873052_2021_国辰建安_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

1 2021 年度报告 国辰建安 NEEQ:873052 河南国辰建安股份有限公司 Henan Guochen Building Installation Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 公司获得 2021 年度南阳市室内装饰业协会诚信企业、2021 年度安全诚信企业；公司董事长、总经理田东晓获得 2021 年度诚信企业家。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人田东晓、主管会计工作负责人李家敏及会计机构负责人（会计主管人员）李家敏保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、公司治理风险 股份公司成立后，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、对外投资管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度等规章制度，明确了“三会”的职责划分。但股份公司成立时间较短，而公司治理层和管理层对相关制度的完全理解和全面执行需要有一个过程，公司治理不规范的风险仍会存在。公司将强化对管理理层人员的培训，强化三会人员的法律意识、制度意识，完善公司治理制度。2、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为田东晓、田伟征夫妇，公司股份也主要在实际控制人名下。田东晓担任公司董事长、总经理，田伟征担任董事。若田东晓、田伟征夫妇利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，仍存在给公司经营和投资人带来风险。公司将不断完善法人治理结构，严格依据公司法等法律法规和规范性文件要求规范运作，认真执行公司章程、三会议事规则等规定，切实保护投资者利益，5 避免公司被实际控制人不当控制。3、劳务外包的风险 公司主要从事装修、装饰工程业务，在工程施工过程中，存在将工程非核心的、辅助性和临时性的部分外包给相关施工建筑班组队伍，且公司对各施工班组进行统一管理，对劳务外包班组进行严格的施工标准要求和较为科学的管理，对工程的质量和工程的进度产生起到了保障作用和积极影响，但仍存在发生质量纠纷或经济纠纷以及安全事故，进而可能会对公司的业务产生不利影响。报告期内，不存在外包班组受到相关主管部门的行政处罚情况，未发生安全生产事故，外包风险均在可控范围。公司将依照相关法律规定进一步统筹规划，强化对各班组培训和管理。4、客户集中风险 2019 年度、2020 年度、2021 年度，公司对前五名客户年销售额总计占当期全部营业收入的比重分别为 96.72%、76.41%、89.56%。前五大客户销售额占比较高，客户集中风险可能会对公司生产经营构成不利影响，存在会导致公司出现经营业绩波动的风险。报告期内，公司陆续开发新客户以分散客户集中的风险，未来公司也将继续不断开发新的客户，分散客户集中的风险。5、毛利率降低风险 2019 年度、2020 年度、2021 年度，公司主营业务毛利率分别为-2.66%，19.33%、28.93%，公司毛利率已逐步提升至正常水平。如未来公司在项目承接和项目管理方面不能做好预算管理、成本控制，公司毛利率仍存在降低的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、国辰建安 指 河南国辰建安股份有限公司 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 会计师事务所、中兴财光华 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 河南国辰建安股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、上期、上年度 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 本期、报告期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河南国辰建安股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Guochen Building Installation Co.,Ltd.证券简称 国辰建安 证券代码 873052 法定代表人 田东晓 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 田红云 联系地址 南阳市宛城区仲景北路长安一号 B 座 6 楼 电话 0377-63126136 传真 0377-63126136 电子邮箱 公司网址 X 办公地址 南阳市宛城区仲景北路长安一号 B 座 6 楼 邮政编码 473000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 6 月 1 日 挂牌时间 2018 年 11 月 8 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）建筑业（E）-建筑装饰和其他建筑业（E50）-建筑装饰业（E501）-建筑装饰业（E5010）主要业务 建筑装修装饰工程;防水防腐保温工程;建筑幕墙工程;园林绿化工程;市政公用工程;钢结构工程;建筑工程;施工劳务;主要产品与服务项目 建筑工程装修装饰施工 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）11,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（田东晓）7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（田东晓、田伟征），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91411300789187828H 否 注册地址 河南省南阳市宛城区光武路与孔明路交叉口星旺家园 1 幢 1 单元 1504 室 否 注册资本 11,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李留庆 郭素玲 5 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 23,978,947.02 20,567,951.76 16.58%毛利率%29.18%19.33%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,026,779.06 670,651.31 53.10%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,247,196.19 441,443.74 182.53%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.24%6.24%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）11.23%4.11%-基本每股收益 0.09 0.06 50.