430460_2021_太湖股份_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

1 2021 年度报告 太湖股份 NEEQ:430460 苏州太湖电工新材料股份有限公司 Suzhou Taihu Electric Advanced Material 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 12 月 27 日，公司经江苏省工业和信息化厅认定为 2021 年度江苏省专精特新小巨人企业。公司第一起草的标准“GB/T 31838.7-2021固体绝缘材料 介电和电阻特性 第 7 部分：电阻特性(DC 方法)高温下测量体积电阻和体积电阻率”于 2021 年发布实施。一种制备疏水型六方氮化硼纳米片的方法等 14 项发明专利获得授权。孙剑、程小荣、李翛、吴斌 4 位博士 2021年完成博士后进站开题。3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治公司治理、内部控制和投资者保护理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .133133 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人施泉荣、主管会计工作负责人徐元兴及会计机构负责人（会计主管人员）吴明珠保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 原材料价格波动风险 绝缘材料产业链上游企业为石油化工，主要原材料为石油衍生产品等，原材料成本占主营业务成本比重较大，其市场价格与国际原油价格密切相关，且呈现一定的波动性；同时全国环保、安全加大核查，导致原材料供应紧缺，采购价格不断上涨。同时 2022 年年初新冠疫情已经导致原材料价格上涨，若 2022 年环保核查加强，或者原材料价格不下降，会导致生产成本提高从而影响盈利。应收账款风险 公司的应收账款从 2020 年末的 207,715,726.39 元增加到了 2021 年末的222,680,984.81 元，增加了 7.20%，占 2021 年末总资产的 29.59%。虽然其中账龄一年内的占 84.21%，并且其中多数为国企央企，与公司存在长期稳定的合作关系，还款能力与公司信誉都较好，但仍对企业的财务成本造成影响，并在未来仍可能存在一定的坏账风险。环境保护的风险 公司在生产过程中会产生少量废气、废水、固废等，公司一直注重环境保护，具有完善的环保管理措施，近年来大力发展清洁生产，保证“三废”排放符合国家和地方环境质量标准和排放标准。随着整个社会环境保护意识的增强，国家环境保护力度不断加强，并可能在未来出台更为严格的环保标准，提出更高的环保要求。环保标准的提高需要公司进一步加大环保投入，提高运营成本，可能会对公司盈利水平带来一定影响。5 安全生产风险 公司部分产品和原材料属于危险品，存在一定的安全隐患。公司已严格按照国家安监消防要求做好一系列的安全防范和保护措施，并制定了详细的预警机制及控制机制，到目前为止未出现重大安全事故，但不排除今后因意外原因而导致安全事故发生，从而给公司生产经营带来影响。核心技术人员流失风险 作为高新技术企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈，本公司不断招贤纳士，并且在薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，防范可能产生的人才队伍流失风险，规避对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。政策风险 公司为高新技术企业，享受所得税减免 10%的政策优惠，若未来国家政策变化，取消政策优惠，会对公司的净利润产生影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、太湖股份 指 苏州太湖电工新材料股份有限公司 全国中小企业股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期、本报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 元、万元 指 人民币元、人民币万元 超凡电气 指 苏州超凡电气绝缘科技有限公司 太湖运输 指 苏州市吴江太湖运输有限公司 苏州海博特 指 苏州海博特树脂科技有限公司 苏州兆塑 指 苏州兆塑工程塑料有限公司 欧邦科技 指 欧邦科技（苏州）有限公司 海川电气 指 苏州海川电气有限公司 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州太湖电工新材料股份有限公司 英文名称及缩写 Suzhou Taihu Electric Advanced Material Co.,Ltd-证券简称 太湖股份 证券代码 430460 法定代表人 施泉荣 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 马俊锋 联系地址 吴江市汾湖经济开发区北厍工业园 电话 0512-63240822 传真 0512-63240922 电子邮箱 公司网址 办公地址 吴江市汾湖经济开发区北厍工业园 邮政编码 215214 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 苏州太湖电工新材料股份有限公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 9 月 21 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C2641 制造业-化学原料和化学制品制造业-涂料、油墨、颜料及类似产品制造-涂料制造 主要业务 致力于为电机、变压器客户提供系统化的绝缘材料,产品涵盖绝缘漆、表面漆、柔软复合材料、云母制品、线圈制造(风电高压)、玻璃钢制品和层压制品七大类绝缘材料 主要产品与服务项目 