400088_2021_美都3_2021年年度报告_2022-04-26.pdf

美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 1 2021年度报告 美都 3 NEEQ:400088 美都能源股份有限公司 美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .166166 美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人闻掌华、主管会计工作负责人徐国强及会计机构负责人（会计主管人员）张莉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带其他事项段的无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 中审亚太依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，出具了无法表示审计意见的报告，对此，公司董事会表示理解。针对无法表示意见所述事项，公司董事会将积极采取措施改善相关状况，公司董事会将持续跟踪上述相关工作的进展，维护公司与股东的合法权益。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 美都能源、本公司、公司 指 美都能源股份有限公司 美都集团 指 美都集团股份有限公司 首开股份 指 北京首都开发股份有限公司 中审亚太、会计师事务所 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）报告期、本报告期 指 2021 年 1 月 1 日-12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿 元 美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 美都能源股份有限公司 英文名称及缩写 MeiDu Energy Corporation MeiDu Energy 证券简称 美都 3 证券代码 400088 法定代表人 闻掌华 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 沈旭涛 联系地址 浙江省德清县德清大道 299 号美都中心 电话 0572-8222230 传真 0572-8222278 电子邮箱 公司网址 http:/ 浙江省德清县德清大道 299 号美都中心 邮政编码 313200 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1988 年 6 月 4 日 挂牌时间 2021 年 4 月 21 日 分层情况 两网及退市公司 行业（挂牌公司管理型行业分类）/-/-/-/主要业务 贸易、房地产、新能源产业等 主要产品与服务项目/普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）3,576,488,773 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（闻掌华先生）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（闻掌华先生），一致行动人为（杭州五湖投资合伙企业）美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913300002012585508 否 注册地址 浙江省湖州市德清县德清大道 299 号 否 注册资本 3,576,488,773 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）山西证券股份有限公司 主办券商办公地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）山西证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 吴军 诸力 2 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 1,976,152,210.07 2,548,962,032.56-22.47%毛利率%18.56%4.84%-归属于挂牌公司股东的净利润-11,698,885.37-7,969,888,212.63-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-233,105,524.23-7,798,498,131.59-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-0.89%-155.56%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-17.65%-152.22%-基本每股收益-0.0033-2.2284-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 4,206,756,891.34 5,200,585,335.86-19.11%负债总计 2,784,632,547.00 3,752,878,933.40-25.80%归属于挂牌公司股东的净资产 1,355,265,841.62 1,286,185,675.73 5.37%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.38 0.36 5.37%资产负债率%（母公司）53.98%53.80%-资产负债率%（合并）66.19%72.16%-流动比率 1.21 1.03-利息保障倍数 1.16-104.99-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-41,522,753.21-160,789,769.60-应收账款周转率 8.00 3.56-存货周转率 1.18 0.94-美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-19.11%-63.27%-营业收入增长率%-22.47%-26.47%-净利润增长率%99.85%-858.85%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 3,576,488,773 3,576,488,773 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 6,376,676.59 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 11,522,299.61 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 59,104,447.45 债务重组损益 1,327,303.98 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 225,178,622.13 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,576,521.99 其他符合非经常性损益定义的损益项目-10,416,505.