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 46,304,659.77 22,713,484.99 103.86%负债总计 34,682,966.86 12,118,571.14 186.20%归属于挂牌公司股东的净资产 11,621,692.91 10,594,913.85 9.69%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.06 0.96 10.42%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）74.90%53.35%-流动比率 1.53 1.73-利息保障倍数 2.23 2.00-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-17,354,768.24-1,476,860.13-1,075.11%应收账款周转率 25.56 12.82-存货周转率 27.53 2.80-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%103.86%11.14%-营业收入增长率%16.58%7.69%-净利润增长率%53.10%128.29%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 11,000,000 11,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-293,889.51 非经常性损益合计非经常性损益合计-293,889.51 所得税影响数-73,472.38 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-220,417.13 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 财政部于 2018 年 12 月发布了修订后的 企业会计准则第 21 号租赁。本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行。本公司根据首次执行的累计影响数，调整首次执行当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。执行修订后租赁准则的影响:资产负债表项目资产负债表项目 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 影响金额影响金额 20212021 年年 1 1 月月 1 1 日日 资产：使用权资产 198,364.39 198,364.39 负债：一年内到期的非流动负债 5,400,000.00 67,130.85 5,467,130.85 租赁负债 131,233.54 131,233.54 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要为企事业单位及商业综合体等大型公共建筑以及住宅类建筑的公共区域提供建筑装饰装修工程施工服务。通过参与投标、商务谈判等方式承接项目。公司组建项目团队、制定项目规划、采购原材料，组织施工，并对项目进行全面的施工质量管理，最终通过完成合同约定的装饰装修工程项目内容取得收入作为公司的主要收入和利润来源。公司经营模式主要为：1、材料采购模式。公司对外采购主要为建筑装饰项目的装修材料，公司承担的装饰项目所需材料由发包方指定品牌型号或经发包方确认统一由公司自行采购，采购部全面负责对各工程物资的采购工作，分为集中采购和零星采购。2、劳务分包模式。公司承接项目后，由工程部负责劳务采购工作，一般采取招标或比价的方式选择劳务公司，按工程项目与劳务分包公司签订合同，按市场价格与实际工程量确认劳务费用，以项目经理统计的当月工程量和金额并经劳务分包商确认签章后的单据结转成本，并作为劳务采购的确认依据。3、销售模式。公司主要通过投标和商务谈判的模式获取业务，公司获取招投标信息主要有两种方式：一种是公开招标，即通过中国采招网、南阳市建设工程招标网等招标信息平台获取市场公开招标信息；另一种是邀请招标，即作为客户直接邀请特定的潜在投标人直接获取招标信息公司的投标模式分为两种：一种是参与公开市场投标，公司有专人定期搜集梳理南阳市建设工程招标网及其他建设工程招标信息平台公布的市场公开招标信息，经过内部综合评定，结合公司情况对一部分项目进行市场公开投标；另一种是参与客户的非公开邀请投标，由于公司在业内树立了良好的口碑，已列入了一些大型企业的供应商合作名录，客户根据项目工程需求会将招标采购通知（包括采购内容、投标要求等信息）以电子邮件的形式发送给公司在内的供应商名录内的企业，直接邀请公司参与投标。获取招标信息后，公司组织投标小组，根据项目具体情况，进行方案分析、成本核算、材料询价等工作以响应招标要求，制定项目预算，编制投标文书，参与竞标。通过评标取得中标通知书后签署合同并最终取得项目。4、项目管理。工程合同签订后，根据项目需求与具体情况，公司立即成立项目部。项目部全面负责现场施工工作的组织、管理，落实工程进度，监督工程质量，催收工程款项等工作。5、结算管理。公司与客户签订合同时即已约定款项支付方式及结算周期等。对于金额较大、工期较长的项目，客户一般按项目完成进度向公司支付工程进度款，累计支付至合同总价的 80%左右时停止支付工程进度款。工程完工并经验收合格后，由项目部负责移交，财务部、工程部复核竣工结算资料，经监理、客户审核后出具结算书。结算定案后，支付至合同总价或结算总价的 95%。对于金额较小、工期较短的项目，客户通常在项目竣工验收合格后，一次性支付 95%的工程结算款。剩余 5%的结算价款通常由客户扣留作为项目质量保证金，保修期满后，如工程未发生质量问题，向公司支付全部尾款。至报告披露日，公司商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 12 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 185,780.26 0.40%11,503.10 0.05%1,515.05%应收票据 应收账款 1,344,112.62 2.90%438,185.96 1.93%206.74%存货 289,761.68 0.63%943,870.39 4.16%-69.30%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 749,059.86 1.62%852,092.50 3.75%-12.09%在建工程 无形资产 24,439.81 0.05%42,767.29 0.19%-42.85%商誉 短期借款 3,000,000.00 13.21%-100.00%长期借款 5,414,712.50 11.69%预付款项 7,357,864.64 15.89%1,060,693.37 4.67%593.68%其他应收款 14,127,940.12 30.51%251,372.35 1.11%5,520.32%合同资产 20,984,019.26 45.32%18,097,876.85 79.68%15.95%应付账款 2,588,274.55 5.59%2,610,045.60 11.49%-0.83%其他应付款 23,643,725.40 51.06%711,070.51 3.13%3,225.09%一年内到期的其他非流动负债 87,201.91 0.19%5,400,000.00 23.77%-98.39%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、预付款项期末较上年期末增加了 6,297,171.27 元，增长比例为 593.68%，主要系公司承接了南阳市中心医院智慧停车楼项目，公司为保证原材料的及时供应及获得采购价格的优惠，增加了向供应商预付材料采购款。