绝缘漆、表面漆、柔软复合材料、云母制品、线圈制造(风电高压)、玻璃钢制品、层压制品和绝缘材料技术咨询服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）82,500,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 7 控股股东 控股股东为施泉荣 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为施泉荣，一致行动人为施文磊、徐晓风、吴江市欣达投资有限公司 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913205007222101652 否 注册地址 江苏省苏州市吴江区汾湖经济开发区北厍工业园 否 注册资本 82,500,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘大荣 余志强 3 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区崇文门外大街 11 号 11 层 1101 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年上年同期同期 增减比例增减比例%营业收入 517,863,459.75 514,806,644.59 0.59%毛利率%20.60%19.95%-归属于挂牌公司股东的净利润 40,537,568.64 42,988,033.16-5.70%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 33,876,609.74 37,777,748.68-10.33%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）11.85%11.67%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.90%10.26%-基本每股收益 0.49 0.52-5.77%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 752,575,575.98 698,290,782.35 7.77%负债总计 471,554,819.61 372,963,599.38 26.43%归属于挂牌公司股东的净资产 283,900,808.64 327,979,782.82-13.44%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.44 3.98-13.57%资产负债率%（母公司）60.51%50.64%-资产负债率%（合并）62.66%53.41%-流动比率 1.20 1.23-利息保障倍数 5.77 7.23-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 45,779,324.35 27,123,812.51 68.78%应收账款周转率 2.00 2.08-存货周转率 6.20 8.52-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%7.77%23.41%-营业收入增长率%0.59%30.04%-净利润增长率%-6.29%115.45%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 82,500,000 82,500,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 2,239,907.39 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）6,355,852.87 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 266.18 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-19,596.3 非经常性损益合计非经常性损益合计 8,576,430.14 所得税影响数 1,915,366.06 少数股东权益影响额（税后）105.18 非经常性非经常性损益净额损益净额 6,660,958.90 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月修订发布了企业会计准则第 21 号租赁(财会201835 号，以下简称“新租赁准则”)，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月1 日起施行。根据新租赁准则中衔接规定相关要求，公司对上年同期比较报表不进行追溯调整，本次会计政策变更不会对公司以前年度的财务状况、经营成果产生影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本年度公司将全资子公司苏州海博特树脂科技有限公司 100%的股权，转让给苏州海川电气有限公司，转让价格为 0 元，已于 2021 年 12 月 15 日办理了工商变更手续，期末苏州海博特树脂科技有限公司不再纳入合并范围，本年的经营状况和现金流量状况并入公司报表。11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司致力于为电机、变压器客户提供系统化的绝缘材料，产品全面涵盖绝缘漆、表面漆、柔软复合材料、云母制品、玻璃钢制品和层压制品等绝缘材料及风电、高压和高效节能电机线圈，公司产品广泛应用于风电、水电、火电、核电、航空航天、铁道牵引、军工、高压、变频电机、变压器等领域。公司拥有发明专利 70 项，拥有 PCT 发明专利 2 项。与浙江大学、南京航空航天大学、东南大学、哈尔滨理工大学、中南民族大学等国内多所知名高校和科研院所开展了产、学、研联合研发合作，设有国家中小型电机及系统工程技术研究中心绝缘材料/系统研发中心（太湖）、江苏省工程技术研究中心、国家级博士后科研工作站、江苏省企业技术中心、江苏省研究生工作站等、苏州市先进绝缘材料研发重点实验室；同时，公司被评为“高新技术企业”、“国家火炬计划重点高新技术企业”、“国家知识产权优势企业”、“国家知识产权示范企业”、“江苏省创新型企业”、“江苏省服务制造示范型企业”、“苏州市创新先锋企业”。