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 299,669,366.75 所得税影响数-74,052,010.75 少数股东权益影响额（税后）-4,210,717.14 非经常性非经常性损益净额损益净额 221,406,638.86 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 9 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 无不适用 2 2、会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 详见财务报表附注三（44）(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本公司 2021 年度纳入合并范围的子公司共 24 个，详见附注七“在其他主体中的权益”。与上年度相比，本公司本年度合并范围注销 3 个、转让处置 1 个，详见附注六“合并范围的变更”。美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 目前公司的主要业务包括：商业贸易、准金融及部分新能源产业、房地产等业务。1.新能源业务 公司 2021 年度新能源板块业务主要由公司旗下控股或参股子公司开展，主要包括碳酸锂、氢氧化锂及金属锂等锂电新材料系列产品研发、生产与销售；三元电池正极材料及前驱体产品生产与销售。2.商业贸易业务 公司商业贸易业务主要依托国内大中型企业集团开展，2021 年继续优化贸易结构，提升上下游衔接度。3.房地产与类金融业务 公司本年度对存量房地产的开发业务持续进行；类金融业务主要包括小额贷款和典当等金融服务。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 20,743,062.02 0.49%78,552,431.81 1.51%-73.59%应收票据 60,638,000.00 1.17%-100.00%应收账款 4,088,029.11 0.10%119,345,606.95 2.29%-96.57%美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 11 存货 206,095,949.06 4.90%476,961,637.94 9.17%-56.79%投资性房地产 199,719,582.08 4.75%211,915,308.69 4.07%-5.76%长期股权投资 169,804,175.58 4.04%170,156,903.74 3.27%-0.21%固定资产 134,280,007.70 3.19%269,897,921.85 5.19%-50.25%在建工程 509,685.82 0.01%7,454,436.51 0.14%-93.16%无形资产 5,718,665.88 0.14%127,043,660.51 2.44%-95.50%商誉 370,926.19 0.01%370,926.19 0.01%0.00%短期借款 374,500,000.00 8.90%374,500,000.00 7.20%0.00%长期借款 其他流动资产 22,397,626.27 0.53%106,706,174.82 2.05%-79.01%应付账款 142,977,305.57 3.40%466,929,505.80 8.98%-69.38%合同负债 242,110,941.09 5.76%763,369,949.34 14.68%-68.28%应付利息 132,334,457.10 3.15%65,704,666.88 1.26%101.41%预计负债 172,001,880.62 4.09%409,180,502.75 7.87%-57.96%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金下降原因：系本期末合并范围减少所致。应收账款下降原因：系本期末合并范围减少所致。存货下降原因：系本期房地产交付结转成本所致。固定资产下降原因：系本期末合并范围减少所致。无形资产下降原因：系本期末合并范围减少所致。其他流动资产下降原因：系前期预缴房地产税金结转税金及附加、本期合并范围减少所致。应付账款下降原因：系本期末合并范围减少所致。合同负债下降原因：系本期房地产交付预收房款结转收入所致。应付利息增加原因：系逾期借款利息补提所致。预计负债下降原因：系公司对外担保的主债务履行而冲回计提数所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 1,976,152,210.07-2,548,962,032.56-22.47%营业成本 1,609,406,330.57 81.44%2,425,565,823.93 95.16%-33.65%毛利率 18.56%-4.84%-销售费用 18,048,786.75 0.91%16,609,132.82 0.65%8.67%管理费用 85,570,657.09 4.33%175,788,578.43 6.90%-51.32%研发费用 14,081,235.11 0.71%27,256,359.09 1.07%-48.34%财务费用 147,069,065.03 7.44%507,037,323.46 19.89%-70.99%信用减值损失-182,478,859.17-9.23%-9,161,475,455.87-359.42%-98.01%美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 12 资产减值损失 821,338.53 0.04%612,788.64 0.02%34.03%其他收益 11,522,549.59 0.58%10,303,870.05 0.40%11.83%投资收益-68,360,843.83-3.46%1,878,525,117.86 73.70%-103.64%公允价值变动收益-10,416,505.00-0.53%85,158,505.90 3.34%-112.23%资产处置收益 6,376,676.59 0.32%1,916.30 0.00%332,659.83%汇兑收益 营业利润-220,596,196.11-11.16%-7,828,393,086.85-307.12%-97.18%营业外收入 7,638,625.44 0.39%213,414.94 0.01%3479.24%营业外支出-224,116,268.70-11.34%409,776,853.56 16.08%-154.69%净利润-2,652,860.53-0.13%-8,099,648,115.62-317.76%-99.97%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业成本下降原因：系本期合并范围减少、房地产交付结转成本增加所致。