2、其他应收款期末较上年期末增加了 13,876,567.77 元，增长比例为 5,520.32%，主要系公司支付了南阳市中心医院智慧停车楼项目的保证金 13,000,000.00 元。13 3、短期借款期末较上年期末减少 3,000,000.00 元，主要系公司本期短期借款到期后，公司归还后在报告期末未续贷。4、长期借款期末较上年期末增加了 5,414,712.50 元，主要系公司本期新增长期借款，上期的长期借款 5,400,000.00 元在一年内到期，重分类至一年内到期的其他非流动负债。5、其他应付款期末较上年期末增加了 22,932,654.89 元，增长比例为 3,225.09%，主要系公司本期新增了向非金融机构的借款较多。6、一年内到期的其他非流动负债期末较上年期末减少了 5,312,798.09 元，减少比例为 98.39%，主要系公司本期归还了到期的长期借款 5,400,000.00 元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 23,978,947.02-20,567,951.76-16.58%营业成本 16,982,236.66 70.82%16,592,238.06 80.67%2.35%毛利率 29.18%-19.33%-销售费用 138,590.64 0.58%336,879.18 1.64%-58.86%管理费用 2,139,495.20 8.92%1,718,521.02 8.36%24.50%研发费用 1,495,111.00 6.24%-财务费用 921,078.62 3.84%936,220.16 4.55%-1.62%信用减值损失-788,631.28-3.29%105,330.48 0.51%-848.72%资产减值损失-34,634.65-0.14%-453,739.11-2.21%92.37%其他收益-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 1,421,123.35 5.93%603,443.18 2.93%135.50%营业外收入 282,024.24 1.18%600,000.00 2.92%-53.00%营业外支出 575,913.75 2.40%274,936.45 1.34%109.47%净利润 1,026,779.06 4.28%670,651.31 3.26%53.10%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本年度营业收入较上年度增长了 16.58%，主要系报告期内公司承接项目较去年有所增加所致。2、本年度毛利率较上年度提高 9.85%，主要系本年度所承接项目均按预算强化控制，按计划进度如期完成。3、本年度新增研发费用 1,495,111.00 元，主要系报告期内公司增加了研发项目所致。4、本年度净利润较上年度增长 53.10%，主要原因系报告期内营业收入较上年增长 16.58%，且公司所承接项目均能按照预算及施工计划如期完成，且内部管理控制加强，毛利率得以提升。14 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 23,894,833.81 20,567,951.76 16.18%其他业务收入 84,113.21-主营业务成本 16,982,236.66 16,592,238.06 2.35%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%装饰装修业务 23,894,833.81 16,982,236.66 28.93%16.18%2.35%9.60%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司收入构成未发生变动，营业收入较上年度有所增长，主要是本期承接的项目较上年度增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 南阳市宛城区城建投资有限公司 10,091,743.12 42.09%否 2 海宏（唐河）新能源科技有限公司 6,009,174.31 25.06%否 3 南阳顺鸿置业有限公司 2,750,458.72 11.47%否 4 南阳领创置业有限公司 1,880,733.91 7.84%否 5 南阳市宛城区汉冶街道办事处 742,652.12 3.10%否 合计合计 21,474,762.18 89.56%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 南阳大运装饰工程有限公司 5,389,045.48 28.37%否 2 南阳旭隆楼宇设备有限公司 955,752.21 5.03%否 3 河南风之彩幕墙有限公司 654,390.54 3.44%否 4 河南城投机电设备有限公司 670,536.00 3.53%否 15 5 王红果 600,000.00 3.16%否 合计合计 8,269,724.23 43.53%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-17,354,768.24-1,476,860.13-1,075.11%投资活动产生的现金流量净额-1,388,350.00 0.00-筹资活动产生的现金流量净额 18,917,395.40-709,366.10 2,766.80%现金流量分析现金流量分析：1、本年度经营活动现金流量净额较上年度减少 1,075.11%，主要系报告期内公司支付的保证金较上年同期增加较多。2、本年度投资活动现金净流量净额为-1,388,350.00 元，主要系报告期内公司对外拆出资金。3、本年度筹资活动现金流量净额较上年度增加 2,766.80%，主要系报告期公司取得借款较上期增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司经营业绩保持了稳健发展趋势，公司核心队伍保持稳定，管理规范有序。在财务、人员、资产、机构等方面完全独立，能够保持独立经营。管理制度的完善，内控流程的建立，使各部门能够良好的运转。报告期内，虽受疫情影响，但公司主营业务收入及主营业务毛利率保持稳定增长。公司资产负债结构合理，财务运作规范、财务指标良好，不存在影响持续经营能力的重大不利风险，具备良好的持续经营能力。