公司通过直销开拓业务，收入来源是产品销售。报告期内，公司不断完善生产、研发、销售模式，商业模式未发生变动，也未对公司经营情况产生影响。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司经江苏省工业和信息化厅认定为2021 年度江苏省专精特新小巨人企业。公司 2020 年通过高新技术企业复审。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 41,517,373.66 5.52%69,518,609.67 9.96%-40.28%应收票据 177,271,628.24 23.56%96,119,618.63 13.76%84.43%应收账款 222,680,984.81 29.59%207,715,726.39 29.75%7.20%存货 83,382,104.18 11.08%44,673,598.33 6.40%86.65%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 148,636,698.86 19.75%160,649,064.14 23.01%-7.48%在建工程 8,173,705.40 1.09%14,783,423.23 2.12%-44.71%无形资产 41,396,027.40 5.50%51,384,588.20 7.36%-19.44%商誉-短期借款 229,536,044.73 30.50%182,738,941.71 26.17%25.61%长期借款 4,340,000.00 0.58%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期末应收票据较期初增加 84.43%，主要是公司加强了应收账款的催款力度，客户普遍提高了票据结算的比例。报告期末存货较期初增加 86.65%，主要是报告期内原材料涨价，同时公司根据订单及市场增加了备货。报告期末在建工程较期初减少了44.71%，主要是公司将全资子公司苏州海博特树脂科技有限公司100%的股权，转让给苏州海川电气有限公司。报告期末无形资产较期初减少了19.44%，主要是公司将全资子公司苏州海博特树脂科技有限公司100%的股权，转让给苏州海川电气有限公司。报告期末短期借款较期初增加了 25.61%，主要是因为公司经营需要增加了银行贷款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 517,863,459.75-514,806,644.59-0.59%营业成本 411,207,003.87 79.40%412,089,850.24 80.05%-0.21%毛利率 20.60%-19.95%-销售费用 6,911,564.27 1.33%7,161,530.68 1.39%-3.49%管理费用 23,965,352.55 4.63%20,470,486.62 3.98%17.07%13 研发费用 19,125,821.41 3.69%16,942,826.85 3.29%12.88%财务费用 8,509,282.51 1.64%7,590,903.27 1.47%12.10%信用减值损失-2,693,329.54-0.54%-4,235,096.47-0.82%36.40%资产减值损失-6,101,510.24-1.18%-1,098,538.42-0.21%-455.42%其他收益 6,355,852.87 1.23%6,088,480.60 1.18%4.39%投资收益 6,448,386.94 1.25%-公允价值变动收益-资产处置收益-4,208,213.37-0.81%67,059.30 0.01%-6,375.36%汇兑收益-营业利润 44,693,906.62 8.63%48,644,544.16 9.45%-8.12%营业外收入 6.36 0.00%20,000.00 0.004%-99.97%营业外支出 19,602.66 0.00%41,456.22 0.01%-52.71%净利润 40,310,116.22 7.79%43,016,192.35 8.36%-6.29%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内资产减值损失较去年同期减少了 455.42%，主要是公司原子公司海博特树脂科技股权转让前经评估资产减值。报告期内资产处置收益较去年同期减少了 6375.36%，主要是公司子公司欧邦科技拆除原甲类车间。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 517,595,105.77 512,839,359.76 0.93%其他业务收入 268,353.98 1,967,284.83-86.36%主营业务成本 410,954,684.03 410,316,107.74 0.16%其他业务成本 252,319.84 1,773,742.50-85.77%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%绝缘漆 235,855,838.58 159,816,866.43 32.24%40.20%57.23%-7.34%表面漆 12,547,158.37 8,438,767.38 32.74%-29.12%-28.25%-0.81%云母、玻璃钢及其他 39,713,296.88 32,343,971.75 18.56%-37.32%-43.30%8.6%线圈 192,279,893.00 180,252,410.73 6.26%-14.93%-14.20%-0.79%柔 软 复 合材料 37,198,918.94 30,102,667.74 19.08%-0.90%1.11%-1.6%按区域分类分析按区域分类分析：14 适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，因客户需求旺盛，所以绝缘漆业务收入较上年同期增长 40.20%。