%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 6,600,000 33.00%6,600,000 33.00%其中：控股股东、实际控制人 6,600,000 33.00%6,600,000 33.00%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 20,000,000-0 20,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 6 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 杨扬 8,800,000-8,800,000 44.0000%6,600,000 2,200,000 2 上 海 陌泰 网 络科 技 有限公司 3,199,000-3,199,000 15.9950%3,199,000 3 宁 波 快期 企 业8,000,000-8,000,000 40.0000%8,000,000 18 管 理 合伙 企 业（有 限合伙）4 周淑娟 500-500 0.0025%500 5 付立刚 400-400 0.0020%400 6 苏巧云 100-100 0.0005%100 合计合计 20,000,000 0 20,000,000 100%6,600,000 13,400,000 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间相互关系说明：杨扬为信易科技控股股东，杨向炅和何素蓉分别持有陌泰网络科技 50%的股权。杨向炅和何素蓉分别为杨扬的父亲和母亲，且均担任公司的董事。杨扬、何素蓉、杨向炅构成公司的共同实际控制人。杨扬与陌泰网络科技合伙成立宁波快期企业管理合伙企业（有限合伙）公司，杨扬担任执行事务合伙人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 19 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2021 年 5 月 31 日 4.00 合计合计 4.00 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 7.50 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 杨扬 董事长、总经理 男 否 1980 年 12 月 2020 年 9 月 5日 2023年9月4日 何素蓉 董事 女 否 1951 年 2 月 2020 年 9 月 5日 2023年9月4日 杨向炅 董事 男 否 1947 年 12 月 2020 年 9 月 5日 2023年9月4日 齐力 董事 男 否 1982 年 10 月 2020 年 9 月 5日 2023年9月4日 程智 董事 男 否 1987 年 8 月 2020 年 9 月 5日 2023年9月4日 吕孝东 监事会主席 男 否 1983 年 12 月 2020 年 9 月 5日 2023年9月4日 余剑 监事 女 否 1976 年 8 月 2020 年 9 月 5日 2023年9月4日 谭姝慧 监事 女 否 1981 年 6 月 2021 年 9 月 9日 2023年9月4日 于洁萍 财务负责人 女 否 1969 年 2 月 2020 年 9 月 5日 2023年9月4日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：杨扬为信易科技控股股东，杨向炅和何素蓉分别持有陌泰网络科技 50%的股权。杨向炅和何素蓉分别为杨扬的父亲和母亲，且均担任公司的董事。杨扬、何素蓉、杨向炅构成公司的共同实际控制人。杨扬与陌泰网络科技合伙成立宁波快期企业管理合伙企业（有限合伙）公司，杨扬担任执行事务合伙人，2019 年 11 月新增董事齐力、程智，监事吕孝东、高级管理人员于洁萍为普通合伙人。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 谭姝慧 新任 监事 工作调整 张红 监事 离任 工作调整 21 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：谭姝慧：女，1981 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于牡丹江师范学院，计算机专业，本科学历。2009 年 9 月至 2019 年 12 月国家税务总局七台河市桃山区税务局税源管理科征管专员，2020 年 7 月至今就任于杭州博武堂体育文化有限公司销售部门销售经理。(四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）是 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 22 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 销售人员 2 2 技术人员 22 11 10 21 财务人员 2 2 员工总计员工总计 26 11 10 25 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 硕士 7 9 本科 17 13 专科 2 3 专科以下 员工总计员工总计 26 25 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需