831199_2021_海博小贷_2021年年度报告_2022-04-25.pdf

2021 年年度报告 公告编号：2022-011 1 证券代码：证券代码：831199831199 证券简称：海博小贷证券简称：海博小贷 主办券商：广发证券主办券商：广发证券 2021 年年度报告 公告编号：2022-011 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 11 月，经浙江省小额贷款公司联席会议成员单位审定，公司在 2020 年度监管评价中被评定为全省优秀小贷公司（A+级）。2021 年年度报告 公告编号：2022-011 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查备查文件目录文件目录 .6868 2021 年年度报告 公告编号：2022-011 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人朱张泉、主管会计工作负责人金炜及会计机构负责人（会计主管人员）金炜保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 信用风险 贷款不能收回导致的信用风险是公司面临的最主要的风险。行业竞争风险 作为小额贷款公司，一是面临着来自于银行、农村信用合作社、村镇银行、民间借贷等各方面的竞争冲击；二是与同地区的其它小额贷款公司之间的竞争。客户质量风险 公司客户主要为中小微企业、个体工商户、农户等，一般具有规模小、抵押物不足、经营风险较大、自身抗风险能力较弱、易受宏观经济波动影响等。法律地位不明确风险 银保监会不向小额贷款公司颁发金融许可证，未明确其金融属性。监管政策变化的风险 股东持股比例、小贷公司经营范围、对外融资渠道及杠杆率等方面的政策如发生变化，都会对小贷公司的业务开展造成直接影响 区域集中风险 小额贷款公司往往只能在当地经营，不允许跨区域经营业务。营业收入、净利润下滑的风险 宏观经济不景气，公司客户群体资金需求下降，小额贷款行业利率水平下降，都会导致营业收入、净利润下滑。贷款损失准备可能不足以抵补贷款未公司按照相关政策和规定，根据贷款逾期天数，并结合本息，2021 年年度报告 公告编号：2022-011 5 来的实际损失风险 借款人的还款能力、还款记录、还款意愿、贷款的担保等因素，将贷款分为正常类、关注类、次级类、可疑类和损失类。根据新金融工具准则，公司按“三阶段”模型计提损失准备。虽公司的贷款损失准备金计提比例较为谨慎，但是对各种可能影响贷款质量的因素非公司所能控制。如果公司对于上述因素的估计和预期与未来实际情况不符,评估的准确性出现偏差,公司可能需要增加计提减值准备,从而对公司的财务状况和经营成果造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 2021 年年度报告 公告编号：2022-011 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、海博小贷 指 浙江海博小额贷款股份有限公司 海亮集团 指 海亮集团有限公司 海亮环材 指 浙江海亮环境材料有限公司 股东大会 指 浙江海博小额贷款股份有限公司股东大会 董事会 指 浙江海博小额贷款股份有限公司董事会 监事会 指 浙江海博小额贷款股份有限公司监事会 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 省地方金融监管局 指 浙江省地方金融监督管理局 证监会 指 中国证券监督管理委员会 银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）广发证券、主办券商 指 广发证券股份有限公司 律师事务所 指 国浩律师（杭州）事务所 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 2021 年年度报告 公告编号：2022-011 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 浙江海博小额贷款股份有限公司 英文名称及缩写 ZheJiangHaibo Micro-credit Co.,Ltd.证券简称 海博小贷 证券代码 831199 法定代表人 朱张泉 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 金炜 联系地址 浙江省诸暨市东二路 107 号万达财富大厦 22 楼 电话 0575-87110568 传真 0575-87110608 电子邮箱 公司网址 http:/ 浙江省诸暨市东二路 107 号万达财富大厦 22 楼 邮政编码 311800 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 1 月 4 日 挂牌时间 2014 年 10 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）J 金融业-66 货币金融服务-663 非货币银行服务-6639 其他非货币银行服务 主要业务 办理各项小额贷款、办理小企业发展、管理、财务咨询业务 主要产品与服务项目 办理各项小额贷款、办理小企业发展、管理、财务咨询业务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）634,082,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（浙江海亮环境材料有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（冯海良），一致行动人为（浙江海亮环境材料有限公司）2021 年年度报告 公告编号：2022-011 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91330600699516907A 否 注册地址 浙江省诸暨市店口镇解放路 386 号 否 注册资本（元）634,082,000 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）广发证券 主办券商办公地址 广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）广发证券 