报告期内，因云母生产车间搬迁，设备搬迁调试，所以云母带业务收入较上年同期减少了 37.32%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销年度销售占比售占比%是否存在是否存在关联关系关联关系 1 东方电气集团东方电机有限公司中型电机分公司 100,176,395.42 19.34%否 2 上海 ABB 电机有限公司 88,825,082.07 17.15%否 3 西安中车永电捷力风能有限公司 19,675,913.85 3.80%否 4 南京汽轮电机长风新能源股份有限公司 17,053,219.35 3.29%否 5 湖南湘电动力有限公司 11,018,059.27 2.13%否 合计合计 236,748,669.96 45.71%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏大通机电有限公司 46,169,533.57 10.83%否 2 南通星辰合成材料有限公司 42,737,100.88 10.03%否 3 上海鼓歌隆冲压件有限公司 19,537,234.43 4.58%否 4 南通通达矽钢冲压科技有限公司 17,107,497.49 4.01%否 5 陶氏化学(上海)有限公司 12,004,451.33 2.82%否 合计合计 137,555,817.70 32.27%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 45,779,324.35 27,123,812.51 68.78%投资活动产生的现金流量净额-11,744,387.74-43,360,558.20 72.91%筹资活动产生的现金流量净额-71,128,429.81 17,162,903.87-514.43%现金流量分析现金流量分析：报告期内经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加 68.78%，主要原因是报告期子公司海博特树脂股权转让前归还经营款。报告期内投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加 72.91%，主要原因是政府回购公司老厂区地块。报告期内筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少了 514.43%，主要原因是报告期内公司减少了其他筹资渠道和筹资规模。15 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 超凡电气 控股子公司 云母带、稀释剂及柔软复合材料等生产、销售 6,000,000 25,989,798.82 13,746,019.27 8,448,512.92 904,678.58 太湖运输 控股子公司 危险品运输（3类、8 类）500,000 4,589,734.72 4,372,801.37 5,228,671.00 987,303.45 欧邦科技 控股子公司 不饱和聚酯树脂、醇酸树脂、丙烯酸树脂、助剂；销售：柴油、燃料油、润滑油、沥青、非危险性化工产品 50,000,000 181,472,760.25 54,692,980.78 27,853,680.55-4,624,884.30 苏州兆塑 控股子公司 注塑成型件、塑料改性粒子的研发、生产、销售 10,000,000 29,399,617.01-4,020,209.11 9,885,916.22-909,809.69 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司在资产、人员、业务、财务、机构等方面保持独立，公司具备独立自主的经营能力；公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大的内部控制体系运营良好并逐步完善；公司经营管理层、核心技术和业务团队人员稳定，主营业务稳定，资产负债结构进一步优化。公司总资产为 752,575,575.98 元，较上年同期增长了 54,284,793.632 元，增幅 7.77%；公司报告期内合计每股派现 1.05 元，净资产为 283,900,808.64 元，较上年同期减少了 44,078,974.18 元，减幅13.44%。其次公司持续加大在研发方面的投入，为公司持续经营和发展提供重要保障，保证公司在激烈的市场竞争中保持持续的竞争优势。同时公司与众多知名高校开展合作，为公司业务发展提供技术和人才的保障。综上所述，公司具备持续经营的能力。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(五)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(七)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 12,000,000 9,548,225.10 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 864,000.00 864,000.00 17 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0 0 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司向苏州海川电气有限公司出让公司持有的全资子公司苏州海博特树脂科技有限公司 100%股权,出售股权交易是根据公司的实际经营情况，以及公司战略调整和经营发展需求，将对公司未来业务经营产生积极影响。公司出售全资子公司股权将导致合并报表范围变更，苏州海博特将不再纳入合并报表范围。