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 四.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 债务债务人人 债务债务人与人与公司公司的关的关联关联关系系 债务债务人是人是否为否为公司公司董事、董事、监事监事及高及高级管级管借款期间借款期间 期初期初余额余额 本期本期新增新增 本期本期减少减少 期末期末余额余额 借款借款利率利率 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否存在存在抵质抵质押押 起始起始日期日期 终止终止日期日期 17 理人理人员员 程娜 无 否 2020年 12月 29日 2022年 12月 29日 100,000.00 100,000.00 6%已事后补充履行 否 张风 无 否 2021年 1月 7日 2023年 1月 7日 1,036,000.00 1,036,000.00 6%已事后补充履行 否 马丰琴 无 否 2021年 1月 26日 2023年 1月 26日 350,000.00 350,000.00 6%已事后补充履行 否 总计总计-100,000.00 1,386,000.00 1,486,000.00-对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：上述借款人因资金周转向公司借款，公司与借款人签订了借款协议并约定了利息，公司在确保不影响公司正常经营的情况下向其提供借款，不会对公司未来财务状况和经营成果产生不利影响，不会损坏公司和股东利益。截至 2021 年年度报告披露日，上述借款尚未到期归还。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 28,000,000.00 24,540,440.67 报告期内，公司预计关联方为公司提供融资关联担保、财务资助（挂牌公司接受的）的金额为28,000,000.00 元，发生金额为 24,430,220.17 元。报告期内，公司向关联方承租房屋及车辆发生金额为 110,220.50 元。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人2018年10月-挂牌 对外担保 实际控制人应对正在履行中 18 或控股股东 18 日 公司对外担保风险承诺 实际控制人或控股股东 2018年10月18 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2018年10月18 日-挂牌 减少关联交易 减少关联交易 正在履行中 董监高 2018年10月18 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2018年10月18 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、实际控制人应对公司对外担保风险承诺 公司实际控制人承诺，未来担保风险发生时，若需要公司承担连带责任，由实际控制人先行补偿给公司，再进行债务追讨。2、避免同业竞争的承诺 为避免今后出现同业竞争情形，公司持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员已出具了避免同业竞争承诺函，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背承诺事项。3、减少关联交易的承诺 控股股东和实际控制人已做出减少关联方交易的承诺。承诺内容如下：“本人及关联方将尽量减少与公司的关联交易。对于无法回避的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，不会要求公司或接受公司给予与第三人的条件相比更优惠的条件，并按规定履行信息披露义务。”报告期内，公司实际控制人、控股股东及全体股东、及董事、监事、高级管理人员对以上承诺事项，遵守执行。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%19 无限售条件股份 无限售股份总数 3,500,000 31.82%0 3,500,000 31.82%其中：控股股东、实际控制人 2,500,000 22.73%-400 2,499,600 22.72%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 7,500,000 68.18%0 7,500,000 68.18%其中：控股股东、实际控制人 7,500,000 68.18%0 7,500,000 68.18%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 11,000,000-0 11,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 田东晓 5,200,000-300 5,199,700 47.27%3,900,000 1,299,700 2 田伟征 4,800,000-100 4,799,900 43.6355%3,600,000 1,199,900 3 河南天都营销策划中心 1,000,000 1,000,000 9.0909%1,000,000 4 马慧萍 400 400 0.0036%400 合计合计 11,000,000 0 11,000,000 100%7,500,000 3,500,000 普通股前十名股东间相互关系说明：田东晓与田伟征为夫妻关系，公司股东田东晓直接持有公司 47.27%的股份，是公司的第一大股东，公司股东田伟征直接持有公司 43.64%的股份，是公司的第二大股东，其通过河南天都营销策划中心（有限合伙）间接持有公司 1.52%的股份，合计持有公司 45.16%的股份，田伟征现任公司董事。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 20 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告存续至报告期的募集资金使用情况期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款贷款方式方式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 担保贷款 南阳市宛城区农村信用合作联社 银行 3,000,000.00 2021年7月22日 2023 年 7 月22 日 8.65%2 担保贷款 南阳市宛城区农村信用合作联社 银行 2,400,000.00 2021年4月15日 2023 年 4 月15 日 9.25%3 担保贷款 南阳市宛城区农村信用合作联社 银行 2,400,000.00 2019年4月17日 2021 年 4 月14 日 10.80%4 担保贷款 南阳市宛城区农村信用合作联社东风信用社 银行 3,000,000.00 2020年7月17日 2021 年 7 月17 日 10.45%5 担保贷款 南阳市宛城区农村信用合作联社 银行 3,000,000.00 2018 年 12 月27 日 2021年12月27 日 4.75%合计合计-13,8