管理费用下降原因：系本期合并范围减少所致。财务费用下降原因：系本期汇率变动引起汇兑损益损失、逾期借款利息补提增加、本期合并范围减少所致。信用减值损失下降原因：系上期计提各项应收款项的大额信用减值损失所致。投资收益下降原因：系本期合并范围减少、子公司股权转让损失所致。公允价值变动损益下降原因：系本期合并范围减少所致。营业外支出下降原因：系上期大额计提对外担保及未决诉讼预计负债、本期因主债务履行而冲回计提数所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 1,969,757,121.34 2,537,496,999.23-22.37%其他业务收入 6,395,088.73 11,465,033.33-44.22%主营业务成本 1,596,020,750.12 2,405,911,339.34-33.66%其他业务成本 13,385,580.45 19,654,484.59-31.90%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%金融业 2,684,185.03 6,524.90 99.76%-89.76%26.84%-0.22%商业贸易 929,785,056.93 928,722,456.93 0.11%-15.87%-15.91%0.05%房地产业 597,471,020.09 321,948,134.34 46.11%12.91%-36.09%41.32%服务业 62,545,258.50 9,175,924.41 85.33%8.80%-5.94%2.30%美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 13 新能源 377,271,600.79 336,167,709.54 10.90%-35.62%-39.13%5.13%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 第一位 385,513,653.92 19.51%否 2 第二位 134,934,841.01 6.83%否 3 第三位 109,019,539.93 5.52%否 4 第四位 101,006,651.31 5.11%否 5 第五位 48,915,732.59 2.48%否 合计合计 779,390,418.76 39.45%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 第一位 226,084,977.09 14.05%否 2 第二位 223,971,176.86 13.92%否 3 第三位 162,320,171.16 10.09%否 4 第四位 161,840,415.58 10.06%否 5 第五位 57,096,423.80 3.55%否 合计合计 831,313,164.49 51.67%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-41,522,753.21-160,789,769.60 投资活动产生的现金流量净额 14,939,647.55-1,672,109.20 筹资活动产生的现金流量净额-6,458,249.57-58,964,723.95 现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：主要系本期发放贷款减少、合并范围减少所致。投资活动产生的现金流量净额：主要系本期合并范围减少所致。筹资活动产生的现金流量净额：主要系本期偿还债务本息减少所致。美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 14 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主主要要业业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 美都经贸浙江有限公司 控股子公司 大宗商品贸易 50,000,000.00 1,096,793,463.32 57,828,784.22 450,404,362.86-13,551,392.31 海南宝华海景大酒店管理有限公司 控股子公司 酒店管理 99,777,600.00 69,409,903.79 50,809,116.23 60,682,593.60 1,001,212.76 浙江美都置业有限参股公司 房地产开发 200,000,000.00 239,523,443.69 236,181,322.03-38,039.20-719,397.77 美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 15 公司 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 本公司不存在影响持续经营的重大事项。美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 四.二.(五)是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司本报告期公司相关相关重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项请查阅公司相关公告。请查阅公司相关公告。(二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 (四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 17 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 银行存款 货币资金 冻结、质押 6,085,852.26 0.14%借贷纠纷诉讼 房屋建筑物 存货 抵押或查封 6,136,017.80 0.15%借贷纠纷诉讼 房屋建筑物 固定资产 抵押或查封 131,000,827.42 3.11%借贷纠纷诉讼 房屋建筑物 投资性房地产 抵押和查封 195,802,482.80 4.65%借贷纠纷诉讼 土地使用权 无形资产 抵押或查封 5,695,445.13 0.14%借贷纠纷诉讼 股权 长期股权投资 质押和冻结 1,741,863,440.82 41.41%借贷纠纷诉讼 总计总计-2,086,584,066.23 49.60%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司被冻结的资产对公司经营活动无重大影响。