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 (五五)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合合并标的并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关关联交易联交易 是否是否构成重构成重大资产重组大资产重组 2021-026 出售资产 苏州海博特树脂科技有限公司 100%股权 0 元 是 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：本次交易是根据公司的实际经营情况，以及公司战略调整和经营发展需求，将对公司未来业务经营产生积极影响。公司出售全资子公司股权将导致合并报表范围变更，苏州海博特将不再纳入合并报表范围。(六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束日日期期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内具体内容容 承诺承诺履行履行情况情况 董监高 2014 年 1 月 24 日-挂牌 其他承诺（勤勉尽责）勤勉尽责 正在履行中 实际控制人或控股股东 2013 年 2 月 4 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承诺函 正在履行中 其他股东 2013 年 2 月 4 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承诺函 正在履行中 董监高 2013 年 2 月 4 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承诺函 正在履行中 实际控制人或控股股东 2013 年 2 月 4 日-挂牌 其他承诺（关联交易承诺）规范关联交易承诺函 正在履行中 18 其他股东 2013 年 2 月 4 日-挂牌 其他承诺（关联交易承诺）规范关联交易承诺函 正在履行中 董监高 2013 年 2 月 4 日-挂牌 其他承诺（关联交易承诺）规范关联交易承诺函 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019 年 5 月 28 日-整改 资金占用承诺 避免关联方资金占用承诺函 正在履行中 董监高 2019 年 5 月 28 日-整改 资金占用承诺 避免关联方资金占用承诺函 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 无 (七七)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产名称名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 其他货币资金 货币资金 质押 20,010,000.00 2.66%短期借款质押 其他货币资金 货币资金 质押 5,120,630.70 0.68%短期借款抵押 房屋及建筑物 固定资产 抵押 19,830,933.41 2.64%短期借款抵押 土地使用权 无形资产 抵押 15,939,618.56 2.12%短期借款抵押 总计总计-60,901,182.67 8.10%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限主要系正常融资抵押行为，有利于公司降低融资成本，且未对公司的生产经营造成重大影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 19 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 57,391,829 69.57%0 57,391,829 69.57%其中：控股股东、实际控制人 46,898,643 56.85%2,466,009 49,364,652 59.84%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 25,108,171 30.43%0 25,108,171 30.43%其中：控股股东、实际控制人 25,108,171 30.43%0 25,108,171 30.43%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 82,500,000-0 82,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 11 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无无限售股限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 施泉荣 47,806,169 2,466,009 50,272,178 60.936%19,058,009 31,214,169 0 0 2 徐晓风 12,100,323 12,100,323 14.667%0 12,100,323 0 0 3 施文磊 12,100,322 12,100,322 14.667%6,050,162 6,050,160 0 0 4 吴江市欣达投资有限公司 7,652,477 27 7,652,504 9.276%0 7,652,504 0 0 5 广发证券股份有限公司 305,500 0 305,500 0.37%0 305,500 0 0 6 李直 0 36,323 36,323 0.044%0 36,323 0 0 7 管鲍齐赢（北京）资产管理有限公司 0 23,010 23,010 0.028%0 23,010 0 0 8 杨君 5,000 0 5,000 0.006%0 5,000 0 0 9 天津管鲍有为股权0 3,640 3,640 0.004%0 3,640 0 0 20 投资合伙企业（有限合伙）10 上海新方程股权投资管理有限公司 1,000 0 1,000 0.001%0 1,000 0 0 合计合计 79,970,791 2,529,009 82,499,800 100%25,108,171 57,391,629 0 0