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 呙华文 刘冬林 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 2021 年年度报告 公告编号：2022-011 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 131,175,389.97 136,927,301.92-4.20%利润总额 82,128,666.88 74,218,312.46 10.66%归属于挂牌公司股东的净利润 61,013,597.68 55,626,597.91 9.68%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 60,766,412.74 50,104,791.63 21.28%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.41%6.00%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）6.39%5.40%-基本每股收益 0.09 0.08 9.68%经营活动产生的现金流量净额 65,542,757.66 14,119,528.28 364.20%(二二)偿债偿债能力能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 976,294,085.19 980,027,996.58-0.38%负债总计 25,180,705.70 38,776,089.90-35.06%归属于挂牌公司股东的净资产 951,113,379.49 941,251,906.68 1.05%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.50 1.43 4.90%资产负债率%（母公司）2.58%3.96%-资产负债率%（合并）-(三三)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-0.38%5.13%-营业收入增长率%-4.20%26.21%-净利润增长率%9.68%13.22%-2021 年年度报告 公告编号：2022-011 10 (四四)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 634,082,000 660,000,000-3.93%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(五五)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (六六)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-1,953.95 2计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）52,174.50 3除上述各项之外的其他营业外收入和支出 279,359.37 非经常性损益合计非经常性损益合计 329,579.92 所得税影响数 82,394.98 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 247,184.94 (七七)补充财务补充财务指标指标 单位：元 本期本期/本期期末本期期末 上年同期上年同期/本期期初本期期初 增减比例增减比例%资本收益率（净利润/注册资本）9.62%8.43%-资产损失准备充足率（信用风险资产实际计提准备资产应提准备 100%）167.47%193.42%-资本周转倍数（本年贷款累计额注册资本）14.10 10.66-对外担保余额-对外担保率（对外担保额/资本净额）-不良贷款 60,166,136.95 54,268,890.00 10.87%不良贷款率（不良贷款余额/贷款余额）6.12%5.51%-对外投资额-对外投资比率（自有资金/资本净额）-2021 年年度报告 公告编号：2022-011 11 (八八)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1.会计政策变更及依据 财政部于 2018 年 12 月发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁。本公司自 2021 年 1 月1 日起执行。对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司根据首次执行的累计影响数，调整首次执行当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。2.会计政策变更的影响 本公司执行新租赁准则对 2021 年 1 月 1 日资产负债表各项目的影响汇总如下：单位（元）资产负债表 会计政策变更前 2020年 12 月 31 日余额 新租赁准则影响 会计政策变更后 2021 年1 月 1 日余额 项目 资产：预付款项 481,235.20 -473,138.91 8,096.29 使用权资产 3,180,921.87 3,180,921.87 负债：租赁负债 2,707,782.96 2,707,782.96 其他负债 97,742.36 97,742.36 (九九)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 二、二、主要经营情况回顾主要经营情况回顾 (一一)业务业务概要概要 商业模式：商业模式：浙江海博小额贷款股份有限公司的行业分类归属于金融业中的其他非货币银行服务行业，主营抵（质）押、保证方式的贷款业务。商业模式为公司将自有资金、银行融入资金、股东定向借款资金向农户、个体工商户、城乡居民、小微企业等客户发放贷款，并收取相应的利息。除部分弱势群体贷款业务2021 年年度报告 公告编号：2022-011 12 外，公司不进行无担保的信用贷款业务。公司的贷款产品的具体情况如下：一般商业贷款、商品房抵押贷款、设备抵押贷款、商标权质押贷款、排污权质押贷款、企业股权质押贷款、弱势群体贷款、银行转贷、拍卖贷、债权贷等业务，贷款期限一般在 1 天-24 个月，利率在同期央行基准贷款利率的 0.9 倍-司法上限内。