430734_2021_源渤科技_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 1 证券代码：430734 证券简称：源渤科技主办券商：中泰证券 2021 年度报告 源渤科技 NEEQ:430734 源渤科技发展（北京）股份有限公司 源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内，公司与泸州浩宇新能源汽车有限公司共同出资,设立成都天利源信息科技有限公司，其中本公司出资人民币 67,000,000 元，占注册资本的 67.00%；泸州浩宇新能源汽车有限公司出资人民币 33,000,000 元，占注册资本 33.00%。2021 年 5 月 10 日，公司控股子公司已经注册完成。公司设立控股子公司成都源渤企业管理咨询有限公司，其中本公司出资 950,000 元，占注册资本的 95.00%，詹洪宇拟出资人民币 50,000 元，占注册资本 5.00%，2021 年 11 月 16 日，公司控股子公司已经注册完成。源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9595 源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】董事沈敏红、唐艳华，监事伍阳，高管沈仙云、苏志强对年度报告内容存在异议或无法保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公司控股股东、实际控制人、董事（沈敏红、唐艳华除外）、监事（伍阳除外）、高级管理人员(总经理沈仙云、副总经理苏志强除外)保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由 董事沈敏红、唐艳华，总经理沈仙云、副总经理苏志强因个人行为接受公安机关调查，无法对年报内容进行确认签字。未获取到伍阳对年报书面确认及审核意见的签字页。2、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 董事沈敏红、唐艳华因接受公安机关调查缺席，未委托其他董事代为表决。3、董事会就非标准审计意见的说明 针对无法表示意见，公司已作出具体解释，具体如下：1、公司股权结构清晰：公司依照公司法和公司章程已建立较为完善的治理结构，形成股东大会、董事会、监事会、部门分级授权管理机制；公司根据现代企业治理要求已建立科学的管理体系和管理工具。公司将尽快聘请新任董事和高管，确保公司正常经营。源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 5 2、公司董事长刘玲利为保障公司各项业务能够正常开展，承诺在必要时机，以自有资源对公司进行增资，以确保公司资金链不会出现问题。3、公司积极寻求新的发展平台。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、实际控制人控制不当风险 报告期内，公司实际控制人为刘玲利，直接持股比例为 75%，且担任公司的董事，有能力能够通过股东大会、董事会行使表决权对公司经营、公司治理、董监高变动和业务发展目标产生重要影响。若实际控制人利用其控制权，对公司的经营决策、人事和财务进行不当控制，可能存在损害公司及少数股东权益的情形。应对措施：公司将严格按照公司法、公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和关联交易管理办法等规定，加强公司治理,充分发挥三会一层的职能和作用，督导实际控制人的归位尽责。?2、公司持续经营能力风险 由于动漫授权业务营收锐减的现状，公司开拓新的业务市场,经营方向为软件的开发及运营维护，但由于开展软件开发业务处于初期阶段，营业收入的提升尚存在一定的不确定性。应对措施：公司积极拓展引入新的优质项目，调整优化经营班子，精简费用，全力恢复公司持续经营能力。3.核心人才流失风险 动漫授权行业和软件开发行业都属于人才智力密集型行业，保证人才团队的稳定对公司发展尤为重要。应对措施：公司实施员工激励政策，将适时设立员工持股平台，稳定公司管理人员和技术人员，提高员工的主人翁意识和忠诚度，并适时引入新的人才,另外，公司将提供学习和培训机会、定期组织员工活动、加强企业文化建设等方面吸引人才、留住人才。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、源渤科技 指 源渤科技发展（北京）股份有限公司 股东大会 指 源渤科技发展（北京）股份有限公司股东大会 董事会 指 源渤科技发展（北京）股份有限公司董事会 监事会 指 源渤科技发展（北京）股份有限公司监事会?高级管理人员 指 本公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则?主办券商、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 子公司、天利源 指 成都天利源信息科技有限公司（公司的控股子公司）子公司、源渤企业管理 指 成都源渤企业管理咨询有限公司（公司的控股子公司）源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 源渤科技发展（北京）股份有限公司 英文名称及缩写 Rainbow Technology Development beijingInc-证券简称 源渤科技 证券代码 430734 法定代表人 刘玲利 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 沈仙云 联系地址 北京市朝阳区甜水西园万科公园五号 20 号楼 2 层 206 电话 010-56816018 传真 010-56816000 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市朝阳区甜水西园万科公园五号 20 号楼 2 层 206 邮政编码 100026 