(五五)失信情况失信情况 因公司退市后面临相关金融机构的借款纠纷诉讼，被列为失信被执行人。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,573,488,773 100%0 3,576,488,773 100%其中：控股股东、实际控制人 1,072,406,019 29.98%0 1,072,406,019 29.98%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 0 0%0 0 0%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 3,576,488,773-0 3,576,488,773-普通股股东人数普通股股东人数 61,972 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 18 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 期末持有的质期末持有的质押股份数量押股份数量 期末持有的司期末持有的司法冻结股份数法冻结股份数量量 1 闻掌华 1,072,406,019 0 1,072,406,019 29.98%0 1,072,406,019 1,072,406,019 1,072,406,019 2 杭州五湖投资合伙企业（有限合伙）232,504,514 0 232,504,514 6.50%0 232,504,514 232,504,514 未知 3 德清百盛股权投资合伙企业（有限合伙）178,324,910 0 178,324,910 4.99%0 178,324,910 178,324,910 未知 4 杭州志恒投资合伙企业（有限合伙）150,506,860 0 150,506,860 4.21%0 150,506,860 150,506,860 未知 5 德清涌金股权投资合伙企业（有限合伙）90,162,455 0 90,162,455 2.52%0 90,162,455 90,162,455 未知 6 陈伟英 22,888,800 14,298,900 37,187,700 1.04%0 37,187,700 0 未知 7 黄泽坚 20,360,000 2,640,000 23,000,000 0.64%0 23,000,000 0 未知 8 保京 499,100 22,389,700 22,888,800 0.64%0 22,888,800 0 未知 9 北京首都开发控股（集团）有限公司 22,600,735 0 22,600,735 0.63%0 22,600,735 0 未知 10 徐太东 3,164,500 16,586,620 19,751,120 0.55%0 19,751,120 0 未知 合计合计 1,793,417,893 55,915,220 1,849,333,113 51.7%0 1,849,333,113 1,514,650,658 美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 19 普通股前十名股东间相互关系说明：闻掌华先生为公司第一大股东及实际控制人，同时闻掌华先生亦为杭州五湖及杭州志恒实际控制人，股权分别占比 70%和 90%，故上述两家企业与闻掌华为一致行动人，与公司构成关联关系。除此之外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 20 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 21 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 闻掌华 实控人、董事长 男 是 1964-12 2020 年 6 月23 日 2023 年 6 月22 日 徐国强 董事 男 否 1973-04 2020 年 6 月23 日 2023 年 6 月22 日 沈旭涛 董事、董秘 男 否 1987-03 2020 年 6 月23 日 2023 年 6 月22 日 陈新胜 独立董事 男 否 1973-09 2020 年 6 月23 日 2023 年 6 月22 日 刘文西 独立董事 女 否 1984-11 2022 年 5 月16 日 2023 年 6 月22 日 沈水法 副总裁 男 否 1962-05 2020 年 6 月23 日 2023 年 6 月22 日 张莉 财务总监 女 否 1976-07 2020 年 6 月23 日 2023 年 6 月22 日 沈建荣 监事会主席 男 否 1966-10 2021 年 5 月6 日 2023 年 6 月22 日 汪志维 监事 女 否 1978-06 2021 年 4 月16 日 2023 年 6 月22 日 杨芬 监事 女 否 1987-04 2021 年 5 月6 日 2023 年 6 月22 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 注*刘文西女士的独董议案经公司十届十一次董事会通过，需经公司 2021 年度股东大会通过后生效。董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：无关联关系 (二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 沈水法 董事、副总裁 离任 副总裁 公司章程变更，董事席位减少。美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008 23 姚爱荣 董事 离任 无 公司章程变更，董事席位减少 宓伟民 董事 离任 无 公司章程变更，董事席位减少。吴勇军 独立董事 离任 无 公司章程变更，董事席位减少。林海 独立董事 离任 无 公司章程变更，董事席位减少。庞长英 副总裁 离任 无 工作变动离职 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：沈建荣：2003 年 3 月入司,历经湖州凤凰东园建设有限公司财务经理;广东大亚湾健风置业有限公司财务经理、总经理助理;杭州美诚置业有限公司财务经理等职;现担任公司监事会主席。汪志维：2003 年 3 月入司,担任 美都能源股份有限公司出纳一职至今，现担任公司职工监事。杨芬：2018 年 4 月入司,目前就职于美都能源股份有限公司人力资源部门，现担任公司监事。(四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 是 详情请查阅公司相关公告 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 是 详情请查阅公司相关公告 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 美都能源股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-008