公司为有效地防范和控制风险，制定了内部风险控制制度、贷款风险管理办法、修订完善了贷款审批委员会工作制度、不良贷款责任追究和损失赔偿制度等制度。1、在贷款发放方面，公司针对客户信用风险采取了如下流程管控措施：授信前资料收集初审，授信前实地调查、审核，贷审会审批，签订合同、复核授信总量，复核借款人一级、二级资料，贷款发放。2、在贷款收回方面，公司采取了以下风险控制措施：贷款到期前 15 天以上通知借款人，并提前做好存量客户续授信工作；对逾期贷款借款人、担保人发送书面催收函；在确认借款人贷款偿还困难后，及时与担保人协商沟通，采取代还或平移贷款的措施；在多次催讨、沟通无果的情况下，采取法律措施，以保证公司信贷资产的安全。2021 年度，公司各项风险管理措施有效运行，未发生对公司生产经营有重大不利影响的风险事件。开展网络小额贷款业务情况开展网络小额贷款业务情况：适用 不适用 行业信息：行业信息：是否自愿披露 是 否 根 据 央 行 发 布 的 2021年 小 额 贷 款 公 司 统 计 数 据 报 告（数 据 来 源http:/ 2021 年 12 月末，全国共有小额贷款公司 6453 家，贷款余额 9415 亿元。浙江省有小贷公司 285 家、从业人员 2655 人、实收资本 480.14 亿元、贷款余额 535.75 亿元。公司作为行业内发展相对较好的小贷公司，与银行金融机构相比，经营机制灵活、创新干劲足的优势，业务发展上选择错位发展；与小贷同业相比，公司有团队优势、规模优势和业务基础优势，更具有实力雄厚的股东背景的优势。公司曾获“中国小额贷款公司竞争力 100 强”称号、“绍兴市优秀小额贷款公司”称号，连续多年获省级考核最高等级 A+级荣誉。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 2021 年年度报告 公告编号：2022-011 13 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 14,841,103.02 1.52%494,939.26 0.05%2,898.57%应收款项-发放贷款及垫款 890,846,008.26 91.25%918,486,644.51 93.72%-3.01%递延所得税资产 21,702,104.12 2.22%15,021,235.48 1.53%44.48%短期借款-拆入资金-应付款项-长期借款-其他负债 73,696.19 0.01%97,742.36 0.01%-24.60%投资性房地产 29,899,426.50 3.06%31,754,822.46 3.24%-5.84%固定资产 11,059,548.37 1.13%8,275,119.89 0.84%33.65%预付账款-481,235.20 0.05%-100.00%其他应收款 5,001,667.79 0.51%4,561,167.78 0.47%9.66%使用权资产 2,706,019.13 0.28%-其他非流动资产 238,208.00 0.02%952,832.00 0.10%-75.00%应交税费 13,805,997.64 1.41%4,926,655.22 0.50%180.23%预收款项 718,477.78 0.07%721,366.47 0.07%-0.40%合同负债 1,228,269.88 0.13%1,629,039.33 0.17%-24.60%应付职工薪酬 4,081,774.74 0.42%4,546,582.64 0.46%-10.22%其他应付款 2,942,481.42 0.30%26,854,703.88 2.74%-89.04%租赁负债 2,330,008.05 0.24%-未分配利润 179,890,793.29 18.43%157,978,555.38 16.12%13.87%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：较期初增加 1,434.62 万元，增加的主要原因客户提前归还借款所致。2、预付款项：较期初减少 48.12 万元，减少的主要原因执行新租赁准则所致。3、固定资产：较期初增加 278.44 万元，增加的主要原因新增一处抵债房屋所致。4、递延所得税资产：较期初增加 668.09 万元，增加的主要原因信用减值损失计提的税会差异所致。2021 年年度报告 公告编号：2022-011 14 5、其他非流动资产：较期初减少 71.46 万元，减少的主要原因对江苏涟水房屋首付款计提了减值准备所致。6、合同负债：较期初减少 40.08 万元，减少的主要原因预收利息减少所致。7、应付职工薪酬：较期初减少 46.48 万元，减少的主要原因客户经理业绩增长，提高月度兑现收入比例导致。8、其他应付款：较期初减少 2,391.22 万元，减少的主要原因是本年度已支付了向客户收取的风险保证金所致。9、租赁负债：较期初增加 233.00 万元，增加的主要原因是执行新租赁准则所致。10、使用权资产：较期初增加 270.60 万元，增加的主要原因是执行新租赁准则所致。11、其他负债：较期初减少 2.40 万元，减少的主要原因是合同负债减少所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入营业收入 131,175,389.97-136,927,301.92-4.20%利息净收入 128,707,734.16 98.12%110,431,354.22 80.65%16.55%手续费及佣金净收入-营业成本营业成本 49,324,128.51 37.60%62,748,792.79 45.83%-21.39%业务及管理费 14,127,058.59 10.77%12,566,452.26 9.18%12.42%税金及附加 1,006,279.17 0.77%923,978.18 0.67%8.91%信用减值损失 31,620,770.79 24.11%-其他资产减值损失 714,624.00 0.54%-营业利润营业利润 81,851,261.46 62.40%74,178,509.13 54.17%10.34%营业外收入 279,459.37 0.21%97,314.60 0.07%187.17%营业外支出 2,053.95 0.00%57,511.27 0.04%-96.43%净利润净利润 61,013,597.68 46.51%55,626,597.91 40.62%9.68%备注：上年同期信用减值损失为 29,188,139.23 元，占营业收入比重为 21.32%。