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 5 月 20 日 挂牌时间 2014 年 5 月 7 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）文化、体育和娱乐业（R）-文化艺术业（R87-其他文化艺术业-其他文化艺术业(R8790)主要业务 软件开发业务 主要产品与服务项目 软件开发业务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（刘玲利）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（刘玲利），无一致行动人 源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9121020055496029XF 否 注册地址 北京市朝阳区六里屯街道甜水西园 20 号楼 2 层206 否 注册资本 5,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中泰证券 主办券商办公地址 山东省济南市经七路 86 号证券大厦 0531-87995538 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中泰证券 会计师事务所 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 吕芳凝 高靖杰 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 陕西省西安市灞桥区浐灞大道一号外事大厦六层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 742,574.24 0-毛利率%73.74%0%-归属于挂牌公司股东的净利润-228,362.31-833,409.55-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-333,050.81-1,459,939.55-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-157.86%-123.37%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-230.22%-216.11%-基本每股收益-0.05-0.17-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 487,899.91 461,521.36 5.27%负债总计 464,204.44 202,676.37 129.04%归属于挂牌公司股东的净资产 30,482.68 258,844.99-88.22%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.01 0.05-80.00%资产负债率%（母公司）266.27%11.56%-资产负债率%（合并）95.14%43.91%-流动比率 102.19%227.71%-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 377,154.91-4,612.67 -应收账款周转率 185.64%0-存货周转率 0 0-源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%5.72%-88.45%-营业收入增长率%0%-100%-净利润增长率%0%0%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000 5,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 1,071,924.21 其他营业外收入和支出-971977.15 其他符合非经常性损益定义的损益项目 7,425.76 非经常性损益合计非经常性损益合计 107,372.82 所得税影响数 2,684.32 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 104,688.50 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 11 1、会计政策变更 公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部于 2018 年修订的 企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”），根据新租赁准则衔接规定，承租人可以选择按照企业会计准则第 28 号一会计政策、会计估计变更和差错更正的规定采用追溯调整法处理，或根据首次执行本准则的累积影响数调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。执行新租赁准则对本集团 2021 年 1 月 1 日财务报表无影响。2、会计估计变更 无。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 本公司 2021 年度纳入合并范围的子公司共 2 户，与上期相比，本年因新设增加成都天利源信息科技有限公司、成都源渤企业管理咨询有限公司 2 家子公司，本期减少一家子公司：北京衡意科技文化发展有限公司。截止 2021 年 12 月 31 日本公司合并报表范围内子公司明细如下：子公司名称 简称 是否新增 成都天利源信息科技有限公司 天利源 是 成都源渤企业管理咨询有限公司 成都源渤 是 源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本期公司的商业模式转为软件的开发及运营维护、硬件生产及销售、软件应用集成服务方向，公司拥有与业务相关的知识丰富的销售运营团队及开发技术人员，向软件行业企业提供专业的技术人员及服务，形成了以培训、研发、销售于一体的经营模式。