项目重大变动原因项目重大变动原因：1、利息净收入：较上年同期增加 1,827.64 万元，增加的原因一方面是公司积极拓展业务市场，加强与银行等金融机构合作开展转贷业务，继续推进司法“拍卖贷”、“债权贷”等创新贷款产品；另一方面加大不良贷款处置回收力度，资金周转速度加快。2021 年年度报告 公告编号：2022-011 15 2、业务及管理费用：较上年同期增加 156.06 万元，增加的原因一方面是职工薪酬提高；另一方面是新增房屋固定资产折旧增加所致。3、营业外收入：较上年同期增加 18.21 万元，增加的主要原因是收到客户提前还款的罚息所致。4、营业外支出：较上年同期减少 5.55 万元，减少的主要原因是上年同期一笔其他应收款转营业外支出所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%利息收入 128,707,734.16 110,431,354.22 16.55%手续费及佣金收入-收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、利息净收入：较上年同期增加 1,827.64 万元，增加的原因一方面是公司积极拓展业务市场，加强与银行等金融机构合作开展转贷业务，继续推进司法“拍卖贷”、“债权贷”等创新贷款产品；另一方面加大不良贷款处置回收力度，资金周转速度加快。2、公司的营业收入由利息净收入 12,870.77 万元、其他业务收入 241.55 万元、其他收益 5.22 万元构成。与上年同期相比，营业收入构成未发生重大变化。(3)(3)业务业务及管理费及管理费构成构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动变动比例比例%职工薪酬 10,748,526.19 9,527,236.67 12.82%业务招待费 286,275.06 304,084.40-5.86%广告费 101,492.11 100,518.37 0.97%租赁费-462,099.23-办公费 401,318.27 386,745.62 3.77%机动车辆运营费 474,546.29 410,035.40 15.73%折旧费 998,967.90 198,607.42 402.99%中介机构费 518,862.21 604,490.05-14.17%其他 597,070.56 572,635.10 4.27%合计合计 14,127,058.59 12,566,452.26 12.42%业务及业务及管理费管理费构成变动的原因：构成变动的原因：1、职工薪酬：较上年同期增加 122.13 万元，增加的主要原因是客户经理业绩增长导致职工薪酬增加所致。2、机动车辆运行费：较上年同期增加 6.45 万元，增加的主要原因是结转了公司预付账款所致。2021 年年度报告 公告编号：2022-011 16 3、折旧费：较上年同期增加 80.04 万元，增加的主要原因是新增房屋固定资产及执行新租赁准则使 用权资产折旧所致。1 1、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 65,542,757.66 14,119,528.28 364.20%投资活动产生的现金流量净额-44,469.03 14,772,563.28-100.30%筹资活动产生的现金流量净额-51,152,124.87-33,000,000.00-55.01%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：较上年同期增加 5,142.32 万元，增加的主要原因是本年度贷款发放较上年同期相比，回收较多。2、投资活动产生的现金流量净额：较上年同期减少 1,481.70 万元，减少的原因是上年同期处置了一项投资性房地产所致。3、筹资活动产生的现金流量净额：较上年同期减少 1,815.21 万元，减少的原因是本年度公司完成了股份回购现金支付回购款所致。(三三)投资投资状况状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司各项业务独立自主开展，各项资产、人员、财务、机构等完全独立，因此，保持有良好的公司独立性和自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、客户经理等业务骨干队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为，公司持续经营能力良好。2021 年年度报告 公告编号：2022-011 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 四.二.(四)是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情重大事件详情 (一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项：本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项(二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 采购预付卡 200,000.00 0.00 合计 200,000.00 0.00 (四四)股份回购情况股份回购情况 公司于 2021 年 6 月 10 日召开第三届董事会第六次会议、于 2021 年 6 月 30 日召开 2021 年第一次2021 年年度报告 公告编号：2022-011 18 临时股东大会，审议通过了关于公司以要约方式回购股份的议案，公司拟以自有资金回购股份不超过 4,000 万股（含本数），用于注销并减少公司注册资本，预计回购资金总额不超过 2,800.00 万元（含本数）。2021 年 9 月 22 日，要约回购期限已届满，公司实际回购股份数量 25,918,000 股。公司于 2021年 9 月 24 日披露了关于预受要约结果的公告、于 2021 年 10 月 12 日披露了回购股份结果公告。2021 年 10 月 28 日，公司披露了回购股份注销完成暨股份变动公告。目前，工商变更已经完成了。