公司通过向客户输送技术人员提供专业服务开拓客户，收入来源于软件技术服务。报告期内，公司的商业模式较上年度发生变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 具体变化情况说明具体变化情况说明:报告期公司控股股东及实际控制人发生变更后，调整战略方向，重启了原传统业务软件技术服务，集中资金和人力开展相关业务。主营业务由动漫授权业务变更为软件开发业务，主要产品或服务由动漫授权及运营业务变更为软件开发业务。客户类型由实体类生产企业变更为软件需求型企业。收入来源由动漫授权及运营业务收入变更为软件开发业务收入。公司商业模式变为向软件行业企业提供专业的技术人员及服务而获取收入。源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 364,056.27 74.62%1,221.36 0.26%29,707.45%应收票据 应收账款 360,000.00 78%-100%存货 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 13,548.32 2.78%-在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 预付款项 100,000 21.67%-100%其他应收款 110,295.32 22.61%300 0.07%36,665.11%应付账款 其他应付款 457,021.43 93.67%190,762.43 41.33%139.58%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金期末余额较期初余额增加 36.28 万元，增幅为 29707.45%，主要由于本期实现收入所致。2、应收账款期末余额较期初余额减少 36 万元，降幅为 100%，主要由于本期关于江苏华时信息股份有限公司的 40 万元应收账款确认无法收回，增加计提 36 万元的坏账所致。3、预付款项期末余额较期初余额减少 10 万元，降幅为 100%，主要由于本期公司未预付款项导致。4、其他应收款期末余额较期初余额增加 11 万元，增幅为 36665.11%，主要由于本期公司董事沈敏红、唐艳华，高管沈仙云、苏志强被公安调查，子公司天利源银行账户 10.93 万元被暂时扣押在雅安市汉源县公安局所致。具体情况见第四节重大事件的四.二.（五）。5、其他应付款期末余额较期初余额增加 26.63 万元，增幅为 139.58，主要由于本期公司法定代表人及控股股东刘玲利向母公司及子公司增加临时借款用于公司经营所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 742,574.24-0-源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 14 营业成本 195000 26.26%0 0%-毛利率 73.74%-0.00%-销售费用 3,680 0.50%388,347.94 0%-99.05%管理费用 518962.75 69.89%1,267,692.33 0%-59.06%研发费用 0 0%0 0%财务费用 966.14 0.13%898.88 0%7.48%信用减值损失-360,300-48.52%276,000 0%-资产减值损失 0 0%0 0%其他收益 7,425.76 1.00%0 0%投资收益 1,071,924.21 144.35%0 0%-公允价值变动收益 0 0%0 0%资产处置收益 0 0%0 0%汇兑收益 0 0%0 0%营业利润 743,015.32 100.06%-1380939.15-营业外收入 0 0%1400818.59-100%营业外支出 971977.15 130.89%774,288.99-25.53%净利润-235149.52-31.67%-833,409.55-项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本期实现收入 74.26 万元，主要系本期开展软件技术服务，业务转型初见成效。2、（1）本期销售费用较上年同期减少 38.47 万元，降幅为 99.05%，主要由于公司为降低费用，精简销售人员，主要业务订单由股东引入所致。（2）本期管理费用较上年同期减少 74.87 万元，降幅为 59.06%，主要由于公司为了精简费用，租用面积更小的办公场地、精简人员导致房租、服务费和工资费用降低。3、本期信用减值损失 36.03 万元，主要由于本期关于江苏华时信息股份有限公司的 40 万应收账款确认无法收回，增加计提 36 万元的坏账所致。4、本期营业利润较上年同期增加 212.40 万元，主要由于本期营业收入较上期增加 74.26 万元，同时公司因子公司北京衡意税务注销清算，账面获得了处置长期股权投资产生的投资收益 107.19 万元所致。5、本期营业外收入较上年同期减少 140.08 万元，降幅为 100%，主要由于 2020 年公司部分债权债务转移，合计获得 140.08 万的营业外收入，而本期公司未发生相关事项所致。