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 公司 2014 年 10 月 10 日-挂牌 其 他 承 诺（股权交易承诺）其他（股权交易需向监管部门审批或报备承诺）正在履行中 其他股东 2014 年 10 月 10 日-挂牌 其他承诺（股权交易承诺）其他（股权交易需向监管部门审批或报备承诺）正在履行中 董监高 2014 年 10 月 10 日-挂牌 其他承诺（信息披露一致）其他（信息披露一致性）正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 11 月 2 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 11 月 2 日-其他 其他承诺（规范关联交易承诺）其他（尽量减少或避免关联交易）正在履行中 董监高 2014 年 10 月 10 日-挂牌 其他承诺（任职具备的条件及关联交易回避等）其他（任职具备的条件及关联交易回避等）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 2021 年年度报告 公告编号：2022-011 19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 631,180,500 95.63%-25,918,000 605,262,500 95.45%其中：控股股东、实际控制人 396,000,000 60.00%396,000,000 62.45%董事、监事、高管 9,606,500 1.46%9,606,500 1.52%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 28,819,500 4.37%28,819,500 4.55%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 28,819,500 4.37%28,819,500 4.55%核心员工 总股本总股本 660,000,000-25,918,000 634,082,000-普通股股东人数普通股股东人数 59 股本结构股本结构变动变动情况：情况：适用 不适用 2021 年度公司以要约方式回购股份，实际回购股份数量为 25,918,000 股。(二二)普通股前十名股东情况普通股前十名股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 浙 江 海 亮环 境 材 料有限公司 396,000,000 0 396,000,000 62.45%0 396,000,000 0 0 2 露 笑 科 技股 份 有 限公司 66,000,000 0 66,000,000 10.41%0 66,000,000 0 0 3 东 大 水 业集 团 有 限公司 39,600,000 0 39,600,000 6.25%0 39,600,000 39,600,000 39,600,000 4 韩仁军 33,000,000 0 33,000,000 5.20%0 33,000,000 33,000,000 0 2021 年年度报告 公告编号：2022-011 20 5 金芳明 33,000,000 0 33,000,000 5.20%24,750,000 8,250,000 0 0 6 上 海 锦 汇稀 贵 金 属有限公司 26,400,000 0 26,400,000 4.16%0 26,400,000 0 0 7 郭磊 12,995,000 0 12,995,100 2.05%0 12,995,100 0 0 8 杨晨妮 4,202,000 0 4,201,900 0.66%0 4,201,900 0 0 9 罗新琴 0 3,000,000 3,000,000 0.47%0 3,000,000 0 0 10 吴长明 2,600,000 0 2,600,000 0.41%1,950,000 650,000 0 0 合计合计 613,797,000 3,000,000 616,797,000 97.26%26,700,000 590,097,000 72,600,000 39,600,000 普通股前十名股东间相互关系说明：无 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况情况 (一）一）报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二）二）存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券存续至本期的债券融资情况融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券存续至本期的可转换债券情况情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 2021 年年度报告 公告编号：2022-011 21 九、九、权益分派情况权益分派情况 （一）（一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 10 股股派现数派现数（含税（含税）每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股股转转增增数数 2021 年 5 月 31 日 0.50 0.00 0.00 合计合计 0.50 0.00 0.00 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 （二）（二）权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 10 股股派现数派现数（含税（含税）每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股股转转增增数数 年度分派预案 0.70 0.00 0.00 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 2021 年年度报告 公告编号：2022-011 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是