6、本期净亏损较上年同期减少 59.83 万元，主要由于本期营业收入较上期增加 74.26 万元，同时公司精简费用，销售费用、管理费用缩减所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 15 主营业务收入 742,574.24 0-其他业务收入 0 0 主营业务成本 195,000.00 0-其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%软件技术开发服务 198,019.8 100%-企业管理咨询服务 544,554.44 195,000 64.19%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司 2021 年完成股权变更，新股东注入资金，组建新经营团队，公司业务全面展开，新增两家控股子公司，通过母公司和成都源渤企业管理有限公司子公司实现 74.26 万元的收入，而 2020 年由于疫情和股权变更公司业务停滞，收入为零，导致报告期主营业务收入较上年同期增加 74.26 万元，报告期主营业务成本为 19.5 万元，较上年同期增加 19.5 万元，主要由于主营业务成本随主营业务收入增加而相应增加导致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 成都上善宫贸易有限公司 198,019.80 26.67%是 2 成都阿拉卡斯照明工程有限公司 154,455.44 20.80%否 3 成都亿太云区块链技术有限公司 126,732.67 17.07%否 4 四川记忆之窗建材有限公司 97,029.70 13.07%否 5 四川亿万家暖通设备有限公司 88,118.81 11.87%否 合计合计 664,356.42 89.48%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 16 1 成都光映视界文化传播有限公司 130,000.00 66.67%否 2 四川国洲文化传播有限公司 65,000.00 33.33%否 3 4 5 合计合计 195,000 100%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 377,154.91-4,612.67-投资活动产生的现金流量净额-14,320 0-筹资活动产生的现金流量净额 0 0-现金流量分析现金流量分析：报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 37.72 万元，较上年同期净流出增加净流入 38.18 万元，主要由于本期产生收入，销售商品、提供劳务收到的现金较上期增加 89.40 万元，相应产生成本支出，购买商品接收劳务支付的现金较上年同期增加 36.92 万元，同时公司精简费用、缩减人员，导致支付给职工以及为职工支付的现金较上期减少 18.45 万元，另外公司报告期新增两家控股子公司，增加了相应的经营支出，支付其它与经营活动有关的现金较上期增加 29.37 万元综合导致。报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为-1.43 万元，较上年同期增加净流出 1.43 万元，主要由于公司报告期新增两家控股子公司，增加购买办公设备等固定资产 1.43 万元所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 单位：元 公司公司名称名称 公公司司类类型型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 成都天利源信息科技有限公司 控股子公司 信息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；日用百货销售；物业管理；汽车零配件零售；汽车零配件批发；新能源汽车生产测试设备销售；特种设备出租；汽车租赁；电100,000,000 123,864.38-7,130.94 0-57,130.94 源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 17 动自行车维修；会议及展览服务；法律咨询（不包括律师事务所业务）；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；供应链管理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：食品经营（销售预包装食品）；食品经营（销售散装食品）；餐饮服务；校车运营服务；特种设备检验检测服务；建设工程设计 成都源渤企业管理咨询有限公司 控股子公司 企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；财务咨询；市场调查（不含涉外调查）；数据处理和存储支持服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；软件开发；软件销售；计算机系统服务；信息技术咨询服务；市场营销策划；知识产权服务（专利代理服务除外）；会议及展览服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）1,000,000 317,507.72 241,320.03 544,554.44 241,320.03 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 18 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司 2021 年完成股权变更，新股东注入资金，组建新经营团队，全力推进公司业务重组和高成长优质经营项目注入，新增两家对外投资控股子公司，通过母公司和成都源渤企业管理有限公司子公司取得接近 74.26 万元的收入，较上年同期新增收入 74.26 万元，公司收入大幅提升，但由于相关业务处于初始状态，业绩不够理想，导致公司全年营业收入不足 100 万元。同时，本期净亏损 23.51 万元，虽然依然为亏损状态，但较上年同期减少亏损 59.83 万元。2021 年本公司董事沈敏红、唐艳华及高级管理人员沈仙云、苏志强因在汉源县公安局接受调查，无法进行正常履职，不能确定恢复到岗时间，亦未建立应急预案。由于上述事项的存在，持续经营能力存在重大不确定性，本公司报告期后已重组管理团队，并选择高成长优质经营项目注入，全面恢复公司持续经营能力。2022 年公司已与多家单位达成初步合作意向，具体如下：1.为合作单位“成都三合精酿酒业有限公司”提供酒类进销存管理系统，广告推广及软件开发服务。本系统是一款通用性较强的进销存管理软件，广泛适用于酒厂、中小型烟酒批发及零售商店等，为企业进行信息化管理的强大工具。2.为合作单位“四川兮木建筑装饰有限公司”提供管理咨询服务及战略规划原则，针对装修业务做出线上及线下咨询服务系统，通过优化服务不断壮大企业业务。3.为合作单位“成都金牛区丰立欣劳务服务部”承诺“以人为本、诚信服务”的工作原则，提供线上咨询，管理，让其拥有完善的软件及硬件设施，为企业提供更为快捷的劳务服务，劳务派遣、劳务外包、劳务保障咨询服务、劳动事务代理、货物装卸搬运、职业技能培训。综上所述，我们认为公司将在 2022 年全力恢复并发展运营，可持续经营良好。源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(三)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 四.二.(六)是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合并标合并标的的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关关联交易联交易 是否是否构成重大构成重大资产重组资产重组 2021-023 对外投资 成都天利源信息科技有限公司 67,000,000 元 否 否 2021-067 对外投资 成都源渤企业管理咨询有限公司 950,000 元 否 否 源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 20 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：2021 年 4 月 22 日,经 2021 年第三次临时股东大会审议，通过了关于设立控股子公司成都天利源信息科技有限公司的议案，其中本公司拟出资人民币 67,000,000 元，占注册资本的 67.00%；泸州浩宇新能源汽车有限公司拟出资人民币 33,000,000 元，占注册资本 33.00%。2021 年 5 月 10 日，公司控股子公司注册完成。2021 年 11 月 12 日，经 2021 年第五次临时股东大会审议，通过了关于设立控股子公司成都源渤企业管理咨询有限公司的议案，其中本公司拟出资人民币 950,000 元，占注册资本 95.00%；詹洪宇拟出资人民币 50,000 元，占注册资本 5.00%。2021 年 11 月 16 日，公司控股子公司注册完成。公司对外投资是为了开拓新的业务领域，增强公司盈利能力，进一步增强公司整体的市场竞争力并将现有的科研实力、技术力量和市场推广经验进行整合，使其在新业态中能充分发挥出优势,子公司的设立，有利于拓展公司的业务范围，有助于提升公司的持续发展能力和综合竞争优势。从公司的长期发展来看，将有助于公司的业绩提升、利润增长。?(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年6月8 日 2020 年 7月 30 日 收购 其他承诺（关于保持公众公司独立性的承诺）其他（详见“收购报告书”）已履行完毕 实际控制人或控股股东 2016年6月8 日 2020 年 7月 30 日 收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 已履行完毕 实际控制人或控股股东 2016年6月8 日 2020 年 7月 30 日 收购 其他承诺（关于规范关联交易承诺）其他（详见“收购报告书”）已履行完毕 实际控制人或控股股东 2020年7月31 日 收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2020年7月31 日 收购 限售承诺 其他（详见“收购报告书”）正在履行中 实际控制人或控股股东 2020年7月31 日 收购 其他承诺（关于规范关联交易的声明承诺）其他（详见“收购报告书”）正在履行中 源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 21 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 无 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的占总资产的比例比例%发生原因发生原因 银行存款 货币资金 扣押 109,300 22.40%公司个别人员（董事：沈敏红、唐艳华；高管：沈仙云、苏志强）被公安机关调查，雅安市汉源县公安局命令成都天利源信息科技有限公司划转 109300 元，截止本年报披露日，尚未收到相关文书。总计总计-109,300 22.40%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：因相关人员仍在被公安机关调查，公司运营存在暂时的困难。公司现正与公安机关积极沟通，并筹备人员资金以正常运营。公司将持续关注该事件进展并及时履行信息披露义务。(六六)调查调查处罚事项处罚事项 公司董事沈敏红、唐艳华，高管沈仙云、苏志强被公安机关调查，截至目前，尚未出具调查结果。源渤科技发展（北京）股份有限公司 2021 年年度报告公告编号：2022-008 22 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0%1,250,000 1,250,000 25%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 5,000,000 100%-1,250,000 3,750,000 75%其中：控股股东、实际控制人 3,750,001 75%-1 3,750,000 75%董事、监事、高管 1,249,999 25%-1,249,999 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 5,000,000-0 5,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比